公司安全風(fēng)險管控實施方1

1、公司安全風(fēng)險管控實施方案為進(jìn)一步落實安全生產(chǎn)主體責(zé)任，按照上級要求和中國平煤神馬集團(tuán)關(guān)于開展安全風(fēng)險評估工作的指導(dǎo)意見，加快推進(jìn)我公司安全生產(chǎn)風(fēng)險管控體系建設(shè)工作，全方位、全過程排查本單位可能導(dǎo)致安全生產(chǎn)事故的風(fēng)險點，確保實現(xiàn)“全員、全過程、全方位、全天候”的風(fēng)險管控，特制訂本方案。一、領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)及職責(zé)為加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)及工作推進(jìn)，公司成立領(lǐng)導(dǎo)小組。組 長：副組長：公司安全風(fēng)險管控工作領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，辦公室設(shè)在安全部，安全部部長兼任辦公室主任。主要職責(zé)：1、領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)組織推進(jìn)安全生產(chǎn)風(fēng)險管控體系建設(shè)；2、組織制定安全風(fēng)險管控工作制度、評估標(biāo)準(zhǔn)、考核辦法；3、負(fù)責(zé)全面落實作業(yè)場所、生產(chǎn)系統(tǒng)、生產(chǎn)

2、裝置、專項及年度安全風(fēng)險管控工作；4、為各級安全風(fēng)險管控查出問題和提出對策措施及建議的整改落實，提供必要的人力、物資、技術(shù)、時間支持和資金投入保障。5、負(fù)責(zé)對各單位推進(jìn)情況進(jìn)行督導(dǎo)、檢查，并將各單位職責(zé)落實及工作推進(jìn)情況納入安全生產(chǎn)責(zé)任制進(jìn)行考核。二、工作程序及內(nèi)容（一）相關(guān)術(shù)語和定義1、危險有害因素：簡稱危害因素。是指可能造成人員傷亡、疾病、財產(chǎn)損失、工作環(huán)境破壞的根源或狀態(tài)。這種“根源或狀態(tài)”來自作業(yè)環(huán)境中物的不安全狀態(tài)、人的不安全行為、有害的作業(yè)環(huán)境和管理上的缺陷。2、危害因素辨識：識別組織整個范圍內(nèi)所有存在的危害因素并確定每個危害因素特性的過程。3、風(fēng)險：某一特定危險情況發(fā)生的可能性和

3、后果的組合。風(fēng)險有兩個主要特性，即可能性和嚴(yán)重性?？赡苄裕侵肝ｋU情況發(fā)生的概率。嚴(yán)重性，是指危險情況一旦發(fā)生后，將造成的人員傷害和經(jīng)濟(jì)損失的大小和程度。4、工作危害分析法（JHA ）：是指通過對工作過程的逐步分析，找出其有危險的工作步驟，進(jìn)行控制和預(yù)防。適合于對作業(yè)活動中存在的風(fēng)險進(jìn)行分析。5、安全檢查表分析法（SCL ）：依據(jù)相關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范，對工程、系統(tǒng)中已知的危險類別、設(shè)計缺陷以及與一般工藝設(shè)備、操作、管理有關(guān)的潛在危險性和有害性進(jìn)行判別檢查。適合于對設(shè)備設(shè)施存在的風(fēng)險進(jìn)行分析。6、危險與可操作性分析法（HAZOP）分析法是按照科學(xué)的程序和方法，從系統(tǒng)的角度出發(fā)對工程項目或生產(chǎn)裝置中潛

4、在的危險進(jìn)行預(yù)先的識別、分析和評價，識別出生產(chǎn)裝置設(shè)計及操作和維修程序，并提出改進(jìn)意見和建議，以提高裝置工藝過程的安全性和可操作性，為制定基本防災(zāi)措施和應(yīng)急預(yù)案進(jìn)行決策提供依據(jù)。7、風(fēng)險評估：評估風(fēng)險大小以及確定風(fēng)險是否可容許的全過程。8、風(fēng)險等級：指以結(jié)果及其可能性的結(jié)合表示的一個風(fēng)險或組合風(fēng)險的大小或量級。9、危險源：可能導(dǎo)致傷害或疾病、財產(chǎn)損失、工作環(huán)境破壞或這些情況組合的根源或狀態(tài)。 （二）、辨識評估風(fēng)險辨識和風(fēng)險評估是安全風(fēng)險管控工作的重要組成部分。1、風(fēng)險辨識風(fēng)險辨識是指采用合適的辨識方法找出企業(yè)生產(chǎn)、經(jīng)營活動過程中存在的風(fēng)險。1.1、風(fēng)險辨識范圍（1）規(guī)劃、設(shè)計、建設(shè)、投產(chǎn)、運(yùn)行

5、等階段；（2）常規(guī)和非常規(guī)作業(yè)活動；（3）事故及潛在的緊急情況；（4）所有進(jìn)入作業(yè)場所人員的活動；（5）原材料、產(chǎn)品的運(yùn)輸和使用過程；（6）作業(yè)場所、生產(chǎn)系統(tǒng)、生產(chǎn)裝置的設(shè)施、設(shè)備、車輛、安全防護(hù)用品；（7）工藝、設(shè)備、管理、人員等變更；（8）丟棄、廢棄、拆除與處置；（9）氣候、地質(zhì)及環(huán)境影響等。1.2、風(fēng)險辨識方法對于作業(yè)活動，宜采用工作危害分析法（簡稱JHA）進(jìn)行辨識；對于設(shè)備設(shè)施，宜采用安全檢查表法（簡稱SCL）進(jìn)行辨識；對于復(fù)雜的化工工藝，應(yīng)采用危險與可操作性分析法（簡稱HAZOP）等方法進(jìn)行辨識。2、風(fēng)險評估依據(jù)風(fēng)險辨識的結(jié)果，采用風(fēng)險矩陣分析法（LS）和關(guān)鍵要素法，開展風(fēng)險評估。2

6、.1、年度安全風(fēng)險評估每年度開展一次全面整體評估。2.2、專項風(fēng)險評估（1）超前風(fēng)險評估新建、擴(kuò)建、改建項目設(shè)計、投產(chǎn)前；上級部門查出生產(chǎn)系統(tǒng)存在重大安全生產(chǎn)隱患被停止作業(yè)，整改后復(fù)工前；停產(chǎn)、復(fù)工復(fù)產(chǎn)前；動火、受限空間、動土、斷路、高處、吊裝、盲板抽堵、臨時用電等高危作業(yè)實施前；新技術(shù)、新工藝、新材料、新裝備試驗或推廣應(yīng)用前。（2）即時風(fēng)險評估作業(yè)場所、生產(chǎn)系統(tǒng)出現(xiàn)安全生產(chǎn)異常信息時；生產(chǎn)裝置、生產(chǎn)工藝、生產(chǎn)單元、主要設(shè)施設(shè)備、重大危險因素等進(jìn)行重大變更、發(fā)生重大變化時；上級對即時安全風(fēng)險管控有明確要求的。2.3、現(xiàn)狀風(fēng)險評估（1）涉及危險化工工藝的作業(yè)場所、生產(chǎn)系統(tǒng)、生產(chǎn)裝置每月評估1次；

7、（2）重大危險源區(qū)域每月評估1次；（3）廠區(qū)外危險化學(xué)品長輸管線每月評估1次；。（三）風(fēng)險識別評估流程風(fēng)險點識別作業(yè)活動清單設(shè)備設(shè)施清單風(fēng)險點確定制定典型控制措施風(fēng)險分級管理全面跟蹤驗證風(fēng)險評價方法JAS/SCL/HAZOP/LS定期更新 強(qiáng)化過程PDCA管理循環(huán)計劃/實施/檢查/處置1、風(fēng)險點識別1.1、 風(fēng)險點以生產(chǎn)區(qū)域、作業(yè)區(qū)域或作業(yè)步驟等劃分，確保風(fēng)險點識別全覆蓋。在進(jìn)行危害識別時，應(yīng)依據(jù)生產(chǎn)過程危險和有害因素分類與代碼（GB/T13861）的規(guī)定，對潛在的人的因素、物的因素、環(huán)境因素、管理因素等危害因素進(jìn)行辨識，充分考慮危害的根源和性質(zhì)。如，造成火災(zāi)和爆炸的因素；造成沖擊和撞擊、物體

8、打擊、高處墜落、機(jī)械傷害的原因；造成中毒、窒息、觸電及輻射的因素；工作環(huán)境的化學(xué)性危害因素和物理性危害因素；人機(jī)工程因素；設(shè)備腐蝕、焊接缺陷等；導(dǎo)致有毒有害物料、氣體泄漏的原因等。對生產(chǎn)全過程進(jìn)行風(fēng)險點排查，形成包括風(fēng)險點名稱、區(qū)域位置、可能導(dǎo)致事故類型等內(nèi)容的基本信息，并建立風(fēng)險點登記臺賬根據(jù)風(fēng)險點識別匯總單位風(fēng)險登記表。風(fēng)險點登記臺賬單位： 序號風(fēng)險點類型可能導(dǎo)致的事故類型區(qū)域位置所屬單位備注1.2、設(shè)備設(shè)施清單以安全檢查表法（SCL ）對生產(chǎn)現(xiàn)場設(shè)備設(shè)施及其它區(qū)域的物的不安全狀態(tài)、作業(yè)環(huán)境不安全因素及管理缺陷進(jìn)行識別，形成設(shè)備設(shè)施清單。設(shè)備設(shè)施清單單位： 崗位：序號設(shè)備名稱類別位號/所在

9、部位所屬單位是否特種設(shè)備備注1.3、作業(yè)活動清單作業(yè)活動是根據(jù)本單位生產(chǎn)情況分為系統(tǒng)開停車、系統(tǒng)緊急停車、正常生產(chǎn)操作、檢維修。以工作危害分析法（JHA ）并按照作業(yè)步驟分解逐一對作業(yè)活動過程中的人的不安全行為進(jìn)行識別，形成作業(yè)活動清單。作業(yè)活動清單單位： 崗位：序號作業(yè)活動名稱作業(yè)內(nèi)容地點單位活動頻率備注2、風(fēng)險評價方法2.1、工作危害分析法（JHA ）將作業(yè)活動分解為若干個相連的工作步驟，辨識每一步驟的潛在危害填入工作危害分析（JHA ）評價表（對應(yīng)作業(yè)活動清單）； 工作危害分析評價表單位： 崗位： 風(fēng)險點名稱：序號作業(yè)步驟危險源或潛在事件（人、物環(huán)境、管理）主要后果現(xiàn)有控制措施可能性L嚴(yán)

10、重性S風(fēng)險度R評價級別管控級別建議新增（改進(jìn)）措施工程技術(shù)管理措施培訓(xùn)教育個體防護(hù)應(yīng)急處置分析人： 審核人： 審定人： 日期：2.2、安全檢查分析（SCL ）針對危險因素和有關(guān)規(guī)章制度、以往的事故教訓(xùn)以及本單位的檢查，確定安全檢查表的要點和內(nèi)容，填入安全檢查分析（SCL ）評價表（對應(yīng)設(shè)備設(shè)施清單）。安全檢查分析評價表單位： 崗位： 風(fēng)險點設(shè)備名稱：序號檢查項目檢查標(biāo)準(zhǔn)不符合標(biāo)準(zhǔn)情況及后果現(xiàn)有控制措施可能性L嚴(yán)重性S風(fēng)險度R評價級別管控級別建議新增（改進(jìn)）措施工程技術(shù)管理措施培訓(xùn)教育個體防護(hù)應(yīng)急處置分析人： 審核人： 審定人： 日期：3、風(fēng)險評估風(fēng)險評估采用矩陣法（簡稱LS ），R=L

11、5;S ，其中R 是危險性（也稱風(fēng)險度），事故發(fā)生的可能性與事件后果的結(jié)合， L是事故發(fā)生的可能性；S 是事故后果嚴(yán)重性；R 值越大，說明該系統(tǒng)危險性大、風(fēng)險大。事故發(fā)生的可能性（L）判定準(zhǔn)則等級標(biāo) 準(zhǔn)5在現(xiàn)場沒有采取防范、監(jiān)測、保護(hù)、控制措施，或危害的發(fā)生不能被發(fā)現(xiàn)（沒有監(jiān)測系統(tǒng)），或在正常情況下經(jīng)常發(fā)生此類事故或事件。4危害的發(fā)生不容易被發(fā)現(xiàn)，現(xiàn)場沒有檢測系統(tǒng)，也未發(fā)生過任何監(jiān)測，或在現(xiàn)場有控制措施，但未有效執(zhí)行或控制措施不當(dāng)，或危害發(fā)生或預(yù)期情況下發(fā)生。3沒有保護(hù)措施（如沒有保護(hù)裝置、沒有個人防護(hù)用品等），或未嚴(yán)格按操作程序執(zhí)行，或危害的發(fā)生容易被發(fā)現(xiàn)（現(xiàn)場有監(jiān)測系統(tǒng)），或曾經(jīng)作過監(jiān)測，

12、或過去曾經(jīng)發(fā)生類似事故或事件。2危害一旦發(fā)生能及時發(fā)現(xiàn)，并定期進(jìn)行監(jiān)測，或現(xiàn)場有防范措施，并能有效執(zhí)行，或過去偶爾發(fā)生事件或事故。1有充分、有效的防范、控制、監(jiān)測、保護(hù)措施，或員工安全衛(wèi)生意識相當(dāng)高，嚴(yán)格執(zhí)行操作規(guī)程，極不可能發(fā)生事故或事件。事件后果嚴(yán)重性（S）判別準(zhǔn)則等級法律、法規(guī)及其他要求人員財產(chǎn)損失/萬元停工企業(yè)形象5違反法律、法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)死亡100部分裝置（2套）或設(shè)備重大國際影響4潛在違反法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)喪失勞動能力502套裝置停工或設(shè)備停工行業(yè)內(nèi)、省內(nèi)影響3不符合上級公司或行業(yè)的安全方針、制定、規(guī)定等截肢、骨折、聽力喪失、慢性病101套裝置停工或設(shè)備地區(qū)影響2不符合企業(yè)安全操作程序、規(guī)定輕

13、微受傷、間歇不舒服10受影響不大，幾乎不停工公司及周邊范圍1完全符合無傷亡無損失沒有停工形象沒有受損安全風(fēng)險等級判定準(zhǔn)則（R）及控制措施風(fēng)險度等級應(yīng)采取的行動/控制措施實施期限20251級巨大風(fēng)險在采取措施降低危害前，不能繼續(xù)作業(yè)，對改進(jìn)措施進(jìn)行評估立即15162級重大風(fēng)險采取緊急措施降低風(fēng)險，建立運(yùn)行控制程序，定期檢查、測量及評估立即或近期整改9123級中等風(fēng)險可考慮建立目標(biāo)、建立操作規(guī)程，加強(qiáng)培訓(xùn)及溝通2年內(nèi)治理484級可接受可考慮建立操作規(guī)程、作業(yè)指導(dǎo)書，但需定期檢查有條件、有經(jīng)費(fèi)時治理135級可忽略無需采用控制措施需要保存記錄 依據(jù)風(fēng)險判定準(zhǔn)則確定風(fēng)險等級，風(fēng)險等級判定應(yīng)遵循從嚴(yán)從高原

14、則。風(fēng)險等級按照從高到低分為5級，1級為最高風(fēng)險，5級為最低風(fēng)險。風(fēng)險矩陣表5510152020025448121620336912152246810112345可能性 嚴(yán)重性123453.1、評估分類按照客觀、公正、真實的原則，嚴(yán)謹(jǐn)、明確作出安全風(fēng)險評估結(jié)論。3.1.1安全風(fēng)險評估結(jié)論為安全可控的定為：綠色；3.1.2基本可控的定為：黃色；3.1.3不可控的定為：紅色。3.2分級管控根據(jù)風(fēng)險評估結(jié)論類別，實施分類處置、分級管控。3.2.1綠色：可正常生產(chǎn)。由各單位依法依規(guī)負(fù)責(zé)管控。3.2.2黃色：由公司分管負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)管控，制定整改措施跟蹤落實，可邊整改，邊生產(chǎn)。3.2.3紅色：立即停止生產(chǎn)作

15、業(yè)或設(shè)備運(yùn)行。由公司主要負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)組織管控，對查出問題制定專門管控方案和安全、技術(shù)、組織措施，按照“五定四簽字”原則進(jìn)行全面整改。問題整改銷號后，組織再次安全風(fēng)險評估，達(dá)到綠色后，方可恢復(fù)生產(chǎn)作業(yè)或設(shè)備運(yùn)行。風(fēng)險分級表 管控級別判定方法重大風(fēng)險較大風(fēng)險一般風(fēng)險低風(fēng)險低風(fēng)險LS法1級2級3級4級5級風(fēng)險色度紅色 黃色綠色綠色綠色4、風(fēng)險控制措施風(fēng)險控制措施應(yīng)從工程技術(shù)措施、管理措施、培訓(xùn)教育、個體防護(hù)、應(yīng)急處置等方面識別并評估現(xiàn)有控制措施的有效性。現(xiàn)有控制措施不足以控制此項風(fēng)險，應(yīng)提出建議或改進(jìn)的控制措施。風(fēng)險控制措施應(yīng)考慮可行性、可靠性、先進(jìn)性、安全性、經(jīng)濟(jì)合理性、經(jīng)營運(yùn)行情況及可靠的技術(shù)保證

16、。4.1工程技術(shù)措施，實現(xiàn)本質(zhì)安全；4.2管理措施，規(guī)范安全管理，包括建立健全各類安全管理制度和操作規(guī)程；完善、落實事故應(yīng)急預(yù)案；建立檢查監(jiān)督和獎懲機(jī)制等；4.3教育措施，提高從業(yè)人員的操作技能和安全意識；4.4個體防護(hù)措施，減少職業(yè)傷害。4.5設(shè)備設(shè)施類的控制措施應(yīng)包括：報警、聯(lián)鎖、安全閥、液位、溫度、壓力等工藝設(shè)備本身帶有的控制措施和消防、檢查、檢驗等常規(guī)的管理措施。4.6作業(yè)活動類的控制措施應(yīng)包括：制度完備性、管理流程合理性、作業(yè)環(huán)境可控性、作業(yè)對象完好狀態(tài)及作業(yè)人員素質(zhì)等方面。5、風(fēng)險公告警示在各有關(guān)崗位公示本崗位的主要風(fēng)險點、風(fēng)險類別、風(fēng)險等級、管控措施和應(yīng)急措施。崗位風(fēng)險點告知區(qū)域

17、名稱崗位名稱風(fēng)險點名稱事故類型典型控制措施風(fēng)險等級應(yīng)急措施責(zé)任人三、實施步驟（一）、2月28日3月10日，宣傳學(xué)習(xí)。公司組織方案實施培訓(xùn)，要求各單位主要負(fù)責(zé)人、班段長參加。各單位要制定安全管控具體實施措施，成立領(lǐng)導(dǎo)小組，要認(rèn)真做好宣傳發(fā)動工作，利用黑板報、微信等平臺積極宣傳，利用周例會和班前班后會時間，組織職工學(xué)習(xí)討論。要召開方案實施專題會，會議由廠長（部長）主持，邀請主管領(lǐng)導(dǎo)參加，并做好詳細(xì)會議記錄。（二）、3月11日3月31日，風(fēng)險點識別。各單位組織職工對生產(chǎn)全過程進(jìn)行風(fēng)險點識別，形成包括風(fēng)險點名稱、區(qū)域位置、可能導(dǎo)致事故類型等內(nèi)容的基本信息，并建立風(fēng)險點登記臺賬。圍繞如何發(fā)現(xiàn)風(fēng)險點，各單

18、位要進(jìn)行學(xué)習(xí)討論，要人人參與風(fēng)險識別，根據(jù)各崗位特點，全員、全過程、全方位、全天候排查可能導(dǎo)致事故發(fā)生的風(fēng)險點。（三）、4月1日4月30日，列出清單。各單位劃分并確定作業(yè)活動，梳理設(shè)備設(shè)施，填寫上報作業(yè)活動清單、設(shè)備設(shè)施清單。（四）、5月1日5月25日，風(fēng)險分析評估。各單位要根據(jù)作業(yè)活動清單、設(shè)備設(shè)施清單，由單位主要負(fù)責(zé)人組織全體干部職工針對危險有害因素、規(guī)章制度、以往事故教訓(xùn)進(jìn)行安全檢查分析。將作業(yè)活動分解為若干個相連的工作步驟，逐步逐條進(jìn)行工作危害分析，并對識別出的風(fēng)險制定相應(yīng)的控制措施。采用矩陣法，按照客觀、真實原則作出安全風(fēng)險評估，根據(jù)評估結(jié)論分級管控。（五）、5月26日5月30日，檢

19、查公示。公司將對各單位開展情況進(jìn)行檢查評比，各單位要將主要風(fēng)險點、風(fēng)險類別等信息進(jìn)行公示，讓每一個員工都了解風(fēng)險點的基本情況，標(biāo)明崗位主要危險有害因素、后果、事故預(yù)防及處置措施。四、標(biāo)準(zhǔn)原則（一）遵循五項原則1.“防范重特大事故”的原則；2.“深化、細(xì)化安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化”的原則；3.“突出重點要素”的原則； 4.“把握關(guān)鍵環(huán)節(jié)”的原則；5.“簡單易行、便于操作”的原則；（二）堅持四個著力1.著力服務(wù)公司年度重大生產(chǎn)經(jīng)營決策、重要工作安排、重要災(zāi)防措施；2.著力防范公司重特大事故；3.著力控制“兩重點一重大”安全風(fēng)險因素；4.著力管控動火、受限空間、動土、斷路、高處、吊裝、盲板抽堵、臨時用電等高危作業(yè)。五、工作要求（一）加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，有效實施。加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，明確責(zé)任分工和時間要求，制定安全風(fēng)險管控工作制度、評估標(biāo)準(zhǔn)、考核辦法，建立管控體系，明確管控責(zé)任，完善評估標(biāo)準(zhǔn)，用好評估結(jié)論，嚴(yán)格管控考核，確保安全風(fēng)險分級管控工作扎實、有效實施。（二）安全風(fēng)險管控是一項涉及面廣、要求高、較為復(fù)雜的工作，需要廣大干部員工積極參與、協(xié)調(diào)配合的工作。管理人員重視與否，直接關(guān)系到安全風(fēng)險管控實施的成敗，只有得到管理人員的重視，才能發(fā)動班段長和員工積極參與安全風(fēng)險管控實施。要求各單