鋁廠工程管理辦法

1、精選優(yōu)質(zhì)文檔-傾情為你奉上永城鋁廠在建工程7.6 在建工程7.6.1 控制目標(biāo)嚴(yán)格制定科學(xué)的工程建設(shè)計劃，合理安排資金運(yùn)用情況，確保工程立項(xiàng)依據(jù)合理并經(jīng)過適當(dāng)管理層審批、工程項(xiàng)目符合企業(yè)的中長期發(fā)展規(guī)劃。選擇設(shè)計單位應(yīng)具有相關(guān)資質(zhì)，設(shè)計方案合理可行、沒有疏漏，避免出現(xiàn)設(shè)計的疏漏導(dǎo)致工程質(zhì)量不合格或后期運(yùn)行成本增加。 確保投標(biāo)單位資質(zhì)合格，招標(biāo)過程公平透明，避免標(biāo)底泄露，開標(biāo)過程應(yīng)公開透明，避免評標(biāo)小組成員與投標(biāo)人串通出現(xiàn)舞弊行為，損害企業(yè)利益。確保工程進(jìn)度符合合同或預(yù)期要求，切實(shí)保障工程質(zhì)量、安全管理，做好事前控制，避免工程竣工后出現(xiàn)質(zhì)量或安全問題，損害企業(yè)利益。嚴(yán)格控制物資采購過程，確保采購

2、物資和設(shè)備價格合理，并符合設(shè)計標(biāo)準(zhǔn)和要求。保障建設(shè)資金合理使用，出現(xiàn)工程變更應(yīng)經(jīng)過適當(dāng)管理層審批，且工程變更合理有效。保證工程驗(yàn)收合格，避免驗(yàn)收完畢后出現(xiàn)重大質(zhì)量問題，為企業(yè)帶來額外損失。確保單位人員對自己負(fù)責(zé)的項(xiàng)目所形成的、具有保存價值的文件材料，認(rèn)真做好立卷歸檔工作，并確保檔案的完整性、準(zhǔn)確性。制定科學(xué)的項(xiàng)目后評估制度，提高企業(yè)項(xiàng)目管理水平，及時彌補(bǔ)項(xiàng)目缺陷提高投資收益。建立嚴(yán)格概預(yù)算編制與審核制度，確保工程造價真實(shí)、完整、準(zhǔn)確。嚴(yán)格審核工程竣工結(jié)算過程，保證工程結(jié)算金額準(zhǔn)確真實(shí)，避免出現(xiàn)結(jié)算錯誤或失真為企業(yè)帶來損失。確保工程款支付有依據(jù)并且合理、準(zhǔn)確，符合工程實(shí)際進(jìn)度及質(zhì)量，付款申請經(jīng)適

3、當(dāng)管理層審批。7.6.2 業(yè)務(wù)風(fēng)險項(xiàng)目建議書內(nèi)容不合規(guī)、不完整，項(xiàng)目性質(zhì)、用途模糊，擬建規(guī)模、標(biāo)準(zhǔn)不明確。缺乏計劃或計劃不合理，導(dǎo)致企業(yè)資金運(yùn)用不合理，項(xiàng)目投資估算和進(jìn)度安排不協(xié)調(diào)。缺乏可行性研究，或可行性研究流于形式，導(dǎo)致決策不當(dāng)，難以實(shí)現(xiàn)預(yù)期效益，甚至可能導(dǎo)致項(xiàng)目失??；可行性研究的深度達(dá)不到質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和實(shí)際要求，無法為項(xiàng)目決策提供充分、可靠的依據(jù)。項(xiàng)目評審流于形式，誤導(dǎo)項(xiàng)目決策；權(quán)限配置不合理，或者決策程序不規(guī)范，導(dǎo)致決策失誤，給企業(yè)帶來巨大經(jīng)濟(jì)損失。設(shè)計單位不符合項(xiàng)目資質(zhì)要求，初步設(shè)計未進(jìn)行多方案比選，設(shè)計深度不足，造成施工組織不周密、工程質(zhì)量存在隱患、投資失控以及投產(chǎn)后運(yùn)行成本過高等。工

4、程設(shè)計與后續(xù)施工未有效銜接或過早銜接，導(dǎo)致技術(shù)方案未得到有效落實(shí)，影響工程質(zhì)量，或造成工程變更，發(fā)生重大經(jīng)濟(jì)損失。概預(yù)算嚴(yán)重脫離實(shí)際，導(dǎo)致項(xiàng)目投資失控，損害企業(yè)經(jīng)濟(jì)利益。招議標(biāo)過程未做到公平、合理，可能導(dǎo)致中標(biāo)人并非最優(yōu)選擇；相關(guān)人員違法違紀(jì)泄露標(biāo)底，存在舞弊行為。評標(biāo)小組成員缺乏專業(yè)水平，或者建設(shè)單位向評標(biāo)小組施加影響，定標(biāo)過程未經(jīng)適當(dāng)人員審批，致使評標(biāo)流于形式。盲目趕進(jìn)度，犧牲質(zhì)量、費(fèi)用目標(biāo)，導(dǎo)致質(zhì)量低劣，費(fèi)用超支。質(zhì)量、安全監(jiān)管不到位，存在質(zhì)量隱患，導(dǎo)致企業(yè)因后期質(zhì)量問題陷入法律糾紛或利益受損。工程安全管理不到位，導(dǎo)致工程中出現(xiàn)重大事故，為工程后期質(zhì)量來帶隱患，使企業(yè)經(jīng)濟(jì)利益受損。未定期

5、檢查工程質(zhì)量、安全等情況，完成階段性驗(yàn)收，導(dǎo)致支付工程款無依據(jù)，或工程無法保質(zhì)保量完成。工程物資質(zhì)量控制不力，材料和設(shè)備質(zhì)次價高，不符合合同要求，影響工程質(zhì)量和進(jìn)度。現(xiàn)場控制不當(dāng)，工程變更頻繁，且未經(jīng)適當(dāng)管理層審批，導(dǎo)致法律糾紛，成本費(fèi)用超支。竣工驗(yàn)收不規(guī)范，質(zhì)量檢驗(yàn)把關(guān)不嚴(yán)，可能導(dǎo)致工程存在重大質(zhì)量隱患?？⒐べY料未進(jìn)行妥善保管，工程出現(xiàn)問題時無法追究責(zé)任人，使企業(yè)利益受損。缺乏項(xiàng)目后評估機(jī)制，不能及時對項(xiàng)目中存在缺陷進(jìn)行整改，實(shí)現(xiàn)預(yù)期收益。在建工程已完工并達(dá)到預(yù)定可使用狀態(tài)后，未及時轉(zhuǎn)為固定資產(chǎn)賬目或已估價入賬。7.6.3 業(yè)務(wù)流程活動與控制7.6.3.1 流程范圍在建工程包括如下子流程：項(xiàng)

6、目建議書編制與審核，項(xiàng)目可行性研究以及項(xiàng)目評審，工程預(yù)算、概算，設(shè)計單位、承建單位、監(jiān)理單位選擇；在建工程項(xiàng)目招議標(biāo)管理，工程項(xiàng)目管理，工程款支付，工程竣工驗(yàn)收，工程竣工結(jié)算，在建工程轉(zhuǎn)固定資產(chǎn)及相關(guān)賬務(wù)處理。7.6.3.2關(guān)鍵控制點(diǎn)a) 投資計劃的制定及審批；b) 項(xiàng)目建議書的編制與審核；c) 項(xiàng)目可行性研究；d) 項(xiàng)目評審與決策；e) 初步設(shè)計的編制與評審；f) 施工圖紙會審；g) 工程預(yù)算的編制與審核；h) 工程項(xiàng)目招議標(biāo)管理；i) 技術(shù)合同及商務(wù)合同的審批及簽訂；j) 施工組織設(shè)計審批；k) 工程進(jìn)度、質(zhì)量、安全管理；l) 工程階段性驗(yàn)收；m) 工程款階段性支付；n) 工程物資采購及質(zhì)

7、量管理；o) 工程變更審批；p) 工程竣工驗(yàn)收、竣工資料保管；q) 工程竣工結(jié)算r) 工程項(xiàng)目后評估。7.6.3.3 流程控制描述本手冊按照工程項(xiàng)目的規(guī)模分為一般工程項(xiàng)目和零星工程項(xiàng)目。一般工程項(xiàng)目主要指土建工程擴(kuò)建或改造工程以及其他項(xiàng)目，如機(jī)電設(shè)備改建、廠房擴(kuò)建等。零星工程項(xiàng)目主要指廠房、路面、管網(wǎng)的修理防腐、環(huán)境維護(hù)等。神火鋁業(yè)有限公司（以下簡稱“公司”）永城鋁廠（以下簡稱鋁廠），實(shí)施100萬元以下的工程項(xiàng)目，由相關(guān)科室負(fù)責(zé)管理; 100-1000萬元的項(xiàng)目由鋁業(yè)公司設(shè)立永城鋁廠項(xiàng)目部（以下簡稱項(xiàng)目部）負(fù)責(zé)鋁廠一般工程的管理工作；公司財務(wù)部門負(fù)責(zé)資本性支出的會計核算工作。CPM.01 工程

8、立項(xiàng)根據(jù)項(xiàng)目性質(zhì)和項(xiàng)目投資金額估算，可通過兩種方式進(jìn)行立項(xiàng)，一為通過編制項(xiàng)目建議書及實(shí)施可行性研究完成立項(xiàng)，二為零星工程項(xiàng)目通過永城鋁廠零星工程審批單，經(jīng)相關(guān)人員審批完成立項(xiàng)。CPM.01.01 編制年度項(xiàng)目建設(shè)計劃永城鋁廠根據(jù)公司綜合辦公室每年年底下達(dá)的下一年度生產(chǎn)經(jīng)營、項(xiàng)目建設(shè)計劃的通知和廠需求，編制項(xiàng)目建設(shè)計劃報主管廠領(lǐng)導(dǎo)、廠長審核，報經(jīng)公司總經(jīng)理審批后執(zhí)行。CPM.01.02 編制項(xiàng)目建議書1） 一般工程項(xiàng)目該類項(xiàng)目由項(xiàng)目部提出項(xiàng)目意向，填報立項(xiàng)申請，經(jīng)負(fù)責(zé)人審核后提交廠長審核，報公司主管副總審批。2） 零星工程項(xiàng)目零星工程項(xiàng)目由相關(guān)科室提出項(xiàng)目意向，形成永城鋁廠零星工程審批單，科長審

9、核后由主管廠領(lǐng)導(dǎo)、廠長批準(zhǔn)。詳細(xì)描述參考控制點(diǎn)CPM.01.04。CPM.01.03 可行性研究一般工程項(xiàng)目的可行性研究由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人完成，零星工程項(xiàng)目的可行性研究包括在立項(xiàng)申請報告中。在項(xiàng)目評審過程中由項(xiàng)目相關(guān)主管人員對項(xiàng)目可行性研究進(jìn)行評審出具意見。詳細(xì)描述參考控制點(diǎn)CPM.01.04。CPM.01.04 項(xiàng)目評審與決策1）一般工程項(xiàng)目，無論是項(xiàng)目建設(shè)計劃內(nèi)或計劃外，由鋁廠項(xiàng)目部提交立項(xiàng)申請經(jīng)分管廠領(lǐng)導(dǎo)、廠長審核后報公司分管副總、總經(jīng)理審核并出具意見簽字確認(rèn)。2）零星工程項(xiàng)目：由項(xiàng)目需求單位會同相關(guān)科室提交永城鋁廠零星工程審批單（申請中包含項(xiàng)目建設(shè)必要性、可行性、以及技術(shù)要求、項(xiàng)目估算等），

10、由科長、分管領(lǐng)導(dǎo)審核、廠長批準(zhǔn)并出具意見簽字確認(rèn)。CPM.02 工程設(shè)計CPM.02.01 初步設(shè)計CPM.02.01.01 確定設(shè)計單位根據(jù)項(xiàng)目性質(zhì)和規(guī)模，決定是否委托外部設(shè)計單位完成初步設(shè)計；由于零星工程簡單。可由承辦科室專業(yè)人員會同項(xiàng)目單位領(lǐng)導(dǎo)，根據(jù)現(xiàn)場需求自行完成初步設(shè)計。 CPM.02.01.02 初步設(shè)計會審及審批一般工程項(xiàng)目，收到設(shè)計單位初步設(shè)計方案后，項(xiàng)目部組織廠專業(yè)人士召開評審會議，并編制評審會議紀(jì)要，評審過程應(yīng)主要關(guān)注設(shè)計方案是否符合合同約定，是否與提供立項(xiàng)資料要求一致，技術(shù)要求是否符合標(biāo)準(zhǔn)等。參加人員在初步設(shè)計方案上簽字，報項(xiàng)目主管領(lǐng)導(dǎo)、廠長批準(zhǔn)。上報公司分管副總經(jīng)理審批

11、并簽字確認(rèn)。CPM.02.02 施工圖設(shè)計CPM.02.02.01施工圖設(shè)計會審1）項(xiàng)目部完成施工圖設(shè)計后，組織項(xiàng)目單位、設(shè)計單位、主管人員，以及項(xiàng)目相關(guān)技術(shù)人員對施工圖紙進(jìn)行會審，形成圖紙會審紀(jì)要并簽字確認(rèn)，分管領(lǐng)導(dǎo)審核。2）零星工程由承辦科室組織施工單位、主管人員通過現(xiàn)場設(shè)計，形成商定方案，簽字確認(rèn)后，報分管領(lǐng)導(dǎo)審核，廠長批準(zhǔn)。CPM.02.02.02 施工圖紙變更圖紙會審如有問題在會審時針對問題提出修改建議，盡量避免施工過程中出現(xiàn)變更。如確實(shí)出現(xiàn)工程變更需求，由施工單位提出變更申請，詳細(xì)變更過程參考控制點(diǎn)CPM.04.07.01工程變更審批。CPM.02.03 施工圖概算1)一般項(xiàng)目由項(xiàng)

12、目部選擇有資質(zhì)的專業(yè)人員組成預(yù)算組，按照施工圖設(shè)計以及技術(shù)要求等逐項(xiàng)核算并提交預(yù)算報告，交財務(wù)部門審核。如采用議標(biāo)方式選定施工單位時，可由施工單位根據(jù)施工圖設(shè)計、技術(shù)需求等資料編制工程預(yù)算書，根據(jù)施工單位出具的工程預(yù)算書，技術(shù)要求等編制工程預(yù)算書，由項(xiàng)目部負(fù)責(zé)人審核，廠長審核，報公司分管副總經(jīng)理審批。經(jīng)審批的工程造價審批表返回項(xiàng)目部作為確定施工合同價款的依據(jù)。如編制的工程預(yù)算超過立項(xiàng)報告審批的項(xiàng)目估算金額，則由項(xiàng)目部重新編制預(yù)算書，重新出具立項(xiàng)申請，上報相關(guān)負(fù)責(zé)人審批。2)零星工程由承辦科室技術(shù)人員會同施工單位，根據(jù)形成的商定方案進(jìn)行概算，經(jīng)主管領(lǐng)導(dǎo)審核、廠長審批后，根據(jù)權(quán)限需要，報公司領(lǐng)導(dǎo)批

13、準(zhǔn)。經(jīng)審批的方案概算，作為確定施工合同價款的依據(jù)。CPM.03 工程招標(biāo)CPM.03.01 招標(biāo)CPM.03.01.01 招標(biāo)申請1）一般工程項(xiàng)目根據(jù)公司招議標(biāo)管理辦法，由項(xiàng)目部成立招標(biāo)組，招標(biāo)組由相關(guān)科室管理人員、分管領(lǐng)導(dǎo)、根據(jù)項(xiàng)目規(guī)模邀請公司相關(guān)部門等人員組成，招標(biāo)組下設(shè)辦公室，具體負(fù)責(zé)招標(biāo)工作。提出招標(biāo)申請經(jīng)審批后，招標(biāo)小組組織招議標(biāo)。、2)零星工程由承辦科室提出招標(biāo)申請，廠分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，組織項(xiàng)目單位、相關(guān)科室人員、綜合辦紀(jì)檢人員，必要時邀請公司相關(guān)部門等人員組成招標(biāo)組招標(biāo)。CPM.03.01.02 邀請招標(biāo)1）一般工程項(xiàng)目由項(xiàng)目部會同項(xiàng)目相關(guān)技術(shù)部門根據(jù)項(xiàng)目需求、結(jié)合以往同類型項(xiàng)目實(shí)施

14、記錄、技術(shù)交流等資料推薦有資格的施工單位、設(shè)計單位或者監(jiān)理單位作為擬被邀請的投標(biāo)方(投標(biāo)方一般不低于三家)，項(xiàng)目部將擬邀請投標(biāo)單位名單報分管廠領(lǐng)導(dǎo)、廠長批準(zhǔn)，上報公司分管副總經(jīng)理審批。審批通過后，項(xiàng)目部根據(jù)技術(shù)部門簽字蓋章的技術(shù)協(xié)議、施工圖紙等編制招標(biāo)文件，經(jīng)項(xiàng)目部負(fù)責(zé)人、法律顧問審核招標(biāo)文件是否合法合規(guī)后，招標(biāo)小組向有資格的施工單位、設(shè)計單位或者監(jiān)理單位發(fā)出邀請書和招標(biāo)文件，展開招標(biāo)工作。2)零星工程由承辦科室結(jié)合以往同類型項(xiàng)目實(shí)施記錄、資料，推薦有資格的施工單位作為擬被邀請的投標(biāo)方(投標(biāo)方一般不低于三家)，將名單報分管廠領(lǐng)導(dǎo)、廠長進(jìn)行審核簽字后，展開招標(biāo)工作。 CPM.03.01.03 招

15、標(biāo)價格控制1）一般工程招標(biāo)項(xiàng)目：項(xiàng)目部根據(jù)項(xiàng)目特點(diǎn)選擇有資質(zhì)的專業(yè)技術(shù)人員或依據(jù)招標(biāo)文件、設(shè)計圖紙、市場價格等信息結(jié)合現(xiàn)場考察等方式，采用定額計價或工程量清單方式編制工程造價單，并經(jīng)工程造價組主管人員審核后遞交招標(biāo)領(lǐng)導(dǎo)組辦公室，作為項(xiàng)目招標(biāo)控制價格，工程招標(biāo)控制價應(yīng)保證在工程預(yù)算范圍內(nèi)。議標(biāo)項(xiàng)目：簽訂合同前，議標(biāo)方應(yīng)出具工程預(yù)算書，項(xiàng)目部復(fù)核后，根據(jù)工程預(yù)算文件并編制工程造價審批表，相關(guān)技術(shù)人員審核造價等信息，提交項(xiàng)目部組長審批并簽字確認(rèn)。詳細(xì)過程參見控制點(diǎn)CPM.02.03 施工圖概算。2）零星工程由承辦科室，依據(jù)審批的方案概算審批表，作為招標(biāo)控制價格。CPM.03.02 投標(biāo)CPM.03.

16、02.01 投標(biāo)方資格審核1）一般工程由項(xiàng)目部招標(biāo)組依據(jù)以往招議標(biāo)實(shí)際情況，結(jié)合實(shí)地考察，對投標(biāo)方的技術(shù)力量、相關(guān)業(yè)績、質(zhì)量、資信、服務(wù)等進(jìn)行綜合評定，報招標(biāo)領(lǐng)導(dǎo)組審批后，作為投標(biāo)方。2）零星工程由承辦科室組成的招標(biāo)組，依據(jù)以往招議標(biāo)實(shí)際情況，對投標(biāo)方的技術(shù)力量、相關(guān)業(yè)績、質(zhì)量、資信、服務(wù)等進(jìn)行綜合評定，報主管廠領(lǐng)導(dǎo)、廠長審核后，作為投標(biāo)方。招標(biāo)活動中臨時增加的投標(biāo)方，招標(biāo)組對投標(biāo)方進(jìn)行實(shí)地考察，經(jīng)評議合格后方可被邀請招標(biāo)。CPM.03.02.02 技術(shù)答疑開標(biāo)之前，有涉及的技術(shù)問題由技術(shù)人員組織技術(shù)答疑會，接受投標(biāo)單位詢標(biāo)，解答投標(biāo)方對工程項(xiàng)目提出的具體疑問，并形成技術(shù)答疑紀(jì)要、由參會人員簽

17、字確認(rèn)。 CPM.03.03 開標(biāo)、評標(biāo)和定標(biāo)CPM.03.03.01 開標(biāo)、評標(biāo)投標(biāo)單位參加招標(biāo)會時需在簽到表上簽字確認(rèn)，遞交投標(biāo)文件，宣布開標(biāo)時，根據(jù)投標(biāo)單位抽簽結(jié)果排定先后順序，由投標(biāo)人檢查投標(biāo)文件的密封情況，經(jīng)確認(rèn)無誤后，由招標(biāo)人員當(dāng)眾拆封，宣讀投標(biāo)文件的有關(guān)內(nèi)容。參加評標(biāo)人員依照招標(biāo)文件的規(guī)定，對投標(biāo)文件中的資格證明、投標(biāo)保證金等進(jìn)行審查，對投標(biāo)文件的有效性、完整性和對招標(biāo)文件的響應(yīng)程度進(jìn)行審查。招標(biāo)組負(fù)責(zé)記錄開標(biāo)過程，形成開標(biāo)記錄包括投標(biāo)方一次性報價及最終報價付款方式、工期等內(nèi)容，并將開標(biāo)記錄備案。CPM.03.03.02定標(biāo)評標(biāo)結(jié)束后，由項(xiàng)目部或相關(guān)科室招標(biāo)組定標(biāo)，經(jīng)綜合評定后選

18、出中標(biāo)方，形成定標(biāo)會簽單，參會人員簽字確認(rèn)。分管廠領(lǐng)導(dǎo)、廠長審批并出具意見簽字確認(rèn)。定標(biāo)過程中，與投標(biāo)人有利害關(guān)系的人員不得參加定標(biāo)會，定標(biāo)組成員名單在中標(biāo)結(jié)果確定前應(yīng)當(dāng)保密。項(xiàng)目部或相關(guān)科室招標(biāo)組根據(jù)經(jīng)審批的會簽單出具中標(biāo)通知書，由負(fù)責(zé)人簽字，廠長審核確認(rèn)后發(fā)送至中標(biāo)方。并負(fù)責(zé)將招、投標(biāo)活動相關(guān)文件整理歸檔。CPM.03.04 簽訂合同CPM.03.04.01 審批及簽訂合同1）一般工程招標(biāo)結(jié)束后，項(xiàng)目部起草合同（包含施工合同、監(jiān)理合同、設(shè)計合同、技術(shù)服務(wù)合同等）。以上合同均采用公司統(tǒng)一的示范文本填寫，針對合同需重點(diǎn)列明質(zhì)量、進(jìn)度、金額、安全、技術(shù)要求等條款，確定合同文本初稿后，由法律顧問審

19、閱無誤后，編制合同審批會簽表，經(jīng)辦人簽字確認(rèn)，提交項(xiàng)目單位主管人員、項(xiàng)目相關(guān)技術(shù)部門主管人員、項(xiàng)目部組長審核合同條款后在合同審批會簽表上簽字確認(rèn)，如5萬元以下由公司分管副總審批，5萬元以上由總經(jīng)理審批。未列入年度計劃的工程項(xiàng)目30萬元以下總經(jīng)理審批，30萬元以上董事長審批。審批通過后，由法人代表授權(quán)人簽訂正式商務(wù)合同。如為施工或設(shè)備安裝合同，項(xiàng)目部還需起草技術(shù)協(xié)議，單位主管人員、公司分管副總簽字確認(rèn)后，中標(biāo)單位在技術(shù)協(xié)議上簽字。所有協(xié)議、合同均需審批人簽字后加蓋合同專用章后生效。2）零星工程由承辦科室招標(biāo)結(jié)束后，依據(jù)招標(biāo)內(nèi)容、會簽單起草合同。合同采用公司統(tǒng)一的示范文本進(jìn)行填寫，針對合同需重點(diǎn)列

20、明質(zhì)量、進(jìn)度、金額、安全、技術(shù)要求等條款，確定合同文本初稿后，提交科長、主管廠領(lǐng)導(dǎo)審核簽字，費(fèi)用化的由廠長審批簽字；資本化的5萬元以下合同報公司分管副總審批。5萬元以上報總經(jīng)理審批。， CPM.03.04.02 檢查合同執(zhí)行情況項(xiàng)目部或科室合同管理員負(fù)責(zé)保管所有簽訂的合同并及時進(jìn)行合同登記，記錄項(xiàng)目名稱、合同編號、簽訂時間、合同金額等信息，同時及時更新合同履行臺賬，對合同執(zhí)行情況以及合同款項(xiàng)結(jié)算情況進(jìn)行備查記錄和監(jiān)控，以便根據(jù)工程完工情況編制工程進(jìn)度結(jié)算單。單位領(lǐng)導(dǎo)或其相關(guān)授權(quán)人員定期對合同執(zhí)行管理臺賬進(jìn)行審閱，以檢查合同執(zhí)行的情況。CPM.04 工程建設(shè)CPM.04.01工程進(jìn)度管理CPM.

21、04.01.01開工許可1）一般工程開工之前，施工單位編制正式的施工組織設(shè)計，包括施工方案、施工進(jìn)度計劃、施工現(xiàn)場平面布置、有關(guān)勞力、物資、設(shè)備、水、電、動力等工程的需要量及其供應(yīng)與解決辦法，安全管理措施、質(zhì)量控制點(diǎn)等。將施工組織設(shè)計報審表及施工組織設(shè)計遞交項(xiàng)目單位主管人員審核并出具意見。施工單位具備開工條件（一般包括施工圖會審，施工組織設(shè)計、施工預(yù)算、施工合同、現(xiàn)場三通一平、施工物資準(zhǔn)備、施工人員配置等）后申請開工報告遞交項(xiàng)目單位、監(jiān)理單位審批，同意開工后施工單位方可施工。2）零星工程開工之前，施工單位編制施工方案、制定安全管理措施報生產(chǎn)安環(huán)科審核批準(zhǔn)。具備開工條件后（一般包括施工圖，施工預(yù)

22、算、施工合同、現(xiàn)場三通一平、施工物資準(zhǔn)備、施工人員配置等），報項(xiàng)目科室同意，施工單位方可進(jìn)行施工。CPM.04.01.02 工程進(jìn)度監(jiān)督及調(diào)整1）一般工程：施工單位每天或每周向項(xiàng)目單位出具工程進(jìn)度報告，項(xiàng)目工程現(xiàn)場負(fù)責(zé)人監(jiān)督施工的進(jìn)度，項(xiàng)目部匯總各工程進(jìn)度編制工程進(jìn)度報告，包括計劃進(jìn)度以及實(shí)際進(jìn)度等，提交主管人員審批后通過周報或月報的形式向廠領(lǐng)導(dǎo)、項(xiàng)目相關(guān)部門、財務(wù)部門以及分管副總經(jīng)理進(jìn)行匯報。施工單位定期或不定期進(jìn)行工程階段性驗(yàn)收，并要求項(xiàng)目單位、監(jiān)理單位進(jìn)行階段性驗(yàn)收，檢查工程進(jìn)度完成情況。詳細(xì)過程描述參見控制點(diǎn)CPM.04.04 階段性工程驗(yàn)收。如出現(xiàn)工程進(jìn)度調(diào)整的情況，施工單位、項(xiàng)目單

23、位提出工期調(diào)整說明，項(xiàng)目單位主管人員審核并出具意見。2）零星工程：項(xiàng)目單位明確工程負(fù)責(zé)人監(jiān)督施工的進(jìn)度，向廠領(lǐng)導(dǎo)匯報，以及時掌握工程的進(jìn)度，對工程存在的問題進(jìn)行跟進(jìn)并對在建成本進(jìn)行監(jiān)控。相關(guān)科室根據(jù)合同規(guī)定定期或不定期進(jìn)行工程階段性驗(yàn)收，檢查工程進(jìn)度完成情況。如出現(xiàn)工程進(jìn)度調(diào)整，施工單位、項(xiàng)目單位提出工期調(diào)整說明出具報告，報主管領(lǐng)導(dǎo)審核并簽署意見。CPM.04.02工程質(zhì)量管理CPM.04.02.01主要工序及隱蔽工程驗(yàn)收一般工程針對施工過程中的主要工序作業(yè)，施工單位提出主要工序報驗(yàn)申請，項(xiàng)目單位、監(jiān)理單位組織專業(yè)人員進(jìn)行驗(yàn)收，出具質(zhì)量驗(yàn)收記錄，審驗(yàn)合格后施工單位進(jìn)入下道工序。針對施工過程中出

24、現(xiàn)的工程隱蔽，施工單位完成工程隱蔽之后，提出隱蔽工程報驗(yàn)申請，經(jīng)項(xiàng)目單位驗(yàn)收合格后出具隱蔽工程驗(yàn)收單，施工單位、項(xiàng)目單位簽字確認(rèn)。CPM.04.02.02工程階段性質(zhì)量驗(yàn)收1）一般工程：施工單位定期（至少每月一次）進(jìn)行工程自檢，如完成分步工程驗(yàn)收出具質(zhì)量檢驗(yàn)評定表，并由監(jiān)理單位審核，自檢合格后報項(xiàng)目單位、監(jiān)理單位進(jìn)行驗(yàn)收，監(jiān)理單位會同項(xiàng)目發(fā)起單位對工程質(zhì)量進(jìn)行檢查，并出具工程進(jìn)度驗(yàn)收記錄。 如發(fā)現(xiàn)工程質(zhì)量不合格，針對發(fā)現(xiàn)的問題與施工單位進(jìn)行溝通、要求對施工質(zhì)量進(jìn)行調(diào)整。如無監(jiān)理單位由項(xiàng)目單位出具工程整改通知單，遞交施工單位按要求進(jìn)行整改。施工單位整改合格，出具整改回復(fù)單，報項(xiàng)目單位進(jìn)行復(fù)查。2

25、）零星工程：施工單位定期（至少每月一次）進(jìn)行工程自檢，自檢合格后報項(xiàng)目科室進(jìn)行驗(yàn)收，對工程質(zhì)量進(jìn)行檢查，出具工程進(jìn)度驗(yàn)收記錄。 如發(fā)現(xiàn)工程質(zhì)量不合格，針對發(fā)現(xiàn)的問題與施工單位進(jìn)行溝通、要求對施工質(zhì)量進(jìn)行調(diào)整。如必要由項(xiàng)目科室出具工程整改通知單，遞交施工單位按要求進(jìn)行整改。整改合格出具整改回復(fù)單，報項(xiàng)目科室進(jìn)行復(fù)查。CPM.04.02.03工程物資及設(shè)備質(zhì)量檢驗(yàn)所有由生產(chǎn)商或施工單位送進(jìn)施工現(xiàn)場的物資和設(shè)備，均需提供采購物資及設(shè)備的質(zhì)量保證文件，項(xiàng)目單位、監(jiān)理單位驗(yàn)收人員對物資或設(shè)備進(jìn)行抽樣檢查，并形成書面記錄，確保進(jìn)場物資及設(shè)備質(zhì)量合格才能進(jìn)場。詳細(xì)過程描述參見控制點(diǎn)CPM.04.05 工程物

26、資或設(shè)備采購。CPM.04.03 工程安全管理1）一般工程：項(xiàng)目單位嚴(yán)格執(zhí)行項(xiàng)目安全管理規(guī)定，明確安全建設(shè)的責(zé)任人及其職責(zé)，安全檢查部門對施工單位的安全防范工作進(jìn)行檢查，一般每月對項(xiàng)目工程進(jìn)行現(xiàn)場驗(yàn)收，重點(diǎn)關(guān)注工程質(zhì)量及安全等，嚴(yán)格考核，根據(jù)安全考核情況在工程結(jié)算過程中給予施工單位合理的獎懲。項(xiàng)目部在招議標(biāo)階段對施工單位資質(zhì)進(jìn)行嚴(yán)格審查，確保施工單位必須持有安全行政主管部門頒發(fā)的安全施工許可證，各類人員需有相應(yīng)的職業(yè)資格證書。2）零星工程：項(xiàng)目相關(guān)科室嚴(yán)格執(zhí)行項(xiàng)目安全管理規(guī)定，明確安全建設(shè)的責(zé)任人及其職責(zé)，安全環(huán)?？茖κ┕挝坏馁Y質(zhì)、安全施工標(biāo)準(zhǔn)、制度進(jìn)行審查備案，確保施工單位持有安全施工許可

27、證，各類人員需有相應(yīng)的職業(yè)資格證書，并嚴(yán)格考核，在工程結(jié)算過程中根據(jù)安全考核情況給予施工單位合理的獎懲。CPM.04.04 階段性工程驗(yàn)收1）一般工程：施工單位會同監(jiān)理單位、項(xiàng)目單位定期（至少每月一次）根據(jù)實(shí)施情況出具月度預(yù)驗(yàn)收記錄，參與驗(yàn)收人員簽字確認(rèn)。驗(yàn)收合格后，向公司相關(guān)部門提出月度驗(yàn)收申請，參與現(xiàn)場正式驗(yàn)收，形成月度驗(yàn)收記錄，驗(yàn)收人員簽字確認(rèn)，報項(xiàng)目組長、廠長、分管副總經(jīng)理審核并簽字。2）零星工程：項(xiàng)目科室至少每月一次根據(jù)施工計劃，檢查工程實(shí)施情況，提出月度驗(yàn)收申請，組織相關(guān)專業(yè)人員，廠主管人員等參與現(xiàn)場正式驗(yàn)收，形成月度驗(yàn)收記錄，參加驗(yàn)收人員簽字，報主管領(lǐng)導(dǎo)、廠長審批。CPM.04.

28、05 工程物資采購一般工程物資采購?fù)ǔ２捎檬┕挝话げ话系姆椒?，由?xiàng)目部或神火國貿(mào)公司實(shí)施工程采購，采購價款包含在合同總價款中。采購過程嚴(yán)格按照招標(biāo)管理辦法要求由項(xiàng)目部組織招標(biāo)進(jìn)行采購，詳細(xì)過程可參考采購流程。零星工程物資通常采用包工包料的方法，同樣對物資進(jìn)行組織驗(yàn)收，物資運(yùn)抵施工現(xiàn)場時，項(xiàng)目單位或施工管理員，需對物資進(jìn)行抽樣檢驗(yàn)并形成書面記錄，供應(yīng)商需提供物資合格證明。對于運(yùn)出施工場地的物資，均需要項(xiàng)目單位現(xiàn)場人員出具相關(guān)許可證，由相關(guān)科室出具出門證，方可將工程物資運(yùn)出施工現(xiàn)場。CPM.04.06 工程進(jìn)度價款結(jié)算、支付及會計處理CPM.04.06.01工程進(jìn)度款結(jié)算1）一般工程：項(xiàng)目部

29、由公司下設(shè)資金組，負(fù)責(zé)工程結(jié)算事項(xiàng)。支付按月度或合同約定進(jìn)行，完成現(xiàn)場階段性驗(yàn)收合格后，資金組根據(jù)工程合同、已完成的工程量及已付款金額、驗(yàn)收單、結(jié)算單，經(jīng)辦人、施工單位簽字印章，提交資金組組長，執(zhí)行財務(wù)結(jié)算流程。2）零星工程：項(xiàng)目款的支付一般先施工，竣工驗(yàn)收合格后付款，做不到先施工后付款的，按月度或合同約定進(jìn)行，施工管理員完成現(xiàn)場階段性驗(yàn)收，確認(rèn)工程驗(yàn)收合格后，編制工程付款單，經(jīng)辦人簽字相關(guān)科室審核蓋章，施工單位確認(rèn)，報主管廠領(lǐng)導(dǎo)、廠長簽字。根據(jù)審批規(guī)定報公司審批后執(zhí)行財務(wù)結(jié)算流程。CPM.04.06.02在建工程會計處理財務(wù)部門負(fù)責(zé)在建工程的會計處理和工程價款結(jié)算事項(xiàng)。詳細(xì)見公司財務(wù)部會計處

30、理和工程價款結(jié)算流程CPM.04.06.03資金使用計劃1）一般工程：在工程項(xiàng)目實(shí)施中，項(xiàng)目部應(yīng)依據(jù)設(shè)計、施工、設(shè)備合同等有關(guān)資料，定期（每月或每季度）制訂項(xiàng)目資金計劃，由主管人員進(jìn)行審批后，報財務(wù)部門及時安排項(xiàng)目資金的調(diào)配。如果財務(wù)部門不能及時安排付款，財務(wù)部門需要提供合理解釋。2）零星工程：項(xiàng)目科室依據(jù)設(shè)計、施工、設(shè)備合同等有關(guān)資料，定期（每月或每季度）制訂項(xiàng)目資金計劃，報財務(wù)部門執(zhí)行付款流程，及時安排項(xiàng)目資金的調(diào)配。CPM.04.06.04工程進(jìn)度款審批及支付詳見資金活動。CPM.04.07 工程變更CPM.04.07.01工程變更審批一般工程項(xiàng)目，因施工現(xiàn)場的地形、地質(zhì)結(jié)構(gòu)，導(dǎo)致工程設(shè)

31、計與實(shí)際工程施工情況不一致，或出現(xiàn)設(shè)計缺陷及遺漏，設(shè)計需進(jìn)行優(yōu)化，以及外部其他客觀因素導(dǎo)致工程變更。施工單位提出變更申請（工程聯(lián)系單），說明變更原因以及準(zhǔn)備采取的措施，經(jīng)公司相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)審批簽字后。有原設(shè)計單位對工程變更設(shè)計簽字確認(rèn)。零星工程出現(xiàn)變更時，施工單位與項(xiàng)目科室聯(lián)系協(xié)商，提出變更申請，說明變更原因以及準(zhǔn)備采取的措施，并附工程變更預(yù)算表報廠主管領(lǐng)導(dǎo)審核，廠長批準(zhǔn)。根據(jù)審批權(quán)限報公司相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。如施工過程中工程變更的實(shí)際成本超過了規(guī)定比例以上的20萬元，項(xiàng)目單位應(yīng)重新辦理立項(xiàng)手續(xù)。CPM.04.07.02工程變更價款結(jié)算1）、一般工程項(xiàng)目變更價款的結(jié)算一般在工程竣工決算時進(jìn)行，項(xiàng)目部匯總所

32、有工程變更申請，形成工程變更預(yù)算文件，項(xiàng)目部組長審核工程變更預(yù)算文件，如無異議，編制工程造價審批表，根據(jù)審批規(guī)定報公司批準(zhǔn)后，執(zhí)行財務(wù)結(jié)算流程2）、零星工程變更價款的結(jié)算一般在工程竣工決算時進(jìn)行，相關(guān)科室匯總所有工程變更文件、編制工程付款單，根據(jù)審批規(guī)定報公司批準(zhǔn)后，執(zhí)行財務(wù)結(jié)算流程CPM.05 工程驗(yàn)收CPM.05.01 工程竣工驗(yàn)收CPM.05.01.01工程竣工初驗(yàn)一般工程項(xiàng)目竣工驗(yàn)收時一般需經(jīng)歷三個階段，施工單位自驗(yàn)；施工單位會同監(jiān)理單位、項(xiàng)目發(fā)起單位進(jìn)行初驗(yàn)；項(xiàng)目部組織的正式竣工驗(yàn)收。施工單位自驗(yàn)合格后向項(xiàng)目發(fā)起單位及監(jiān)理單位提出驗(yàn)收申請，并提供設(shè)計、圖紙會審記錄及施工資料（施工技術(shù)

33、協(xié)議）、隱蔽工程驗(yàn)收記錄、設(shè)計變更記錄等驗(yàn)收資料，由項(xiàng)目單位會同監(jiān)理單位進(jìn)行初步驗(yàn)收，驗(yàn)收合格后出具竣工預(yù)驗(yàn)收記錄，驗(yàn)收人員簽字確認(rèn)。項(xiàng)目初驗(yàn)合格后，針對機(jī)電安裝工程，工程安裝完畢后，項(xiàng)目單位對設(shè)備進(jìn)行試運(yùn)行。出具試運(yùn)行報告，由主管人員審閱。然后，將試運(yùn)行報告交由項(xiàng)目部申請正式驗(yàn)收。CPM.05.01.02工程竣工驗(yàn)收1）一般工程項(xiàng)目預(yù)驗(yàn)收后，項(xiàng)目部相關(guān)技術(shù)部門專業(yè)人士、監(jiān)理單位等共同組成驗(yàn)收小組，進(jìn)行現(xiàn)場工程竣工驗(yàn)收，主要針對形象進(jìn)度，工程質(zhì)量等進(jìn)行檢查，驗(yàn)收合格后出具竣工驗(yàn)收記錄，驗(yàn)收主管人員簽字確認(rèn)，并提交主管人員、項(xiàng)目部領(lǐng)導(dǎo)審核，報司分管副總經(jīng)理審批簽字。2）零星工程：施工單位預(yù)驗(yàn)收以

34、及試運(yùn)行結(jié)束后，提出竣工驗(yàn)收申請，并遞交竣工材料，相關(guān)科室組織相關(guān)單位、技術(shù)部門、專業(yè)人員等共同組成驗(yàn)收小組，進(jìn)行現(xiàn)場工程竣工驗(yàn)收，出具竣工驗(yàn)收記錄，參與現(xiàn)場驗(yàn)收人員簽字確認(rèn)，并提交主管領(lǐng)導(dǎo)、廠長審批。CPM.05.02 工程竣工結(jié)算與決算CPM.05.02.01 工程竣工結(jié)算1）一般工程項(xiàng)目現(xiàn)場竣工驗(yàn)收完畢后，項(xiàng)目部根據(jù)經(jīng)審核的竣工驗(yàn)收記錄、竣工驗(yàn)收資料、工程預(yù)算書、工程付款記錄復(fù)核合同條款，確認(rèn)無誤后編制工程價款竣工結(jié)算單，經(jīng)辦人簽字并加蓋工程主管部門章，同時遞交施工單位蓋章確認(rèn)后報項(xiàng)目部資金組組長，根據(jù)審批規(guī)定報公司批準(zhǔn)后，執(zhí)行財務(wù)結(jié)算程序。2）零星工程現(xiàn)場竣工驗(yàn)收完畢后，項(xiàng)目科室根據(jù)竣

35、工驗(yàn)收記錄、竣工驗(yàn)收資料，復(fù)核合同條款確認(rèn)無誤后，編制竣工結(jié)算單，經(jīng)辦人簽字并加蓋科室章，同時遞交施工單位蓋章確認(rèn)后報財務(wù)部門審核。根據(jù)審批規(guī)定報公司批準(zhǔn)后，執(zhí)行財務(wù)結(jié)算程序。CPM.05.02.02 工程竣工決算1）一般工程項(xiàng)目完成工程竣工結(jié)算后，將經(jīng)審核的工程竣工結(jié)算單、及其他相關(guān)竣工資料提交工程項(xiàng)目決算小組進(jìn)行決算，項(xiàng)目決算小組根據(jù)工程合同以及工程項(xiàng)目的規(guī)模及復(fù)雜程度報公司相關(guān)部門確定進(jìn)行工程決算審計。執(zhí)行審計程序。2）零星工程完成工程決算需要審計時，報公司執(zhí)行審計程序CPM.05.02.03 工程竣工款項(xiàng)支付CPM.05.02.04 在建工程轉(zhuǎn)入固定資產(chǎn)會計處理工程竣工后，當(dāng)固定資產(chǎn)達(dá)

36、到預(yù)定可使用狀態(tài)時，財務(wù)部門根據(jù)經(jīng)審批的工程決算審計書及報告、工程竣工結(jié)算單，將在建工程轉(zhuǎn)入固定資產(chǎn)，執(zhí)行公司固定資產(chǎn)程序。項(xiàng)目單位對于已達(dá)到預(yù)定可使用狀態(tài)的工程項(xiàng)目，及時與財務(wù)部門進(jìn)行溝通。CPM.05.02.05 工程文件管理項(xiàng)目竣工后項(xiàng)目單位對所有資料進(jìn)行系統(tǒng)整理，竣工資料由項(xiàng)目部審核后保管，零星工程項(xiàng)目資料由相關(guān)科室保管，結(jié)算單等相關(guān)資料由財務(wù)部門保管。CPM.05.03 工程項(xiàng)目后評估1） 項(xiàng)目實(shí)施過程后評價工程項(xiàng)目結(jié)束后，項(xiàng)目部會同相關(guān)部門對整個項(xiàng)目各環(huán)節(jié)管理的成效及失誤，完成的各自工作的質(zhì)量情況進(jìn)行詳細(xì)評價，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，形成報告，遞交主管領(lǐng)導(dǎo)、廠長、分管副總經(jīng)理、總經(jīng)理審閱。項(xiàng)目相

37、關(guān)部門根據(jù)審閱批復(fù)意見作為改進(jìn)工作的依據(jù)，并對相關(guān)人員進(jìn)行獎勵或處罰。評價報告遞交公司管理層審閱。為將來決策提供經(jīng)驗(yàn)和依據(jù)。由廠項(xiàng)目部留存。7.6.3.2流程權(quán)限指引子流程及業(yè)務(wù)執(zhí)行部門/崗位申請，審批和執(zhí)行的部門/崗位會簽部門或復(fù)核崗位項(xiàng)目負(fù)責(zé)人分管副廠長廠長公司總經(jīng)理/副總財務(wù)科長/部長/ 總會計師鋁業(yè)公司相關(guān)部室CPM.01.01 編制年度項(xiàng)目建設(shè)計劃企管科/生產(chǎn)設(shè)備科/項(xiàng)目部 審核審核審核審批企管科CPM.01.02 編制項(xiàng)目建議書企管科/生產(chǎn)設(shè)備科/項(xiàng)目部企管科參與CPM.01.03 可行性研究企管科/生產(chǎn)設(shè)備科/項(xiàng)目部審核審核審批審批參與企管科參與CPM.01.04 項(xiàng)目評審與決策

38、企管科/生產(chǎn)設(shè)備科/項(xiàng)目部 參與審核審批審批廠長審批CPM.02.01.01 確定設(shè)計單位企管科/生產(chǎn)設(shè)備科/項(xiàng)目部參與參與審批審批參與CPM.02.01.02 初步設(shè)計會審及審批企管科/生產(chǎn)設(shè)備科/項(xiàng)目部參與參與審批CPM.02.02.01 施工圖紙會審企管科/生產(chǎn)設(shè)備科/綜合辦/項(xiàng)目部參與參與審核參與技術(shù)人員CPM.02.02.02 施工圖紙變更企管科/生產(chǎn)設(shè)備科/項(xiàng)目部參與參與審核審批審核參與CPM.02.03 施工圖概算企管科/生產(chǎn)設(shè)備科/項(xiàng)目部參與審核審核審核審核技術(shù)人員參與CPM.03.01.01 招議標(biāo)申請企管科/生產(chǎn)設(shè)備科/項(xiàng)目部參與審核審批審批參與CPM.03.01.02 邀

39、請招標(biāo)企管科/生產(chǎn)設(shè)備科/項(xiàng)目部參與參與審批CPM.03.01.03 招議標(biāo)價格控制企管科/生產(chǎn)設(shè)備科/項(xiàng)目部參與審核審批審核技術(shù)人員CPM.03.02.01 投標(biāo)方資格審核企管科/生產(chǎn)設(shè)備科/項(xiàng)目部參與參與參與技術(shù)人員CPM.03.02.02 技術(shù)答疑企管科/生產(chǎn)設(shè)備科/項(xiàng)目部參與參與參與技術(shù)人員CPM.03.03.01 開標(biāo)、評標(biāo)企管科/生產(chǎn)設(shè)備科/項(xiàng)目部參與參與參與參與CPM.03.03.02 定標(biāo)企管科/生產(chǎn)設(shè)備科/項(xiàng)目部參與參與審批審批參與參與CPM.03.04.01 審批及簽訂合同企管科/生產(chǎn)設(shè)備科/項(xiàng)目部審核審核審批審批財務(wù)科CPM.03.04.02 檢查合同執(zhí)行情況企管科參與審核CPM.04.01.01開工許可項(xiàng)目單位參與參與C