內(nèi)審檢查表食品企業(yè)(ISO9001、HACCP)DOC

1、無 最高管理者 審核員/日期： ISO22000 條 款 檢查項目 檢查內(nèi)容 檢查結(jié)果記錄 4.1 總要求 建立食品安全管理體系 公司何時建立食品安全管理體系？食品安全管理體系所涉及的產(chǎn)品有哪些？ 2010 年 05 月建立食品安全管理體系，體系認證所涉及的產(chǎn)品有煙熏魚片、調(diào)味魚片和冷凍魚片。 4.2.1 總則 形成文件的食品安全方針、目標 有無形成文件的食品安全方針、目標？ 建立質(zhì)量方針和目標，并將質(zhì)量目標分解至各部門 5.1 管理承諾 最高管理者對其建立和改進管理體系的承諾能夠提供哪些證據(jù) 總經(jīng)理是否制定并批準書面的食品安全方針和目標，并采取措施使員工正確理解并貫徹執(zhí)行？ 質(zhì)量方針得到總經(jīng)

2、理批準，并在公司餐廳和生產(chǎn)部更衣室進行張貼 是否采取必要措施（包括培訓、會議、墻報宣傳、文件等方式），確保將有關滿足客戶、法律、法規(guī)、ISO22000 標準要求的重要性傳達到組織各級人員，并使各級人員在工作中嚴格遵守？ 是，相關措施列入年度培訓計劃 各階層員工是否充分理解這些要求的重要性，并在工作中確保這些要求的實現(xiàn)？ 是 是否定期進行管理評審，確保食品安全管理體系的適宜性、有效性和充分性？ 是，最近一次管理評審的時間是 2013 年 07 月 12 日 是否為每項活動提供充分的資源？ 是 5.2 食品安全方針 食品安全方針的制定 是否制定了文件化的食品安全方針？ 是 食品安全方針是否經(jīng)最高管

3、理者批準？ 是 食品安全方針的內(nèi)容 是否與組織在食品鏈中的作用相適應？ 是 是否符合顧客對食品安全要求，符合法律法規(guī)的要求？ 是 食品安全方針的傳達與溝通 采取了哪些方式向員工傳達？ 在公司餐廳和生產(chǎn)部更衣室進行張貼 通過詢問員工，看員工是否了解？ 是 食品安全方針是否得到實施 有無對食品安全目標進行統(tǒng)計，以確認在每年度實施的管理評審中進行統(tǒng)計 無 方針是否得到有效實施？ 食品安全方針的評審與修訂 是否定期評審食品安全方針？ 在每年度實施的管理評審中進行評審 有無對食品安全方針進行修訂？ 未曾修訂 5.3 食品安全管理體系策劃 策劃是否滿足食品安全目標及食品安全管理體系總要求？體系完整性是否保

4、持？ 食品安全體系策劃過程是否有各部門、各階層人員的參與？ 是，HACCP 小組成員涵蓋各相關部門和學科領域 食品安全目標是否實現(xiàn)（以此確認食品安全管理體系策劃的有效性）？ 是，未曾發(fā)生食品安全事故 5.4 職責和權(quán)限 是否明確規(guī)定了組織結(jié)構(gòu)、職責、權(quán)限 是否有清晰的組織結(jié)構(gòu)圖？ 是 相關職能部門和崗位的職責是否得到規(guī)定并形成文件？ 是，質(zhì)量手冊中加以規(guī)定 處理問題人員的職責、權(quán)限 是否指定了負責處理食品安全相關問題的人員？是否明確了指定人員的職責和權(quán)限？ 是，HACCP 小組組長周海燕，由總經(jīng)理簽發(fā)授權(quán)書 指定人員接到問題匯報后，是否適時采取了措施并記錄了所采取的措施？ 是 有職責、權(quán)限如何

5、傳達到位的 各部門、各類人員的職責、權(quán)限及相互關系是如何向內(nèi)部傳達的？ 文件、會議、郵件等形式 各有關人員是否明確各自的職責權(quán)限及相互關系？ 是 5.6 溝通 內(nèi)部溝通的要求 最高管理者是否將食品安全管理體系的更新情況形成報告，作為管理評審的輸入？ 是 5.8 管理評審 是否有定期進行管理評審的規(guī)定 評審時間間隔是怎樣規(guī)定的？ 每年 是否按照規(guī)定的時間進行管理評審？ 是 管理評審的實施情況 抽查最近一份管理評審實施日期和記錄 最近 1 次是 2013 年 07 月 12 日 管理評審的內(nèi)容是否充足 評審內(nèi)容是否涵蓋了體系的要求？ 是 管理評審的輸出是否完整并形成文件 有無形成管理評審記錄和形成

6、的其他文件？ 是 “管理評審報告”中有無食品安全管理是 無 體系適宜性、充分性和有效性的結(jié)論？ 管理評審結(jié)論中是否有以下方面有關的決定和措施： 1.食品安全保證 2.食品安全管理體系有效性的改進 3.資源需求 4.組織食品安全方針和相關目標的修訂 是 評審結(jié)論有無不符合，是否提出了糾正要求？ 有 管理審評的后續(xù)管理 對管理評審中的糾正措施是否進行了跟蹤驗證，驗證結(jié)果是否記錄并報給最高管理者？ 供應商管理部分糾正措施還處于實施階段，還未關閉 6.1 資源提供 組織怎樣確定并提供所需的資源 抽查管理評審輸出，是否有對資源需求評估和決定？ 2013 年 07月 12 日的記錄無資源需求需求的評估和決

7、定 提供的資源是否滿足體系的要求 是否配備了足夠的資源？查閱人員、設備、設施的清單。 是 6.3 基礎設施 組織怎樣確定、 提供并維護所需的基礎設施 組織是否規(guī)定了確定、提供并維護基礎設施的方法？ 是 食品安全（HACCP）小組 審核員/日期： ISO22000 條 款 檢查項目 檢查內(nèi)容 檢查結(jié)果記錄 4.2.1 總則 有無 ISO22000 要求形成文件的程序和記錄 檢查有無 ISO22000 要求形成文件的程序和記錄。 是， 建立了文件和記錄清單， 記錄清單的更新日期是 2013年 09 月 18 日 文件的充分性 現(xiàn)有文件能否確保食品安全管理體系的有效建立、實施和更新？ 是 5.5 食

8、品安全小組組長 食品安全小組組長的職責權(quán)限 食品安全小組組長是否對體系的建立、實施、保持責任？ 是 無 是否向最高管理者報告食品安全管理體系的運行情況？ 是 是否管理食品安全小組并組織領導其工作？ 是 是否確保食品安全小組成員得到相關培訓和教育？ 是， 2013年12月安排食品安全小組參加CIQ組織的HACCP能力考核，并有 3 人通過 5.6 溝通 是否制定了溝通的程序 組織是否有溝通的程序？程序中是否對溝通的方式、內(nèi)容做了規(guī)定？ 郵件、會議、文件等形式 與食品主管部門的溝通是否順暢？ 是 是否對組織食品安全有影響的相關方以及受組織食品安全影響的相關方進行交流？ 是 外部溝通的要求 外部溝通

9、是否能確保組織的產(chǎn)品提供充分的食品安全方面的信息？ 是 是否通過外部溝通，獲得了顧客和主管部門對食品安全的要求 是 是否指定專門人員進行食品信息的外部溝通？是否明確了這些人員的職責和權(quán)限？外部溝通獲得的信息是否作為體系更新和管理評審的輸入？ 是 內(nèi)部溝通的內(nèi)容 是否就影響食品安全的事項進行內(nèi)部溝通？ 是 食品安全小組是否及時獲得了影響食品安全相關變更的信息？ 是 內(nèi)部溝通的要求 食品安全小組是否在內(nèi)部溝通中，扮演著關鍵的角色？能否確保食品安全小組得到其所需要的任何信息？ 是 食品安全小組是否將信息體現(xiàn)在食品安全管理體系的更新上？ 是 無 7.3.2 食品安全小組 食品安全小組的構(gòu)成是否符合要求

10、 食品安全小組是否由具有不同專業(yè)知識的人員組成？ 是 有無能夠證明人員能力 （知識、 經(jīng)驗等）的證據(jù)？ 部分 HACCP 小組成員具有考核證書資質(zhì)，部分成員通過內(nèi)部培訓 食品安全小組的知識和經(jīng)驗是否覆蓋組織食品安全管理體系范圍內(nèi)的產(chǎn)品、過程、設備和食品安全危害？ 是 8 食品安全管理體系的確認、驗證和改進 8.1 總則 食品安全管理體系的確認、 驗證和改進的總要求 食品安全小組是否對確認控制措施和控措施組合所需的過程進行了策劃？策劃的輸出是否形成了文件并嚴格實施？ 最近一次控制措施組合實施驗證的時間是 2013 年 06 月15 日 食品安全小組是否對食品安全管理體系進行了驗證和改進？ 是 8

11、.4 食品安全管理體系的驗證 8.4.1 內(nèi)部審核 組織是否建立了內(nèi)部管理體系審核程序 文件化程序是否包括實施審核、確保審核的獨立性、記錄審核結(jié)果并向管理者報告的職責和要求？ 是 程序中是否包含審核的范圍、頻次、計劃、方法？ 是 內(nèi)部審核方案的策劃 是否進行了年度內(nèi)審核方案策劃、策劃時是否考慮了擬審核過程和區(qū)域的狀況和重要性，以及以往審核產(chǎn)品的更新措施？ 是 是否按年度內(nèi)審方案的計劃實施了審核？ 是，上一次的內(nèi)審時間是 2013 年 12 月 20 日 內(nèi)部審核的實施 是否制訂了內(nèi)審計劃？ 是 內(nèi)審計劃是否覆蓋全部要素和全部部門？ 是 審核報告的內(nèi)容是否全面？能否說明管理體系的符合性和有效性？

12、 是 無 對內(nèi)部審核中發(fā)現(xiàn)的不符合是否采取了糾正措施 對內(nèi)部審核中發(fā)現(xiàn)的不符合是否采取了糾正措施？ 是 采取的糾正措施是否按期完成？ 是 對糾正措施的實施效果是否進行了驗證，有無記錄？ 是 8.4.2 單項驗證結(jié)果的評價 如何進行單項驗證結(jié)果的評價 食品安全小組是否對各項驗證結(jié)果進行評價，以確定驗證結(jié)果的正確與完整？ 是 查驗驗證活動記錄。 最近一次內(nèi)審活動日期是 2013 年 12 月 20 日 8.4.3 驗證活動結(jié)果的分析 如何進行驗證活動結(jié)果的分析 食品安全小組是否對驗證活動的結(jié)果（包括內(nèi)部審核和外部審核的結(jié)果）進行了分析？ 是，管理評審中作為輸入 8.5 改進 8.5.1 持續(xù)改進

13、改進的活動與方法 實施食品安全管理體系持續(xù)改進方面的介紹。有無形成文件？有無形成記錄？ 是，如文件修訂均有做記錄 8.5.2 食品安全管理體系的更新 如何進行食品安全管理體系的更新 食品安全小組是否定期對有關食品安全管理體系適宜性、充分性和有效性的信息進行分析和評價？并決定是否對體系進行更新？ 通過體系內(nèi)審、HACCP 計劃驗證和管理評審實施評價 是否做好了食品安全管理體系更新的記錄？ 是，文件變更時有變更記錄，最近一次體系更新的記錄是 2013 年 10 月 28 日 是否將食品安全管理體系的更新情況形成了報告，作為管理評審的輸入？ 是 行政人事部 審核員/日期： ISO22000 條 款

14、檢查項目 檢查內(nèi)容 檢查結(jié)果記錄 5.4 職責和權(quán)限 是否明確規(guī)定了組織結(jié)構(gòu)、職責、 是否有清晰的組織結(jié)構(gòu)圖？ 有 無 權(quán)限 相關職能部門或崗位的職責是否得到規(guī)定并形成文件？ 衛(wèi)生質(zhì)量手冊中有規(guī)定 5.7 應急準備和響應 有否有對程序進行定期演練的規(guī)定 有無應急演練的計劃？是否演練過？ 2013 年 07 月 23 日實施了消防逃生演練。并形成記錄。 演練是否形成記錄，有無效果的評價？ 6.2 人力資源 是否確定了食品安全小組和其他從事影響食品安全活動的人員的能力要求 對人員的能力要求，是否包括對教育、培訓、技能和經(jīng)驗的要求？ 是 是否對人員能力勝任與否進行了培訓與考核？人員的安排是否滿足要求

15、？ 是 是否建立了培訓程序 培訓需求是如何確定的，是否征求各部門的意見？培訓的對象是否包括所有員工？ 每年度的培訓計劃由人事部門向各部門征詢意見。根據(jù)各部門反饋的意見制定年度培訓計劃 是否根據(jù)培訓需求制訂了培訓計劃？ 對從事特殊工作的人員是否進行了培訓并進行了資格認定？ 特殊工種都具備操作證 對關鍵操作崗位的人員是否進行了培訓？ 是 培訓程序和培訓計劃是否得以有效實施 培訓是否有記錄？ 建立了培訓記錄 培訓后是否考核？ 具有考核記錄，考核分為筆試、口試和操作演練 如何評價培訓的有效性？ 培訓后續(xù)跟蹤 6.4 工作環(huán)境 工作環(huán)境是否合適 工作環(huán)境是否滿足保持體系運作需求？ 是 7.2 前提方案

16、前提方案的內(nèi)容 與食品安全相關的人員是否都取得了健康證明？ 設備部 4 名制冷工沒有健康證 檢查更衣室、洗手間等衛(wèi)生環(huán)境，有無導致交叉污染的隱患？ 洗手間內(nèi)使用的垃圾桶沒有帶蓋，存在衛(wèi)生隱患 廢棄物、污水處理是否符合所有現(xiàn)有法規(guī)要求；是否保持廢棄物處理的記錄？ 是 無 研發(fā)部 審核員/日期： ISO22000 條 款 檢查項目 檢查內(nèi)容 檢查結(jié)果記錄 5.6 溝通 獲得外部要求 如何來識別客戶的基本需求和期望？有無形成記錄？ 建立了新產(chǎn)品研發(fā)試驗記錄表單，但是缺乏外部客戶的滿意度和需求信息 內(nèi)部要求溝通 產(chǎn)品開發(fā)過程有無將信息傳達食品安全小組，結(jié)合 HACCP 要求，進行危害分析，并體現(xiàn)在食品

17、安全管理體系的更新上？ 研發(fā)周期短，個別產(chǎn)品會有品管部實驗室介入，進行理化和微生物分析，保質(zhì)期測試等 7.2 前提方案 識別相關要求 如何保證產(chǎn)品配方和產(chǎn)品要求符合相關法律、法規(guī)、標準和顧客的要求？ 法律、法規(guī)和標準的符合性及時與品管部門溝通確認 7.3.4 預期用途 識別預期用途 產(chǎn)品開發(fā)過程有無考慮產(chǎn)品準備、食用的建議，以及產(chǎn)品的使用群體？ 有，有些產(chǎn)品會在產(chǎn)品標簽中體現(xiàn) 采購部 審核員/日期： ISO22000 條 款 檢查項目 檢查內(nèi)容 檢查結(jié)果記錄 4.2.3 文件控制 采購文件控制 有無建立與物料保障和安全的采購管理程序文件？ 建立了相關程序文件，但對文件不夠熟悉 4.2.4 記錄

18、控制 采購記錄控制 抽查 2-3 份重要原輔料采購訂單或合同，要求闡明采購產(chǎn)品的要求，如：產(chǎn)品質(zhì)量協(xié)議等，且有無經(jīng)過批準或?qū)徍恕?查近期的產(chǎn)品采購合同，產(chǎn)品合同格條款中均有質(zhì)量要求，但要求單一、重復，有些是不合理且無法實施的，無法執(zhí)行的合同即為失效合同 抽查 2-3 個供應商的索證資料，確認是否滿足法規(guī)和文件要求。 索證資料基本能夠滿足法規(guī)要求，個別供應商的資料索證困難 5.6 溝通 外部溝通 是否指定人員或部門與供應商溝通原由采購部和品管部配合完成，對新供應商發(fā)出供應商無 料的安全要求，并形成記錄？是否包括：應符合的法律法規(guī)要求等。抽查相關溝通記錄？ 調(diào)查評審表和原材料安全信息確認表進行評審

19、 內(nèi)部溝通 是否將新原料信息傳遞相關部門和人員，核實食品安全小組是否了解新原料要求等相關信息，并對危害分析等文件實施更新，并加以確認？ 郵件形式傳遞 7.2 前提方案 采購產(chǎn)品要求 是否對供應商進行評估和批準？ 是 采購的產(chǎn)品是否符合法律、法規(guī)和合同協(xié)議的要求？ 查看 2014 年的驗收記錄，均能符合要求。 有無證據(jù)證明所有直接接觸食品的包裝材料和容器的適合應用？ 從具有 QS 證照的供應商處采購 7.10.4 撤回 產(chǎn)品召回 抽查有無建立供應商聯(lián)系人清單？ 有 銷售部 審核員/日期： ISO22000 條 款 檢查項目 檢查內(nèi)容 檢查結(jié)果記錄 4.2.4 記錄控制 合同確認 抽查 2-3 份

20、銷售合同，有無經(jīng)過客戶確認。 符合要求 5.6 溝通 外部溝通 是否與顧客進行溝通？溝通內(nèi)容是否包括產(chǎn)品信息（包括有關預期用途、特定儲存要求等） 、問詢、合同或訂單處理及其修改等？ 溝通以郵件形式，但是相關產(chǎn)品的預期用途不是能夠全部得到確認，如：產(chǎn)品是即食還是非即食的確認 是否識別客戶的基本需要和期望？ 客戶滿意度沒有實施調(diào)查 是否建立客戶抱怨的處理程序和/或記錄？ 建立客戶投訴處理流程圖 ，市場部、銷售部是客戶投訴的接待窗口，由品管部建立客戶投訴的記錄 內(nèi)部溝通 是否將與食品安全相關的外部溝通信息傳遞相關部門和人員？并維持記錄。 一旦發(fā)生會以郵件或會議的形式實施溝通 無 7.10.4 撤回

21、產(chǎn)品召回 抽查產(chǎn)品銷售記錄是否滿足法規(guī)要求？抽查有無建立客戶聯(lián)系人清單？ 銷售記錄可以由 T3 系統(tǒng)調(diào)出。 客戶清單沒有更新日期，部分客戶聯(lián)系人信息不全 物流部 審核員/日期： ISO22000 條 款 檢查項目 檢查內(nèi)容 檢查結(jié)果記錄 4.2.3 文件控制 文件控制 倉儲管理是否形成書面文件？ 建立了相關程序文件 4.2.4 記錄控制 記錄保持的實況 查看 2-3 份報表， 核實倉儲的冷庫溫度、衛(wèi)生和除霜是否做到記錄？產(chǎn)品的運輸記錄是否保持？ 查 2014 年 03 月倉儲區(qū)清潔記錄表，簽名只簽了姓氏，沒有簽全名 查 2014 年 05 月倉儲區(qū)清潔記錄表簽字簽在其他環(huán)節(jié)欄，沒有簽在責任人簽

22、名欄 查 2014 年 04 月 03 日的食品運輸車檢查記錄表記錄數(shù)據(jù)不真實，預冷 9.7，啟運-19.1 查看記錄，確認填寫是否規(guī)范？ 6.3 基礎設施 環(huán)境是否滿足要求 現(xiàn)場查看倉儲環(huán)境是否清潔、衛(wèi)生，冷庫溫度是否符合要求？產(chǎn)品存放是否符合要求？ 檢查外包材、內(nèi)包材和輔料倉庫，物品堆放和環(huán)境保持良好 7.2 前提方案 物流外包管理 采購的服務須是否符合目前的規(guī)范和合同協(xié)議；是否進行定期評審？ 公司現(xiàn)有萬吉冷庫和中外運作為物流供應商，對資質(zhì)進行了確認，簽訂了合同協(xié)議 7.9 可追溯性系統(tǒng) 追溯信息確認 現(xiàn)場查看可追溯標識和記錄是否符合要求？確認產(chǎn)成品、原料出入庫交接的記錄？ 查原輔料出入登

23、記表，2014 年 02 月 25 日進的食用鹽，批號為 20140226，但是在 4 月 29 日的領料記錄里批號為 20140229，5 月 10 日領料記錄的批號為 20140219，無法做到可追溯 查 2014 年 05 月 15 日-20 日的煙熏三文魚（味純）批號數(shù)據(jù)合計，無法體現(xiàn)對應批號下的庫存量 7.10.3 潛在不安全產(chǎn)品的處置 不合格品管理 現(xiàn)場查看是否存在不合格品或潛在不安全產(chǎn)品，是否在放行前得到有效控制？產(chǎn)品過期的預警制度是否完善？查看過期產(chǎn)品的預警與處理記錄。 現(xiàn)場查看和記錄查看能夠滿足要求 無 設備部 審核員/日期： ISO22000 條 款 檢查項目 檢查內(nèi)容 檢

24、查結(jié)果記錄 4.2.3 記錄控制 記錄保持的實況 查看 2-3 份報表，核實維修保養(yǎng)的工作是否做到記錄，維修保養(yǎng)后有無做到清潔、消毒？ 查設備完好標準檢查表,操作者未填寫。 有無定期對腌制和成熟等關鍵控制工序的環(huán)境（冷藏庫）溫度記錄進行審核？有無形成記錄？ 查冷庫溫度每日記錄表，“每周溫度曲線復核”記錄沒有填寫 6.3 基礎設施 提供并維護基礎設施 是否建立了設備清單？ 是 是否建立 維修與保養(yǎng)計劃 ？ 計劃是否得到批準？ 是 提供的基礎是否滿足要求 對車間現(xiàn)場設施進行檢查，確認相關設施、設備是否正常使用，能夠符合食品安全要求？ 問題點：1.解凍區(qū)、煙熏區(qū)的洗手消毒池的膝頂式開關使用不便，需要

25、更換為電子開關（二樓洗手間也是）；2.一號冷藏庫風機排水管漏水；3.輔料暫存庫墻壁發(fā)霉 查看食品級潤滑油的證明和存放處，確認有無專用油槍。 食品級潤滑油具有 NSF 認證， 有專用的保存柜， 油槍專用，但是沒有做出專用的標識 制冷系統(tǒng)是否正常？是否對各冷庫、車間的溫度進行監(jiān)控？有無保持記錄？ 各區(qū)域溫度使用自動溫度記錄儀實施動態(tài)監(jiān)控， 設備人員定期抄錄溫度值 生產(chǎn)部 審核員/日期： ISO22000 條 款 檢查項目 檢查內(nèi)容 檢查結(jié)果記錄 4.2.3 記錄控制 記錄保持的實況 隨機抽查生產(chǎn)記錄 查 2014 年 05 月的開片報表，所有的環(huán)境溫度都是 13，水溫 0，洗魚水溫 4 查 201

26、4 年 05 月的拔刺工藝、煙熏工藝報表，產(chǎn)品名稱欄填寫的均是原料名稱，如“紅鮭”、“三文魚”、“無頭無 鱒魚”等 查 2014 年 05 月 21 日的切片工藝記錄，產(chǎn)品名稱為“煙熏鮭魚” ， 但是對應入庫單上填寫的品名是 “煙熏三文魚” 查 2014 年 05 月的煙熏工藝報表， 工藝規(guī)定的木屑與水的配比是 0.8:1，實際是 1:1 查 2014 年 05 月 22 日的內(nèi)包材料使用追溯表，簽字用“、”代替；而且包裝袋的使用數(shù)量與切片工藝報表上實際產(chǎn)品的生產(chǎn)數(shù)量不一致 查 2014 年 05 月 22 日衛(wèi)生工作日報表-衛(wèi)生員，上班結(jié)束時間為 16:20，但是晚檢（晚飯后下車間的檢查）欄

27、上有記錄 5.6.2 內(nèi)部溝通 溝通形式和記錄 是否對生產(chǎn)設備、人員、工藝、原輔料等變更實施信息溝通？ 5.7 應急準備和響應 應急計劃 詢問生產(chǎn)者當突遇停電、水和設備故障時，如何處理？ 如何應對現(xiàn)場化學品的泄漏？現(xiàn)場有無 MSDS？ 應急計劃資料張貼在現(xiàn)場 7.2 前提方案 現(xiàn)場硬件設施的維持 現(xiàn)場檢查加工環(huán)境和硬件設施是否滿足要求？ 問題點： 1.開片區(qū)使用的垃圾桶沒有帶蓋 2.打鱗機背面存在污物，需要定期拆開做清潔 3.缺少必要的清洗工具，如高壓水槍 清洗消毒記錄 隨機抽查相關工器具、設備和環(huán)境的清潔記錄、清洗用化學藥品配制記錄。查看這些記錄填寫的完整性及有無及時審核記錄？ 查看記錄滿足

28、體系要求 化學品管理 現(xiàn)場檢查化學品的管理是否符合要求？ 現(xiàn)場檢查發(fā)現(xiàn)：化學品暫存庫沒有做到上鎖管理，現(xiàn)場MSDS 文件發(fā)霉 7.9 可追溯性系統(tǒng) 產(chǎn)品標識和可追溯性 是否有文件規(guī)定以適當?shù)姆绞綄Ξa(chǎn)品進行標識？ 是 無 產(chǎn)品、物料的傳遞和臨時存放有無做到標識？ 是 追溯信息確認 查看記錄是否符合要求？確認產(chǎn)成品、原料出入庫交接的記錄？ 同 4.2.3 條款發(fā)現(xiàn)的記錄問題 品管部 審核員/日期： ISO22000 條 款 檢查項目 檢查內(nèi)容 檢查結(jié)果記錄 4.2.2 文件控制 制定的文件控制程序是否符合要求 程序內(nèi)容是否完整，是否有可操作性？ 是 程序文件是否有效版本？ 是 外來文件（如標準）是

29、否包括在控制范圍之列？有無建立外來文件清單？ 外來文件建立清單并持續(xù)更新 文件的編寫、批準、發(fā)布、保管、修訂、評審情況 文件發(fā)布前是否得到授權(quán)人的批準？發(fā)放是否有記錄？ 是 作廢文件的管理 是否對保留的作廢文件進行標識和管理，以防止誤用？作廢文件的回收，處理是否形成記錄？ 是 4.2.3 記錄控制 是否有對記錄進行管理的程序 程序內(nèi)容是否完整，是否有可操作性？ 是 是否有保存期限的規(guī)定？保存期限是否符合法規(guī)要求？ 保存期限為 5 年，能夠符合法規(guī)的要求。 記錄管理的實況 是否對記錄建立了清單？ 是 記錄是否填寫正確、字跡清楚？ 是 現(xiàn)行記錄是否完整？能否提供足夠信息？信息是否可靠、可見證？ 查

30、物料接收檢驗報告，煙臺隆泰塑料包裝有限公司所提供的檢測報告檢驗結(jié)論欄備注“本報告僅為來樣負責”，而不是對提供我司的這一批次貨物負責。驗收人員沒有為此做出反應，判定為合格 5.7 應急準備和響應 已識別的潛在的事件或緊急情況有哪些 可能產(chǎn)生潛在事件或緊急情況的設備、場所、活動是否得到明確？ 是 無 應急準備與響應程序 是否建立了程序？ 是 程序是否確定了潛在緊急情況和事故的內(nèi)容？ 是 是否針對潛在緊急情況和事故規(guī)定了處置對策？是否有明確的職責？有無與相關部門聯(lián)絡的規(guī)定？ 是 7.1 總則 安全產(chǎn)品策劃和實現(xiàn)的總要求 是否實施和運行所策劃的活動及其變更，并保持有效？包括前提方案、操作性前提方案、H

31、ACCP 計劃。 是 7.2 前提方案 有無建立前提方案 前提方案是否形成文件？是否符合標準要求？是否按前提方案實施？ 是 蟲害控制 是否擬定蟲害控制方案？從事蟲害控制的單位和/或人員是否具有相關資質(zhì)？能夠滿足相關要求？ 1.蟲害控制委托 SGS 做， 與其簽訂了合同， 收集了人員資質(zhì)、保險合同、藥物資料等信息 7.3.1 總則 危害分析準備工作的總原則 是否收集、保持和更新了實施危害分析的所有相關信息，并將這些信息形成了文件？ 是 7.3.3 產(chǎn)品特性 特性描述的基本要求 在對產(chǎn)品特性進行描述時，是否識別了與描述的內(nèi)容相關的法律法規(guī)的要求？ 是 產(chǎn)品特性描述的詳略程度，能否保證實施危害分析時

32、的需要？ 是 產(chǎn)品特性描述是否隨著其組成內(nèi)容的變化而變化？必要時，是否更新？ 是 7.3.3.1 原料、輔料和與產(chǎn)品接觸的材料特性 原料、輔料以及與生產(chǎn)品接觸的材料的特性的描述 是否對所有原料、輔料和與產(chǎn)品接觸的材料的特性進行了描述？描述內(nèi)容是否符合要求？ 是 7.3.3.2 終產(chǎn)品特性 終產(chǎn)品特性的描述 是否對終產(chǎn)品的特性進行了描述？描述內(nèi)容是否符合要求？ 是 無 7.3.4 預期用途 預期用途的描述 預期用途描述的詳略程度，能否保證實施危害分析時的需要？ 是 7.3.5.1 流程圖 流程圖的要求 流程圖是否清晰、準確和詳盡的列出了加工的所有步驟和環(huán)節(jié)？ 是 流程圖繪制完成后，食品安全小組是

33、否通過現(xiàn)場核對來驗證所繪制流程圖的準確性？驗證無誤的流程圖是否作為記錄予以保存？ 是，流程圖由 HACCP 小組成員簽字確認 7.3.5.2 過程步驟和控制設施的描述 過程步驟和控制措施的描述(工藝描述) 內(nèi)容及要求 是否有描述各工序相關參數(shù)的工藝文件(工藝描述)？是否與流程圖、實際情況相符？ 是 描述的詳略程度，是否能保證實施危害分析時的需要？是否滿足要求？ 是 7.4 危害分析 危害識別和可接受水平的確定 是否識別出了流程圖中每個步驟中的所有潛在危害？危害識別考慮的信息是否滿足要求？ 是 危害評價 是否根據(jù)危害發(fā)生的可能性和危害后果的嚴重性來確定危害是不是顯著危害？ 是 控制措施的選擇和評

34、價 是否針對已評價出的危害選擇了適宜的控制措施(或控制組合)？是否對控制措施的有效性進行了評價？ 最近一次控制措施組合的確認時間是 2013 年 06 月 15 日 7.5 操作性前提方案的建立 操作性前提方案的內(nèi)容 食品安全小組是否識別并建立操作性前提方案(OPRP)？內(nèi)容是否滿足要求？ 是 7.6.1 HACCP 計劃 HACCP 計劃 HACCP 計劃的內(nèi)容是否滿足體系要求？ 是 7.6.2 關鍵控制點（CCP）的確定 關鍵控制點（CCP）確定的正確性 關鍵控制點(CCP)的確定方法是否科學、合理？ 是 7.6.3 關鍵控制點的關鍵限值的確定 建立關鍵限值的要求 關鍵控制點確定后，是否為

35、每個關鍵控制點建立了關鍵限值？ 是 無 關鍵限值是否合理、適宜、實用，并具有直觀性、可操作性、易于監(jiān)測？ 是 確定關鍵限值是否有科學依據(jù)并形成文件？是否考慮法律、 法規(guī)、 標準和文獻、專家的建議等的要求？ 參考美國 FDA 水產(chǎn)品指南的要求 關鍵限值實施的情況 選定的關鍵限值能否防止、消除或降低危害？能否得到驗證？ 是 7.6.4 關鍵控制點的監(jiān)視系統(tǒng) 監(jiān)視系統(tǒng)的要求 對每個關鍵控制點是否建立了監(jiān)視系統(tǒng)？監(jiān)視系統(tǒng)是否包括所有針對關鍵限值的、有計劃的測量或觀察？ 是 監(jiān)視系統(tǒng)的內(nèi)容 監(jiān)視系統(tǒng)內(nèi)容是否滿足要求？ 是 是否明確了監(jiān)視人員的職責和權(quán)限？ 是 監(jiān)視結(jié)果是否有人評審？ 是 監(jiān)視系統(tǒng)的實施

36、是否按照規(guī)定實施了各類監(jiān)視？是否按照規(guī)定的時間和頻次進行？ 是 7.6.5 監(jiān)視結(jié)果超出關鍵限值時采取的措施 糾偏措施的要求 是否在 HACCP 計劃中規(guī)定了偏離關鍵限值時所采取的糾正和糾正措施？ 是 是否明確了負責采取糾偏措施的責任人、糾偏方法、對受關鍵限值偏離影響的產(chǎn)品的處理、對糾偏行動的記錄？ 是 7.7 預備信息的更新、描述前提方案和 HACCP計劃的文件的更新 預備信息的更新、描述前提方案HACCP 計劃文件的更新 編制操作性前提方案和（或）HACCP 計劃后，是否根據(jù)需要，適時對相關信息進行了更新？ 是 必要時，是否對 HACCP 計劃以及描述前提方案的程序和指導書進行了修改？ 是

37、 7.8 驗證的策劃 驗證的策劃 是否策劃了驗證活動？驗證活動是否滿足要求？ 是 驗證的要求 是否記錄了驗證的結(jié)果，并將驗證結(jié)果傳達到了食品安全小組以進行驗證結(jié)果是 無 的分析？ 驗證的實施 是否實施了下列驗證：1.前提方案與操作性前提方案的驗證；2.HACCP 計劃的驗證；3.CCP 的驗證；4.食品安全管理體系內(nèi)部審核；5.產(chǎn)品微生物檢測。 是 7.9 可追溯性系統(tǒng) 產(chǎn)品標識和可追溯性 對于可追溯性標識是否有規(guī)定性記錄？是否做了記錄，是否能夠達到追溯的目的？ 是 可追溯記錄保存期是多少？是否符合法律法規(guī)、顧客的要求？是否足以滿足體系體系評價、潛在不安全產(chǎn)品的處置和撤回的需要？ 5 年 監(jiān)視

38、和測量狀態(tài)標識 對檢驗狀態(tài)標識是否有管理規(guī)定？ 是 各種物料、過程中產(chǎn)品、成品的檢驗狀態(tài)標識是否合適、正確？ 是 7.10 不符合控制7.10.1 糾正 糾正的要求 是否建立和保持了形成文件的程序?qū)m正進行管理？ 是 是否評審了所采取的糾正的有效性？ 是 糾正是否得到了相關負責人的批準？是否做好了糾正記錄，記錄包括不符合的性質(zhì)及其產(chǎn)生原因和后果，以及不合格批次的可追溯信息？ 是 關鍵限值失控的糾正 當發(fā)生失控時，是否及時進行了糾正，以使偏離的參數(shù)重新回到關鍵限值的范圍內(nèi)？組織是否對糾正的有效性進行了評審？ 是 是否按不合格品處理的要求隔離、評估和處理在偏離期間生產(chǎn)的產(chǎn)品？ 是 操作性前提方案失

39、控的糾正 當發(fā)生失控時，是否及時進行了糾正，是 無 以使失控的操作性前提方案重新恢復受控？組織是否對糾正的有效性進行了評審？ 對于在操作性前提方案失控條件下生產(chǎn)的產(chǎn)品，是否根據(jù)不符合原因及其對食品安全造成的后果對其進行了處理？評價結(jié)果是否予以記錄？ 是 7.10.2 糾正措施 糾正措施的要求 是否授權(quán)有能力的人員評價操作性前提方案和關鍵控制點監(jiān)視的結(jié)果，以便啟動糾正措施？ 是 在關鍵限值、操作性前提方案失控時，是否采取了糾正措施？ 是 是否對任何不符合都進行了處理，以使相應的過程或體系恢復受控狀態(tài)？ 是 是否將糾正措施情況提交到管理評審？ 是 糾正措施的實施 實施糾正的措施是否滿足要求？ 是 7.10.3 潛在不安全產(chǎn)品的處置 是否制定了不合格品控制程序 是否有對不合格品控制的