證券營業(yè)部業(yè)務(wù)培訓(xùn)

1、業(yè)務(wù)培訓(xùn)1、日常考核2、年度考核一、業(yè)績(jī)考核 1、業(yè)務(wù)指標(biāo)：簽訂正式合同的經(jīng)紀(jì)人，每月考核新、業(yè)務(wù)指標(biāo)：簽訂正式合同的經(jīng)紀(jì)人，每月考核新開戶指標(biāo)為開戶指標(biāo)為10戶，其中有效戶數(shù)率達(dá)到戶，其中有效戶數(shù)率達(dá)到70%以上（注：以上（注：有效戶指交易性資產(chǎn)有效戶指交易性資產(chǎn)5000元以上）。次月按實(shí)際完元以上）。次月按實(shí)際完成比例考核。成比例考核。 2、資產(chǎn)指標(biāo)：每月新增資產(chǎn)引入目標(biāo)值、資產(chǎn)指標(biāo)：每月新增資產(chǎn)引入目標(biāo)值50萬，次月萬，次月按實(shí)際完成比例考核。按實(shí)際完成比例考核。1、日?？己?資產(chǎn)資產(chǎn)抵戶數(shù)：為鼓勵(lì)經(jīng)紀(jì)人引進(jìn)大客戶，經(jīng)紀(jì)人可抵戶數(shù)：為鼓勵(lì)經(jīng)紀(jì)人引進(jìn)大客戶，經(jīng)紀(jì)人可用當(dāng)月新增客戶資產(chǎn)充抵當(dāng)

2、月開戶數(shù)。具體指標(biāo)如用當(dāng)月新增客戶資產(chǎn)充抵當(dāng)月開戶數(shù)。具體指標(biāo)如下：下：資產(chǎn)抵戶數(shù)序號(hào)序號(hào)當(dāng)月累計(jì)開發(fā)資產(chǎn)當(dāng)月累計(jì)開發(fā)資產(chǎn)可充抵當(dāng)月開戶數(shù)可充抵當(dāng)月開戶數(shù)150萬元萬元12100萬元萬元33300萬元萬元64500萬元萬元充抵當(dāng)月所有指標(biāo)戶數(shù)充抵當(dāng)月所有指標(biāo)戶數(shù) 3、績(jī)效發(fā)放：績(jī)效發(fā)放： 經(jīng)紀(jì)人每月業(yè)績(jī)提成的經(jīng)紀(jì)人每月業(yè)績(jī)提成的20%做為考核薪酬，該部分薪做為考核薪酬，該部分薪酬按業(yè)務(wù)指標(biāo)完成率發(fā)放，酬按業(yè)務(wù)指標(biāo)完成率發(fā)放，其中其中有效戶數(shù)有效戶數(shù)與與資產(chǎn)資產(chǎn)數(shù)數(shù)權(quán)重各為權(quán)重各為50%，指標(biāo)完成率，指標(biāo)完成率100%時(shí)考核薪酬全額發(fā)放。時(shí)考核薪酬全額發(fā)放。 已已簽訂委托合同的經(jīng)紀(jì)人，合同到期前

3、一個(gè)月末，簽訂委托合同的經(jīng)紀(jì)人，合同到期前一個(gè)月末，存量客戶資產(chǎn)應(yīng)不低于存量客戶資產(chǎn)應(yīng)不低于500萬元；如低于萬元；如低于500萬元，萬元，經(jīng)紀(jì)人應(yīng)在一個(gè)月內(nèi)將客戶資產(chǎn)提升至經(jīng)紀(jì)人應(yīng)在一個(gè)月內(nèi)將客戶資產(chǎn)提升至600萬元。達(dá)萬元。達(dá)不到標(biāo)準(zhǔn)的經(jīng)紀(jì)人，公司將不再與其續(xù)簽合同。不到標(biāo)準(zhǔn)的經(jīng)紀(jì)人，公司將不再與其續(xù)簽合同。2、年度考核1、融資融券融資融券2、快融通快融通 3、保證金理財(cái)保證金理財(cái)4、投研服務(wù)投研服務(wù)5、賬戶管理業(yè)務(wù)賬戶管理業(yè)務(wù)6、IB業(yè)務(wù)及海外市場(chǎng)業(yè)務(wù)業(yè)務(wù)及海外市場(chǎng)業(yè)務(wù)二、業(yè)務(wù)培訓(xùn)服務(wù)篇一、對(duì)客戶的好處1、放大杠桿，增加收益2、融券做空3、方式靈活，操作簡(jiǎn)單1、融資融券二、客戶經(jīng)理的收益

4、二、客戶經(jīng)理的收益 1、客戶資產(chǎn)量放大，交易量增加，傭金收入客戶資產(chǎn)量放大，交易量增加，傭金收入增加增加 2、融資融券手續(xù)費(fèi)高于普通交易，傭金收入融資融券手續(xù)費(fèi)高于普通交易，傭金收入增加增加 3、門檻放松，便于開發(fā)新客戶門檻放松，便于開發(fā)新客戶1、融資融券 三、如何操作三、如何操作 1、開通條件開通條件:20個(gè)交易日日均資產(chǎn)個(gè)交易日日均資產(chǎn)50萬萬;證證券交易滿半年券交易滿半年; 2、客戶臨柜征信、開立資金賬戶（客戶臨柜征信、開立資金賬戶（2-3天天時(shí)間時(shí)間 3、客戶登錄信用賬戶，提交擔(dān)保品（股客戶登錄信用賬戶，提交擔(dān)保品（股票、現(xiàn)金），開始使用融資。票、現(xiàn)金），開始使用融資。1、融資融券快速

5、通：客戶以自己的股票做質(zhì)押，從快速通：客戶以自己的股票做質(zhì)押，從證券公司融入資金。證券公司融入資金。特點(diǎn)：特點(diǎn)：1、不受資產(chǎn)和交易期限限制；不受資產(chǎn)和交易期限限制；2、融入資金買入股票不受限制（融入資金買入股票不受限制（ST）3、無需再開立賬戶，直接在賬戶完成無需再開立賬戶，直接在賬戶完成交易。交易。2、快融通 如何操作：如何操作： 1、客戶簽署快融通業(yè)務(wù)征信材料，申請(qǐng)業(yè)務(wù)功能；客戶簽署快融通業(yè)務(wù)征信材料，申請(qǐng)業(yè)務(wù)功能； 2、登錄快融通業(yè)務(wù)平臺(tái)登錄快融通業(yè)務(wù)平臺(tái); 3、發(fā)起融資申請(qǐng)及購回申請(qǐng)發(fā)起融資申請(qǐng)及購回申請(qǐng)2、快融通 營業(yè)部成立了自己的投研團(tuán)隊(duì)，多個(gè)投研產(chǎn)品成營業(yè)部成立了自己的投研團(tuán)隊(duì)，

6、多個(gè)投研產(chǎn)品成為服務(wù)客戶的堅(jiān)實(shí)后盾。為服務(wù)客戶的堅(jiān)實(shí)后盾。 1、每日短信，含牛股推薦每日短信，含牛股推薦 2、營業(yè)部微信公眾號(hào)營業(yè)部微信公眾號(hào); 3、新浪博客新浪博客;4、投研服務(wù)投研服務(wù) 專為高端客戶量身制定的投資顧問服務(wù)，由營業(yè)專為高端客戶量身制定的投資顧問服務(wù)，由營業(yè)部資深投資顧問對(duì)高端客戶進(jìn)行一對(duì)一賬戶指導(dǎo)，部資深投資顧問對(duì)高端客戶進(jìn)行一對(duì)一賬戶指導(dǎo)，薦股、跟蹤、解套、資產(chǎn)配置等。薦股、跟蹤、解套、資產(chǎn)配置等。 與客戶簽訂投顧服務(wù)協(xié)議，收費(fèi)方式分前端與后與客戶簽訂投顧服務(wù)協(xié)議，收費(fèi)方式分前端與后端二種。端二種。5、賬戶管理賬戶管理 一、一、IB業(yè)務(wù)業(yè)務(wù) 通過全資子公司通過全資子公司*期貨，