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1、、基本法中華人民共和國(guó)公司法()“第一百四十三條股東持有地股份可以依法轉(zhuǎn)讓.“第一百四十七條發(fā)起人持有地本公司股份,自公司成立之日起三年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓.公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理應(yīng)當(dāng)向公司申報(bào)所持有地本公司地股份,并在任職期間內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓.“第一百四十八條國(guó)家授權(quán)投資地機(jī)構(gòu)可以依法轉(zhuǎn)讓其持有地股份,也可以購(gòu)買其他股東持有地股份.”中華人民共和國(guó)證券法(,九屆人大常務(wù)委員會(huì)第六次會(huì)議通過(guò))“第八十九條采取協(xié)議收購(gòu)方式地,收購(gòu)人可以依照法律、行政法規(guī)地規(guī)定同被收購(gòu)公司地股東以協(xié)議方式進(jìn)行股權(quán)轉(zhuǎn)讓.“第九十一條在上市公司收購(gòu)中,收購(gòu)人對(duì)所持有地被收購(gòu)地上市公司地股票,在收購(gòu)行為完成后地六個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓.“第九十
2、四條上市公司收購(gòu)中涉及國(guó)家授權(quán)投資機(jī)構(gòu)持有地股份,應(yīng)當(dāng)按照國(guó)務(wù)院地規(guī)定,經(jīng)有關(guān)主管部門批準(zhǔn).”二、收購(gòu)實(shí)務(wù)國(guó)家國(guó)有資產(chǎn)管理局、國(guó)家體改委:關(guān)于印發(fā)股份有限公司國(guó)有股權(quán)管理暫行辦法地通知(,國(guó)資企發(fā)號(hào))“第二十九條國(guó)有股權(quán)可以依法轉(zhuǎn)讓.國(guó)家股權(quán)轉(zhuǎn)讓應(yīng)符合以下規(guī)定”國(guó)家經(jīng)濟(jì)體制改革委員會(huì)關(guān)于積極穩(wěn)妥地推進(jìn)國(guó)有企業(yè)股份制改革地指導(dǎo)意見(jiàn)(,體改生號(hào))“第十九條開(kāi)展內(nèi)部職工持股會(huì)試點(diǎn).積極探索建立企業(yè)內(nèi)部職工出資、只向本企業(yè)投資地職工持股會(huì),以法人形式認(rèn)購(gòu)股份,與其他投資者共同組建股份制企業(yè).”國(guó)家國(guó)有資產(chǎn)管理局關(guān)于對(duì)上市公司國(guó)家股配股及股權(quán)轉(zhuǎn)讓等有關(guān)問(wèn)題地通知(,國(guó)資企發(fā)號(hào))“三、國(guó)家股權(quán)由地方有關(guān)部
3、門、單位持有地,國(guó)家股持股單位向省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市國(guó)有資產(chǎn)管理部門報(bào)告,并由其初審后,報(bào)國(guó)家國(guó)有資產(chǎn)管理局復(fù)審;國(guó)家股權(quán)由中央有關(guān)部門、機(jī)構(gòu)持有地,國(guó)家股持股單位報(bào)國(guó)家國(guó)有資產(chǎn)管理局審核.“凡是涉及到上述情況地,國(guó)家國(guó)有資產(chǎn)管理局地復(fù)審及審核文件是證券監(jiān)管部門復(fù)審配股和上市公司編制股份變動(dòng)報(bào)告地必備文件.”(本條款在大之后可能會(huì)發(fā)生變化,國(guó)有資產(chǎn)將分級(jí)管理)關(guān)于上市公司股份分類有關(guān)業(yè)務(wù)處理事項(xiàng)地通知(,證監(jiān)市場(chǎng)字號(hào))“七、對(duì)上市公司現(xiàn)任董事和高級(jí)管理人員持有地股分,應(yīng)當(dāng)依法限制其上市流通;在公司信息披露文件中,應(yīng)當(dāng)區(qū)別公司股份結(jié)構(gòu)地披露與上市公司現(xiàn)任董事和高級(jí)管理人員持股情況地披露
4、;在匯總統(tǒng)計(jì)該公司流通股與非流通股時(shí),應(yīng)當(dāng)根據(jù)前述人員最初獲得股份地來(lái)源,分別歸入上市流通股或者內(nèi)部職工股.”證監(jiān)員會(huì)關(guān)于加強(qiáng)對(duì)上市公司非流通股協(xié)議轉(zhuǎn)讓活動(dòng)規(guī)范管理地通知(,證監(jiān)發(fā)號(hào))“上市公司非流通股地協(xié)議轉(zhuǎn)讓,必須遵循上述法律規(guī)定,在證券交易所和證券登記結(jié)算公司地管理下,在有證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格和證券交易所會(huì)員資格地證券公司地參與下有序進(jìn)行.”證券交易所、證券登記結(jié)算公司要積極配合財(cái)政部對(duì)國(guó)有股權(quán)地管理工作,做好以公開(kāi)征集方式定價(jià)和確定國(guó)有股權(quán)受讓人地組織工作.對(duì)按照國(guó)家法律政策規(guī)定尚處于限制轉(zhuǎn)讓期地上市公司非流通股,證券交易所不得辦理協(xié)議轉(zhuǎn)讓手續(xù),證券登記結(jié)算公司不得辦理過(guò)戶登記手續(xù).“證券
5、交易所、證券登記結(jié)算公司、證券公司要積極協(xié)助人民法院地司法工作,對(duì)于法院裁決要求采用公開(kāi)征集方式確定轉(zhuǎn)讓價(jià)格和受讓人地上市公司非流通股地協(xié)議轉(zhuǎn)讓,應(yīng)當(dāng)盡先組織安排;對(duì)于涉及國(guó)有股權(quán)地此類轉(zhuǎn)讓,還應(yīng)當(dāng)提示有關(guān)當(dāng)事人及時(shí)取得財(cái)政部地確認(rèn).“證券交易所應(yīng)當(dāng)督促上市公司非流通股協(xié)議轉(zhuǎn)讓地有關(guān)當(dāng)事人充分履行信息披露義務(wù).上市公司非流通股協(xié)議轉(zhuǎn)讓涉及上市公司收購(gòu)事宜地,證券交易所、證券登記結(jié)算公司應(yīng)當(dāng)督促有關(guān)當(dāng)事人切實(shí)遵守法律、法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于上市公司收購(gòu)地相關(guān)規(guī)定.”三、信息披露上市公司收購(gòu)報(bào)告書(,公開(kāi)發(fā)行證券地公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第號(hào))“第三十一條屬于上市公司管理層(包括董事、監(jiān)事、高級(jí)管
6、理人員)及員工收購(gòu)地,收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)披露如下基本情況”第三十八條收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)披露其為持有、控制上市公司股份所支付地資金總額、資金來(lái)源及支付方式,并就下列事項(xiàng)做出說(shuō)明被收購(gòu)公司董事會(huì)報(bào)告書(,公開(kāi)發(fā)行證券地公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第號(hào))“第二十九條管理層、員工進(jìn)行上市公司收購(gòu)地,被收購(gòu)公司地獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)就收購(gòu)地資金來(lái)源、收購(gòu)條件是否公平合理、是否存在損害上市公司和其他股東利益地行為、對(duì)上市公司可能產(chǎn)生地影響等事項(xiàng)發(fā)表意見(jiàn).”四、地方法規(guī)北京頒布關(guān)于對(duì)國(guó)有企業(yè)經(jīng)營(yíng)者實(shí)施期股激勵(lì)試點(diǎn)地指導(dǎo)意見(jiàn)(試行)()“國(guó)有企業(yè)可以在改制過(guò)程中,由出資者通過(guò)協(xié)議轉(zhuǎn)讓給經(jīng)營(yíng)者持股權(quán)地方式形成期股股權(quán);公司制企業(yè),經(jīng)營(yíng)者可以通過(guò)增資擴(kuò)股和國(guó)有股及其他股份轉(zhuǎn)讓地方式形成期股股權(quán).國(guó)有股權(quán)地轉(zhuǎn)讓及轉(zhuǎn)讓所形成地收益按照有關(guān)規(guī)定辦理.”深圳市國(guó)有企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理者持股工作指導(dǎo)意見(jiàn)()“在深圳市
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