煤礦安全論文:煤礦安全監(jiān)察循環(huán)動態(tài)博弈分析_第1頁
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文檔簡介

1、煤礦安全論文:煤礦安全監(jiān)察循環(huán)動態(tài)博弈分析摘要 本文通過分析煤礦安全監(jiān)察過程的不同特點,將其分為3個階段:檢查階段、監(jiān)督階段和事故發(fā)生階段。運用博弈論的觀點對不同階段的安全生產(chǎn)和監(jiān)察過程建立安全監(jiān)察循環(huán)動態(tài)博弈模型,分析煤礦企業(yè)安全監(jiān)察過程中存在的問題。通過期望效益函數(shù)建立煤炭企業(yè)和監(jiān)察部門選擇策略的概率關(guān)系式,探討煤礦企業(yè)安全生產(chǎn)監(jiān)察中存在的弊端和改進措施。關(guān)鍵詞 煤礦安全; 安全生產(chǎn); 循環(huán)動態(tài)博弈引言全國人大常委會副委員長華建敏指出,我國富煤、少油、缺氣的能源條件,決定了未來較長時期內(nèi),煤炭在我國能源結(jié)構(gòu)中仍將居于主體地位。隨著國家經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的進一步調(diào)整,煤礦安全乃至各行業(yè)領(lǐng)域的安全生產(chǎn)工

2、作面臨新的機遇和挑戰(zhàn),安全生產(chǎn)監(jiān)管監(jiān)察任務(wù)也將更為艱巨繁重。從年國務(wù)院辦公廳印發(fā)的煤礦安全監(jiān)察管理體制改革實施方案,到年國家煤礦安全監(jiān)察局正式成立,標志著垂直管理的煤礦安全國家監(jiān)察體制在我國誕生。在實行政企分開的基礎(chǔ)上,按照精簡、統(tǒng)一、效能的原則建立的垂直管理監(jiān)察體制為促進煤礦安全生產(chǎn)形勢的持續(xù)穩(wěn)定好轉(zhuǎn)提供了重要制度保障。1999-2009年,全國煤炭總產(chǎn)量由年的億噸增長到年的億噸,增長近倍;煤礦事故死亡總?cè)藬?shù)由“十五”高峰期年的 人減少到年的 人,下降了;一次死亡人以上重特大事故起數(shù)由年的起減少到年的起,下降了。全國煤炭生產(chǎn)百萬噸死亡率由年的下降到年的,下降了,歷史性地降到了以下。年事故死亡

3、人數(shù)及百萬噸死亡率見圖1。國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局局長駱琳指出,安全生產(chǎn)形勢依然嚴峻,事故總量仍然過大,重特大事故尚未得到有效遏制,安全生產(chǎn)基礎(chǔ)仍然薄弱,非法違法行為、違規(guī)違章現(xiàn)象屢禁不止。需要抓緊解決安全生產(chǎn)領(lǐng)域的各類問題,安全生產(chǎn)不容松懈??v觀以往對煤礦監(jiān)管博弈的研究文獻,其中,文獻分析了垂直管理的煤礦生產(chǎn)安全監(jiān)管體制中地方政府責(zé)任小獲益大在安全監(jiān)管過程中存在的弊端。文獻具體分析了煤礦安全投入與安全事故發(fā)生量之間的關(guān)系,建立安全投入的博弈模型并進行分析。文獻從外部監(jiān)督博弈和內(nèi)部監(jiān)督博弈兩方面進行分析,著重增加對監(jiān)管者的“努力”行為的激勵,來改進監(jiān)督的效果。文獻對中央政府、地方政府、煤礦企業(yè)

4、、礦工等四方主體分別建立博弈模型,分析各主體之間的博弈對煤礦安全政策最終結(jié)果的影響。以往文獻中煤礦監(jiān)管博弈通常都是在不同博弈主體如何選擇上徘徊,建立博弈模型分析問題,但還沒有文獻主要針對安全監(jiān)管過程中存在的不同特點進行分析。因此,本文在分析監(jiān)管博弈過程的基礎(chǔ)上,將該過程劃分為3個階段建立循環(huán)動態(tài)博弈模型,即第一階段檢查階段博弈模型、第二階段監(jiān)督階段博弈模型和第三階段事故發(fā)生階段博弈模型,并對這3個階段用最基本的成本和經(jīng)濟效益等因素進行計算分析,建立煤礦企業(yè)和監(jiān)察部門選擇不同策略的概率關(guān)系式,分析各個策略選擇形成的原因。博弈模型建立及分析第一階段檢查博弈模型建立與分析假設(shè)在第一階段博弈模型中,煤

5、礦企業(yè)安全投入合格的成本為,概率為,其安全生產(chǎn)所獲得的收益為;煤礦企業(yè)如果安全投入不合格的成本為,概率為(),此時生產(chǎn)所獲得的收益為(包括違法違規(guī)生產(chǎn)收益)。監(jiān)察部門的檢查可能采取的措施是檢查和不檢查,其概率分別為和(),其中在進行檢查時也會采用嚴格檢查和敷衍檢查兩種方式,其中嚴格檢查的成本為,敷衍檢查的成本為(通常 ),且概率分別為和(),如果檢查出安全投入未達標,則對企業(yè)進行相應(yīng)的懲罰,其罰金用來表示,罰金一并歸入監(jiān)察部門的凈收入,并責(zé)令其停產(chǎn)整改,增加安全投入達到合格要求。該模型的得益矩陣如表所示。根據(jù)表的得益矩陣,可以從如下幾個方面對博弈模型進行分析:從監(jiān)察部門的期望收益角度考慮監(jiān)察部

6、門嚴格檢查的期望收益: () ( )( ) ( ) ;監(jiān)察部門敷衍檢查的期望收益: ( )() ( )( )() ( )。由于國家對煤礦企業(yè)安全生產(chǎn)越來越重視,地方監(jiān)察部門在對煤礦企業(yè)監(jiān)察過程中,往往不存在不檢查的情況,即“不檢查”這個策略選擇已經(jīng)弱化掉了,而只剩下嚴格檢查和敷衍檢查這兩種情況,因此,在監(jiān)察部門進行嚴格檢查和敷衍檢查的預(yù)期收益無差異的情況下(令 ),可以計算出煤礦企業(yè)在安全投入不合格的概率:()式表明,煤礦企業(yè)安全投入不合格的概率與監(jiān)察部門采取的兩種策略概率、成本和檢查出不合格的罰金額度有關(guān),而與檢查概率無關(guān)。() 當(dāng)給定檢查頻率 和所處罰金時,安全不合格概率由兩種方式的檢查成

7、本的大小決定(前提假定 )。() 當(dāng)給定檢查成本和嚴格檢查概率時,()式中安全投入不合格概率的大小與罰金呈反比關(guān)系。因此,監(jiān)察部門加大懲罰力度,煤礦企業(yè)選擇安全投入不合格的概率就會降低。() 當(dāng)給定檢查成本和罰金時,() 式演變成:從煤炭企業(yè)的期望收益角度考慮煤礦企業(yè)安全投入合格的期望收益: ( ) ( )( );煤礦企業(yè)安全投入不合格的期望收益: ( ) ( )( )。同樣,監(jiān)察部門采取的策略不檢查的部分被忽略掉。當(dāng)煤礦企業(yè)安全投入合格與安全投入不合格的期望收益相等(令 )時,可計算出監(jiān)察部門嚴格檢查的概率:由()式可以看出,() 表示煤礦企業(yè)在安全投入合格的情況下所得的凈收益,()表示煤礦

8、企業(yè)在安全投入不合格的情況下所得的凈收益,而兩者的差值就是煤礦企業(yè)采取不合格安全投入的違規(guī)違法所得。因此,當(dāng)罰金已知的情況下,非法所得越大,相應(yīng)的監(jiān)察部門的嚴格檢查概率也應(yīng)隨之增大,否則出現(xiàn)安全事故的可能性就越大;同理,相應(yīng)增加罰金的金額,煤礦企業(yè)選擇安全投入不合格的可能性減小,監(jiān)察部門嚴格檢查的概率也會降低。第二階段監(jiān)督博弈模型建立與分析對于檢查階段博弈模型中煤礦企業(yè)選擇安全投入合格的策略時,不論監(jiān)察部門選擇何種策略,都不進入監(jiān)督階段博弈而是繼續(xù)循環(huán)進行檢查階段博弈。當(dāng)煤礦企業(yè)選擇安全投入不合格策略,監(jiān)察部門選擇敷衍檢查策略時,雖然煤礦企業(yè)存在較大的安全隱患,但是由于監(jiān)察部門自身的問題而使安

9、全隱患得以存在,這種情況也隨之再次進入檢查階段博弈。而當(dāng)煤礦企業(yè)選擇安全投入不合格策略,而監(jiān)察部門選擇嚴格檢查策略時,會出現(xiàn)該煤礦企業(yè)被罰罰金且責(zé)令其整改的局面,這種策略選擇使得博弈雙方進入第二階段監(jiān)督博弈階段。煤礦企業(yè)同樣會有兩種選擇策略:安全隱患消除和安全隱患不消除。而監(jiān)察部門對煤礦企業(yè)整改過程的監(jiān)督也會有兩種選擇策略:監(jiān)督和不監(jiān)督。 設(shè)定煤礦企業(yè)消除安全隱患使得安全投入達到合格狀態(tài)需要成本為(),不消除安全隱患的成本為,整改期間由于停產(chǎn)造成的損失為,采取這兩種策略的概率分別為和( )。監(jiān)察部門在對煤礦企業(yè)整改期間進行監(jiān)督的成本為,不監(jiān)督的成本為,采取這兩種策略的概率分別為和( )。監(jiān)察部

10、門選擇監(jiān)督策略時,煤礦企業(yè)并沒有按要求達到合格狀態(tài),則再對其處以罰金,再循環(huán)進入監(jiān)督博弈階段。下面建立監(jiān)督博弈模型的得益矩陣,如表所示。從監(jiān)察部門的期望收益角度考慮監(jiān)察部門監(jiān)督的期望收益: () ( )( ) ;監(jiān)察部門不監(jiān)督的期望收益: 。當(dāng)監(jiān)察部門在選擇兩種策略時的期望收益相等(令 )時,得到的關(guān)系式:由()式可以看出,監(jiān)察部門減少監(jiān)督成本或增加罰金的金額將有效地使煤礦企業(yè)選擇不消除安全隱患策略的概率減小。從煤炭企業(yè)的期望收益角度考慮煤炭企業(yè)選擇消除安全隱患的期望收益為: ( ) ( ) ( ) ( );煤炭企業(yè)選擇不消除安全隱患的期望收益為: ( ) ( )() 。由()式可以看出,的大

11、小與第一階段煤炭企業(yè)安全投入欠賬的大小呈正比關(guān)系,而與罰金呈反比關(guān)系,因為采取了發(fā)現(xiàn)安全投入不合格就勒令停產(chǎn)整改的措施,使得整改期間效益與監(jiān)督力度無關(guān)。這也就驗證了()式的解釋,如果煤炭企業(yè)安全投入欠賬多,監(jiān)察部門就應(yīng)該加大對其整改時的監(jiān)督力度,而增加罰金的金額也會對選擇不消除安全隱患的煤炭企業(yè)有一定震懾作用,促使其選擇投資消除安全隱患的策略,從而達到安全生產(chǎn)的目的。第三階段事故發(fā)生階段分析煤炭企業(yè)和監(jiān)察部門在一定時期內(nèi)重復(fù)執(zhí)行檢查階段和監(jiān)督階段的博弈模型。煤炭企業(yè)發(fā)生事故之后,就進入了第三階段:事故發(fā)生階段。在事故發(fā)生階段,由于企業(yè)對事故負有主要責(zé)任、巨大的賠償金額、造成的經(jīng)濟損失和對社會造

12、成的影響,使得煤炭企業(yè)一定會選擇瞞報的策略,試圖蒙混過關(guān),因此,要減少事故發(fā)生的概率,必須從源頭抓起,將安全生產(chǎn)過程嚴格控制在前兩個階段之中。經(jīng)過上述兩個階段的博弈分析,可知煤炭企業(yè)在選擇安全投入不合格策略時,監(jiān)察部門在第一階段博弈中可能選擇敷衍檢查策略,這樣安全隱患一直存在,其發(fā)生事故的概率為( )( )。同理,當(dāng)監(jiān)察部門在第一階段博弈中選擇嚴格檢查策略,而在第二階段博弈中選擇了不監(jiān)督策略,也會使得安全隱患存在,從而導(dǎo)致事故發(fā)生,其概率為:( )( )( )。對于監(jiān)察部門來說,提高和的概率就能有效地減少事故的發(fā)生,同時也能使煤炭企業(yè)選擇安全投入不合格的概率( )和不消除安全隱患的概率( )相應(yīng)減小。因此,充分分析檢查和監(jiān)督過程的特點,將安全隱患遏制在前兩個階段,將是降低安全事故發(fā)生概率的重點。結(jié)論我國安全生產(chǎn)工作雖然取得了很大進展,但相關(guān)矛盾、問題和隱患依然突出,形勢不容樂觀。如何提高煤礦的安全生產(chǎn)水平,減少安全事故的發(fā)生已經(jīng)成為當(dāng)務(wù)之急。本文通過對國家監(jiān)察部門監(jiān)察執(zhí)法和煤炭企業(yè)生產(chǎn)過程的分析,將煤礦安全監(jiān)察過程分為3個階段,分別為檢查階段、監(jiān)督階段和事故發(fā)生階段,并對這3個階段建立博弈模型,計算出博弈雙方的得益矩陣,從雙方選擇不同策略的概率關(guān)系式入手,找出影響其策略選擇的因素,并根據(jù)這些因素進行分析,得出減少事故發(fā)生的概率應(yīng)該首先以監(jiān)察部門的嚴格執(zhí)法

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