供應(yīng)商現(xiàn)場(chǎng)審核檢查表

1、該記錄由采購(gòu)部負(fù)責(zé)保存，保存年限3年第1頁(yè)，共10頁(yè)供應(yīng)商現(xiàn)場(chǎng)審核檢查表JCG-020被審核單位單位代表其他人員審核員日期序號(hào)審查項(xiàng)目及內(nèi)容得分審查記錄備注1供應(yīng)商基本信息驗(yàn)證1.1企業(yè)合法的證明是否合格有效。企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照/法人證書、經(jīng)營(yíng)范圍。需要考慮的范圍：1、企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照2、稅務(wù)登記證3、組織機(jī)構(gòu)代碼證代碼4、生產(chǎn)/制造許可證證書5、特種設(shè)備許可證6、計(jì)量許可證7、各種證件的企業(yè)名稱、四肢、配套產(chǎn)品型號(hào)和名稱應(yīng)保持一致1.2是否遵守技術(shù)保密和專供的承諾。需要考慮的范圍：1、技術(shù)保密協(xié)議2、產(chǎn)品專供承諾1.3是否按照公司的要求提供的相關(guān)有效的證明文件。需要考慮的范圍：1、產(chǎn)品型式試驗(yàn)報(bào)告

2、2、產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)3、生產(chǎn)產(chǎn)能1.4信譽(yù)。需要考慮的范圍：1、為國(guó)內(nèi)、外工程機(jī)械知名企業(yè)配套經(jīng)驗(yàn)2、產(chǎn)品生產(chǎn)規(guī)模3、生產(chǎn)規(guī)模所處的行業(yè)位置4、合同履約能力5、產(chǎn)品質(zhì)量表現(xiàn)6、國(guó)家技術(shù)質(zhì)量監(jiān)督部門產(chǎn)品抽查結(jié)果1.5企業(yè)發(fā)展規(guī)劃。需要考慮的要點(diǎn)：1、中長(zhǎng)期發(fā)展規(guī)劃2、規(guī)劃的執(zhí)行該記錄由采購(gòu)部負(fù)責(zé)保存，保存年限3年第2頁(yè)，共10頁(yè)供應(yīng)商現(xiàn)場(chǎng)審核檢查表JCG-020被審核單位單位代表其他人員審核員日期序號(hào)審查項(xiàng)目及內(nèi)容得分審查記錄備注2質(zhì)量管理體系2.1質(zhì)量管理體系建立齊全。需要考慮的范圍：1、質(zhì)量管理體系文件的適宜性、充分性、有效性2、質(zhì)量方針、質(zhì)量目標(biāo)3、質(zhì)量管理體系內(nèi)部監(jiān)視/第三方認(rèn)證結(jié)果該記錄由采購(gòu)

3、部負(fù)責(zé)保存，保存年限3年第3頁(yè)，共10頁(yè)供應(yīng)商現(xiàn)場(chǎng)審核檢查表JCG-020被審核單位單位代表其他人員審核員日期序號(hào)審查項(xiàng)目及內(nèi)容得分審查記錄備注2.2人員/素質(zhì)2.2.1人員配置應(yīng)滿足組織的經(jīng)營(yíng)需求。需要考慮的范圍：1、具有自主開發(fā)設(shè)計(jì)及組織合作開發(fā)與主機(jī)相匹配產(chǎn)品和產(chǎn)品改進(jìn)能力；能對(duì)主機(jī)的選型提供技術(shù)支持；能對(duì)零部件在主機(jī)上使用的適應(yīng)性進(jìn)行分析。2、組織的各類專業(yè)技術(shù)人員能力應(yīng)達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)要求。平均崗位工作經(jīng)驗(yàn)應(yīng)4年，且均有正規(guī)學(xué)歷2.2.2員工是否適于完成所交付的任務(wù)？需要考慮的范圍：1、關(guān)鍵崗位人員的技能培訓(xùn)，并取得相應(yīng)的上崗資格證書。關(guān)鍵各位包括但不限于以下內(nèi)容：焊接、探傷、涂裝、熱處理、

4、清潔度、化驗(yàn)、計(jì)量、試驗(yàn)、叉車、行車、其他特殊工序人員2、關(guān)鍵崗位的工藝能力、質(zhì)量/環(huán)境/安全意識(shí)等方面的培訓(xùn)3、相同工種人員的技能素養(yǎng)矩陣2.2.3組織應(yīng)策劃培訓(xùn)，以保持員工素質(zhì)。需要考慮的范圍：1、培訓(xùn)需求2、培訓(xùn)計(jì)劃，包括年度、臨時(shí)3、培訓(xùn)計(jì)劃實(shí)施4、培訓(xùn)效果2.2.4組織應(yīng)分配崗位職責(zé)，明確指定過(guò)程/產(chǎn)品的質(zhì)量職責(zé)。需要考慮的范圍：1、員工的自檢要求2、過(guò)程的確認(rèn)（設(shè)備點(diǎn)檢、首件檢驗(yàn)/過(guò)程巡檢/末件檢驗(yàn)）3、隔離零件的權(quán)利4、停產(chǎn)整頓的權(quán)利該記錄由采購(gòu)部負(fù)責(zé)保存，保存年限3年第4頁(yè)，共10頁(yè)供應(yīng)商現(xiàn)場(chǎng)審核檢查表JCG-020被審核單位單位代表其他人員審核員日期序號(hào)審查項(xiàng)目及內(nèi)容得分審查

5、記錄備注2.3供應(yīng)商管理2.3.1組織應(yīng)與其供方簽訂采購(gòu)合同。需要考慮的范圍：1、合同應(yīng)有雙方經(jīng)授權(quán)的人員簽字、雙方公司的印章，并明確產(chǎn)品型號(hào)、數(shù)量、交貨確認(rèn)等2、必要時(shí)應(yīng)簽訂技術(shù)/質(zhì)量協(xié)議2.3.2組織在確定供方之前，應(yīng)已具有質(zhì)量管理體系的評(píng)價(jià)結(jié)果（認(rèn)證/審核）。投入生產(chǎn)前，應(yīng)確保僅從適宜的分供方處采購(gòu)。應(yīng)考慮其以往的質(zhì)量績(jī)效的評(píng)估情況。需考慮的要點(diǎn)：1、合格供應(yīng)商清單，并持續(xù)保持清單的有效2、明確的供應(yīng)商選點(diǎn)、業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)和淘汰的管理制度或流程3、供應(yīng)商的質(zhì)量績(jī)效（質(zhì)量、價(jià)格、服務(wù)）的評(píng)估、跟蹤及選擇2.3.3組織應(yīng)對(duì)供應(yīng)商的質(zhì)量績(jī)效進(jìn)行評(píng)價(jià)。當(dāng)出現(xiàn)偏差時(shí)應(yīng)采取不要的措施敦促供應(yīng)商改進(jìn)。1、與

6、供應(yīng)商共同商定整改計(jì)劃，并跟蹤整改進(jìn)度及有效性2、改進(jìn)后的零部件的檢驗(yàn)記錄3、必要時(shí)，對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行二方審核的記錄該記錄由采購(gòu)部負(fù)責(zé)保存，保存年限3年第5頁(yè)，共10頁(yè)供應(yīng)商現(xiàn)場(chǎng)審核檢查表JCG-020被審核單位單位代表其他人員審核員日期序號(hào)審查項(xiàng)目及內(nèi)容得分審查記錄備注2.4存儲(chǔ)及搬運(yùn)管理2.4.1組織應(yīng)規(guī)定產(chǎn)品的搬運(yùn)、包裝、存儲(chǔ)和防護(hù)流程。需要考慮的要點(diǎn)：1、適宜的搬運(yùn)工具2、產(chǎn)品包裝齊全3、適宜的防護(hù)設(shè)施/措施4、先進(jìn)先出原則5、適宜的存儲(chǔ)場(chǎng)地6、防損/防污/防銹2.4.2廢品、返工返修件和調(diào)整件以及車間余料是否堅(jiān)持分開存放并加以標(biāo)識(shí)？需要考慮的要點(diǎn)：1、隔離庫(kù)、隔離區(qū)2、標(biāo)識(shí)明顯的存放廢品

7、、返工件和調(diào)整件的工位箱/區(qū)域3、缺陷產(chǎn)品和缺陷特性4、認(rèn)可 / 狀態(tài)標(biāo)識(shí)5、生產(chǎn)中明確的不合格品的返修工位2.4.3組織應(yīng)策劃必要的資源，進(jìn)行倉(cāng)儲(chǔ)管理。需要考慮的要點(diǎn)：1、充足的倉(cāng)儲(chǔ)管理人員2、適宜的倉(cāng)儲(chǔ)環(huán)境/場(chǎng)地3、適宜的辦公設(shè)施（包括ERP）4、適宜的工位、器具該記錄由采購(gòu)部負(fù)責(zé)保存，保存年限3年第6頁(yè)，共10頁(yè)供應(yīng)商現(xiàn)場(chǎng)審核檢查表JCG-020被審核單位單位代表其他人員審核員日期序號(hào)審查項(xiàng)目及內(nèi)容得分審查記錄備注2.5設(shè)備/工裝2.5.1組織應(yīng)識(shí)別過(guò)程關(guān)鍵生產(chǎn)設(shè)備、工裝、模具，并形成臺(tái)賬進(jìn)行管理，包括檢驗(yàn)儀器設(shè)備。需要考慮的要點(diǎn)：1、設(shè)備/工裝/模具編號(hào)2、設(shè)備、工裝、模具安裝/存放位

8、置3、必要的管理職責(zé)2.5.2組織應(yīng)規(guī)定設(shè)備/工裝/模具的維修保養(yǎng)制度。需要考慮的要點(diǎn)：1、維修保養(yǎng)計(jì)劃2、設(shè)備保修流程3、設(shè)備狀態(tài)標(biāo)識(shí)4、易損件清單及庫(kù)存5、設(shè)備維修保養(yǎng)記錄2.5.3組織應(yīng)制定設(shè)備操作規(guī)程/使用說(shuō)明，對(duì)使用人員進(jìn)行必要的培訓(xùn)。需要考慮的要點(diǎn)：1、設(shè)備操作規(guī)程/使用說(shuō)明2、設(shè)備工藝參數(shù)管理3、操作人員資質(zhì)2.5.4組織應(yīng)明確過(guò)程和產(chǎn)品必要的監(jiān)視和測(cè)量設(shè)備，以確保過(guò)程的穩(wěn)定。需要考慮的要點(diǎn)：1、測(cè)量精度/檢具能力2、檢測(cè)工具校準(zhǔn)計(jì)劃3、檢測(cè)工具校準(zhǔn)的證明4、檢具標(biāo)識(shí)5、校準(zhǔn)資質(zhì)（若有）6、關(guān)鍵崗位可檢率2.5.5組織應(yīng)建立實(shí)驗(yàn)室，實(shí)驗(yàn)室應(yīng)具備與其配套的性能實(shí)驗(yàn)要求。需要考慮的要

9、點(diǎn)：1、實(shí)驗(yàn)室能力，應(yīng)具備力學(xué)性能/物理性能/化學(xué)性能/成分分析/金相分析/無(wú)損檢測(cè)/腐蝕和防護(hù)等2、實(shí)驗(yàn)室人員資質(zhì)3、實(shí)驗(yàn)室設(shè)備能力4、檢測(cè)儀器的維護(hù)保養(yǎng)該記錄由采購(gòu)部負(fù)責(zé)保存，保存年限3年第7頁(yè)，共10頁(yè)供應(yīng)商現(xiàn)場(chǎng)審核檢查表JCG-020被審核單位單位代表其他人員審核員日期序號(hào)審查項(xiàng)目及內(nèi)容得分審查記錄備注2.6產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)2.6.1組織應(yīng)將生產(chǎn)所需的圖紙、技術(shù)規(guī)范、工藝文件放置在操作人員容易得到的區(qū)域。需要考慮的要點(diǎn)：1、圖紙、技術(shù)規(guī)范、工藝文件的有效性2、圖紙、技術(shù)規(guī)范、工藝文件的變更控制3、生產(chǎn)工藝執(zhí)行情況2.6.2組織在生產(chǎn)開始前，檢查必要的資源已得到滿足。需要考慮的要點(diǎn)：1、生產(chǎn)工藝

10、文件/設(shè)備操作規(guī)程放置在生產(chǎn)工位2、設(shè)備點(diǎn)檢3、檢驗(yàn)規(guī)范（重要特性，檢驗(yàn)、測(cè)量和試驗(yàn)設(shè)備，方法，頻次）2.6.3作業(yè)指導(dǎo)書/檢驗(yàn)作業(yè)指導(dǎo)書應(yīng)明確產(chǎn)品的關(guān)鍵控制。需要考慮的要點(diǎn)：1、過(guò)程參數(shù)（例如：壓力、溫度、時(shí)間、速度）2、缺陷發(fā)生的最新信息3、過(guò)程參數(shù)的調(diào)整應(yīng)能防止未經(jīng)準(zhǔn)許的干預(yù)4、工藝文件的審批5、工藝文件的更改控制2.6.4生產(chǎn)工位、檢驗(yàn)工位應(yīng)符合生產(chǎn)要求。工作環(huán)境條件（包括返工 / 返修工位）應(yīng)適于工作內(nèi)容和產(chǎn)品，以避免污染、損傷、混批混料/錯(cuò)誤的理解。需考慮的要點(diǎn)，例如：1、必要的照明2、明確的區(qū)域布局，應(yīng)規(guī)定合格、不合格品等區(qū)域3、現(xiàn)場(chǎng)5S該記錄由采購(gòu)部負(fù)責(zé)保存，保存年限3年第8頁(yè)

11、，共10頁(yè)供應(yīng)商現(xiàn)場(chǎng)審核檢查表JCG-020被審核單位單位代表其他人員審核員日期序號(hào)審查項(xiàng)目及內(nèi)容得分審查記錄備注2.7產(chǎn)品的監(jiān)視和測(cè)量2.7.1組織應(yīng)確認(rèn)其采購(gòu)的物料、制程、成品、出貨的質(zhì)量。需要考慮的要點(diǎn)：1、明確的質(zhì)量檢驗(yàn)作業(yè)指導(dǎo)書2、足夠的檢驗(yàn)可能性（實(shí)驗(yàn)室和測(cè)量設(shè)備）3、明確可接受準(zhǔn)則4、產(chǎn)品檢驗(yàn)的項(xiàng)目及頻次2.7.2組織應(yīng)特別關(guān)注其過(guò)程質(zhì)量，做到事前預(yù)防。需要考慮的要點(diǎn)：1、組織應(yīng)策劃首件檢驗(yàn)，確認(rèn)開班或過(guò)程調(diào)整后生產(chǎn)的產(chǎn)品質(zhì)量2、組織應(yīng)明確過(guò)程巡檢的頻次、項(xiàng)目3、所有過(guò)程產(chǎn)品應(yīng)標(biāo)注產(chǎn)品標(biāo)識(shí)和檢驗(yàn)狀態(tài)標(biāo)識(shí)2.7.3組織的檢驗(yàn)活動(dòng)應(yīng)形成必要的檢驗(yàn)/測(cè)量記錄，并對(duì)其提供適宜的管理。需要

12、考慮的要點(diǎn)：1、組織的供應(yīng)商提供的出貨檢驗(yàn)報(bào)告2、檢驗(yàn)記錄應(yīng)遵守組織的記錄控制要求3、應(yīng)有適宜的環(huán)境保存組織的記錄2.7.4組織應(yīng)建立不合格品控制程序，明確規(guī)定不合格品的處理流程。需要考慮的要點(diǎn)1、明確的不合格品處理流程2、現(xiàn)場(chǎng)不合格品的標(biāo)識(shí)、隔離區(qū)域的適宜3、不合格品處理的記錄4、返工/返修產(chǎn)品的再次送檢該記錄由采購(gòu)部負(fù)責(zé)保存，保存年限3年第9頁(yè)，共10頁(yè)供應(yīng)商現(xiàn)場(chǎng)審核檢查表JCG-020被審核單位單位代表其他人員審核員日期序號(hào)審查項(xiàng)目及內(nèi)容得分審查記錄備注2.8持續(xù)改進(jìn)及顧客滿意2.8.1組織應(yīng)策劃適當(dāng)?shù)姆绞綄?duì)其全過(guò)程進(jìn)行監(jiān)視及評(píng)價(jià)。當(dāng)與質(zhì)量要求有偏差時(shí)，組織應(yīng)對(duì)缺陷進(jìn)行了分析并落實(shí)改進(jìn)措施1、分析的可能性（實(shí)驗(yàn)室、檢驗(yàn) / 試驗(yàn)裝置、人員）2、企業(yè)內(nèi)進(jìn)行基本的、必要的分析 / 檢驗(yàn)的可能性（實(shí)驗(yàn)室、檢驗(yàn) / 試驗(yàn)設(shè)施、人員）3、對(duì)缺陷特性（內(nèi)部 / 外部）進(jìn)行排列圖分析4、所有相關(guān)部門（內(nèi)部 / 外部）的參與5、應(yīng)用解決問(wèn)題的方法（例如：8D 報(bào)告）6、消除送樣時(shí)出現(xiàn)的偏差7、修訂規(guī)范、有效性檢查2.8.2是否滿足顧客對(duì)質(zhì)量管理體系、產(chǎn)品和過(guò)程的要求？1、組織質(zhì)量管理體系認(rèn)證2、與顧客簽訂的技術(shù)/質(zhì)量協(xié)議3、必要的試驗(yàn)項(xiàng)目4、適宜的檢驗(yàn)/測(cè)量/生產(chǎn)設(shè)備5、與顧客一致的檢驗(yàn)/試驗(yàn)方法2.8.3是否保證顧客服務(wù)，