證券從業(yè)資格考型題量理論考試試題及答案

1、.1、客戶申請開展融資融券業(yè)務(wù)要在第三方存管銀行開立（）。A.信用證券賬戶B信用資金臺賬C信用交易擔(dān)保資金賬戶D實(shí)名信用資金賬戶2、下列可以擔(dān)任公司總經(jīng)理的情形是（）。A限制民事行為能力B因受賄被判處刑罰，執(zhí)行期滿6年C擔(dān)任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照的公司的法定代表人，并負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，自該公司被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未逾3年D個(gè)人所負(fù)數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償3、下列屬于董事會的職權(quán)的是（）。A對發(fā)行公司債券作出決議B對公司合并作出決議C決定公司的經(jīng)營計(jì)劃和投資方案D決定公司的經(jīng)營方針和投資計(jì)劃4、證券公司假借他人名義或者以個(gè)人名義從事證券自營業(yè)務(wù)的，沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以（）的罰

2、款。A30萬元以上60萬元以下B30萬元以上50萬元以下C10萬元以上30萬元以下D10萬元以上60萬元以下5、下列不屬于公司申請公司債券上市交易條件的是（）。A公司債券的期限為1年以上B公司申請債券上市時(shí)仍符合法定的公司債券發(fā)行條件C公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣5000萬元D公司凈資產(chǎn)不少于人民幣3000萬元6、建立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資主辦人員須具有（）年以上證券自營、資產(chǎn)管理或證券投資基金從業(yè)經(jīng)歷。A1B2C3D57、用于存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金的賬戶是（）。A融券專用證券賬戶B客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶C信用交易證券交收賬戶D融資專用資金賬戶8、股東會的會議召集程

3、序違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的，股東可以自決議作出之日起（）日內(nèi)，請求人民法院撤銷。A15 B30C60D909、目前，中國證監(jiān)會已根據(jù)首批證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)作，兼顧不同類型和不同地區(qū)的證券公司，將最近一次證券公司分類評價(jià)定在（）類以上。AABBCD DC10、下列選項(xiàng)中，說法正確的是（）。A公開發(fā)行是指向特定對象發(fā)行證券B采取要約收購方式的。收購人在收購期限內(nèi)可以賣出被收購公司的股票，但賣出價(jià)格不能高出要約收購價(jià)格C監(jiān)事可以擔(dān)任公司的法定代表人D公司是企業(yè)法人，有獨(dú)立的法人財(cái)產(chǎn)，享有法人財(cái)產(chǎn)權(quán)11、證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，證券公司對客戶買賣證券的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾的，

4、責(zé)令改正沒收違法所得，并處以（）的罰款，可以暫?；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可。A5萬元以上10萬元以下B3萬元以上10萬元以下C5萬元以上15萬元以下D5萬元以上20萬元以下12、下列不屬于證券自營業(yè)務(wù)禁止行為中的其他禁止行為的是（）。A假借他人名義或者以個(gè)人名義進(jìn)行自營業(yè)務(wù)B委托他人代為買賣證券C將自營業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作D將自營賬戶借給他人使用13、A、B、C發(fā)起設(shè)立甲股份有限公司，公司成立后A股東向銀行貸款500萬元，擬由甲股份有限公司為其提供擔(dān)保，下列關(guān)于此事項(xiàng)說法正確的是（）。A由董事會或者股東大會進(jìn)行決議B必須經(jīng)股東大會決議CA股東自行辦理擔(dān)保事項(xiàng)D由董事會作出決議14、下列關(guān)于股份有限

5、公司股份發(fā)行的表述中，說法不正確的是（）。A公司向發(fā)起人發(fā)行的股票，應(yīng)當(dāng)為記名股票B公司向法人發(fā)行的股票，可以為不記名股票C公司發(fā)行的股票，可以為記名股票，也可以為無記名股票D公司向法人發(fā)行的股票，不得以代表人姓名記名15、證券交易所在對其會員的證券自營業(yè)務(wù)的監(jiān)管中，要求會員按月編制庫存證券報(bào)表，并于次月（）日前報(bào)送證券交易所。A3B5C7D1016、下列不屬于證券自營業(yè)務(wù)禁止行為中的其他禁止行為的是（）。A假借他人名義或者以個(gè)人名義進(jìn)行自營業(yè)務(wù)B委托他人代為買賣證券C將自營業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作D將自營賬戶借給他人使用17、法定公積金轉(zhuǎn)為資本時(shí)，所留存的該項(xiàng)公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊資本的

6、（）。A10%B20%C25%D30%18、證券公司應(yīng)當(dāng)在每月結(jié)束后（）個(gè)交易日內(nèi)，向證監(jiān)會、注冊地證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)和證券交易所書面報(bào)告當(dāng)月融資融券業(yè)務(wù)客戶的開戶數(shù)量。A3B5C7D1019、法定公積金轉(zhuǎn)為資本時(shí)，所留存的該項(xiàng)公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊資本的（）。A10%B20%C25%D30%20、法人利用他人賬戶買賣證券的，不應(yīng)采取的措施是（）。A沒收法人財(cái)產(chǎn)B處以違法所得3倍的罰款C違法所得為2萬元的，處以5萬元的罰款D對直接負(fù)責(zé)的主管人員，處以6萬元的罰款21、法人利用他人賬戶買賣證券的，不應(yīng)采取的措施是（）。A沒收法人財(cái)產(chǎn)B處以違法所得3倍的罰款C違法所得為2萬元的，處以5萬元的罰款

7、D對直接負(fù)責(zé)的主管人員，處以6萬元的罰款22、發(fā)行人公開發(fā)行證券上市當(dāng)年即虧損，證監(jiān)會對其保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人應(yīng)進(jìn)行的處罰是（）。A暫停保薦機(jī)構(gòu)的保薦機(jī)構(gòu)資格6個(gè)月。并責(zé)令保薦機(jī)構(gòu)更換保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人B自確認(rèn)之日起312個(gè)月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦C對保薦代表人采取證券市場禁入的措施D自確認(rèn)之日起暫停保薦機(jī)構(gòu)的保薦機(jī)構(gòu)資格3個(gè)月，撤銷相關(guān)人員的保薦代表人資格23、向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣（）元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。A1000萬B3000萬C5000萬D1億24、下列屬于董事會的職權(quán)的是（）。A對發(fā)行公司債券作出決議B對公司合并作出決議C決定公司的經(jīng)營計(jì)劃和投資方案D決

8、定公司的經(jīng)營方針和投資計(jì)劃25、未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，變相公開發(fā)行證券的，應(yīng)采取的處罰措施不包括（）。A責(zé)令停止發(fā)行B退還所募資金并加算銀行同期存款利息C對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款D處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款26、發(fā)行人公開發(fā)行證券上市當(dāng)年即虧損，證監(jiān)會對其保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人應(yīng)進(jìn)行的處罰是（）。A暫停保薦機(jī)構(gòu)的保薦機(jī)構(gòu)資格6個(gè)月。并責(zé)令保薦機(jī)構(gòu)更換保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人B自確認(rèn)之日起312個(gè)月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦C對保薦代表人采取證券市場禁入的措施D自確認(rèn)之日起暫停保薦機(jī)構(gòu)的保薦機(jī)構(gòu)資格3個(gè)月，撤銷相關(guān)人員的保薦代表人資格27、向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣（）元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。A1000萬B3000萬C5000萬D1億28、客戶申請開展融資融券業(yè)務(wù)要在第三方存管銀行開立（）。A.信用證券賬戶B信用資金臺賬C信用交易擔(dān)保資金賬戶D實(shí)名信用資金賬戶29、下列選項(xiàng)中，說法正確的是（）。A當(dāng)股價(jià)下跌時(shí)，股份有限公司