投資公司組織架構(gòu)和運作流程

1、投 資 公 司 組 織 架 構(gòu) 圖運作流程階段步驟目的操作事項投資項目的選擇項目的尋找通過一定渠道，例如自有渠道（個人網(wǎng)絡(luò)、 市場分析、戰(zhàn)略合作伙伴、股東），中介 渠道（銀行、券商、律師/會計事務(wù)所、其 他專業(yè)機構(gòu)），品牌渠道（公司網(wǎng)站、客 服中心）等，尋找潛在的投資項目。流程：1渠道建立；2資料初步建立；3登記申請項目表；4整理項目資料；5登記進入項目資料庫。項目的篩選對潛在的投資項目，進行初步篩選，過濾 掉不值得投資的項目，將可能存在投資價 值的項目進行立項，以深入調(diào)查。篩選的標準主要有：投資規(guī)模、行業(yè)、發(fā) 展階段、產(chǎn)品、管理團隊、投資區(qū)域等。流程：1縮寫項目基本情況報告；2項目初評；3編

2、寫項目初步篩選報告；4進一步評估；5立項登記。盡職調(diào)查對經(jīng)過初步篩選保留下來的項目進行詳細 的調(diào)查， 并深入了解， 以確定項目是否具 有投資價值。調(diào)查對象：企業(yè)實地考察、會見管理團隊、業(yè)務(wù) 潛在客戶和供應(yīng)商、技術(shù)和行業(yè)專豕、銀行/會計競爭對手等。調(diào)查內(nèi)容：企業(yè)過去的發(fā)展背景、歷史記錄，現(xiàn)在 狀況、銷售以及運營狀況等，以及未來的發(fā)展前景 面。其中，財務(wù)狀況、經(jīng)營狀況和發(fā)展愿景是最 調(diào)查措施：組建一支咼效的盡職調(diào)查團隊、借助匚能、加強對盡職調(diào)查的重視和參與。流程：1組建項目團隊；2制定盡職調(diào)查計劃；3內(nèi)外部調(diào)查；4形成調(diào)查報告初稿；5投資委員會反饋意見；6撰寫盡職調(diào)查報告。項目評估采取一定的方法，

3、對投資項目價值進行評 估，以進一步確定目標企業(yè)是否值得投資， 并為融資資金量的確定奠定基礎(chǔ)。流程：1項目可行性報告的撰寫；2項目風險分析及評估；3自身實力和融資能力評估；4風險控制委員會評估；5超出委員會權(quán)限的交由董事會評審。投資決策在對投資項目進行調(diào)查評估之后，綜合各流程：方面的因素，做出最終決策，選擇擬投資 的項目。1召開投資決策委員會會議；2會議就項目報告進行討論、表決，并提出改3就修改后的項目報告再次表決，表決通過后，金階段。基金的設(shè)立與發(fā)行發(fā)起 設(shè)立基金就具體的投資項目，確定最優(yōu)的形式設(shè)立甘仝基金O流程：1選擇基金的設(shè)立形式屬于公司制、信托制和有 一種。2視基金的形式，決定是否成立公

4、司或有限合伙 的工商注冊手續(xù)；3選擇基金合伙人。資金托管保障資金安全。流程：1確定基金的資金托管銀行，簽訂資金托管協(xié)2在銀行開立專門的基金資金賬戶。法律文本的起草與制定將基金運作的全過程規(guī)范化、專業(yè)化。流程：1確疋所需要的具體的法律文本種類；2對法律文本的要求，例如是否屬于信息披露文 申報文件等；3起草法律文本；4經(jīng)風險控制委員會審議后投入使用。向主管部門申報審批以滿足發(fā)行基金，募集資金的行政審批、 備案條件。流程：1了解申報審批的程序與資料；2收集申報材料；3向主管部門申報審批，持續(xù)跟蹤審批情況，信息披露基金發(fā)行的準備工作已經(jīng)完成，可推進到 融資階段。注意事項：1發(fā)布基金產(chǎn)品介紹等宣傳資料；

5、2根據(jù)主管部門的要求對基金的信息進行披露 等。項目融資確定預(yù)期融資金額融資是投資的前提，只有募集到足夠的資 金，繼而才能通過有效的組織形式進行投 資運作。根據(jù)已選擇的投資項目， 估計需要投資的資金額， 的資金額度。編制融資 計劃說明書做好正式開始融資前的充分準備，確保融 資按計劃順利進行。詳細可行的融資計劃說明書，用以確定融資的資本融資工具、潛在投資者范圍，以及與投資項目相挖掘潛在投資者通過各種社會網(wǎng)絡(luò)關(guān)系和自身的融資經(jīng) 驗，對投資者進行融資。1尋找潛在的投資者；2了解潛在投資者的資產(chǎn)狀況、投資意愿及其他 的投資收益；3與潛在投資者進行正面接觸和溝通，讓潛在投 的項目、預(yù)期收益以及基金發(fā)起人的

6、業(yè)務(wù)水平、盈利能力和歷史業(yè)績等方面的信息；4持續(xù)跟蹤潛在投資者，說服投資者投資。與投資者簽訂協(xié)議說服投資者后，簽訂合同并完成打款手續(xù)， 以書面形式確定投資者的投資合意。1簽訂相關(guān)的投資協(xié)議，就協(xié)議條款對投資者2引導(dǎo)投資者將一定承諾的投資資金轉(zhuǎn)入指定 投資；3按照約定進行投資，以回報投資者。項目投資投資條款的 設(shè)計與談判把握投資的風險，以書面合同的形式確認 風險承擔與利益獲取的方式。注意事項：1根據(jù)預(yù)先選定好的投資項目，與被投資企業(yè) 設(shè)計相關(guān)投資條款，起草有關(guān)的投資協(xié)議等法律2合約條款一般包括：投資總額、投資方式、確權(quán)利、企業(yè)預(yù)期的經(jīng)營范圍和業(yè)績、管理團隊的穩(wěn)方案、退出機制等，以及可以加上對被投

7、資企業(yè)的 協(xié)議等激勵或監(jiān)督企業(yè)運作的條款。簽約投資將募集到的投資者的資金進行投資，為投 資者獲取投資利益。注意事項：1在談判達成一致后，與被投資企業(yè)簽約，實際2在基金的后續(xù)管理過程中，積極履行基金管理 被投資企業(yè)的運作?；鸸芾硖峁?增值服務(wù)成為一個積極的基金管理人，為投資人爭 取利益最大化，實現(xiàn)基金管理人的價值。主要方式：1完善公司內(nèi)部治理機構(gòu)，開發(fā)新產(chǎn)品；2幫助被投資企業(yè)制定發(fā)展戰(zhàn)略，并督促實施3利用自身關(guān)系網(wǎng)幫助被投資企業(yè)開辟國內(nèi)外 知名度；4幫助被投資企業(yè)規(guī)范管理；5促進被投資企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，改進生產(chǎn)工乙，6幫助目標公司任用優(yōu)秀的人才。制定 激勵機制激勵被投資企業(yè)管理團隊妥善經(jīng)營企業(yè)。主

8、要方式：1股權(quán)激勵；2業(yè)績評價與薪酬業(yè)績掛鉤；3加入對賭協(xié)議作為投資條件。實行監(jiān)督和約束保障自身利益以及投資人利益。主要方式：1委派具有勝任能力的代表參與被投資企業(yè)的 項進行表決；2聘請優(yōu)秀的管理人員管理被投資企業(yè)；3定期獲取和審閱公司的財務(wù)報表和其他相關(guān)4監(jiān)督被投資企業(yè)的運營和內(nèi)部控制情況；5發(fā)現(xiàn)不利情況時，撤資退出。投資退出選擇 退出方式爭取以最大利益化的方式退出投資。主要方式：1通過被投資公司 IPO 賣出股權(quán)；2將股權(quán)向第三方轉(zhuǎn)讓或者由被投資公司股東 購；3在經(jīng)營不善的情況下清算撤資。確定 退出時機以取佳時機退出，獲取取大利益。主要方式：1根據(jù)當前的宏觀經(jīng)濟環(huán)境， 結(jié)合被投資企業(yè)的 趨

9、勢，進行充分的思考和分析。2理論上的最佳狀況是，當企業(yè)價值被市場高估 權(quán)投資退出企業(yè)的最佳時機。3可以聘請資深的專業(yè)投資機構(gòu)或?qū)＜襾韰f(xié)助設(shè)計 退出過程從投資項目的大局出發(fā)，妥善處理、安排 退出過程中每一個細節(jié)需要注意的事項， 確保退出的效率與安全。主要方式：1制定一份具體的退出進程計劃書：包含退出宜，例如各方當事人的相應(yīng)責任和義務(wù)安排，有關(guān)機制等；2妥善處理退出過程會涉及到的法律、稅收政策物；3聘請專業(yè)機構(gòu)或?qū)I(yè)人士來協(xié)助退出過程的退出準備為順利退出做好所有的準備工作。注意事項：1準備好評價一個投資項目價值的基礎(chǔ)性材料市場環(huán)境的調(diào)研、法律文件的撰寫、歷史財務(wù)報告 等。2在大多數(shù)情況下，潛在投標

10、方還會對公司的生 理等情況進行實地考察，這都需要企業(yè)提前做好啟動 退出程序確定最終退出交易的條件。注意事項：準備工作完成后，與投標方進行交易商談的過程， 交易方案等，其中最重要的一點是信息的保密性監(jiān)控 退出過程交易結(jié)算結(jié)束投資。注意事項：1交易結(jié)算才意味著投資正式退出目標企業(yè)，但全結(jié)束；2管理人對整個退出過程進行評估審查，追究 錯，獎賞退出過程中表現(xiàn)突出的人員；3對本次退出過程中的優(yōu)勢和不足進行深入的 來的投資積累經(jīng)驗。事后 評估審查各部門職責部門職責投資決策 委員會一般由公司總經(jīng)理、研究部經(jīng)理、投資部經(jīng)理及其他相關(guān)人員組成。 負責決定公司所管理基金的投資計劃、投資策略、投資原則、投資目標、

11、資產(chǎn)分配及投資組合的總體計劃等。風險控制 委員會一般是由副總經(jīng)理、部門經(jīng)理及其他相關(guān)人員組成。主要負責制定和監(jiān)督執(zhí)行風險控制政策，根據(jù)市場變化對基金的投資組合 進行風險評估，并提出風險控制建議。對部門提交的關(guān)于產(chǎn)品、財務(wù)等風險評估報告、建議進行討論，做出決策 建議，并提交董事會做出最終決策。市場營銷部根據(jù)公司的經(jīng)營目標，完成公司下達的基金產(chǎn)品銷售目標。根據(jù)接觸客戶的第一手資料，為投資管理部提供產(chǎn)品研發(fā)數(shù)據(jù)及建議。 營銷策略、計劃的擬定、實施和改進。負責市場調(diào)研、市場分析工作，制定業(yè)務(wù)推進計劃。負責如實向客戶介紹產(chǎn)品、與顧客洽談、簽訂合同，確保所簽合同規(guī)范、 有效和可行，負責合冋、評審記錄的及時

12、傳遞和保存。了解客戶的基本情況及與本企業(yè)有關(guān)的數(shù)據(jù)資料，建立和運用客戶資料 庫。協(xié)助客戶服務(wù)部對顧客滿意程度的調(diào)查。負責公司形象設(shè)計以及公共關(guān)系的建立、往來與聯(lián)系等，對公司品牌進行 策劃、推廣等。投資管理部對行業(yè)進行深入研究，適時向公司提出調(diào)整投資策略（如地域選擇、城市 選擇等）的建議。通過廣泛的渠道尋找優(yōu)質(zhì)項目，進行前期談判和商務(wù)條款的談判。對項目進行分析、調(diào)查和論證，提交投資可行性報告。對已投資項目的管理， 及時發(fā)現(xiàn)問題并提交應(yīng)對方案，及時采取應(yīng)對措施?；鸸芾聿扛鶕?jù)投資管理部的項目研究成果，設(shè)計、推出新的基金產(chǎn)品類型，設(shè)計產(chǎn) 品結(jié)構(gòu)與思路，與其他部門緊密聯(lián)系，設(shè)計產(chǎn)品宣傳資料、設(shè)計相關(guān)法

13、律 文本。負責基金的日常管理實務(wù)，辦理相關(guān)的登記、 注冊、備案、銀行對接事宜。實時跟蹤基金項目的運作，監(jiān)督項目的實施，按公司的要求提交基金運作 報告，并就基金運作過程中所發(fā)生的情況及時向公司報告?？蛻舴?wù)部負責客戶的咨詢服務(wù)、接待，保管客戶資料，處理客戶投訴。與營銷人員緊密配合，保管客戶檔案，接受客戶的投訴并處理，制定不同 時段的客戶服務(wù)計劃，維護老客戶的同時挖掘新客戶。分析匯總回訪中客戶所反應(yīng)的問題，為公司的運營決策和營銷的工作開展 提供數(shù)據(jù)支持。法律事務(wù)部對投資項目進行法律上的可行性評估、盡職調(diào)查等，揭示投資業(yè)務(wù)的法律風險并提出相應(yīng)的解決方案。參與投資項目的合并、分立、清算、股權(quán)投資、資產(chǎn)

14、租賃、資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓等重 要經(jīng)濟活動，處理有關(guān)法律事務(wù)。負責公司重大經(jīng)營決策和重大經(jīng)濟活動的法律審查和論證。負責投資項目合冋的起草、審核，參與重要項目合冋的談判及合冋文本的 起草，為重大項目提供法律支持。負責公司基金設(shè)立發(fā)行中的法律文本和處理公司相關(guān)的法律爭議、 糾紛等 法律問題。對公司運營過程中產(chǎn)生的潛在風險及時進行提示，對基金投資、業(yè)管管理、營銷、財務(wù)管理等各部門的運作流程中的各項環(huán)節(jié)進行監(jiān)控，提供有關(guān)風 險評估、檢查、風險控制措施等方面的報告及針對性的建議。財務(wù)部負責基金發(fā)行的財務(wù)工作，例如銀行開戶、托管事項的辦理。 協(xié)助投資決策委員會做好投資項目的財務(wù)調(diào)查。參與公司新產(chǎn)品的可行性研究和項目評估中的財務(wù)分析工作。 負責基金運作過程中的資金管理、調(diào)度等工作。負責處理公司內(nèi)部財務(wù)事務(wù)，包括有關(guān)費用支付、管理費收繳、公司員工 的薪酬發(fā)放、公司年度財務(wù)預(yù)算和