法律法規(guī)合規(guī)性評價(jià)

1、要素法律法規(guī)、合規(guī)性評價(jià)課程內(nèi)容1、要素管理內(nèi)容2、法律法規(guī)管理的范圍3、法律法規(guī)管理的環(huán)節(jié)4、項(xiàng)目部需重點(diǎn)關(guān)注的管理內(nèi)容5、記錄一、要素管理內(nèi)容法律法規(guī)：法律法規(guī)的獲取、識(shí)別、評價(jià)及信息傳遞合規(guī)性評價(jià)：建立程序，定期評價(jià)識(shí)別的法律法規(guī)遵守情況二、法律法規(guī)管理的范圍法律法規(guī)管理辦法本辦法適用于公司所有生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)涉及到的法律法規(guī)，企業(yè)內(nèi)部文件管理不列入本辦法管理范疇。 三、法律法規(guī)管理的環(huán)節(jié)法律法規(guī)的獲取與收集 法律法規(guī)的識(shí)別與評價(jià)法律法規(guī)的信息傳遞法律法規(guī)的評審更新 四、項(xiàng)目部重點(diǎn)關(guān)注的管理內(nèi)容法律法規(guī)的獲取與收集主要工作內(nèi)容工作標(biāo)準(zhǔn)工作方法工作發(fā)生頻度交付物主要負(fù)責(zé)部門主要負(fù)責(zé)崗位相關(guān)崗位

2、法律法規(guī)的獲取與收集獲取前期策劃明確法律法規(guī)（含地方性法律法規(guī)）獲取范圍、渠道、頻次、責(zé)任部門調(diào)研整理獲取前期法律法規(guī)獲取范圍、渠道、職責(zé)表總經(jīng)理辦公室文書總經(jīng)理辦公室主任組織獲取定期通知需獲取文件的部門，監(jiān)督其獲取MIS發(fā)聯(lián)系單項(xiàng)目入廠1月內(nèi)通知項(xiàng)目部綜合部文書綜合部長獲知法律法規(guī)變動(dòng)信息后隨時(shí)通知需獲取文件的部門，監(jiān)督其獲取獲知法律法規(guī)變動(dòng)信息后獲取文件與獲取渠道單位聯(lián)系，獲取當(dāng)年新發(fā)布的文件及清單（應(yīng)盡量獲取電子版文件，并需確認(rèn)其有效性）電話、發(fā)函、網(wǎng)絡(luò)收集、訪問項(xiàng)目入廠1月內(nèi)；獲知法律法規(guī)變動(dòng)信息后新獲取及變動(dòng)法律法規(guī)匯總表、文件項(xiàng)目部各部門兼職文件管理人員項(xiàng)目各部門長津外項(xiàng)目只獲取當(dāng)

3、地的地方性法律法規(guī)；天津的法律法規(guī)由總部各部門獲取檢驗(yàn)獲取結(jié)果檢驗(yàn)各部門獲取的文件范圍、渠道全面分析項(xiàng)目入廠1月內(nèi)（獲取文件后）新獲取及變動(dòng)法律法規(guī)問題改進(jìn)表項(xiàng)目部綜合部文書綜合部長問題改進(jìn)徹底改進(jìn)檢驗(yàn)發(fā)現(xiàn)的問題再次獲取項(xiàng)目入廠1月內(nèi)（發(fā)現(xiàn)問題后）新獲取及變動(dòng)法律法規(guī)問題改進(jìn)表項(xiàng)目部各部門兼職文件管理人員項(xiàng)目各部門長五、記錄法律法規(guī)獲取渠道、范圍、職責(zé)表 新獲取法律法規(guī)匯總表新獲取法律法規(guī)問題改進(jìn)表要素文件控制課程內(nèi)容1、要素管理內(nèi)容2、文件控制范圍3、文件控制制度支撐4、收文處理流程5、發(fā)文處理流程6、文件格式說明一、要素管理內(nèi)容文件控制：建立公司內(nèi)部文件的關(guān)聯(lián)性關(guān)系，公司各崗位員工能及時(shí)獲

4、取適用的文件、法規(guī)版本二、文件控制范圍類別類別法法律律行政行政法規(guī)法規(guī)地地方方性性法法規(guī)規(guī)規(guī)章規(guī)章標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)規(guī)規(guī)范范規(guī)規(guī)程程管管理理手手冊冊令令決決定定通通知知通通報(bào)報(bào)報(bào)報(bào)告告請請示示批批復(fù)復(fù)函函會(huì)會(huì)議議紀(jì)紀(jì)要要其它技術(shù)其它技術(shù)文件文件其它管理文其它管理文件件名稱名稱# # # #法法#( (條例、條例、規(guī)定、規(guī)定、辦法辦法) )# # # #條條例例#規(guī)規(guī)定、定、辦法、辦法、程序程序# #標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)# # # #規(guī)規(guī)范范# # # #規(guī)規(guī)程程#管管理理手手冊冊#令令關(guān)關(guān)于于#的的決決定定關(guān)關(guān)于于#的的通通知知關(guān)關(guān)于于#的的通通報(bào)報(bào)關(guān)關(guān)于于#的的報(bào)報(bào)告告關(guān)關(guān)于于# # #的的請請示示關(guān)關(guān)于于#的的批批復(fù)復(fù)關(guān)關(guān)于于#的的函函(#(#)#)會(huì)會(huì)議議紀(jì)紀(jì)要要施工組織施工組織設(shè)計(jì)、施設(shè)計(jì)、施工方案、工方案、作業(yè)指導(dǎo)作業(yè)指導(dǎo)書、圖紙、書、圖紙、設(shè)計(jì)文件、設(shè)計(jì)文件、說明書說明書計(jì)劃、工作計(jì)劃、工作委托、法人委托、法人委托、合同委托、合同等等1 1國家國家(CHN)(CHN)2 2地方地方(DF)(DF)3 3行業(yè)行業(yè)(HY)(HY)4 4相關(guān)相關(guān)方方(XGF)(XGF)5 5公司公司(TEP(TEPC)C)三、文件控制制度支撐1、文件控制管理辦法（2008第一版）2、文件格式規(guī)定(2008第一版)3、文件控制相關(guān)記錄錄入規(guī)定 (2008第一版)4、文件編碼規(guī)定（