精品專題資料（2022-2023年收藏）廣東宜通世紀(jì)科技股份有限公司

1、廣東宜通世紀(jì)科技股份有限公司媒體來(lái)訪和投資者調(diào)研接待工作管理制度第一章 總則第一條 為貫徹證券市場(chǎng)公開(kāi)、公平、公正原則，規(guī)范廣東宜通世紀(jì)科技股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“公司”)對(duì)外接待行為，加強(qiáng)公司與外界的交流和溝通，提高公司投資者關(guān)系管理水平，促進(jìn)公司誠(chéng)信自律、規(guī)范運(yùn)作，根據(jù)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)有關(guān)上市公司投資者關(guān)系管理、信息披露的有關(guān)要求和中華人民共和國(guó)公司法、中華人民共和國(guó)證券法、上市公司治理準(zhǔn)則、深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則、深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引、廣東宜通世紀(jì)科技股份有限公司章程（以下簡(jiǎn)稱“公司章程”）的有關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司的實(shí)際情況，制訂本制度。第二條 本制度所述

2、的接待工作，是指公司通過(guò)接受投資者、媒體、證券機(jī)構(gòu)的調(diào)研、一對(duì)一溝通、一對(duì)多溝通、現(xiàn)場(chǎng)參觀、分析師會(huì)議、路演和業(yè)績(jī)說(shuō)明會(huì)、新聞采訪等活動(dòng)，增進(jìn)資本市場(chǎng)對(duì)公司的了解和認(rèn)同的工作。第三條 本制度所稱重大信息是指對(duì)公司股票及其衍生品種交易價(jià)格可能或已經(jīng)產(chǎn)生較大影響的信息，包括下列信息：（一）與公司業(yè)績(jī)、利潤(rùn)分配等事項(xiàng)有關(guān)的信息，如財(cái)務(wù)業(yè)績(jī)、盈利預(yù)測(cè)、利潤(rùn)分配和資本公積金轉(zhuǎn)增股本等；（二）與公司收購(gòu)兼并、資產(chǎn)重組等事項(xiàng)有關(guān)的信息；（三）與公司股票發(fā)行、回購(gòu)、股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃等事項(xiàng)有關(guān)的信息；（四）與公司經(jīng)營(yíng)事項(xiàng)有關(guān)的信息，如開(kāi)發(fā)新產(chǎn)品、新發(fā)明，訂立未來(lái)重大經(jīng)營(yíng)計(jì)劃，獲得專利、政府部門批準(zhǔn)，簽署重大合同；（

3、五）與公司重大訴訟和仲裁事項(xiàng)有關(guān)的信息；（六）應(yīng)予披露的交易和關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)有關(guān)的信息；（七）有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則和深圳證券交易所規(guī)定的其他應(yīng)披露事項(xiàng)的相關(guān)信息。第二章 目的和遵循原則第四條 制定本制度的目的在于規(guī)范公司在接受調(diào)研、采訪或進(jìn)行對(duì)外宣傳、推廣等活動(dòng)時(shí)，增加公司信息披露的透明度及公平性，增進(jìn)資本市場(chǎng)對(duì)公司的了解和支持。第五條 公司接待工作遵循以下基本原則：(一) 公平、公正、公開(kāi)原則：公司人員在進(jìn)行接待活動(dòng)中，應(yīng)嚴(yán)格遵循公平、公正、公開(kāi)原則，不得實(shí)行差別對(duì)待政策，不得有選擇性的、私下或者暗示等方式向特定對(duì)象披露、透露或泄露非公開(kāi)重

4、大信息。(二) 誠(chéng)實(shí)守信的原則：公司的接待工作本著客觀、真實(shí)和準(zhǔn)確的原則，不得有虛假記載和重大誤導(dǎo)性陳述。(三) 保密原則：公司的接待人員不得擅自向?qū)Ψ脚?、透露或泄露非公開(kāi)重大信息，也不得在公司內(nèi)部刊物或網(wǎng)絡(luò)上刊載非公開(kāi)的重大信息。(四) 合規(guī)披露信息原則：公司遵守國(guó)家法律、法規(guī)及證券監(jiān)管部門對(duì)上市公司信息披露的規(guī)定，在接待過(guò)程中保證信息披露真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、公平。(五) 高效低耗原則：公司接待要提高工作效率，降低接待的成本。(六) 互動(dòng)溝通原則：公司將主動(dòng)聽(tīng)取來(lái)訪者的意見(jiàn)、建議，實(shí)現(xiàn)雙向溝通，形成良性互動(dòng)。第三章 責(zé)任人和從職人員素質(zhì)要求第六條 公司接待工作的第一負(fù)責(zé)人為公司董事長(zhǎng)，主辦人

5、（直接責(zé)任人）為董事會(huì)秘書(shū)，董事會(huì)秘書(shū)協(xié)助董事長(zhǎng)做好接待工作。公司證券事務(wù)部負(fù)責(zé)具體接待工作，由董事會(huì)秘書(shū)直接領(lǐng)導(dǎo)。董事長(zhǎng)可以授權(quán)董事會(huì)秘書(shū)負(fù)責(zé)處理接待工作。除本制度確認(rèn)的人員或合法授權(quán)的人員外，公司其他部門和人員不得參與接待工作。公司工作人員在日常工作業(yè)務(wù)往來(lái)過(guò)程中，應(yīng)婉言謝絕對(duì)方有關(guān)公司業(yè)績(jī)、簽訂重大合同等非公開(kāi)重大信息提問(wèn)的回答。第七條 公司從事接待工作的人員需要具備以下素質(zhì)和技能：(一) 熟悉公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)等狀況，對(duì)公司有全面了解；(二) 具備良好的知識(shí)結(jié)構(gòu)，熟悉證券、法律、財(cái)務(wù)等方面的相關(guān)知識(shí)；(三) 熟悉證券市場(chǎng)，了解各種金融產(chǎn)品和證券市場(chǎng)的運(yùn)作機(jī)制；(四) 品行端正，誠(chéng)實(shí)守信

6、，具有良好的溝通和協(xié)調(diào)能力。第四章 接待工作 第八條 原則上，公司在定期報(bào)告披露前三十日內(nèi)、重大信息或者重大事項(xiàng)公告前應(yīng)暫緩進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)接待活動(dòng)。公司將按規(guī)定在指定媒體上進(jìn)行信息披露。第九條 公司可以舉辦業(yè)績(jī)說(shuō)明會(huì)、路演、分析師說(shuō)明會(huì)等會(huì)議，就公司的經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)等情況廣泛與投資者、媒體、證券機(jī)構(gòu)溝通和交流，溝通范圍僅限于公司公開(kāi)披露的信息，不得提供未公開(kāi)的重大信息。公司出席會(huì)議人員可包括公司董事、監(jiān)事、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人和董事會(huì)秘書(shū)等高級(jí)管理人員，必要時(shí)可邀請(qǐng)保薦代表人等中介機(jī)構(gòu)或者專門機(jī)構(gòu)出席。第十條 業(yè)績(jī)說(shuō)明會(huì)、分析師會(huì)議、路演可同時(shí)采取網(wǎng)上直播的方式進(jìn)行，使所有投資者均有機(jī)會(huì)參與，并

7、事先以公告的形式就活動(dòng)時(shí)間、方式和主要內(nèi)容等向投資者予以說(shuō)明。 第十一條 在進(jìn)行業(yè)績(jī)說(shuō)明會(huì)、分析師會(huì)議、路演前，公司應(yīng)確定投資者、媒體、證券機(jī)構(gòu)提問(wèn)可回答范圍，若回答的問(wèn)題涉及未公開(kāi)重大信息，或者回答的問(wèn)題可以推理出未公開(kāi)重大信息的，公司應(yīng)拒絕回答。第十二條 業(yè)績(jī)說(shuō)明會(huì)、分析師會(huì)議、路演結(jié)束后，公司應(yīng)及時(shí)將會(huì)議主要內(nèi)容置于公司網(wǎng)站或以公告的形式對(duì)外披露。第十三條 投資者、媒體、證券機(jī)構(gòu)等特定對(duì)象到公司現(xiàn)場(chǎng)參觀、座談、調(diào)研、溝通前，應(yīng)通過(guò)電話等方式與公司接待人員進(jìn)行溝通，公司接待人員應(yīng)告知特定對(duì)象來(lái)訪預(yù)約須知（見(jiàn)附件一），在特定對(duì)象填寫預(yù)約登記表（見(jiàn)附件二），并簽署承諾書(shū)（見(jiàn)附件三）后報(bào)公司審核

8、。公司有權(quán)根據(jù)具體情況接受或拒絕特定對(duì)象來(lái)訪。第十四條 現(xiàn)場(chǎng)接待投資者、媒體、證券機(jī)構(gòu)等特定對(duì)象由董事會(huì)秘書(shū)統(tǒng)一負(fù)責(zé)。公司證券事務(wù)部負(fù)責(zé)確認(rèn)來(lái)訪人員身份（查詢證券業(yè)協(xié)會(huì)公開(kāi)資料、驗(yàn)證身份證明），保存來(lái)訪人員簽署的承諾書(shū)原件、身份證明復(fù)印件等相關(guān)文件。公司應(yīng)根據(jù)相關(guān)規(guī)定合理、妥善地安排參觀過(guò)程和/或過(guò)程，避免參觀者有機(jī)會(huì)獲取未公開(kāi)重大信息。公司應(yīng)派兩人以上陪同參觀，并由專人對(duì)參觀人員的提問(wèn)進(jìn)行回答。第十五條 對(duì)于特定對(duì)象基于對(duì)公司調(diào)研或采訪形成的投資價(jià)值分析報(bào)告、新聞稿等文件，公司應(yīng)要求特定對(duì)象在對(duì)外發(fā)布或使用前知會(huì)公司。公司應(yīng)認(rèn)真核查特定對(duì)象知會(huì)的投資價(jià)值分析報(bào)告、新聞稿等文件。公司發(fā)現(xiàn)其中涉

9、及公司的信息存在錯(cuò)誤或誤導(dǎo)性，應(yīng)要求其改正；拒不改正的，公司應(yīng)及時(shí)發(fā)出澄清公告進(jìn)行說(shuō)明；發(fā)現(xiàn)其中涉及未公開(kāi)重大信息的，應(yīng)立即報(bào)告深圳證券交易所并公告，同時(shí)要求其在公司正式公告前不得對(duì)外泄漏該信息，并明確告知其在此期間不得買賣公司證券。第十六條 公司可以將與特定對(duì)象的溝通情況置于公司網(wǎng)站上或以公告的形式對(duì)外披露。第十七條 公司可以通過(guò)召開(kāi)新聞發(fā)布會(huì)、投資者交流會(huì)、網(wǎng)上說(shuō)明會(huì)等方式擴(kuò)大信息的傳播范圍，以使更多投資者及時(shí)知悉了解公司已公開(kāi)的重大信息。第十八條 公司實(shí)施再融資計(jì)劃過(guò)程中(包括非公開(kāi)發(fā)行)，向特定個(gè)人或機(jī)構(gòu)進(jìn)行詢價(jià)、推介等活動(dòng)時(shí)應(yīng)特別注意信息披露的公平性，不得向其提供未公開(kāi)重大信息以吸引

10、其認(rèn)購(gòu)公司證券。第十九條 公司在進(jìn)行重大商務(wù)談判、簽署重大合同等事項(xiàng)時(shí)，該重大事項(xiàng)未披露前或因特殊情況確實(shí)需要向?qū)Ψ教峁┪垂_(kāi)重大信息，公司應(yīng)要求對(duì)方及參與人簽署保密協(xié)議，要求對(duì)方保證不對(duì)外泄漏有關(guān)信息，并承諾在有關(guān)信息公告前不買賣且不建議他人買賣公司證券或衍生品。一旦出現(xiàn)重大信息被泄漏、出現(xiàn)市場(chǎng)傳聞或證券交易異常，公司將及時(shí)采取措施、報(bào)告深圳證券交易所并立即公告。第二十條 公司在股東大會(huì)上不得披露、泄露未公開(kāi)重大信息。第二十一條 公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人接受調(diào)研、溝通、采訪等活動(dòng)，或進(jìn)行對(duì)外宣傳、推廣等活動(dòng)時(shí)，不得以任何形式披露、透露或泄露非公開(kāi)重大信息。第二十二條 公司在接待工作中一旦以任

11、何方式發(fā)布了法律、法規(guī)和規(guī)范性文件規(guī)定應(yīng)披露的重大信息，應(yīng)及時(shí)向深圳證券交易所報(bào)告，并及時(shí)進(jìn)行正式披露。第五章 責(zé)任第二十三條 公司接待人員及非合法授權(quán)人員違反本制度，給公司造成重大損害或損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。觸犯法律的，依法追究法律責(zé)任。第二十四條 公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、股東、實(shí)際控制人等相關(guān)信息披露義務(wù)人在接受調(diào)研、溝通、采訪及宣傳、推廣等活動(dòng)中違反本制度的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。第六章 附則第二十五條 本制度未盡事宜，按照有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和公司章程等相關(guān)規(guī)定執(zhí)行；本制度如與日后頒布的法律、法規(guī)、規(guī)范性文件或經(jīng)合法程序修改后的公司章程相抵觸時(shí)，按有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文

12、件和公司章程的規(guī)定執(zhí)行。第二十六條 本制度由公司董事會(huì)負(fù)責(zé)解釋和修訂。第二十七條 本制度經(jīng)公司董事會(huì)審議通過(guò)之日起生效。附件一：廣東宜通世紀(jì)科技股份有限公司特定對(duì)象來(lái)訪預(yù)約須知一、預(yù)約方式 1、您可以每周一至周五辦公時(shí)間電話預(yù)約。 聯(lián)系電話：020-668196982、您也可以通過(guò)郵件、傳真方式預(yù)約。 電子郵箱：IR 傳真：020-855663983、聯(lián)系地址：廣州市天河區(qū)中山大道89號(hào)一層02號(hào)4、聯(lián)系對(duì)象：公司證券事務(wù)部 二、預(yù)約登記 公司在同意接待后，與您協(xié)商并確認(rèn)接待日程安排，并請(qǐng)您提供問(wèn)題提綱和相關(guān)資料，填寫特定對(duì)象來(lái)訪預(yù)約登記表（附件二）和簽署承諾書(shū)（附件三）。 三、接待時(shí)間 工作

13、日的9：30-11：30，14：00-17：00附件二：廣東宜通世紀(jì)科技股份有限公司特定對(duì)象來(lái)訪預(yù)約登記表單位名稱來(lái)訪人員姓名及職務(wù)聯(lián)系電話身份證號(hào)碼來(lái)訪時(shí)間證券從業(yè)資格證號(hào)碼來(lái)訪人數(shù)來(lái)訪人員類型：···機(jī)構(gòu)投資者 個(gè)人投資者 媒體 其他來(lái)訪交流提綱：董事會(huì)秘書(shū)意見(jiàn):公司意見(jiàn)：附件三： 承諾書(shū)廣東宜通世紀(jì)科技股份有限公司：本人（機(jī)構(gòu)）將對(duì)你公司進(jìn)行調(diào)研（或采訪等），根據(jù)有關(guān)規(guī)定做出如下承諾：一、本人（公司/機(jī)構(gòu)）承諾在調(diào)研（或采訪等）過(guò)程中不打探你公司未公開(kāi)重大信息或商業(yè)秘密，未經(jīng)你公司許可，不與你公司指定人員以外的人員進(jìn)行溝通或問(wèn)詢；二、本人（公司/機(jī)構(gòu)）承諾不泄漏在調(diào)研（或采訪等）過(guò)程中獲取的你公司任何未公開(kāi)重大信息或商業(yè)秘密，不利用所獲取的未公開(kāi)重大信息或商業(yè)秘密買賣公司證券（或衍生品）或建議他人買賣公司證券（或衍生品）；三、本人（公司/機(jī)構(gòu)）承諾在投資價(jià)值分析報(bào)告、新聞稿等文件中不使用本次調(diào)研（或采訪等）獲取的你公司未公開(kāi)重大信息或商業(yè)秘密，除非你公司已披露該信息；四、本人（公司/機(jī)構(gòu)）承諾基于本次調(diào)研（或采訪等）形成的投資價(jià)值分析報(bào)告、新聞稿等文件中涉及盈利預(yù)測(cè)和股價(jià)預(yù)測(cè)的，應(yīng)注明資料來(lái)源，不使用缺乏事實(shí)根據(jù)的資料；五、本人（公司/機(jī)構(gòu)）承諾基于本次調(diào)研（或采訪等）形成的投資價(jià)值分析報(bào)告、新聞稿等