環(huán)境管理體系審核記錄 模板

1、審 核 記 錄 受審核部門負責人陪同人員審核人員日 期年 月 日條款號檢查內(nèi)容審 核 記 錄判定4.14.2總要求環(huán)保方針溝通：管理層決策建立環(huán)境管理體系,以滿足公司的管理需求，提升公司的社會形象，提高全體員工的環(huán)保意識和管理能力，滿足相關的要求等通過貫標，按建立的文件化環(huán)境管理體系，充分識別環(huán)境因素，對確定的過程進行有效地監(jiān)測，及時采取相應在措施，從而有效地提高了企業(yè)員工的素質(zhì)/技能、提高了環(huán)保機制的和管理效率，企業(yè)效益/社會效益有提高。配備有效的資源，基本能滿足持續(xù)改進的要求。溝通：通過討論、會議的方式制定公司的環(huán)境管理方針。方針的制定集公司全體員工的智慧，經(jīng)總經(jīng)理批準發(fā)布，是公司全體員工

2、的行動準則。公司的環(huán)境管理方針：內(nèi)容上：適合公司的環(huán)保風險和規(guī)模，包括了持續(xù)改進和遵守法律法規(guī)及其它要求的承諾。方式溝通方式：會議、培訓、宣傳報欄、標語等，并通過公告、傳真、網(wǎng)絡等方式，告知相關方（上級管理部門、供方、周圍廠家與居民、顧客/消費者等）溝通效果如何/查相關的證據(jù):1、會議記錄、培訓記錄、網(wǎng)絡宣傳頁、產(chǎn)品樣本等是否有方針宣傳內(nèi)容2、 抽相關的員工（環(huán)保員、工會主席、員工代表、重要崗位操作工等）對方針的理解程度？注：在每個部門/場所的首頁應注明：受審核方陪同人員、審核員、部門負責人、審核時間。判定時“”表示符合；“” 表示不符合。審 核 記 錄 受審核部門負責人陪同人員審核人員日 期

3、年 月 日條款號檢查內(nèi)容審 核 記 錄判定4.3.1對環(huán)境因素辨識、風險評價和風險控制的策劃溝通：1、由公司 部組織對公司的環(huán)境因素進行辨識、風險評價和組織策劃風險控制措施。2、策劃并制定：環(huán)境因素辨識、風險評價控制程序？查見：環(huán)境因素識別清單 份，按活動/過程/部門的方式進行環(huán)境因素識別，共識別環(huán)境因素： 個，其中：車間： 個，倉庫： 個，辦公區(qū)域： 個，生活區(qū)： 個，食堂：個等環(huán)境因素識別從：活動、產(chǎn)品、服務、范圍、時限、狀態(tài)、性質(zhì)/結果等方面加以考慮。公司風險等級分類：環(huán)境因素評價的方法：專家法、直接判斷法、打分法、HOZAP、LEC法等通過上述上述評價方法，確定公司的重大環(huán)境因素和不可

4、容許風險。查見：重大環(huán)境因素清單/批準： 年 月 日 共確定不可容許風險： 個；可容許風險： 個 。重大環(huán)境因素： 個，其中：車間： 個；食堂： 個辦公區(qū)域： 個；倉庫： 個等查見：重大環(huán)境因素清單/批準： 年 月 日 策劃的風險控制措施和風險控制管理文件有：溝通：風險評價的結果和控制的結果，作為制定環(huán)保目標的輸入內(nèi)容。注：在每個部門/場所的首頁應注明：受審核方陪同人員、審核員、部門負責人、審核時間。判定時“”表示符合；“” 表示不符合。審 核 記 錄 受審核部門負責人陪同人員審核人員日 期年 月 日條款號檢查內(nèi)容審 核 記 錄判定4.3.2法規(guī)和其它要求溝通：1、由公司 部組織識別并獲取適用

5、的法律法規(guī)和其他要求。2、策劃并編制了：法律法規(guī)和其它要求控制程序？3、法律法規(guī)和其他要求的識別和獲取方式：網(wǎng)絡查詢、上級主管部門（環(huán)保局、勞動局）索取、相關方提供等查見：法律法規(guī)和其他要求清單/批準： 年 月 日共有： 份 其中法律法規(guī)： 份； 其他要求 份；確認是否為現(xiàn)行有效版本？溝通：法律法規(guī)和其他要求一般 年/月更新一次（下次更新時間： ）；當獲取了新的法律法規(guī)和其他要求時，及時更新。通過：會議、培訓、局域網(wǎng)、公告欄、告知書等方式，將相關的法律法規(guī)和其他要求的內(nèi)容傳達給員工和相關方。查見：1、相關方（供方、顧客、周圍廠家/居民、上級主管部門）法律法規(guī)告知書 份2、法律法規(guī)和其他要求培訓

6、記錄 份注：在每個部門/場所的首頁應注明：受審核方陪同人員、審核員、部門負責人、審核時間。判定時“”表示符合；“” 表示不符合。審 核 記 錄 受審核部門負責人陪同人員審核人員日 期年 月 日條款號檢查內(nèi)容審 核 記 錄判定4.3.3目標、指標和管理方案溝通：1、環(huán)保目標的制定由總經(jīng)理根據(jù)公司的環(huán)保方針、法律法規(guī)和其他要求、公司經(jīng)營計劃等組織制定公司級環(huán)保目標；管理者代表根據(jù)組織公司級目標制定部門級的環(huán)保目標。2、制定目標時考慮了：法律法規(guī)、其他要求、環(huán)境因素、風險評價的結果、可選擇的技術方案、資金能力、控制措施的效果、相關方等因素，以確保目標的可行性和適宜性。3、策劃并制定：目標管理程序？查

7、見：公司級環(huán)保目標、指標和管理方案清單批準： 年 月 日共有目標、指標和管理方案： 個1、2、3、查見：部門級環(huán)保目標、指標和管理方案清單批準： 年 月 日共有目標、指標和管理方案： 個例：1、2、3、查證：目標、指標和管理方案與公司的方針基本符合，包括了持續(xù)改進的承諾。查見：年 月 日-年 月 日/目標完成情況考核表（目標由管理組織考核/每季 次）目標完成情況？例：1、2、3、未完成目標，公司采取了何種措施或方法？注：在每個部門/場所的首頁應注明：受審核方陪同人員、審核員、部門負責人、審核時間。判定時“”表示符合；“” 表示不符合。審 核 記 錄 受審核部門負責人陪同人員審核人員日 期年 月

8、 日條款號檢查內(nèi)容審 核 記 錄判定4.4.1資源、作用和職責溝通：1、策劃并制定了崗位職責等文件？2、資源提供情況：3、任命了管理者代表-4、職責權限溝通方式：會議、培訓、宣傳欄等查相關的證據(jù)：1、總經(jīng)理、管代對職權的了解2、員工代表對職權的了解3、環(huán)保專員對職權的了解4、重要崗位操作工對職權的了解5、資金投入情況6、目前采用的環(huán)保技術和措施有：注：在每個部門/場所的首頁應注明：受審核方陪同人員、審核員、部門負責人、審核時間。判定時“”表示符合；“” 表示不符合。審 核 記 錄 受審核部門負責人陪同人員審核人員日 期年 月 日條款號檢查內(nèi)容審 核 記 錄判定4.4.2能力、培訓和意識溝通：1

9、、 策劃并制定了培訓控制程序、崗位任職要求？2、提高員工能力的方式：培訓、案例教育、會議、參觀等3、對員工的能力通過工作業(yè)績的方式進行評價,確定能否勝任，不能勝任的通過培訓、教育、轉崗、請辭等方式解決。抽查：崗位任職要求/編制： 批準： 年 月 日文件中規(guī)定了各級員工的能力要求（教育、培訓、技能、經(jīng)驗等）。抽查：環(huán)保員、重要崗位操作工、班組長、工藝員等人的能力評價證據(jù)。評價結論： 參與評價人員：人。查：年度培訓計劃/批準： 年 月 日共有項培訓任務/已完成主要培訓內(nèi)容包括：抽查：培訓記錄 份（對內(nèi)、對外的培訓）例：培訓有效評價的方式與結果：明確方針/管理體系要求的重要性、潛在的健康環(huán)保后果、工

10、作改進的效果、應急方案要求、應急措施等、特殊工種/環(huán)保員資格證書：注：在每個部門/場所的首頁應注明：受審核方陪同人員、審核員、部門負責人、審核時間。判定時“”表示符合；“” 表示不符合。審 核 記 錄 受審核部門負責人陪同人員審核人員日 期年 月 日條款號檢查內(nèi)容審 核 記 錄判定4.4.3信息交流溝通：1、策劃并編制信息交流管理程序；2、交流與溝通方式：座談、現(xiàn)場調(diào)研、會議、工會活動、宣傳欄、調(diào)查表、合理化建議書等；3、參與交流與溝通的人員：員工代表、工會主席、顧客代表、環(huán)保員、重要崗位操作工、相關方等。抽查：1、座談、現(xiàn)場調(diào)研、會議、工會活動、宣傳欄、調(diào)查表、合理化建議書等證據(jù) 份例：1、

11、2、3、抽查：事故/事件調(diào)查分析報告、事故/事件處理報告、工傷處理報告等證據(jù) 份查證：員工代表、環(huán)保員、顧客代表、相關方等人員參與了協(xié)商與溝通情況？ 效果？注：在每個部門/場所的首頁應注明：受審核方陪同人員、審核員、部門負責人、審核時間。判定時“”表示符合；“” 表示不符合。審 核 記 錄 受審核部門負責人陪同人員審核人員日 期年 月 日條款號檢查內(nèi)容審 核 記 錄判定4.4.4文件溝通：公司環(huán)境管理體系的文件包括：管理手冊、程序文件（ 份）、為確保對涉及重大環(huán)境因素的過程進行有效策劃、運行和控制所許的文件和記錄。管理方案（ 份）、設備操作規(guī)程、管理制度等。記錄（ 份）抽查：管理手冊/批準：

12、年 月 日較詳細地描述了管理體系要求間的關系與相互作用，引用/包含程序文件或管理制度，使文件易于查詢。 注：在每個部門/場所的首頁應注明：受審核方陪同人員、審核員、部門負責人、審核時間。判定時“”表示符合；“” 表示不符合。審 核 記 錄 受審核部門負責人陪同人員審核人員日 期年 月 日條款號檢查內(nèi)容審 核 記 錄判定4.4.5文件控制溝通：1、策劃并編制了文件控制程序；2、文件和資料由 部組織歸檔、分發(fā)、更改、回收、銷毀等3、文件采用的形式或類型的媒介：紙質(zhì)（蓋受控章/原件存放于檔案柜）、電子文檔（專用硬盤存儲/拷貝光盤）。4、文件評審周期： 年/次查：受控文件清單/批準： 年 月 日共有

13、份內(nèi)部管理文件抽查：設備管理制度、設備操作規(guī)程、應急方案等文件9份，文件發(fā)布前均得到相關授權人員的批準，以確保文件的充分性與適宜性，文件標識清晰、易于識別、保持清晰。抽查：文件發(fā)放回收記錄/ 份抽：重要崗位收到的適用有效文件有：抽查：文件更改/作廢/銷毀記錄/ 份抽查：法律法規(guī)要求保存的文件和資料有：1、2、3、4、如何存放與標識？注：在每個部門/場所的首頁應注明：受審核方陪同人員、審核員、部門負責人、審核時間。判定時“”表示符合；“” 表示不符合。審 核 記 錄 受審核部門主管部門/現(xiàn)場負責人陪同人員審核人員日 期年 月 日條款號檢查內(nèi)容審 核 記 錄判定4.4.6運行控制溝通：1、生產(chǎn)現(xiàn)場

14、主要的重大環(huán)境因素有：2、針對重大環(huán)境因素制定并采取的控制措施有：3、針對重大環(huán)境因素制定管理文件有：查：重大環(huán)境因素清單/批準： 年 月 日查現(xiàn)場：有1、MSDS單 份（包括）2、應急管理方案：3、應急救援設施：4、應急通道/警示標識：5、消防設施：6、危險品存放、領用、搬運：7、物品堆放：8、環(huán)保檢查記錄9、設備安裝/維修/檢查情況10、環(huán)保防護裝置/設施的配置與運行情況11、環(huán)保措施的實施情況：12、工作場所、過程、裝置、機械等是否有變化？變化后是否產(chǎn)生新的環(huán)境因素及風險評價結果？變化后的協(xié)商與溝通情況？變化后采取的措施？13、運輸車輛控制情況：14、外來人員控制：15、配電設施、供熱/

15、供氣管道、特種設備（鍋爐、反應釜、行車、叉車、電梯）等的檢查證據(jù)：16、職業(yè)病環(huán)境因素控制措施/效果：注：在每個部門/場所的首頁應注明：受審核方陪同人員、審核員、部門負責人、審核時間。判定時“”表示符合；“” 表示不符合。審 核 記 錄 受審核部門倉庫負責人陪同人員審核人員日 期年 月 日條款號檢查內(nèi)容審 核 記 錄判定4.4.6運行控制溝通：1、倉庫現(xiàn)場主要的重大環(huán)境因素有：2、針對重大環(huán)境因素制定并采取的控制措施有：3、針對重大環(huán)境因素制定管理文件有：查現(xiàn)場：有1、MSDS單 份（包括）2、應急管理方案：3、應急救援設施：4、應急通道/警示標識：5、消防設施：6、危險品存放、領用、搬運：7

16、、物品堆放：8、環(huán)保檢查記錄9、環(huán)保防護裝置/設施的配備與運行情況10、環(huán)保措施的實施情況11、工作場所、過程、裝置、機械等是否有變化？變化后是否產(chǎn)生新的環(huán)境因素及風險評價結果？變化后的協(xié)商與溝通情況？變化后采取的措施？12、運輸車輛控制情況：13、外來人員控制：注：在每個部門/場所的首頁應注明：受審核方陪同人員、審核員、部門負責人、審核時間。判定時“”表示符合；“” 表示不符合。審 核 記 錄 受審核部門辦公區(qū)域/生活區(qū)負責人陪同人員審核人員日 期年 月 日條款號檢查內(nèi)容審 核 記 錄判定4.4.6運行控制溝通：1、辦公區(qū)域/生活區(qū)主要的重大環(huán)境因素有：2、針對重大環(huán)境因素制定并采取的控制措

17、施有：3、針對重大環(huán)境因素制定管理文件有：查現(xiàn)場：有1、MSDS單 份（包括）2、應急管理方案：3、應急救援設施：4、應急通道/警示標識：5、消防設施：6、危險品存放、領用、搬運：7、物品堆放：8、環(huán)保檢查記錄9、環(huán)保防護裝置/設施的配備與運行情況10、環(huán)保措施的實施情況11、工作場所、過程、裝置、機械等是否有變化？變化后是否產(chǎn)生新的環(huán)境因素及風險評價結果？變化后的協(xié)商與溝通情況？變化后采取的措施？12、運輸車輛控制情況：13、外來人員控制：注：在每個部門/場所的首頁應注明：受審核方陪同人員、審核員、部門負責人、審核時間。判定時“”表示符合；“” 表示不符合。審 核 記 錄 受審核部門負責人陪

18、同人員審核人員日 期年 月 日條款號檢查內(nèi)容審 核 記 錄判定4.4.7應急準備和響應溝通：1、策劃并編制的應急方案/應急計劃有：2、公司應急管理機構/職權：3、應急方案/應急計劃的演練周期： 月/次4、應急方案/應急計劃文件評審周期： 月/次查：應急方案/應急計劃文件的充分性與適宜性：查：應急方案/應急計劃的演練實施情況：查：應急方案/應急計劃文件評審的評審結果：查：消防設施平面圖、環(huán)保警示標志/標識的合理性、適宜性：溝通：自體系建立以來，發(fā)生過的緊急情況、事件、事故？如何處理（分析原因、處理、教育、糾正措施/預防措施）？注：在每個部門/場所的首頁應注明：受審核方陪同人員、審核員、部門負責人

19、、審核時間。判定時“”表示符合；“” 表示不符合。審 核 記 錄 受審核部門負責人陪同人員審核人員日 期年 月 日條款號檢查內(nèi)容審 核 記 錄判定4.5.1監(jiān)測和測量溝通：1、 對環(huán)保的監(jiān)測內(nèi)容包括：2、 對環(huán)保的監(jiān)測方法有：3、 制定的監(jiān)測文件有：4、 公司現(xiàn)有的監(jiān)測設備有：查：1、環(huán)保目標、管理方案的監(jiān)測結果：2、法律法規(guī)和其他要求的遵守情況：3、公司運行準則的執(zhí)行情況（設備/設施的環(huán)保檢查、維護和保養(yǎng)；消防設施的檢查、公司工作環(huán)境/環(huán)保檢查、車間粉塵/氣體的監(jiān)測證據(jù)、員工的環(huán)保意識考核、風險控制措施的效果、）：4、事故、事件的監(jiān)測結果：5、傷亡、財產(chǎn)損失、其他不良績效的監(jiān)測結果：6、公司

20、現(xiàn)有的監(jiān)測設備的臺帳、周檢計劃、周期檢定/校準結果、監(jiān)測的維護保養(yǎng)情況：7、配電設施、供熱/供氣管道、特種設備（鍋爐、反應釜、行車、叉車、電梯、空壓機/儲氣罐、閥門、氧氣/乙炔、煤氣罐）等的檢查證據(jù)。8、針對上述監(jiān)測結果制定的糾正措施/預防措施有：9、注：在每個部門/場所的首頁應注明：受審核方陪同人員、審核員、部門負責人、審核時間。判定時“”表示符合；“” 表示不符合。審 核 記 錄 受審核部門負責人陪同人員審核人員日 期年 月 日條款號檢查內(nèi)容審 核 記 錄判定4.5.2合規(guī)性評價溝通：1、 策劃并制定的文件有：合規(guī)性評價程序明確了進行合規(guī)性評價的職責和權限；規(guī)定要定期評價適用法律、法規(guī)的遵

21、循情況，并規(guī)定評價方法、時機；規(guī)定定期評價其他要求的遵循情況和評價方法、時機；明確了對合規(guī)性定期評價的結果進行記錄的管理要求查見：合規(guī)性評價證據(jù)：1、2、3、注：在每個部門/場所的首頁應注明：受審核方陪同人員、審核員、部門負責人、審核時間。判定時“”表示符合；“” 表示不符合。審 核 記 錄 受審核部門負責人陪同人員審核人員日 期年 月 日條款號檢查內(nèi)容審 核 記 錄判定4.5.3不符合、糾正措施和預防措施溝通：1、 策劃并制定的文件有：2、公司 部組織對事故、事件、不符合等情況進行原因分析、制定并實施相應的糾正措施、預防措施效果的驗證。查：1、員工體檢發(fā)現(xiàn)的職業(yè)病有：2、環(huán)境管理目標/指標、

22、管理方案的監(jiān)測未達標的處理3、法律法規(guī)和其他要求的未遵守的處理：3、公司運行準則的未執(zhí)行的處理（設備/設施的安全檢查、維護和保養(yǎng)；消防設施的檢查、公司工作環(huán)境/安全檢查、車間粉塵/氣體的監(jiān)測證據(jù)、員工的安全意識考核、風險控制措施的效果、）：4、事故、事件的處理：5、傷亡、財產(chǎn)損失、其他不良績效的處理：6、配電設施、供熱/供氣管道、特種設備（鍋爐、反應釜、行車、叉車、電梯）等的檢查未滿足要求的處理：7、查糾正措施/預防措施單（原因分析、糾正/預防措施、效果驗證）：8、相關方、顧客、員工的投訴、處理情況9、對實施的糾正/預防措施的評審結論（有無產(chǎn)生新的環(huán)境因素、是否進行了新的風險評價、制定新的控制

23、措施）：10、因?qū)嵤┘m正/預防措施而引起的文件更改如何控制？效果？注：在每個部門/場所的首頁應注明：受審核方陪同人員、審核員、部門負責人、審核時間。判定時“”表示符合；“” 表示不符合。審 核 記 錄 受審核部門負責人陪同人員審核人員日 期年 月 日條款號檢查內(nèi)容審 核 記 錄判定4.5.4記錄控制溝通：1、策劃并制定了記錄控制程序。2、公司 部對記錄進行歸口管理。查：記錄清單/批準： 年 月 日 共有： 份記錄。查：記錄的標識、保存方法、更改控制、處置情況查：法律法規(guī)、相關方、企業(yè)自身管理要求而規(guī)定保存期限的記錄有：保存期限設置與法規(guī)、相關方要求的符合性？注：在每個部門/場所的首頁應注明：受審核方陪同人員、審核員、部門負責人、審核時間。判定時“”表示符合；“” 表示不符合。審 核