公司風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)準(zhǔn)則

1、風(fēng) 險(xiǎn) 評(píng) 價(jià) 準(zhǔn) 則1、 目的 為確保公司生產(chǎn)活動(dòng)平穩(wěn)進(jìn)行，減少或避免各種不必要的作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)國(guó)家及山東省相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)要求，結(jié)合公司生產(chǎn)實(shí)際狀況，特制定本評(píng)價(jià)準(zhǔn)則，用于指導(dǎo)公司各系統(tǒng)生產(chǎn)趨于良性循環(huán)，使全員明晰本崗位影響安全的風(fēng)險(xiǎn)及控制措施，提升安全生產(chǎn)意識(shí)及知識(shí)水平。 2、適用范圍 本評(píng)價(jià)準(zhǔn)則適用于公司各部門(mén)（車間）及基層安全生產(chǎn)活動(dòng)、操作與各項(xiàng)檢維修活動(dòng)，和崗位設(shè)備設(shè)施的日常排查活動(dòng)。3、評(píng)價(jià)依據(jù) a 化工企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控實(shí)施指南b 生產(chǎn)過(guò)程危險(xiǎn)和有害因素分類與代碼 GB/T13861-2009c企業(yè)職工傷亡事故分類 GB 6441 -86d危險(xiǎn)化學(xué)品重大危險(xiǎn)源辨識(shí) GB 18218 -2

2、009e安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系通則 DB37/T2882-2016f化工企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系細(xì)則 DB37/T2971-2017g 山東省企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理體系建設(shè)驗(yàn)收評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)4、評(píng)價(jià)方法 公司針對(duì)當(dāng)前安全評(píng)價(jià)方法眾多的實(shí)際，安全評(píng)價(jià)目的和對(duì)象的不同，因每種安全評(píng)價(jià)方法都有其適用范圍和應(yīng)用條件，在進(jìn)行安全評(píng)價(jià)時(shí)，應(yīng)根據(jù)安全評(píng)價(jià)的對(duì)象和要達(dá)到的評(píng)價(jià)目的，選擇適用的安全評(píng)價(jià)方法。 安全評(píng)價(jià)主要用的方法羅列如下：序號(hào)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法和名稱英文縮寫(xiě)適用性概括采用情況1安全檢查表SCL對(duì)各類靜態(tài)設(shè)施羅列所需檢查項(xiàng)目及標(biāo)準(zhǔn)的表格形式公司采用2工作危害分析JHA主要針對(duì)工作活動(dòng)過(guò)程的危險(xiǎn)有

3、害因素進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)性評(píng)價(jià)與辨識(shí)公司采用3故障類型和影響分析 FMEA按實(shí)際需要將系統(tǒng)進(jìn)行分割并分析可 能發(fā)生故障類型，以便采取相識(shí)對(duì)策，提高系統(tǒng)安全性未采用4故障樹(shù)分析F TA重點(diǎn)對(duì)系統(tǒng)的危險(xiǎn)性進(jìn)行識(shí)別評(píng)價(jià)，可作為安全分析、評(píng)價(jià)、和事故預(yù)測(cè)未采用5危險(xiǎn)和可操作性研究HAZOP目的是找出過(guò)程中工藝狀態(tài)的變化 （偏差），分析偏差產(chǎn)生的原因、后果及可采取的對(duì)策未采用6故障假設(shè)分析法WI對(duì)系統(tǒng)工藝過(guò)程或操作過(guò)程的創(chuàng)造性 分析，可通過(guò)提問(wèn)的方式發(fā)現(xiàn)可能的事故隱患未采用7危險(xiǎn)指數(shù)法RR通過(guò)評(píng)價(jià)人員對(duì)幾種工藝現(xiàn)狀，及運(yùn) 行的固有屬性進(jìn)行比較計(jì)算，確定工藝危險(xiǎn)特性重要性大小，并根據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果，確定進(jìn)一步評(píng)價(jià)的對(duì)象未

4、采用8事件樹(shù)分析ETA用來(lái)分析普通設(shè)備故障或過(guò)程波動(dòng)（初始事件）導(dǎo)致事故發(fā)生的可能性未采用9人員可靠性分析HRA一般建議將該評(píng)價(jià)方法與其他安全評(píng) 價(jià)方法結(jié)合使用，能識(shí)別出具體的、有嚴(yán)重后果的人為失誤未采用10定量風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法QRA該種評(píng)價(jià)方法能提供足夠的信息，為 各級(jí)管理者提供有利的定量化決策依據(jù)未采用11作業(yè)條件危險(xiǎn)性評(píng)價(jià)法LEC主要將作業(yè)條件的危險(xiǎn)性作為因變 量，采取對(duì)所評(píng)價(jià)的對(duì)象劃分的危險(xiǎn)程度等級(jí)表，查出危險(xiǎn)程度的一種評(píng)價(jià)方法未采用5 安全評(píng)價(jià)所適用準(zhǔn)則 5.1安全評(píng)價(jià)準(zhǔn)則 公司制定的評(píng)價(jià)準(zhǔn)則包括事件發(fā)生的可能性L和事件后果的嚴(yán)重性S，以及與其對(duì)應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)度R。風(fēng)險(xiǎn)度R=事件發(fā)生的可能性L

5、×事件后果的嚴(yán)重性S。 5.2安全評(píng)價(jià)的取值標(biāo)準(zhǔn) 根據(jù)公司實(shí)際經(jīng)營(yíng)情況，相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)羅列如下： 5.2.1事件發(fā)生的可能性L值大小判斷準(zhǔn)則： 鑒于事件發(fā)生可能性大小與及其發(fā)生頻率與現(xiàn)有的防范、預(yù)防、檢測(cè)和控制措施息息相關(guān)，倘若各項(xiàng)控制措施到位，并處于良好狀態(tài)，則事件發(fā)生的可能性（L）值會(huì)大大降低。如下表所示，等級(jí)數(shù)值越大，說(shuō)明事件發(fā)生的可能性越大。事件發(fā)生的可能性（L）判斷準(zhǔn)則等級(jí)標(biāo) 準(zhǔn)5在現(xiàn)場(chǎng)沒(méi)有采取防范、監(jiān)測(cè)、保護(hù)、控制措施，或危害的發(fā)生不能被發(fā)現(xiàn)（沒(méi)有監(jiān)測(cè)系統(tǒng)），或在正常情況下經(jīng)常發(fā)生此類事故或事件。4危害的發(fā)生不容易被發(fā)現(xiàn)，現(xiàn)場(chǎng)沒(méi)有檢測(cè)系統(tǒng)，也未發(fā)生過(guò)任何監(jiān)測(cè)，或在現(xiàn)場(chǎng)有控制措施

6、，但未有效執(zhí)行或控制措施不當(dāng)，或危害發(fā)生或預(yù)期情況下發(fā)生3沒(méi)有保護(hù)措施（如沒(méi)有保護(hù)裝置、沒(méi)有個(gè)人防護(hù)用品等），或未嚴(yán)格按操作程序執(zhí)行，或危害的發(fā)生容易被發(fā)現(xiàn)（現(xiàn)場(chǎng)有監(jiān)測(cè)系統(tǒng)），或曾經(jīng)作過(guò)監(jiān)測(cè)，或過(guò)去曾經(jīng)發(fā)生類似事故或事件。2危害一旦發(fā)生能及時(shí)發(fā)現(xiàn)，并定期進(jìn)行監(jiān)測(cè)，或現(xiàn)場(chǎng)有防范控制措施，并能有效執(zhí)行，或過(guò)去偶爾發(fā)生事故或事件。1有充分、有效的防范、控制、監(jiān)測(cè)、保護(hù)措施，或員工安全衛(wèi)生意識(shí)相當(dāng)高，嚴(yán)格執(zhí)行操作規(guī)程。極不可能發(fā)生事故或事件。5.2.2公司根據(jù)實(shí)際生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)規(guī)模，將事件發(fā)生結(jié)果的嚴(yán)重性（S）羅列如下：事件后果的嚴(yán)重性（S）判別準(zhǔn)則等級(jí)法律、法規(guī)及其他要求人員直接經(jīng)濟(jì)損失停工企業(yè)形象5違反

7、法律、法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)死亡100萬(wàn)元以上部分裝置（>2 套）或設(shè)備重大國(guó)際影響4潛在違反法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)喪失勞動(dòng)能力50萬(wàn)元以上2套裝置停工、或設(shè)備停工行業(yè)內(nèi)、省內(nèi)影響3不符合上級(jí)公司或行業(yè)的安全方針、制度、規(guī)定等截肢、骨折、聽(tīng)力喪失、慢性病1萬(wàn)元以上1 套裝置停工或設(shè)備地區(qū)影響2不符合企業(yè)的安全操作程序、規(guī)定輕微受傷、間歇不舒服1萬(wàn)元以下受影響不大，幾乎不停工公司及周邊范圍1完全符合無(wú)傷亡無(wú)損失沒(méi)有停工形象沒(méi)有受損風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)（R）判定準(zhǔn)則及控制措施風(fēng)險(xiǎn)值風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)應(yīng)采取的行動(dòng)/控制措施實(shí)施期限20-25A/1級(jí)極其危險(xiǎn)在采取措施降低危害前，不能繼續(xù)作業(yè)，對(duì)改進(jìn)措施進(jìn)行評(píng)估立刻15-16B/2級(jí)高度危險(xiǎn)

8、采取緊急措施降低風(fēng)險(xiǎn)，建立運(yùn)行控制程序，定期檢查、測(cè)量及評(píng)估立即或近期整改9-12C/3級(jí)顯著危險(xiǎn)可考慮建立目標(biāo)、建立操作規(guī)程，加強(qiáng)培訓(xùn)及溝通2 年內(nèi)治理4-8D/4級(jí)輕度危險(xiǎn)可考慮建立操作規(guī)程、作業(yè)指導(dǎo)書(shū)但需定期檢查有條件、有經(jīng)費(fèi)時(shí)治理1-3E/5級(jí)稍有危險(xiǎn)無(wú)需采用控制措施需保存記錄風(fēng)險(xiǎn)矩陣表后果等級(jí)5輕度危險(xiǎn)顯著危險(xiǎn)高度危險(xiǎn)極其危險(xiǎn)極其危險(xiǎn)4輕度危險(xiǎn)輕度危險(xiǎn)顯著危險(xiǎn)高度危險(xiǎn)極其危險(xiǎn)3稍有危險(xiǎn)輕度危險(xiǎn)顯著危險(xiǎn)顯著危險(xiǎn)高度危險(xiǎn)2稍有危險(xiǎn)輕度危險(xiǎn)輕度危險(xiǎn)輕度危險(xiǎn)顯著危險(xiǎn)1稍有危險(xiǎn)稍有危險(xiǎn)稍有危險(xiǎn)輕度危險(xiǎn)輕度危險(xiǎn)123456 評(píng)價(jià)與治理 6.1風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的范圍： 1. 人人的不安全操作行為； 機(jī)物的

9、不安全狀態(tài)； 環(huán)環(huán)境存在的不安全因素； 管規(guī)章制度的建立與落實(shí) 2. -規(guī)劃、設(shè)計(jì)和建設(shè)、投產(chǎn)、運(yùn)行階段； -常規(guī)和非常規(guī)活動(dòng)； -事故及潛在的緊急情況； -所有進(jìn)入作業(yè)場(chǎng)所人員的活動(dòng)； -原材料、產(chǎn)品的運(yùn)輸和使用過(guò)程； -作業(yè)場(chǎng)所的設(shè)施、設(shè)備、車輛、安全防護(hù)用品； -丟棄、廢棄、拆除與處置；-企業(yè)周圍環(huán)境； -氣候、地震及其他自然災(zāi)害。 6.2 評(píng)價(jià) 依據(jù)公司目前的實(shí)際狀況，選擇適當(dāng)?shù)陌踩u(píng)價(jià)方法，對(duì)作業(yè)活動(dòng)、生產(chǎn)設(shè)備設(shè)施、工藝過(guò)程等方面進(jìn)行危害識(shí)別，進(jìn)而按照風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的準(zhǔn)則進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，劃分風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，確定風(fēng)險(xiǎn)是否屬于可接受風(fēng)險(xiǎn)。根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)值的大小將其分為巨大、重大、較大、一般、低風(fēng)險(xiǎn)，分別確定

10、整改的期限和整改措施。風(fēng)險(xiǎn)管控措施在制定過(guò)程中應(yīng)考慮可行性、可靠性、先進(jìn)性、經(jīng)濟(jì)合理性，同時(shí)從工程技術(shù)措施、管理措施、培訓(xùn)教育、個(gè)體防護(hù)、應(yīng)急處置等方面識(shí)別，并評(píng)估現(xiàn)有控制措施的有效性。現(xiàn)有控制措施不足以控制此項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)提出建議或改進(jìn)的控制措施。 6.2 治理 對(duì)評(píng)價(jià)為重大風(fēng)險(xiǎn)以上級(jí)別的風(fēng)險(xiǎn)，各車間科室應(yīng)該根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的結(jié)果，按優(yōu)先順序進(jìn)行控制治理。并且應(yīng)對(duì)判定為重大風(fēng)險(xiǎn)的進(jìn)行詳細(xì)記錄，并定期更新，各車間科室應(yīng)針對(duì)具體措施采取嚴(yán)格控制的方式，嚴(yán)格按照“四定”措施，依次采取消除、抑制危害，修訂操作規(guī)程，保證整改質(zhì)量和效果。 6.3 要求 6.3.1公司及各車間科室應(yīng)該將風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的結(jié)果及所采取的控

11、制措施對(duì)崗位人員進(jìn)行廣泛宣傳、培訓(xùn)，使其熟悉工作崗位和作業(yè)環(huán)境中的風(fēng)險(xiǎn)及所應(yīng)采取的控制措施。各車間科室應(yīng)將已確定的控制措施，按照優(yōu)先順序，逐項(xiàng)進(jìn)行落實(shí)，把風(fēng)險(xiǎn)控制在可接受的程度 6.3.2公司及各車間科室應(yīng)對(duì)于常規(guī)活動(dòng)每一年組織一次危害識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，對(duì)常規(guī)活動(dòng)重新識(shí)別評(píng)價(jià)；對(duì)于八大特殊作業(yè)活動(dòng)等危險(xiǎn)性較大的活動(dòng)，在開(kāi)始之前進(jìn)行危害識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，在此基礎(chǔ)上編寫(xiě)實(shí)施方案，并經(jīng)有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)嚴(yán)格審批。倘若對(duì)有發(fā)生嚴(yán)重事故可能的作業(yè)活動(dòng)，還應(yīng)制定應(yīng)急措施、編寫(xiě)應(yīng)急預(yù)案，并且在活動(dòng)或施工前進(jìn)行演練。 6.4 評(píng)價(jià)的應(yīng)用 6.4.1風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的內(nèi)容應(yīng)納入安全教育培訓(xùn)內(nèi)容，作為崗位人員應(yīng)知應(yīng)會(huì)的安全基礎(chǔ)知識(shí)。 6

12、.4.2 崗位安全生產(chǎn)常規(guī)活動(dòng)評(píng)價(jià)的內(nèi)容經(jīng)公司安委會(huì)批準(zhǔn)后應(yīng)在崗位公示，便于崗位人員獲知。 6.4.3 對(duì)于公司各級(jí)安全管理部門(mén)查出的安全隱患存在異議的可運(yùn)用評(píng)價(jià)方法進(jìn)行評(píng)價(jià)驗(yàn)證。 7 工作程序 7.1 各部門(mén)職責(zé) 7.1.1 公司風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)組織，評(píng)價(jià)匯總，經(jīng)公司安全管理委員會(huì)批準(zhǔn)后頒布實(shí)施。 7.1.2生產(chǎn)車間負(fù)責(zé)本車間范圍內(nèi)的崗位風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)。 7.1.3公司安委會(huì)負(fù)責(zé)審核風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的批準(zhǔn)實(shí)施。 7.1.4公司安全科負(fù)責(zé)崗位風(fēng)險(xiǎn)控制的落實(shí)督促。7.2 由公司安全生產(chǎn)消防安全領(lǐng)導(dǎo)小組兼任風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)小組 7.3 崗位風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)實(shí)施程序 7.3.1、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)實(shí)施程序圖例（附圖）7.3

13、.2 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的控制 風(fēng)險(xiǎn)的控制程序按第六條之規(guī)定執(zhí)行。 7.3.3風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)實(shí)施時(shí)間進(jìn)度 公司雙體系建設(shè)推進(jìn)工作按照公司雙體系建設(shè)推進(jìn)實(shí)施方案按照時(shí)間節(jié)點(diǎn)完成，企管辦、生產(chǎn)部、安全科定期跟蹤督導(dǎo)。8 風(fēng)險(xiǎn)管控措施落實(shí)8.1 公司安委會(huì)負(fù)責(zé)對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)（2級(jí)橙色）以上風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行垂直督導(dǎo)，由風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)所在單位負(fù)責(zé)直接落實(shí)各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)管控措施。8.2 各部室車間負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)對(duì)較大風(fēng)險(xiǎn)（3級(jí)黃色）風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行督導(dǎo)，由風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)所在部門(mén)班組長(zhǎng)組織人員落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)管控措施。8.3 各崗位安全管理人員對(duì)一般風(fēng)險(xiǎn)（4級(jí)藍(lán)色）以下風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行督導(dǎo)，由所在班組崗位人員落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)管控措施。9 獎(jiǎng)懲 各部門(mén)、各崗位人員風(fēng)險(xiǎn)管控職責(zé)已納入到公司安全生產(chǎn)責(zé)任制中，嚴(yán)格按照公司安全生產(chǎn)責(zé)任制考核實(shí)施細(xì)則的要求進(jìn)行考核獎(jiǎng)懲。10 附則 10.1 根據(jù)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系通則DB37/T 2882-2016要求，公司風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控領(lǐng)導(dǎo)小