咨詢設(shè)計階段劃分與內(nèi)容

1、項目決策咨詢和設(shè)計階段劃分 遲淑萍 2014.11.14主 要 內(nèi) 容一、咨詢的基本概念二、項目決策咨詢和設(shè)計階段的劃分三、不同咨詢階段的內(nèi)容四、不同設(shè)計階段的內(nèi)容五、企業(yè)投資項目決策（核準(zhǔn)）程序 一、咨詢的基本概念1、工程咨詢貫穿于固定資產(chǎn)投資項目建設(shè)全過程 工程咨詢是以技術(shù)為基礎(chǔ)，綜合運(yùn)用多學(xué)科知識、工程實踐經(jīng)驗、現(xiàn)代科學(xué)和管理方法，為經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展、投資建設(shè)項目決策與實施全過程提供咨詢和管理的智力服務(wù)。一、幾個基本概念2、工程咨詢階段的劃分（1）工程項目前期階段的咨詢業(yè)務(wù) 工程咨詢單位在這一階段提供的咨詢服務(wù)，稱為投資前咨詢。其業(yè)務(wù)范圍包括項目規(guī)劃咨詢、項目機(jī)會研究、項目可行性研究和項目評

2、估等內(nèi)容。 項目決策咨詢是本階段咨詢工作的核心，其中以可行性研究和評估為重點，內(nèi)容涉及項目的目標(biāo)（市場供求、最終產(chǎn)品等）、資源評價（物質(zhì)資源、資金來源、技術(shù)資源和人力資源等）、建設(shè)條件分析（基礎(chǔ)設(shè)施條件、廠址條件等）、經(jīng)濟(jì)效益分析（財務(wù)評價和經(jīng)濟(jì)評價等），以及社會和環(huán)境影響評價等。一、幾個基本概念2、工程咨詢階段的劃分（2）工程項目準(zhǔn)備階段的咨詢業(yè)務(wù) 這一階段的咨詢業(yè)務(wù)主要有工程勘察設(shè)計、設(shè)計審查、工程和設(shè)備采購咨詢服務(wù)等。 工程設(shè)計以批準(zhǔn)的可行性研究報告為依據(jù)，按設(shè)計深度又可分為初步設(shè)計和施工圖設(shè)計。 設(shè)計審查是對工程設(shè)計方案從項目目標(biāo)、采用的設(shè)計標(biāo)準(zhǔn)與規(guī)范、工藝流程以及基礎(chǔ)數(shù)據(jù)的選取等方面

3、進(jìn)行審查。 工程和設(shè)備采購咨詢服務(wù)是幫助客戶有效地開展采購工作，為項目建設(shè)準(zhǔn)備所需的設(shè)備、材料和施工力量。主要內(nèi)容是工程與設(shè)備采購文件編制及準(zhǔn)備工作（對作為客戶的承包商和設(shè)備供應(yīng)商來說，則是編制投標(biāo)文件）、招標(biāo)代理、評標(biāo)以及合同談判等。 一、幾個基本概念2、工程咨詢階段的劃分（3）工程項目實施階段的咨詢業(yè)務(wù) 項目實施階段是指工程項目從開工建設(shè)至竣工總結(jié)的過程。這一階段的咨詢?nèi)蝿?wù)是使項目按設(shè)計和計劃的進(jìn)度、質(zhì)量、投資預(yù)算順利實施建設(shè)，最后達(dá)到預(yù)期的目標(biāo)和要求。咨詢業(yè)務(wù)包括項目管理、施工監(jiān)理等。 實施階段咨詢工作的核心是對工程進(jìn)度、工程造價和工程質(zhì)量進(jìn)行控制，無論施工監(jiān)理還是項目管理，均以這三大控

4、為主線展開。一、幾個基本概念2、工程咨詢階段的劃分（4）工程項目運(yùn)營階段的咨詢業(yè)務(wù) 項目運(yùn)營階段指工程項目建成后投入正常生產(chǎn)運(yùn)營的階段。這一階段的咨詢業(yè)務(wù)主要是幫助客戶對已投入生產(chǎn)和運(yùn)營的項目進(jìn)行回顧總結(jié)，以獲得有益于改進(jìn)今后工作的經(jīng)驗，一般稱為后評價。后評價的基本內(nèi)容包括過程評價、效率和效益評價、持續(xù)性評價、影響評價和綜合評價等五個方面。 此外，在這一階段，工程咨詢單位可提供技術(shù)咨詢、管理咨詢、安全評估等運(yùn)營管理過程中的專項咨詢服務(wù)。一、幾個基本概念3、工程咨詢業(yè)務(wù)范圍 根據(jù)國家發(fā)改委2005年頒布的工程咨詢單位資格認(rèn)定辦法，我國工程咨詢單位服務(wù)范圍包括以下八項內(nèi)容：（1）規(guī)劃咨詢：含行業(yè)、

5、專項和區(qū)域發(fā)展規(guī)劃編制、咨詢；（2）編制項目建議書（含項目投資機(jī)會研究、預(yù)可行性研究）；（3）編制項目可行性研究報告、項目申請報告和資金申請報告；（4）評估咨詢：含項目建議書、可行性研究報告、項目申請報告與初步設(shè)計評估，以及項目后評價、概預(yù)決算審查等；（5）工程設(shè)計；（6）招標(biāo)代理；（7）工程監(jiān)理、設(shè)備監(jiān)理；（8）工程項目管理：含工程項目的全過程或若干階段的管理服務(wù)。一、幾個基本概念4、工程咨詢的作用 1、為項目投資決策充當(dāng)?shù)谝话殃P(guān)人的角色，優(yōu)化建設(shè)方案，防范投資風(fēng)險，減少和避免決策失誤，提高投資效益。 2、為編制國家發(fā)展規(guī)劃、制定宏觀調(diào)控政策當(dāng)參謀，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會又好又快發(fā)展。 3、為各類工程

6、進(jìn)行勘察設(shè)計，滿足各方面投資建設(shè)的需要。 4、為科學(xué)管理工程項目當(dāng)助手，保證工程進(jìn)度、效益和質(zhì)量。 5、為國際工程建設(shè)當(dāng)先遣隊，促進(jìn)國際經(jīng)貿(mào)合作。二、項目決策咨詢和設(shè)計階段的劃分項目決策咨詢階段的劃分 （1）投資機(jī)會研究（調(diào)研報告） （2）初步可行性研究 （項目建議書或者稱預(yù)可行性研究） （3）可行性研究 項目設(shè)計階段的劃分 （1）初步設(shè)計 （2）技術(shù)設(shè)計 （3）施工圖設(shè)計三、不同咨詢階段的內(nèi)容1、投資機(jī)會研究 （1）投資機(jī)會研究的目的 投資機(jī)會研究也稱投資機(jī)會鑒別，是指為尋找有價值的投資機(jī)會而進(jìn)行的準(zhǔn)備性調(diào)查研究。 投資機(jī)會研究的目的是發(fā)現(xiàn)有價值的投資機(jī)會。三、不同咨詢階段的內(nèi)容1、投資機(jī)會

7、研究 （2）投資機(jī)會研究的分類一般投資機(jī)會研究：一般投資機(jī)會研究是一種全方位的搜索過程，需要進(jìn)行廣泛的調(diào)查，收集大量的數(shù)據(jù)。一般投資機(jī)會研究又可分為三類：地區(qū)投資機(jī)會研究:即通過調(diào)查分析地區(qū)的基本特征、人口及人均收入、地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、經(jīng)濟(jì)發(fā)展趨勢、地區(qū)進(jìn)出口結(jié)構(gòu)等狀況，研究、尋找在某一特定地區(qū)內(nèi)的投資機(jī)會。部門投資機(jī)會研究：即通過分析產(chǎn)業(yè)部門在國民經(jīng)濟(jì)中的地位和作用、產(chǎn)業(yè)的規(guī)模和結(jié)構(gòu)、各類產(chǎn)品的需求及其增長率等狀況，研究、尋找在某一特定產(chǎn)業(yè)部門的投資機(jī)會。資源開發(fā)投資機(jī)會研究：即通過調(diào)查分析資源的特征、儲量、可利用和已利用狀況、相關(guān)產(chǎn)品的需求和限制條件等情況，研究、尋找開發(fā)某項資源的投資機(jī)會。

8、三、不同咨詢階段的內(nèi)容1、投資機(jī)會研究 （2）投資機(jī)會研究的分類具體項目投資機(jī)會研究 在一般投資機(jī)會研究初步篩選投資方向和投資機(jī)會后，需要進(jìn)行具體項目的投資機(jī)會研究。具體項目投資機(jī)會研究比一般投資機(jī)會研究更為深入、具體，需要對項目的背景、市場需求、資源條件、發(fā)展趨勢以及需要的投入和可能的產(chǎn)出等方面研究和分析，并作出大體上的判斷。 企業(yè)對投資機(jī)會的研究，還應(yīng)結(jié)合企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營目標(biāo)以及企業(yè)內(nèi)外部資源條件。企業(yè)內(nèi)外部資源條件主要指企業(yè)的財力、物力和人力資源，企業(yè)的技術(shù)和管理水平，以及外部建設(shè)條件。 三、不同咨詢階段的內(nèi)容1、投資機(jī)會研究 （3）投資機(jī)會研究的內(nèi)容和重點 投資機(jī)會研究的內(nèi)容，包括市

9、場調(diào)查、消費分析、投資決策、稅收政策研究等，其研究重點是分析投資環(huán)境，如在某一地區(qū)或某一產(chǎn)業(yè)部門，對某類項目的背景、市場需求、資源條件、發(fā)展趨勢以及需要的投入和可能的產(chǎn)出等方面進(jìn)行準(zhǔn)備性的調(diào)查、研究和分析，從而發(fā)現(xiàn)有價值的投資機(jī)會。 投資機(jī)會研究的成果是機(jī)會研究報告。投資機(jī)會研究報告是開展初步可行性研究的根據(jù)。在投資機(jī)會研究中，項目的建設(shè)投資和生產(chǎn)成本一般參照類似項目的數(shù)據(jù)做粗略的估算。 三、不同咨詢階段的內(nèi)容2、初步可行性研究 （1）初步可行性研究的目的 初步可行性研究，也稱預(yù)可行性研究，是在投資機(jī)會研究的基礎(chǔ)上，對項目方案進(jìn)行初步的技術(shù)、經(jīng)濟(jì)分析和社會、環(huán)境評價，對項目是否可行做出初步判斷

10、。 初步可行性研究的主要目的是判斷項目是否有生命力，是否值得投入更多的人力和資金進(jìn)行可行性研究，并初步?jīng)Q定是否進(jìn)行投資。 三、不同咨詢階段的內(nèi)容2、初步可行性研究 （2）初步可行性研究的內(nèi)容 項目建設(shè)的必要性和依據(jù)。 市場分析與預(yù)測。 產(chǎn)品方案、擬建規(guī)模和廠址環(huán)境。 市場技術(shù)和主要設(shè)備。 主要原材料的來源和其他建設(shè)條件。 項目建設(shè)與運(yùn)營的實施方案。 投資初步估算、資金籌措與投資使用計劃初步方案。 財務(wù)效益和經(jīng)濟(jì)效益的初步分析。 環(huán)境影響和社會影響的初步評價。 投資風(fēng)險的初步分析。三、不同咨詢階段的內(nèi)容2、初步可行性研究 （3）初步可行性研究的重點和深度要求 初步可行性研究的重點，主要是根據(jù)國民

11、經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展長期規(guī)劃、行業(yè)規(guī)劃和地區(qū)規(guī)劃以及國家產(chǎn)業(yè)政策，經(jīng)過調(diào)查研究、市場預(yù)測，從宏觀上分析論證項目建設(shè)的必要性和可能性。 初步可行性研究的深度介于投資機(jī)會研究和可行性研究之間。在初步可行性研究中，項目投資和成本費用可主要采用相對粗略的估算指標(biāo)法，有條件的也可采用分類估算法估算。 注意：不是所有項目都必須進(jìn)行初步可行性研究，小型項目或者簡單的技術(shù)改造項目，在選定投資機(jī)會后，可以直接進(jìn)行可行性研究。 初步可行性研究的成果是初步可行性研究報告或者項目建議書。他們之間的差別主要是對研究成果具體闡述的詳略。初步可行性研究報告詳盡一些，項目建議書簡略一些，可根據(jù)投資主體以及審批機(jī)構(gòu)的要求確定。三、不

12、同咨詢階段的內(nèi)容3、可行性研究 （1）可行性研究的目的和作用 可行性研究一般是在初步可行性研究的基礎(chǔ)上進(jìn)行詳細(xì)分析、研究。通過對擬建項目的建設(shè)方案和建設(shè)條件的分析、比較、論證，從而得出該項目是值得投資，建設(shè)方案是否合理、可行的研究結(jié)論，為項目的決策提供依據(jù)。 可行性研究的作用主要是： 投資決策的依據(jù)既是企業(yè)內(nèi)部投資決策的依據(jù)，同時對屬于核準(zhǔn)目錄內(nèi)須經(jīng)政府投資主管部門核準(zhǔn)的投資項目，可行性研究又是編制申請報告的依據(jù)。政府投資的項目，可行性研究是政府主管部門審批決策的依據(jù)。 籌措資金和申請貸款的依據(jù)銀行等金融機(jī)構(gòu)一般都要求項目業(yè)主提交可行性研究報告，通過對可行性研究報告的評估，分析項目產(chǎn)品的市場競

13、爭力、采用技術(shù)的可靠性、項目的財務(wù)效益和還款能力，然后決定是否對項目提供給貸款。 編制初步設(shè)計文件的依據(jù)按照項目建設(shè)程序，一般只有在可行性研究報告完成后，才進(jìn)行初步設(shè)計。初步設(shè)計文件應(yīng)在可行性研究的基礎(chǔ)上，根據(jù)審定的可行性研究報告進(jìn)行編制。三、不同咨詢階段的內(nèi)容3、可行性研究 （2）可行性研究的依據(jù)和要求可行性研究的依據(jù) 項目建議書（初步可行性研究報告）及其批復(fù)文件。 國家和地方的經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展規(guī)劃、行業(yè)部門的發(fā)展規(guī)劃，如江河流域開發(fā)治理規(guī)劃、鐵路公路路網(wǎng)規(guī)劃、電力電網(wǎng)規(guī)劃、森林開發(fā)規(guī)劃，以及企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃等。 有關(guān)法律、法規(guī)和政策。 有關(guān)機(jī)構(gòu)發(fā)布的工程建設(shè)方面的標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范、定額。 擬建場（

14、廠）址的自然、經(jīng)濟(jì)、社會概況等基礎(chǔ)資料。 合資、合作項目各方簽訂的協(xié)議書和意向書。 與擬建項目有關(guān)的各種市場信息資料和社會公眾要求等。三、不同咨詢階段的內(nèi)容3、可行性研究 （2）可行性研究的依據(jù)和要求可行性研究的基本要求 預(yù)見性可行性研究不僅應(yīng)對歷史、現(xiàn)狀資料進(jìn)行研究和分析，更重要的是應(yīng)對未來的市場需求、投資效益進(jìn)行預(yù)測和估算。 客觀公正性可行性研究必須堅持實事求是，在調(diào)查研究的基礎(chǔ)上，按照客觀情況進(jìn)行論證和評價。 可靠性可行性研究應(yīng)認(rèn)真研究確定項目的技術(shù)經(jīng)濟(jì)措施，以保證項目的可靠性，同時也應(yīng)否定不可行的項目和方案，以避免投資損失。 科學(xué)性科學(xué)性研究必須應(yīng)用現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)手段進(jìn)行市場預(yù)測，運(yùn)用科

15、學(xué)的評價指標(biāo)體系和方法分析評價項目的財務(wù)效益、經(jīng)濟(jì)效益和社會影響，為項目決策提供科學(xué)依據(jù)。三、不同咨詢階段的內(nèi)容3、可行性研究 （3）可行性研究的主要內(nèi)容 項目可行性研究的內(nèi)容，因項目的性質(zhì)不同、行業(yè)特點而異。從總體上看，可行性研究的內(nèi)容與初步可行性研究的內(nèi)容基本相同，但研究的重點有所不同，研究的深度有所提高，研究的范圍有所擴(kuò)大。 可行性研究的重點是研究論證項目建設(shè)的可行性，必要時還需要進(jìn)一步論證項目建設(shè)的必要性。 核準(zhǔn)項目可行性研究的主要內(nèi)容包括：1）項目建設(shè)的必要性要從兩個層次進(jìn)行分析，一是結(jié)合項目功能定位，分析擬建項目對實現(xiàn)企業(yè)自身發(fā)展，滿足社會需求，促進(jìn)國家、地區(qū)經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展等方面的

16、必要性；二是從國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展角度，分析擬建項目是否符合合理配置和有效利用資源的要求，是否符合區(qū)域規(guī)劃、行業(yè)發(fā)展規(guī)劃、城市規(guī)劃的要求，是否符合國家產(chǎn)業(yè)政策和技術(shù)政策的要求，是否符合保護(hù)環(huán)境、可持續(xù)發(fā)展的要求等。三、不同咨詢階段的內(nèi)容3、可行性研究 核準(zhǔn)項目可行性研究的主要內(nèi)容包括：2）市場分析調(diào)查、分析和預(yù)測擬建項目產(chǎn)品和主要投入品的國際、國內(nèi)市場的供需狀況和銷售價格；研究確定產(chǎn)品的目標(biāo)市場；在競爭力分析的基礎(chǔ)上，預(yù)測可能占有的市場份額；研究產(chǎn)品的營銷策略。3）建設(shè)方案主要包括建設(shè)規(guī)模與產(chǎn)品方案，工藝技術(shù)和主要設(shè)備方案，場（廠）址選擇，主要原材料、輔助材料、燃料供應(yīng)方案，總圖運(yùn)輸和土建方案，

17、公用工程方案，節(jié)能、節(jié)水措施，環(huán)境保護(hù)治理措施方案，安全、職業(yè)衛(wèi)生措施和消防設(shè)施方案，項目的組織機(jī)構(gòu)與人力資源配置等。4）投資估算在確定項目建設(shè)方案工程量的基礎(chǔ)上估算項目的建設(shè)投資，分別估算建筑工程費、設(shè)備購置費、安裝工程費、工程建設(shè)其他費、基本預(yù)備費、漲價預(yù)備費，還要估算建設(shè)期利息和流動資金。三、不同咨詢階段的內(nèi)容3、可行性研究 核準(zhǔn)項目可行性研究的主要內(nèi)容包括：5）融資方案在投資估算確定融資額的基礎(chǔ)上，研究分析項目的融資主體，資金來源的渠道和方式，資金結(jié)構(gòu)及融資成本、融資風(fēng)險等。結(jié)合融資方案的財務(wù)分析，比較、選擇和確定融資方案。6）財務(wù)分析（也稱財務(wù)評價）按規(guī)定科目詳細(xì)估算營業(yè)收入和成本費

18、用，預(yù)測現(xiàn)金流量；編制現(xiàn)金流量表等財務(wù)報表，計算相關(guān)指標(biāo)；進(jìn)行財務(wù)盈利能力分析、償債能力分析以及財務(wù)生存能力分析，評價項目的財務(wù)可行性。7）經(jīng)濟(jì)分析（也稱國民經(jīng)濟(jì)評價）對于財務(wù)現(xiàn)金流量不能全面、真實低反應(yīng)其經(jīng)濟(jì)價值的項目，應(yīng)進(jìn)行經(jīng)濟(jì)分析。從社會經(jīng)濟(jì)資源有效配置的角度，識別與估算項目產(chǎn)生的直接和間接經(jīng)濟(jì)費用與效益，編制經(jīng)濟(jì)費用效益流量表，計算有關(guān)評價指標(biāo)，分析項目建設(shè)對社會經(jīng)濟(jì)所作出的貢獻(xiàn)以及項目所耗費的社會資源，評價項目的經(jīng)濟(jì)合理性。三、不同咨詢階段的內(nèi)容3、可行性研究 核準(zhǔn)項目可行性研究的主要內(nèi)容包括：8）經(jīng)濟(jì)影響分析對于行業(yè)、區(qū)域經(jīng)濟(jì)和宏觀經(jīng)濟(jì)影響較大的項目，還應(yīng)從行業(yè)影響、區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展、

19、產(chǎn)業(yè)布局及結(jié)構(gòu)調(diào)整、區(qū)域財政收支、收入分配以及是否可能導(dǎo)致壟斷等角度進(jìn)行分析。對于涉及國家經(jīng)濟(jì)安全的項目，還應(yīng)從產(chǎn)業(yè)技術(shù)安全、資源供應(yīng)安全、資本控制安全、產(chǎn)業(yè)成長安全、市場環(huán)境安全角度進(jìn)行分析。9）資源利用分析對于高耗能、耗水、大量消耗自然資源的項目，如石油天然氣開采、石油加工、發(fā)電等項目，應(yīng)分析能源、水資源和自然資源的利用效率；一般項目也應(yīng)進(jìn)行節(jié)能、節(jié)水、節(jié)地、節(jié)材分析；所有項目都要提出降低資源消耗的措施。三、不同咨詢階段的內(nèi)容3、可行性研究 核準(zhǔn)項目可行性研究的主要內(nèi)容包括：10）土地利用及移民安置方案分析對于新增建設(shè)用地的項目，應(yīng)分析項目用地情況，提出節(jié)約用地措施。涉及搬遷和移民的項目，

20、還應(yīng)分析搬遷方案和移民安置方案的合理性。11）社會評價和社會影響分析對于涉及社會公共利益的項目，如農(nóng)村扶貧項目，要在社會調(diào)查的基礎(chǔ)上，分析擬建項目的社會影響，分析主要利益相關(guān)者的需求，對項目的支持和接受程度，分析項目的社會風(fēng)險，提出需要防范和解決社會問題的方案。12）敏感性分析和盈虧平衡分析進(jìn)行敏感性分析，計算敏感度系數(shù)和臨界點，找出敏感因素及其對項目效益的影響程度；進(jìn)行盈虧平衡分析，計算盈虧平衡點，粗略預(yù)測項目適應(yīng)市場變化的能力。三、不同咨詢階段的內(nèi)容3、可行性研究 核準(zhǔn)項目可行性研究的主要內(nèi)容包括：13）風(fēng)險分析對項目主要風(fēng)險因素進(jìn)行識別，采用定性和定量分析方法估計風(fēng)險程度，研究提出防范和

21、降低風(fēng)險的對策措施。14）結(jié)論和建議在以上各項分析研究之后，應(yīng)作出歸納總結(jié)，說明所推薦方案的優(yōu)點，并指出可能存在的主要問題和可能遇到的主要風(fēng)險，作出項目是否可行的明確結(jié)論，并對項目下一步工作和項目實施中需要解決的問題提出建議。三、不同咨詢階段的內(nèi)容3、可行性研究 （4）可行性研究及其報告的深度要求 可行性研究及其報告應(yīng)達(dá)到以下深度要求：可行性研究報告應(yīng)達(dá)到內(nèi)容齊全、數(shù)據(jù)準(zhǔn)確、論據(jù)充分、結(jié)論明確的要求，以滿足決策者定方案、定項目的需要?？尚行匝芯恐羞x用的主要設(shè)備的規(guī)格、參數(shù)應(yīng)能滿足預(yù)定貨的要求。引進(jìn)技術(shù)設(shè)備的資料應(yīng)能滿足合同談判的要求。可行性研究中的重大技術(shù)、財務(wù)方案，應(yīng)有兩個以上的方案必選。可

22、行性研究中確定的主要工程技術(shù)數(shù)據(jù)，應(yīng)能滿足項目初步設(shè)計的要求?？尚行匝芯侩A段對投資和成本費用的估算采用分項詳細(xì)估算法。三、不同咨詢階段的內(nèi)容3、可行性研究 （4）可行性研究及其報告的深度要求 可行性研究及其報告應(yīng)達(dá)到以下深度要求：可行性研究確定的融資方案，應(yīng)能滿足項目資金籌措及使用計劃對投資數(shù)額、時間和比重的要求，并能滿足銀行等金融機(jī)構(gòu)信貸決策的需要?？尚行匝芯繄蟾鎽?yīng)反映可行性研究過程中出現(xiàn)的某些方案的重大分歧及未被采納的理由，以供決策者權(quán)衡利弊進(jìn)行決策。可行性研究報告應(yīng)附有評估、決策審批所必須的合同、協(xié)議和城市規(guī)劃、土地使用、資源利用、節(jié)約能源、環(huán)境保護(hù)、水土保持、交通運(yùn)輸?shù)认嚓P(guān)主管部門的意

23、見，出具相應(yīng)行政許可文件。三、不同咨詢階段的內(nèi)容3、可行性研究 （5）可行性研究與初步可行性研究的關(guān)系和區(qū)別 可行性研究與初步可行性研究相比，在構(gòu)成和內(nèi)容上大體相似，是初步可行性研究的延伸和深化，但這兩個階段的目的與作用、研究論證重點以及研究方法和深度要求有明顯的區(qū)別。主要是： 目的與作用不同 初步可行性研究是政府投資項目立項和企業(yè)內(nèi)部策劃初步?jīng)Q定投資建設(shè)意向的重要依據(jù)。 可行性研究報告（項目申請報告）是項目審批（核準(zhǔn)）決策的依據(jù)。三、不同咨詢階段的內(nèi)容3、可行性研究 （5）可行性研究與初步可行性研究的關(guān)系和區(qū)別研究論證的重點不同 初步可行性研究主要從宏觀的角度分析研究項目的必要性和可能性，初

24、步論證項目建設(shè)是否符合國家長遠(yuǎn)規(guī)劃、地區(qū)和行業(yè)發(fā)展規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策和生產(chǎn)力布局的合理性，進(jìn)行初步的市場調(diào)查和主要產(chǎn)品的市場需求分析，結(jié)合建設(shè)地點和項目特點初步分析項目建設(shè)條件（工程地質(zhì)、工藝技術(shù)、資源供應(yīng)、外部運(yùn)輸、環(huán)境治理等）的可能性，主要采用粗略的估算指標(biāo)法初步匡算項目建設(shè)投資和資金籌措的設(shè)想方案，對項目的經(jīng)濟(jì)效益和社會效益進(jìn)行初步分析。三、不同咨詢階段的內(nèi)容3、可行性研究 （5）可行性研究與初步可行性研究的關(guān)系和區(qū)別 研究論證的重點不同 可行性研究是從宏觀到微觀進(jìn)行全面的技術(shù)經(jīng)濟(jì)分析，論證項目建設(shè)的必要性和可行性，經(jīng)過技術(shù)經(jīng)濟(jì)比較擇優(yōu)確定建設(shè)方案，重點論證項目建設(shè)是否符合國家長遠(yuǎn)規(guī)劃、地區(qū)

25、和行業(yè)發(fā)展規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策和生產(chǎn)力布局的合理性，進(jìn)行全面的市場調(diào)查和競爭力分析，合理確定產(chǎn)品方案，通過必要的勘察、調(diào)查和技術(shù)經(jīng)濟(jì)比較，擇優(yōu)確定項目場（廠）址和工藝技術(shù)方案，根據(jù)建設(shè)方案的國家法規(guī)、政策、標(biāo)準(zhǔn)和定額計算項目工程量，通過分類估算確定項目總投資、資金來源和籌措方案，對項目的經(jīng)濟(jì)效益和社會效益進(jìn)行較系統(tǒng)的評價和測算。三、不同咨詢階段的內(nèi)容3、可行性研究 （5）可行性研究與初步可行性研究的關(guān)系和區(qū)別 研究方法和深度要求不同 初步可行性研究主要采用近年同行業(yè)類似項目及其生產(chǎn)水平的類比方法，匡算項目總投資（允許誤差20%左右），經(jīng)濟(jì)效益評價可以以靜態(tài)為主，或與動態(tài)分析相結(jié)合。可行性研究報告應(yīng)按

26、照項目建設(shè)方案確定的工程量測算項目總投資，投資估算誤差不應(yīng)大于10%，資金籌措應(yīng)有具體方案，項目效益測算以動態(tài)為主。四、不同設(shè)計階段的內(nèi)容工程設(shè)計是根據(jù)建設(shè)工程和法律法規(guī)的要求，對建設(shè)工程所需的技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、資源、環(huán)境等條件進(jìn)行綜合分析、論證，編制建設(shè)工程設(shè)計文件，提供相關(guān)服務(wù)的活動。包括總圖、工藝設(shè)備，建筑、結(jié)構(gòu)、動力、儲運(yùn)、自動控制、技術(shù)經(jīng)濟(jì)等工作。四、不同設(shè)計階段的內(nèi)容1 1、國內(nèi)通用的設(shè)計階段的劃分、國內(nèi)通用的設(shè)計階段的劃分 初步設(shè)計 技術(shù)設(shè)計（必要時可增加） 施工圖設(shè)計。2 2、國際通用的設(shè)計程序、國際通用的設(shè)計程序 工藝設(shè)計、基礎(chǔ)工程設(shè)計、詳細(xì)工程設(shè)計三個階段。四、不同設(shè)計階段的內(nèi)容

27、3 3、設(shè)計階段劃分的特點：、設(shè)計階段劃分的特點：（1 1）在細(xì)化專業(yè)分工，加強(qiáng)分析計算，增加設(shè)計深度和采用通用的圖面表）在細(xì)化專業(yè)分工，加強(qiáng)分析計算，增加設(shè)計深度和采用通用的圖面表示方法的基礎(chǔ)上，整個工程設(shè)計是一個完整連續(xù)的過程，是前呼后應(yīng)，逐次示方法的基礎(chǔ)上，整個工程設(shè)計是一個完整連續(xù)的過程，是前呼后應(yīng)，逐次加深，連續(xù)完成。加深，連續(xù)完成。（2 2）在工程設(shè)計階段，著手主要設(shè)備的預(yù)詢價，在基礎(chǔ)工程設(shè)計（初步設(shè)）在工程設(shè)計階段，著手主要設(shè)備的預(yù)詢價，在基礎(chǔ)工程設(shè)計（初步設(shè)計）一開始就正式詢價；并根據(jù)項目的工況條件，與設(shè)備制造廠進(jìn)行詳細(xì)的計）一開始就正式詢價；并根據(jù)項目的工況條件，與設(shè)備制造廠

28、進(jìn)行詳細(xì)的技術(shù)交流，以確保所選定的設(shè)備滿足設(shè)計和使用的要求。技術(shù)交流，以確保所選定的設(shè)備滿足設(shè)計和使用的要求。（3 3）分階段編制的多層次進(jìn)行費用估算，復(fù)核設(shè)計和建設(shè)的客觀實際，為）分階段編制的多層次進(jìn)行費用估算，復(fù)核設(shè)計和建設(shè)的客觀實際，為有效的進(jìn)行費用控制提供了良好的基礎(chǔ)。有效的進(jìn)行費用控制提供了良好的基礎(chǔ)。（4 4）各專業(yè)按照科學(xué)的程序密切配合，使設(shè)計逐步深化，循序漸進(jìn)。）各專業(yè)按照科學(xué)的程序密切配合，使設(shè)計逐步深化，循序漸進(jìn)。四、不同設(shè)計階段的內(nèi)容4 4、設(shè)計的基本程序、設(shè)計的基本程序在國內(nèi)一般按照國內(nèi)的在國內(nèi)一般按照國內(nèi)的 通用程序進(jìn)行通用程序進(jìn)行： 初步設(shè)計、初步設(shè)計、 技術(shù)設(shè)計、

29、技術(shù)設(shè)計、 施工圖設(shè)計。施工圖設(shè)計。why？四、不同設(shè)計階段的內(nèi)容（1 1）初步設(shè)計）初步設(shè)計初步設(shè)計的初步設(shè)計的任務(wù)任務(wù)是根據(jù)批準(zhǔn)的設(shè)計任務(wù)書（或可行性研究報告），確是根據(jù)批準(zhǔn)的設(shè)計任務(wù)書（或可行性研究報告），確定的設(shè)計原則、設(shè)計標(biāo)準(zhǔn)、設(shè)計方案和重大技術(shù)問題，如工藝流程、定的設(shè)計原則、設(shè)計標(biāo)準(zhǔn)、設(shè)計方案和重大技術(shù)問題，如工藝流程、生產(chǎn)方式、工廠組成、總圖布置、水電氣的供應(yīng)方式和用量、關(guān)鍵設(shè)生產(chǎn)方式、工廠組成、總圖布置、水電氣的供應(yīng)方式和用量、關(guān)鍵設(shè)備及儀表選型、全廠儲運(yùn)方案、消防、勞動安全與工業(yè)衛(wèi)生、環(huán)境保備及儀表選型、全廠儲運(yùn)方案、消防、勞動安全與工業(yè)衛(wèi)生、環(huán)境保護(hù)及綜合利用以及車間或單項

30、工藝流程和各專業(yè)設(shè)計方案等，編制出護(hù)及綜合利用以及車間或單項工藝流程和各專業(yè)設(shè)計方案等，編制出初步設(shè)計文件與總概算書。初步設(shè)計文件與總概算書。初步設(shè)計和總概算書經(jīng)上級主管部門審查批準(zhǔn)后，初步設(shè)計和總概算書經(jīng)上級主管部門審查批準(zhǔn)后，確定建設(shè)項目的投確定建設(shè)項目的投資額資額，編制固定資產(chǎn)投資計劃，組織主要設(shè)備訂貨，進(jìn)行施工準(zhǔn)備，編制固定資產(chǎn)投資計劃，組織主要設(shè)備訂貨，進(jìn)行施工準(zhǔn)備，是編制施工圖設(shè)計依據(jù)。是編制施工圖設(shè)計依據(jù)。四、不同設(shè)計階段的內(nèi)容初步設(shè)計的深度應(yīng)滿足以下要求：初步設(shè)計的深度應(yīng)滿足以下要求：設(shè)計方案的比選和確定（注：一般情況下在可行性研究階段進(jìn)行多方案的比較，初步設(shè)計階段進(jìn)行審定方案

31、的深化）；主要設(shè)備材料訂貨（制造周期比較長的設(shè)備）；土地征用；基建投資的控制（按照國家規(guī)定執(zhí)行，10%）；施工圖設(shè)計的編制；施工組織設(shè)計的編制；施工準(zhǔn)備和生產(chǎn)準(zhǔn)備生產(chǎn)準(zhǔn)備等。為什么？（2 2）技術(shù)設(shè)計）技術(shù)設(shè)計技術(shù)設(shè)計是對重大項目和特殊項目為進(jìn)一步解決某些具體技術(shù)問題，或確定某些技術(shù)方案而進(jìn)行的設(shè)計。它是在初步設(shè)計階段中無法解決在初步設(shè)計階段中無法解決而又需要進(jìn)一步研究解決的問題所進(jìn)行的一個設(shè)計階段。如破碎站的內(nèi)部結(jié)構(gòu)形式等。技術(shù)設(shè)計文件，應(yīng)根據(jù)批準(zhǔn)的初步設(shè)計文件進(jìn)行編制。技術(shù)設(shè)計和修正總概算書經(jīng)批準(zhǔn)后，是建設(shè)工程撥款和編制施工圖設(shè)計文件的依據(jù)。它的主要任務(wù)是：特殊工藝流程方面的試驗、研究及確

32、定；新型設(shè)備的試驗、制作及確定；大型建筑物、構(gòu)筑物（如水壩、橋梁等）某些關(guān)鍵部位的試驗、研究及確定；某些技術(shù)復(fù)雜，需要慎重對待的問題研究及確定。四、不同設(shè)計階段的內(nèi)容（3 3）施工圖設(shè)計）施工圖設(shè)計施工圖設(shè)計的主要任務(wù)是根據(jù)批準(zhǔn)的初步設(shè)計文件批準(zhǔn)的初步設(shè)計文件（或技術(shù)設(shè)計文件）及主要設(shè)備訂貨設(shè)備訂貨情況，進(jìn)行施工圖設(shè)計計算，繪制施工圖紙并編制有關(guān)施工說明，并據(jù)以指導(dǎo)施工。施工圖設(shè)計深度應(yīng)滿足以下要求：設(shè)備材料訂貨及非標(biāo)設(shè)備的制造；施工圖預(yù)算的編制（施工圖預(yù)算經(jīng)審定后，即作為工程預(yù)算包干、工程結(jié)算的依據(jù)）；指導(dǎo)施工。五、企業(yè)投資項目決策（核準(zhǔn)）程序 1、程序五、企業(yè)投資項目決策（核準(zhǔn)）程序2、核

33、準(zhǔn)制的企業(yè)投資項目行政管理程序（1）項目單位分別向城鄉(xiāng)規(guī)劃、國土資源和環(huán)境保護(hù)部門申請辦理規(guī)劃選址預(yù)審、用地預(yù)審和環(huán)境影響評價審批手續(xù)。（2）履行相關(guān)手續(xù)后，項目單位向發(fā)展改革等核準(zhǔn)部門申報核準(zhǔn)項目申請報告，并附規(guī)劃選址預(yù)審、用地預(yù)審和環(huán)境影響評價審批文件。（3）項目單位依據(jù)項目核準(zhǔn)文件，向城鄉(xiāng)規(guī)劃部門申請辦理規(guī)劃許可手續(xù)，向國土資源部門申請辦理正式用地手續(xù)。（4）項目單位依據(jù)相關(guān)批復(fù)文件，向建設(shè)主管部門申請辦理項目開工手續(xù)。五、企業(yè)投資項目決策（核準(zhǔn)）程序 3、項目申請報告（1）項目申請報告的目的和作用項目申請報告是指對核準(zhǔn)目錄內(nèi)企業(yè)投資的重大項目和限制類項目為獲得政府投資主管部門行政許可而

34、報送的項目論證報告。其目的是根據(jù)政府關(guān)注的公共管理要求，對擬建項目從城市規(guī)劃、資源利用、征地移民、生態(tài)環(huán)境、經(jīng)濟(jì)和社會影響等方面進(jìn)行綜合論證，為企業(yè)投資項目核準(zhǔn)提供依據(jù)。項目申請報告是在項目可行性研究的基礎(chǔ)上，重點論述項目的外部性、公共性等事項，其作用是為了維護(hù)經(jīng)濟(jì)安全、合理開發(fā)利用資源、保護(hù)生態(tài)環(huán)境、優(yōu)化重大布局、保證公共利益、防止出現(xiàn)壟斷。五、企業(yè)投資項目決策（核準(zhǔn)）程序 3、項目申請報告（2）項目申請報告的主要內(nèi)容企業(yè)投資項目 申報單位及項目概況。 發(fā)展規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策及行業(yè)準(zhǔn)入分析。 資源開發(fā)與綜合利用分析。 節(jié)能方案分析。 建設(shè)用地、征地拆遷及移民安置分析。 環(huán)境和生態(tài)影響分析。 經(jīng)濟(jì)影響分析。 社會影響分析。 建議與結(jié)論。五、企業(yè)投資項目決策（核準(zhǔn)）程序 3、項目申請報告（3）報送企業(yè)申請報告應(yīng)附送一下文件：城市規(guī)劃行政主管部門出具的城市規(guī)劃意見。國土資源部門行政主管部門出具的項目用地預(yù)審意見。環(huán)境保護(hù)、水行政主管部門出具的環(huán)境影響、水土保持評價文件的審批意見。根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)應(yīng)提交的項目節(jié)能、礦產(chǎn)壓覆、地震安全等其他審批文件。五、企業(yè)投資項目決策（核準(zhǔn)）程序 4、項目申請報告與可行性研究報告的關(guān)系和區(qū)別（1）關(guān)系密切 對于企業(yè)投資需要政府核準(zhǔn)的項目，一般是在企業(yè)內(nèi)完成項目可行性研究報告，由企業(yè)內(nèi)部自主決策后，根據(jù)可行性研究的基本意