環(huán)境管理體系審核記錄 模板

1、審 核 記 錄 受審核部門負(fù)責(zé)人陪同人員審核人員日 期年 月 日條款號(hào)檢查內(nèi)容審 核 記 錄判定4.14.2總要求環(huán)保方針溝通：管理層決策建立環(huán)境管理體系,以滿足公司的管理需求，提升公司的社會(huì)形象，提高全體員工的環(huán)保意識(shí)和管理能力，滿足相關(guān)的要求等通過貫標(biāo)，按建立的文件化環(huán)境管理體系，充分識(shí)別環(huán)境因素，對確定的過程進(jìn)行有效地監(jiān)測，及時(shí)采取相應(yīng)在措施，從而有效地提高了企業(yè)員工的素質(zhì)/技能、提高了環(huán)保機(jī)制的和管理效率，企業(yè)效益/社會(huì)效益有提高。配備有效的資源，基本能滿足持續(xù)改進(jìn)的要求。溝通：通過討論、會(huì)議的方式制定公司的環(huán)境管理方針。方針的制定集公司全體員工的智慧，經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)發(fā)布，是公司全體員工

2、的行動(dòng)準(zhǔn)則。公司的環(huán)境管理方針：內(nèi)容上：適合公司的環(huán)保風(fēng)險(xiǎn)和規(guī)模，包括了持續(xù)改進(jìn)和遵守法律法規(guī)及其它要求的承諾。方式溝通方式：會(huì)議、培訓(xùn)、宣傳報(bào)欄、標(biāo)語等，并通過公告、傳真、網(wǎng)絡(luò)等方式，告知相關(guān)方（上級(jí)管理部門、供方、周圍廠家與居民、顧客/消費(fèi)者等）溝通效果如何/查相關(guān)的證據(jù):1、會(huì)議記錄、培訓(xùn)記錄、網(wǎng)絡(luò)宣傳頁、產(chǎn)品樣本等是否有方針宣傳內(nèi)容2、 抽相關(guān)的員工（環(huán)保員、工會(huì)主席、員工代表、重要崗位操作工等）對方針的理解程度？注：在每個(gè)部門/場所的首頁應(yīng)注明：受審核方陪同人員、審核員、部門負(fù)責(zé)人、審核時(shí)間。判定時(shí)“”表示符合；“” 表示不符合。審 核 記 錄 受審核部門負(fù)責(zé)人陪同人員審核人員日 期

3、年 月 日條款號(hào)檢查內(nèi)容審 核 記 錄判定4.3.1對環(huán)境因素辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制的策劃溝通：1、由公司 部組織對公司的環(huán)境因素進(jìn)行辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和組織策劃風(fēng)險(xiǎn)控制措施。2、策劃并制定：環(huán)境因素辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)控制程序？查見：環(huán)境因素識(shí)別清單 份，按活動(dòng)/過程/部門的方式進(jìn)行環(huán)境因素識(shí)別，共識(shí)別環(huán)境因素： 個(gè)，其中：車間： 個(gè)，倉庫： 個(gè)，辦公區(qū)域： 個(gè)，生活區(qū)： 個(gè)，食堂：個(gè)等環(huán)境因素識(shí)別從：活動(dòng)、產(chǎn)品、服務(wù)、范圍、時(shí)限、狀態(tài)、性質(zhì)/結(jié)果等方面加以考慮。公司風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)分類：環(huán)境因素評(píng)價(jià)的方法：專家法、直接判斷法、打分法、HOZAP、LEC法等通過上述上述評(píng)價(jià)方法，確定公司的重大環(huán)境因素和不可

4、容許風(fēng)險(xiǎn)。查見：重大環(huán)境因素清單/批準(zhǔn)： 年 月 日 共確定不可容許風(fēng)險(xiǎn)： 個(gè)；可容許風(fēng)險(xiǎn)： 個(gè) 。重大環(huán)境因素： 個(gè)，其中：車間： 個(gè)；食堂： 個(gè)辦公區(qū)域： 個(gè)；倉庫： 個(gè)等查見：重大環(huán)境因素清單/批準(zhǔn)： 年 月 日 策劃的風(fēng)險(xiǎn)控制措施和風(fēng)險(xiǎn)控制管理文件有：溝通：風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的結(jié)果和控制的結(jié)果，作為制定環(huán)保目標(biāo)的輸入內(nèi)容。注：在每個(gè)部門/場所的首頁應(yīng)注明：受審核方陪同人員、審核員、部門負(fù)責(zé)人、審核時(shí)間。判定時(shí)“”表示符合；“” 表示不符合。審 核 記 錄 受審核部門負(fù)責(zé)人陪同人員審核人員日 期年 月 日條款號(hào)檢查內(nèi)容審 核 記 錄判定4.3.2法規(guī)和其它要求溝通：1、由公司 部組織識(shí)別并獲取適用

5、的法律法規(guī)和其他要求。2、策劃并編制了：法律法規(guī)和其它要求控制程序？3、法律法規(guī)和其他要求的識(shí)別和獲取方式：網(wǎng)絡(luò)查詢、上級(jí)主管部門（環(huán)保局、勞動(dòng)局）索取、相關(guān)方提供等查見：法律法規(guī)和其他要求清單/批準(zhǔn)： 年 月 日共有： 份 其中法律法規(guī)： 份； 其他要求 份；確認(rèn)是否為現(xiàn)行有效版本？溝通：法律法規(guī)和其他要求一般 年/月更新一次（下次更新時(shí)間： ）；當(dāng)獲取了新的法律法規(guī)和其他要求時(shí)，及時(shí)更新。通過：會(huì)議、培訓(xùn)、局域網(wǎng)、公告欄、告知書等方式，將相關(guān)的法律法規(guī)和其他要求的內(nèi)容傳達(dá)給員工和相關(guān)方。查見：1、相關(guān)方（供方、顧客、周圍廠家/居民、上級(jí)主管部門）法律法規(guī)告知書 份2、法律法規(guī)和其他要求培訓(xùn)

6、記錄 份注：在每個(gè)部門/場所的首頁應(yīng)注明：受審核方陪同人員、審核員、部門負(fù)責(zé)人、審核時(shí)間。判定時(shí)“”表示符合；“” 表示不符合。審 核 記 錄 受審核部門負(fù)責(zé)人陪同人員審核人員日 期年 月 日條款號(hào)檢查內(nèi)容審 核 記 錄判定4.3.3目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案溝通：1、環(huán)保目標(biāo)的制定由總經(jīng)理根據(jù)公司的環(huán)保方針、法律法規(guī)和其他要求、公司經(jīng)營計(jì)劃等組織制定公司級(jí)環(huán)保目標(biāo)；管理者代表根據(jù)組織公司級(jí)目標(biāo)制定部門級(jí)的環(huán)保目標(biāo)。2、制定目標(biāo)時(shí)考慮了：法律法規(guī)、其他要求、環(huán)境因素、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的結(jié)果、可選擇的技術(shù)方案、資金能力、控制措施的效果、相關(guān)方等因素，以確保目標(biāo)的可行性和適宜性。3、策劃并制定：目標(biāo)管理程序？查

7、見：公司級(jí)環(huán)保目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案清單批準(zhǔn)： 年 月 日共有目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案： 個(gè)1、2、3、查見：部門級(jí)環(huán)保目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案清單批準(zhǔn)： 年 月 日共有目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案： 個(gè)例：1、2、3、查證：目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案與公司的方針基本符合，包括了持續(xù)改進(jìn)的承諾。查見：年 月 日-年 月 日/目標(biāo)完成情況考核表（目標(biāo)由管理組織考核/每季 次）目標(biāo)完成情況？例：1、2、3、未完成目標(biāo)，公司采取了何種措施或方法？注：在每個(gè)部門/場所的首頁應(yīng)注明：受審核方陪同人員、審核員、部門負(fù)責(zé)人、審核時(shí)間。判定時(shí)“”表示符合；“” 表示不符合。審 核 記 錄 受審核部門負(fù)責(zé)人陪同人員審核人員日 期年 月

8、 日條款號(hào)檢查內(nèi)容審 核 記 錄判定4.4.1資源、作用和職責(zé)溝通：1、策劃并制定了崗位職責(zé)等文件？2、資源提供情況：3、任命了管理者代表-4、職責(zé)權(quán)限溝通方式：會(huì)議、培訓(xùn)、宣傳欄等查相關(guān)的證據(jù)：1、總經(jīng)理、管代對職權(quán)的了解2、員工代表對職權(quán)的了解3、環(huán)保專員對職權(quán)的了解4、重要崗位操作工對職權(quán)的了解5、資金投入情況6、目前采用的環(huán)保技術(shù)和措施有：注：在每個(gè)部門/場所的首頁應(yīng)注明：受審核方陪同人員、審核員、部門負(fù)責(zé)人、審核時(shí)間。判定時(shí)“”表示符合；“” 表示不符合。審 核 記 錄 受審核部門負(fù)責(zé)人陪同人員審核人員日 期年 月 日條款號(hào)檢查內(nèi)容審 核 記 錄判定4.4.2能力、培訓(xùn)和意識(shí)溝通：1

9、、 策劃并制定了培訓(xùn)控制程序、崗位任職要求？2、提高員工能力的方式：培訓(xùn)、案例教育、會(huì)議、參觀等3、對員工的能力通過工作業(yè)績的方式進(jìn)行評(píng)價(jià),確定能否勝任，不能勝任的通過培訓(xùn)、教育、轉(zhuǎn)崗、請辭等方式解決。抽查：崗位任職要求/編制： 批準(zhǔn)： 年 月 日文件中規(guī)定了各級(jí)員工的能力要求（教育、培訓(xùn)、技能、經(jīng)驗(yàn)等）。抽查：環(huán)保員、重要崗位操作工、班組長、工藝員等人的能力評(píng)價(jià)證據(jù)。評(píng)價(jià)結(jié)論： 參與評(píng)價(jià)人員：人。查：年度培訓(xùn)計(jì)劃/批準(zhǔn)： 年 月 日共有項(xiàng)培訓(xùn)任務(wù)/已完成主要培訓(xùn)內(nèi)容包括：抽查：培訓(xùn)記錄 份（對內(nèi)、對外的培訓(xùn)）例：培訓(xùn)有效評(píng)價(jià)的方式與結(jié)果：明確方針/管理體系要求的重要性、潛在的健康環(huán)保后果、工

10、作改進(jìn)的效果、應(yīng)急方案要求、應(yīng)急措施等、特殊工種/環(huán)保員資格證書：注：在每個(gè)部門/場所的首頁應(yīng)注明：受審核方陪同人員、審核員、部門負(fù)責(zé)人、審核時(shí)間。判定時(shí)“”表示符合；“” 表示不符合。審 核 記 錄 受審核部門負(fù)責(zé)人陪同人員審核人員日 期年 月 日條款號(hào)檢查內(nèi)容審 核 記 錄判定4.4.3信息交流溝通：1、策劃并編制信息交流管理程序；2、交流與溝通方式：座談、現(xiàn)場調(diào)研、會(huì)議、工會(huì)活動(dòng)、宣傳欄、調(diào)查表、合理化建議書等；3、參與交流與溝通的人員：員工代表、工會(huì)主席、顧客代表、環(huán)保員、重要崗位操作工、相關(guān)方等。抽查：1、座談、現(xiàn)場調(diào)研、會(huì)議、工會(huì)活動(dòng)、宣傳欄、調(diào)查表、合理化建議書等證據(jù) 份例：1、

11、2、3、抽查：事故/事件調(diào)查分析報(bào)告、事故/事件處理報(bào)告、工傷處理報(bào)告等證據(jù) 份查證：員工代表、環(huán)保員、顧客代表、相關(guān)方等人員參與了協(xié)商與溝通情況？ 效果？注：在每個(gè)部門/場所的首頁應(yīng)注明：受審核方陪同人員、審核員、部門負(fù)責(zé)人、審核時(shí)間。判定時(shí)“”表示符合；“” 表示不符合。審 核 記 錄 受審核部門負(fù)責(zé)人陪同人員審核人員日 期年 月 日條款號(hào)檢查內(nèi)容審 核 記 錄判定4.4.4文件溝通：公司環(huán)境管理體系的文件包括：管理手冊、程序文件（ 份）、為確保對涉及重大環(huán)境因素的過程進(jìn)行有效策劃、運(yùn)行和控制所許的文件和記錄。管理方案（ 份）、設(shè)備操作規(guī)程、管理制度等。記錄（ 份）抽查：管理手冊/批準(zhǔn)：

12、年 月 日較詳細(xì)地描述了管理體系要求間的關(guān)系與相互作用，引用/包含程序文件或管理制度，使文件易于查詢。 注：在每個(gè)部門/場所的首頁應(yīng)注明：受審核方陪同人員、審核員、部門負(fù)責(zé)人、審核時(shí)間。判定時(shí)“”表示符合；“” 表示不符合。審 核 記 錄 受審核部門負(fù)責(zé)人陪同人員審核人員日 期年 月 日條款號(hào)檢查內(nèi)容審 核 記 錄判定4.4.5文件控制溝通：1、策劃并編制了文件控制程序；2、文件和資料由 部組織歸檔、分發(fā)、更改、回收、銷毀等3、文件采用的形式或類型的媒介：紙質(zhì)（蓋受控章/原件存放于檔案柜）、電子文檔（專用硬盤存儲(chǔ)/拷貝光盤）。4、文件評(píng)審周期： 年/次查：受控文件清單/批準(zhǔn)： 年 月 日共有

13、份內(nèi)部管理文件抽查：設(shè)備管理制度、設(shè)備操作規(guī)程、應(yīng)急方案等文件9份，文件發(fā)布前均得到相關(guān)授權(quán)人員的批準(zhǔn)，以確保文件的充分性與適宜性，文件標(biāo)識(shí)清晰、易于識(shí)別、保持清晰。抽查：文件發(fā)放回收記錄/ 份抽：重要崗位收到的適用有效文件有：抽查：文件更改/作廢/銷毀記錄/ 份抽查：法律法規(guī)要求保存的文件和資料有：1、2、3、4、如何存放與標(biāo)識(shí)？注：在每個(gè)部門/場所的首頁應(yīng)注明：受審核方陪同人員、審核員、部門負(fù)責(zé)人、審核時(shí)間。判定時(shí)“”表示符合；“” 表示不符合。審 核 記 錄 受審核部門主管部門/現(xiàn)場負(fù)責(zé)人陪同人員審核人員日 期年 月 日條款號(hào)檢查內(nèi)容審 核 記 錄判定4.4.6運(yùn)行控制溝通：1、生產(chǎn)現(xiàn)場

14、主要的重大環(huán)境因素有：2、針對重大環(huán)境因素制定并采取的控制措施有：3、針對重大環(huán)境因素制定管理文件有：查：重大環(huán)境因素清單/批準(zhǔn)： 年 月 日查現(xiàn)場：有1、MSDS單 份（包括）2、應(yīng)急管理方案：3、應(yīng)急救援設(shè)施：4、應(yīng)急通道/警示標(biāo)識(shí)：5、消防設(shè)施：6、危險(xiǎn)品存放、領(lǐng)用、搬運(yùn)：7、物品堆放：8、環(huán)保檢查記錄9、設(shè)備安裝/維修/檢查情況10、環(huán)保防護(hù)裝置/設(shè)施的配置與運(yùn)行情況11、環(huán)保措施的實(shí)施情況：12、工作場所、過程、裝置、機(jī)械等是否有變化？變化后是否產(chǎn)生新的環(huán)境因素及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果？變化后的協(xié)商與溝通情況？變化后采取的措施？13、運(yùn)輸車輛控制情況：14、外來人員控制：15、配電設(shè)施、供熱/

15、供氣管道、特種設(shè)備（鍋爐、反應(yīng)釜、行車、叉車、電梯）等的檢查證據(jù)：16、職業(yè)病環(huán)境因素控制措施/效果：注：在每個(gè)部門/場所的首頁應(yīng)注明：受審核方陪同人員、審核員、部門負(fù)責(zé)人、審核時(shí)間。判定時(shí)“”表示符合；“” 表示不符合。審 核 記 錄 受審核部門倉庫負(fù)責(zé)人陪同人員審核人員日 期年 月 日條款號(hào)檢查內(nèi)容審 核 記 錄判定4.4.6運(yùn)行控制溝通：1、倉庫現(xiàn)場主要的重大環(huán)境因素有：2、針對重大環(huán)境因素制定并采取的控制措施有：3、針對重大環(huán)境因素制定管理文件有：查現(xiàn)場：有1、MSDS單 份（包括）2、應(yīng)急管理方案：3、應(yīng)急救援設(shè)施：4、應(yīng)急通道/警示標(biāo)識(shí)：5、消防設(shè)施：6、危險(xiǎn)品存放、領(lǐng)用、搬運(yùn)：7

16、、物品堆放：8、環(huán)保檢查記錄9、環(huán)保防護(hù)裝置/設(shè)施的配備與運(yùn)行情況10、環(huán)保措施的實(shí)施情況11、工作場所、過程、裝置、機(jī)械等是否有變化？變化后是否產(chǎn)生新的環(huán)境因素及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果？變化后的協(xié)商與溝通情況？變化后采取的措施？12、運(yùn)輸車輛控制情況：13、外來人員控制：注：在每個(gè)部門/場所的首頁應(yīng)注明：受審核方陪同人員、審核員、部門負(fù)責(zé)人、審核時(shí)間。判定時(shí)“”表示符合；“” 表示不符合。審 核 記 錄 受審核部門辦公區(qū)域/生活區(qū)負(fù)責(zé)人陪同人員審核人員日 期年 月 日條款號(hào)檢查內(nèi)容審 核 記 錄判定4.4.6運(yùn)行控制溝通：1、辦公區(qū)域/生活區(qū)主要的重大環(huán)境因素有：2、針對重大環(huán)境因素制定并采取的控制措

17、施有：3、針對重大環(huán)境因素制定管理文件有：查現(xiàn)場：有1、MSDS單 份（包括）2、應(yīng)急管理方案：3、應(yīng)急救援設(shè)施：4、應(yīng)急通道/警示標(biāo)識(shí)：5、消防設(shè)施：6、危險(xiǎn)品存放、領(lǐng)用、搬運(yùn)：7、物品堆放：8、環(huán)保檢查記錄9、環(huán)保防護(hù)裝置/設(shè)施的配備與運(yùn)行情況10、環(huán)保措施的實(shí)施情況11、工作場所、過程、裝置、機(jī)械等是否有變化？變化后是否產(chǎn)生新的環(huán)境因素及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果？變化后的協(xié)商與溝通情況？變化后采取的措施？12、運(yùn)輸車輛控制情況：13、外來人員控制：注：在每個(gè)部門/場所的首頁應(yīng)注明：受審核方陪同人員、審核員、部門負(fù)責(zé)人、審核時(shí)間。判定時(shí)“”表示符合；“” 表示不符合。審 核 記 錄 受審核部門負(fù)責(zé)人陪

18、同人員審核人員日 期年 月 日條款號(hào)檢查內(nèi)容審 核 記 錄判定4.4.7應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)溝通：1、策劃并編制的應(yīng)急方案/應(yīng)急計(jì)劃有：2、公司應(yīng)急管理機(jī)構(gòu)/職權(quán)：3、應(yīng)急方案/應(yīng)急計(jì)劃的演練周期： 月/次4、應(yīng)急方案/應(yīng)急計(jì)劃文件評(píng)審周期： 月/次查：應(yīng)急方案/應(yīng)急計(jì)劃文件的充分性與適宜性：查：應(yīng)急方案/應(yīng)急計(jì)劃的演練實(shí)施情況：查：應(yīng)急方案/應(yīng)急計(jì)劃文件評(píng)審的評(píng)審結(jié)果：查：消防設(shè)施平面圖、環(huán)保警示標(biāo)志/標(biāo)識(shí)的合理性、適宜性：溝通：自體系建立以來，發(fā)生過的緊急情況、事件、事故？如何處理（分析原因、處理、教育、糾正措施/預(yù)防措施）？注：在每個(gè)部門/場所的首頁應(yīng)注明：受審核方陪同人員、審核員、部門負(fù)責(zé)人

19、、審核時(shí)間。判定時(shí)“”表示符合；“” 表示不符合。審 核 記 錄 受審核部門負(fù)責(zé)人陪同人員審核人員日 期年 月 日條款號(hào)檢查內(nèi)容審 核 記 錄判定4.5.1監(jiān)測和測量溝通：1、 對環(huán)保的監(jiān)測內(nèi)容包括：2、 對環(huán)保的監(jiān)測方法有：3、 制定的監(jiān)測文件有：4、 公司現(xiàn)有的監(jiān)測設(shè)備有：查：1、環(huán)保目標(biāo)、管理方案的監(jiān)測結(jié)果：2、法律法規(guī)和其他要求的遵守情況：3、公司運(yùn)行準(zhǔn)則的執(zhí)行情況（設(shè)備/設(shè)施的環(huán)保檢查、維護(hù)和保養(yǎng)；消防設(shè)施的檢查、公司工作環(huán)境/環(huán)保檢查、車間粉塵/氣體的監(jiān)測證據(jù)、員工的環(huán)保意識(shí)考核、風(fēng)險(xiǎn)控制措施的效果、）：4、事故、事件的監(jiān)測結(jié)果：5、傷亡、財(cái)產(chǎn)損失、其他不良績效的監(jiān)測結(jié)果：6、公司

20、現(xiàn)有的監(jiān)測設(shè)備的臺(tái)帳、周檢計(jì)劃、周期檢定/校準(zhǔn)結(jié)果、監(jiān)測的維護(hù)保養(yǎng)情況：7、配電設(shè)施、供熱/供氣管道、特種設(shè)備（鍋爐、反應(yīng)釜、行車、叉車、電梯、空壓機(jī)/儲(chǔ)氣罐、閥門、氧氣/乙炔、煤氣罐）等的檢查證據(jù)。8、針對上述監(jiān)測結(jié)果制定的糾正措施/預(yù)防措施有：9、注：在每個(gè)部門/場所的首頁應(yīng)注明：受審核方陪同人員、審核員、部門負(fù)責(zé)人、審核時(shí)間。判定時(shí)“”表示符合；“” 表示不符合。審 核 記 錄 受審核部門負(fù)責(zé)人陪同人員審核人員日 期年 月 日條款號(hào)檢查內(nèi)容審 核 記 錄判定4.5.2合規(guī)性評(píng)價(jià)溝通：1、 策劃并制定的文件有：合規(guī)性評(píng)價(jià)程序明確了進(jìn)行合規(guī)性評(píng)價(jià)的職責(zé)和權(quán)限；規(guī)定要定期評(píng)價(jià)適用法律、法規(guī)的遵

21、循情況，并規(guī)定評(píng)價(jià)方法、時(shí)機(jī)；規(guī)定定期評(píng)價(jià)其他要求的遵循情況和評(píng)價(jià)方法、時(shí)機(jī)；明確了對合規(guī)性定期評(píng)價(jià)的結(jié)果進(jìn)行記錄的管理要求查見：合規(guī)性評(píng)價(jià)證據(jù)：1、2、3、注：在每個(gè)部門/場所的首頁應(yīng)注明：受審核方陪同人員、審核員、部門負(fù)責(zé)人、審核時(shí)間。判定時(shí)“”表示符合；“” 表示不符合。審 核 記 錄 受審核部門負(fù)責(zé)人陪同人員審核人員日 期年 月 日條款號(hào)檢查內(nèi)容審 核 記 錄判定4.5.3不符合、糾正措施和預(yù)防措施溝通：1、 策劃并制定的文件有：2、公司 部組織對事故、事件、不符合等情況進(jìn)行原因分析、制定并實(shí)施相應(yīng)的糾正措施、預(yù)防措施效果的驗(yàn)證。查：1、員工體檢發(fā)現(xiàn)的職業(yè)病有：2、環(huán)境管理目標(biāo)/指標(biāo)、

22、管理方案的監(jiān)測未達(dá)標(biāo)的處理3、法律法規(guī)和其他要求的未遵守的處理：3、公司運(yùn)行準(zhǔn)則的未執(zhí)行的處理（設(shè)備/設(shè)施的安全檢查、維護(hù)和保養(yǎng)；消防設(shè)施的檢查、公司工作環(huán)境/安全檢查、車間粉塵/氣體的監(jiān)測證據(jù)、員工的安全意識(shí)考核、風(fēng)險(xiǎn)控制措施的效果、）：4、事故、事件的處理：5、傷亡、財(cái)產(chǎn)損失、其他不良績效的處理：6、配電設(shè)施、供熱/供氣管道、特種設(shè)備（鍋爐、反應(yīng)釜、行車、叉車、電梯）等的檢查未滿足要求的處理：7、查糾正措施/預(yù)防措施單（原因分析、糾正/預(yù)防措施、效果驗(yàn)證）：8、相關(guān)方、顧客、員工的投訴、處理情況9、對實(shí)施的糾正/預(yù)防措施的評(píng)審結(jié)論（有無產(chǎn)生新的環(huán)境因素、是否進(jìn)行了新的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)、制定新的控制

23、措施）：10、因?qū)嵤┘m正/預(yù)防措施而引起的文件更改如何控制？效果？注：在每個(gè)部門/場所的首頁應(yīng)注明：受審核方陪同人員、審核員、部門負(fù)責(zé)人、審核時(shí)間。判定時(shí)“”表示符合；“” 表示不符合。審 核 記 錄 受審核部門負(fù)責(zé)人陪同人員審核人員日 期年 月 日條款號(hào)檢查內(nèi)容審 核 記 錄判定4.5.4記錄控制溝通：1、策劃并制定了記錄控制程序。2、公司 部對記錄進(jìn)行歸口管理。查：記錄清單/批準(zhǔn)： 年 月 日 共有： 份記錄。查：記錄的標(biāo)識(shí)、保存方法、更改控制、處置情況查：法律法規(guī)、相關(guān)方、企業(yè)自身管理要求而規(guī)定保存期限的記錄有：保存期限設(shè)置與法規(guī)、相關(guān)方要求的符合性？注：在每個(gè)部門/場所的首頁應(yīng)注明：受審核方陪同人員、審核員、部門負(fù)責(zé)人、審核時(shí)間。判定時(shí)“”表示符合；“” 表示不符合。審 核