三合一管理體系檢查表資料

1、三合一管理體系檢查表職能崗位：總經理序號職能要素檢查內容、方法管理制度檢查結果評分ISO9001條款ISO14001條款OHSAS18001條款有否是否落實1Q4.2.1總則E4.1總要求S4.1總要求1、查是否形成體系文件，管理手冊審批、動員、發(fā)布？管理手冊VV2Q5.1管理承諾1、最高管理者對其建立和改進管理體系的承諾能夠提供哪些證據？2、是否制定并批準書面的質量、環(huán)境、職業(yè)健康安全方針和目標？3、是否通過培訓、宣傳、會議、評審、報告文件等方式將相關方（客戶）的要求、法律法規(guī)的要求傳達到員工?管理手冊VV3Q5.2以顧客為關注焦點1、公司如何將顧客的要求、環(huán)境保護的要求、職業(yè)健康安全的要求

2、轉化為各項工作的要求并實施，從而達到顧客、員工以及其他相關方的滿意？2、公司是怎樣做到以員工為關注焦點的？查兩源清單，是否審批；查重要環(huán)境因素的控制措施。環(huán)境因素的識別與評價程序危險源辨識、風險評價和風險控制策劃程序VV4Q5.3質量方針E4.2環(huán)境方針S4.2職業(yè)健康安全方針1、查管理手冊是否有管理體系的管理方針；管理方針的制定審批。管理手冊VV5Q5.4質量目標和體系策劃1、查是否按照方針、目標、指標和方案控制程序制定目標指標，并且通過審批？是否分解下發(fā)相關部門，是否符合管理方針？查未完成的目標、指標和方案是否采取了措施？方針、目標、指標和方案控制程序VV6Q5.4職責和權限E4.4.1資

3、源、作用、職責和權限S4.4.1資源、作用、職責和權限1、是否有清晰的組織結構？2、是否有部門職責或崗位職責？3、查提供組織結構圖，查各崗位職責、權限及相互關系。管理手冊VV7Q5.5.2管理者代表1、查看查管理手冊中總經理職責是否完成管理手冊VV85.6管理評審E4.6管理評審4S.6管理評審1、查管理評審計劃，查看計劃內容；2、管理評審的輸入，管理評審的輸出；3、會議記錄、管理評審材料的保存。管理評審控制程序VV9Q8.2.1顧客滿意1、查看是否建立顧客滿意度測量和評價準則？做出顧客滿意調查表，如何滿足顧客的要求？2、分析中發(fā)現(xiàn)顧客滿意程度明顯下降時，是否采取糾正措施？顧客滿意度測量和評價

4、準則VV10Q8.5.1持續(xù)改進1、是否制定了改進、糾正和預防措施的程序文件？程序文件是否符合標準規(guī)定？2、是否對糾正和預防措施的有效性進行了跟蹤評審？措施是否有效？有無記錄？糾正措施和預防措施控制程序V7V7審核員：部門負責人：品保部經理：管理者代表:三合一管理體系檢查表職能崗位：管理者代表審核員:部門負責人:品保部經理:管理者代表:序號職能要素檢查內容、方法管理制度檢查結果評分ISO9001條款ISO14001條款OHSAS18001條款有否是否落實1Q4.2文件要求E4.4.5文件控制S4.4.5文件和資料控制1、文件的編寫、批準、發(fā)布、保管、評審情況；2、查看是否有受控文件清單；查：“

5、文件收文登記本”和“外來文件登記本”；查：文件的分發(fā)情況；文件是否經過審核審批？更改的實施？是否按文件控制程序執(zhí)行？文件編制導則文件控制程序VV2Q5.5.2管理者代表1、管理者代表是否對體系的建立、實施、保持負責？2、是否向最高管理者報告管理體系的運行情況？管理手冊VV3Q5.5.3內部溝通E4.4.3信息交流S4.4.3溝通、參與和協(xié)商1、車間內部如何進彳了內部交流？是否保存有接收和答復員工意見建議的記錄？2、是否將管理體系審核和評審結果通報組織內所有有關人員？«信息交流控制程序VV4Q7.1產品實現(xiàn)的策劃1、產品的過程是否確定？形成文件審批？2、查看所有生產相關的指令，生產計劃

6、等。生產過程質量控制程序VV5Q8.1測量分析和改進策劃1、是否規(guī)定、策劃和實施監(jiān)視和測量活動？有哪些監(jiān)視和測量活動？2、監(jiān)視和測量活動能否確保符合性和實施改進（如何改進機會）？監(jiān)視和測量設備控制程序VV6Q8.2.2內部審核E4.5.5內部審核S4.5.4審核1、查年度內審計劃及審核實施情況；2、查單位的內審員資質、內審記錄、檢查表內容、內審報告；3、內審中的不符合項的整改情況；內審文件的整理保存；內部審核控制程序VV7Q8.4數(shù)據分析1、查公司目標指標統(tǒng)計分析情況；2、各類質量周期統(tǒng)計分析；3、供方供貨業(yè)績的統(tǒng)計分析；4、收集與顧客滿意有關的信息及與產品要求符合性有關的信息。數(shù)據信息收集、

7、分析和評價制度VV8Q8.5.1持續(xù)改進1、是否制定了改進、糾正和預防措施的程序文件？程序文件是否符合標準規(guī)定？2、是否對糾正和預防措施的有效性進行了跟蹤評審？措施是否有效？有無記錄？糾正措施和預防措施控制程序V7V7三合一管理體系檢查表職能部門：品保部審核員:精品文檔部門負責人:品保部經理:管理者代表:序號職能要素檢查內容、方法管理制度檢查結果評分ISO9001條款ISO14001條款OHSAS18001條款有否是否落實1Q4.2文件要求E4.4.5文件控制S4.4.5文件和資料控制1、文件的編寫、批準、發(fā)布、評審情況；2、查看是否有受控文件清單；查：“文件收文登記本”和“外來文件登記本”；

8、查：文件的分發(fā)情況；文件是否經過審核審批？更改的實施？是否按文件控制程序執(zhí)行？3、查“文件和記錄銷毀清單"；查看文件的分類管理、標識（卷內清單）；查看是否有作廢文件處理。文件編制導則文件控制程序VV2Q5.4質量目標和體系策劃1、查“質量、環(huán)境、職業(yè)健康的目標和指標”的制定，發(fā)布，分解并量化、受控、傳達及完成情況；查未完成的目標、指標和方案是否采取了措施？方針、目標、指標和方案控制程序VV3Q5.5.3內部溝通1、部門內部如何進行內部交流？是否保存有接收和答復員工意見建議的記錄？2、質量管理體系發(fā)現(xiàn)的問題如何溝通、協(xié)調？信息交流、協(xié)商與溝通控制程序VV4Q7.2.3顧客溝通1、如何與

9、客戶溝通進行產品信息確認，處理客戶的投訴，服務？山桂山公司客戶服務管理制度VV5Q8.2.2內部審核E4.5.5內部審核S4.5.4審核1、查年度內審計劃及審核實施情況；2、內審員資格、內審實施情況及不符合項的處理；3、查單位的內審員資質、內審記錄、檢查表內容、內審報告；4、內審中的不符合項的整改情況；內審文件的整理保存。內部審核控制程序內審員管理制度VVVV6Q8.2.4產品檢測1、是否建立產品檢驗標準及要求；2、是否建立檢驗儀器臺賬、檢測周期表；3、查專業(yè)人員上崗證、標準儀器的分類、記錄清單、檢定和校準記錄、監(jiān)視和測量設備檔案、維護檢修規(guī)程；產品監(jiān)測控制程序VV7Q8.4數(shù)據分析E4.5.

10、4記錄S4.5.4記錄1、查公司目標指標統(tǒng)計分析情況；2、產品質量統(tǒng)計分析；3、收集與顧客滿意有關的信息及與產品要求符合性有關的信息；4、質量管理體系運行情況資料收集及分析。不合格品控制程序記錄控制程序糾正措施和預防措施控制程序VVV不完善VV8Q8.5.2糾正措施預防措施1、查看日常的檢查記錄、糾正或預防措施記錄、跟蹤評審；2、對產品質量出現(xiàn)批量降級事故的糾正預防措施處理跟蹤；3、客戶對產品質量投訴的糾正預防措施處理跟蹤。糾正措施和預防措施控制程序V7V7三合一管理體系檢查表職能部門：生產部序號職能要素檢查內容、方法管理制度檢查結果評分ISO9001條款ISO14001條款OHSAS1800

11、1條款有否是否落實1Q4.2文件要求E4.4.5文件控制S4.4.5文件和資料控制1、文件的編寫、批準、發(fā)布、評審情況；2、查看是否有受控文件清單；查：“文件收文登記本”和“外來文件登記本”；查：文件的分發(fā)情況；文件是否經過審核審批？更改的實施？是否按文件控制程序執(zhí)行？3、查“文件和記錄銷毀清單”；文件編制導則文件控制程序VV2Q4.2.4記錄控制E4.5.4記錄S4.5.4記錄控制1、查記錄一覽表，查記錄填寫、編號、標識、作廢，現(xiàn)場查看記錄的管理、保存。記錄控制程序VV3E4.3.2法律法規(guī)和其他要求S4.3.2法律法規(guī)和其他要求1、查法律法規(guī)及其他要求清單，查法律法規(guī)是否有及時更新。2、查

12、法律法規(guī)的培訓記錄表。法律法規(guī)和其他要求的獲取、確認程序V沒有及時更新，審批4Q6.3基礎設施1、查設備設施管理制度，查設備臺賬，查設備更新采購申請、設備設備驗收記錄、特種設備臺賬/檔案、設備管理維護、設備報廢申請及記錄，查設備綜合大檢查記錄及問題跟蹤。3、查“設備檢修計劃”及完成情況；4、查車間“設備日常點檢記錄”、現(xiàn)場查設備的維護和潤滑工作；查特種設備的管理，三證。設備設施管理制度設備維修作業(yè)指導書檢測設備檢定辦法設備加油潤滑規(guī)范外包過程管理制度VVVVV制度不夠完善不適合不完整VV5Q6.4工作環(huán)境E4.4.6運行控制S4.4.6運行控制1、現(xiàn)場查設備標識、安全標識、消除器材、生產現(xiàn)場照

13、明、定置化管理、現(xiàn)場職業(yè)衛(wèi)生、安全作業(yè)票。2、現(xiàn)場查安全、環(huán)境保護設施和職業(yè)危害防治設施的管理；查生產現(xiàn)場環(huán)境和工作環(huán)境的控制。3、查對生產現(xiàn)場的安全、環(huán)境、排放檢查考核情況。職業(yè)健康安全運行控制程序環(huán)境管理運行控制程序環(huán)境衛(wèi)生管理制度安全標志使用管理制度固體廢棄物管理制度危險化學品管理制度VVVVVVVVVVVV6Q7.1產品實現(xiàn)的策劃1、產品的過程是否確定？文件審批？2、產品要求變更后，文件是否及時更改，傳達？3、查看所有生產相關的指令，生產產質量計劃等。生產計劃控制程序XX7Q7.5.1生產/服務提供的控制1、查部門相關目標、指標的完成情況及原因分析？2、現(xiàn)場查看操作情況/記錄，是否準確

14、、及時記錄，指標有無超標？3、查作業(yè)指導書的發(fā)放情況及操作人員的掌握程度；4、查是否按規(guī)定編制年、月度生產計劃？是否修改？查生產工藝管理情況，查生產事故管理。生產過程質量控制程序產品監(jiān)測控制程序交接班管理制度刨花板生產工藝作業(yè)指導書VVVX制度不夠完善VVX三合一管理體系檢查表職能部門：生產部序號職能要素檢查方法、內容檢查結果評分ISO9001條款ISO14001條款OHSAS18001條款多勺制度有否是否落實8Q7.5.3標識和可追溯性1、是否以適宜的方式在生產和服務的全過程對產品進行標識？是否制定了有關標識的規(guī)定？2、現(xiàn)場查毛板存放的狀態(tài)標識情況是否清楚，對不合格產品是否進行了隔離/標識。

15、3、查各工段現(xiàn)場標識是否清楚，是否分類擺放，是否存在混雜的情況。4、各類報告單的標識，現(xiàn)場各種檢驗狀態(tài)標識。產品標識和可追溯性管理辦法XX9Q7.6監(jiān)視和測量設備的控制1、查檢測設備臺賬，及其更新、配置、校驗；查檢測年檢計劃表；現(xiàn)場查看測量設備使用情況；查看過程的監(jiān)視和測量。監(jiān)視和測量設備控制程序檢測設備自檢定辦法VVV制度不夠完善10Q8.2.3過程檢測1、過程的監(jiān)視和測量的策劃和實施2、查產品在實現(xiàn)過程中所設置的測量或監(jiān)控點及監(jiān)控記錄。產品監(jiān)測控制程序V11Q8.3不合格品控制1、如何進行不合格品的處置。2、生產過程中產生的不合格品（廢板）的標識及處置。3、查產品質量報告單、分析報告單、不

16、合格品通知單；查對不合格品的糾正和預防措施和驗證情況。不合格品控制程序糾正措施和預防措施控制程序VV制度不夠完善V12Q8.4數(shù)據分析1、數(shù)據收集與分析的實施；2、查生產目標指標統(tǒng)計分析情況；3、所有生產運行記錄表格的管理記錄控制程序V7V13Q8.5.1持續(xù)改進1、是否制定了改進、糾正和預防措施的程序文件？程序文件是否符合標準規(guī)定？2、是否對糾正和預防措施的有效性進行了跟蹤評審？措施是否有效？有無記錄？糾正措施和預防措施控制程序VV14Q8.5.2糾正措施預防措施1、查看日常的檢查記錄、糾正或預防措施記錄、跟蹤評審；2、事故（未遂事故、一般事故、重大事故、特大事故、職業(yè)?。┑奶幚碛涗?；3、查

17、對安全、環(huán)保事故的調查處理；4、對質量、設備事故的調查處理。糾正措施和預防措施控制程序VV7審核員:部門負責人:品保部經理：三合一管理體系檢查表管理者代表:職能部門：削片工段序號職能要素檢查內容、方法管理制度檢查結果評分ISO9001條款ISO14001條款OHSAS18001條款有否是否落實1Q4.2文件要求E4.4.5文件控制S4.4.5文件和資料控制1、文件的編寫、批準、發(fā)布、保管、修訂、評審情況；2、查看是否有受控文件清單；查：“文件收文登記本”；查：文件的分發(fā)情況；文件是否經過審核審批？更改的實施？是否按文件控制程序執(zhí)行？3、查看所有生產工段內的記錄表格是否按要求填寫。文件編制導則文

18、件控制程序VV2E4.3.1環(huán)境因素S4.3.1危險源辨識、風險評估和控制措施確定1、查：環(huán)境因素識及評價登記表、重要環(huán)境因素清單，查重要環(huán)境因素的控制措施；2、查：危險源識別與風險評價登記表、不可抗拒風險清單，并現(xiàn)場提問員工；3、新增設備環(huán)境因素、危險源的辨識。環(huán)境因素的識別與評價程序危險源辨識、風險評價和風險控制策劃程序VVVV3Q6.4X作環(huán)境E4.4.6運行控制S4.4.6運行控制1、現(xiàn)場查設備標識、安全標識、消除器材、生產現(xiàn)場照明、定置化管理、現(xiàn)場職業(yè)衛(wèi)生、安全作業(yè)票。2、現(xiàn)場查安全、環(huán)境保護設施和職業(yè)危害防治設施的管理；查生產現(xiàn)場環(huán)境和工作環(huán)境的控制。3、查對生產現(xiàn)場的安全、環(huán)境、

19、排放檢查考核情況。職業(yè)健康安全運行控制程序環(huán)境管理運行控制程序環(huán)境衛(wèi)生管理制度工段清潔管理制度VVVV7VVVV74Q7.5.1生產/服務提供的控制1、工藝指標完成情況；2、現(xiàn)場查看操作情況/記錄，是否準確、及時記錄；3、查作業(yè)指導書的發(fā)放情況及操作人員的掌握程度；削片流程操作規(guī)程削片流程作業(yè)指導書廠內機動車維護管理制度VVX需修改需修改X5Q8.3不合格品控制1、如何進行不合格品的處置。2、生產過程中產生的不合格品（廢板）的標識及處置。3、查產品質量報告單、分析報告單、不合格品通知單；查對不合格品的糾正和預防措施和驗證情況。糾正措施和預防措施控制程序VV審核員：部門負責人：品保部經理：管理者

20、代表:三合一管理體系檢查表職能部門：刨片工段序號ISO9001條款職能要素ISO14001條款OHSAS18001條款檢查內容、方法管理制度檢查結果評分有否是否落實1Q4.2文件要求E4.4.5文件控制S4.4.5文件和資料控制1、文件的編寫、批準、發(fā)布、保管、修訂、評審情況；2、查看是否有受控文件清單；查：“文件收文登記本”；查：文件的分發(fā)情況；文件是否經過審核審批？更改的實施？是否按文件控制程序執(zhí)行？3、查看所有生產工段內的記錄表格是否按要求填寫。文件編制導則文件控制程序VVVV2E4.3.1環(huán)境因素S4.3.1危險源辨識、風險評估和控制措施確定1、查：環(huán)境因素識及評價登記表、重要環(huán)境因素

21、清單，查重要環(huán)境因素的控制措施；2、查：危險源識別與風險評價登記表、不可抗拒風險清單，并現(xiàn)場提問員工；3、新增設備環(huán)境因素、危險源的辨識。環(huán)境因素的識別與評價程序危險源辨識、風險評價和風險控制策劃程序VVVV3Q6.4X作環(huán)境E4.4.6運行控制S4.4.6運行控制1、現(xiàn)場查設備標識、安全標識、消除器材、生產現(xiàn)場照明、定置化管理、現(xiàn)場職業(yè)衛(wèi)生、安全作業(yè)票。2、現(xiàn)場查安全、環(huán)境保護設施和職業(yè)危害防治設施的管理；查生產現(xiàn)場環(huán)境和工作環(huán)境的控制。3、查對生產現(xiàn)場的安全、環(huán)境、排放檢查考核情況。職業(yè)健康安全運行控制程序環(huán)境管理運行控制程序環(huán)境衛(wèi)生管理制度工段清潔管理制度VVVV7VVVV74Q7.5.

22、1生產/服務提供的控制1、工藝指標完成情況；2、現(xiàn)場查看操作情況/記錄，是否準確、及時記錄；3、查作業(yè)指導書的發(fā)放情況及操作人員的掌握程度；刨片流程操作規(guī)程刨片流程作業(yè)指導書自動磨刀機操作規(guī)程VVV需修改需修改V5Q8.3不合格品控制1、如何進行不合格品的處置。2、生產過程中產生的不合格品（廢板）的標識及處置。3、查產品質量報告單、分析報告單、不合格品通知單；查對不合格品的糾正和預防措施和驗證情況。糾正措施和預防措施控制程序V7V審核員:部門負責人:品保部經理:管理者代表:三合一管理體系檢查表職能部門：熱能干燥工段序號職能要素檢查內容、方法管理制度檢查結果評分ISO9001條款ISO14001

23、條款OHSAS18001條款有否是否落實1Q4.2文件要求E4.4.5文件控制S4.4.5文件和資料控制1、文件的編寫、批準、發(fā)布、保管、修訂、評審情況；2、查看是否有受控文件清單；查：“文件收文登記本”；查：文件的分發(fā)情況；文件是否經過審核審批？更改的實施？是否按文件控制程序執(zhí)行？3、查看所有生產工段內的記錄表格是否按要求填寫。文件編制導則文件控制程序VVVV2E4.3.1環(huán)境因素S4.3.1危險源辨識、風險評估和控制措施確定1、查：環(huán)境因素識及評價登記表、重要環(huán)境因素清單，查重要環(huán)境因素的控制措施；2、查：危險源識別與風險評價登記表、不可抗拒風險清單，并現(xiàn)場提問員工；3、新增設備環(huán)境因素、

24、危險源的辨識。環(huán)境因素的識別與評價程序危險源辨識、風險評價和風險控制策劃程序VV7VV73Q6.4X作環(huán)境E4.4.6運行控制S4.4.6運行控制1、現(xiàn)場查設備標識、安全標識、消除器材、生產現(xiàn)場照明、定置化管理、現(xiàn)場職業(yè)衛(wèi)生、安全作業(yè)票。2、現(xiàn)場查安全、環(huán)境保護設施和職業(yè)危害防治設施的管理；查生產現(xiàn)場環(huán)境和工作環(huán)境的控制。3、查對生產現(xiàn)場的安全、環(huán)境、排放檢查考核情況。職業(yè)健康安全運行控制程序環(huán)境管理運行控制程序環(huán)境衛(wèi)生管理制度工段清潔管理制度熱能干燥干燥著火等緊急安全預案VVVVVVVVVV4Q7.5.1生產/服務提供的控制1、工藝指標完成情況；2、現(xiàn)場查看操作情況/記錄，是否準確、及時記錄

25、；3、查作業(yè)指導書的發(fā)放情況及操作人員的掌握程度；熱能干燥流程操作規(guī)程熱能干燥流程作業(yè)指導書柴油發(fā)電機操作規(guī)程VVV需修改需修改V5Q8.3不合格品控制1、如何進行不合格品的處置。2、生產過程中產生的不合格品（廢板）的標識及處置。3、查產品質量報告單、分析報告單、不合格品通知單；查對不合格品的糾正和預防措施和驗證情況。糾正措施和預防措施控制程序V7V審核員:部門負責人:品保部經理:管理者代表:三合一管理體系檢查表職能部門：熱壓工段序號職能要素檢查內容、方法管理制度檢查結果評分ISO9001條款ISO14001條款OHSAS18001條款有否是否落實1Q4.2文件要求E4.4.5文件控制S4.4

26、.5文件和資料控制1、文件的編寫、批準、發(fā)布、保管、修訂、評審情況；2、查看是否有受控文件清單；查：“文件收文登記本”；查：文件的分發(fā)情況；文件是否經過審核審批？更改的實施？是否按文件控制程序執(zhí)行？3、查看所有生產工段內的記錄表格是否按要求填寫。文件編制導則文件控制程序VV7VV72E4.3.1環(huán)境因素S4.3.1危險源辨識、風險評估和控制措施確定1、查：環(huán)境因素識及評價登記表、重要環(huán)境因素清單，查重要環(huán)境因素的控制措施；2、查：危險源識別與風險評價登記表、不可抗拒風險清單，并現(xiàn)場提問員工；3、新增設備環(huán)境因素、危險源的辨識。環(huán)境因素的識別與評價程序危險源辨識、風險評價和風險控制策劃程序VVV

27、V3Q6.4X作環(huán)境E4.4.6運行控制S4.4.6運行控制1、現(xiàn)場查設備標識、安全標識、消除器材、生產現(xiàn)場照明、定置化管理、現(xiàn)場職業(yè)衛(wèi)生、安全作業(yè)票。2、現(xiàn)場查安全、環(huán)境保護設施和職業(yè)危害防治設施的管理；查生產現(xiàn)場環(huán)境和工作環(huán)境的控制。3、查對生產現(xiàn)場的安全、環(huán)境、排放檢查考核情況。職業(yè)健康安全運行控制程序環(huán)境管理運行控制程序環(huán)境衛(wèi)生管理制度工段清潔管理制度VVVVVVVV4Q7.5.1生產/服務提供的控制1、工藝指標完成情況；2、現(xiàn)場查看操作情況/記錄，是否準確、及時記錄；3、查作業(yè)指導書的發(fā)放情況及操作人員的掌握程度；熱壓流程操作規(guī)程熱壓流程作業(yè)指導書VV需修改需修改5Q8.3不合格品控

28、制1、如何進行不合格品的處置。2、生產過程中產生的不合格品（廢板）的標識及處置。3、查產品質量報告單、分析報告單、不合格品通知單；查對不合格品的糾正和預防措施和驗證情況。糾正措施和預防措施控制程序V7審核員：部門負責人：品保部經理：管理者代表:三合一管理體系檢查表職能部門：砂光工段序號職能要素檢查內容、方法管理制度檢查結果評分ISO9001條款ISO14001條款OHSAS18001條款有否是否落實1Q4.2文件要求E4.4.5文件控制S4.4.5文件和資料控制1、文件的編寫、批準、發(fā)布、保管、修訂、評審情況；2、查看是否有受控文件清單；查：“文件收文登記本”；查：文件的分發(fā)情況；文件是否經過

29、審核審批？更改的實施？是否按文件控制程序執(zhí)行？3、查看所有生產工段內的記錄表格是否按要求填寫。文件編制導則文件控制程序VVVV72E4.3.1環(huán)境因素S4.3.1危險源辨識、風險評估和控制措施確定1、查：環(huán)境因素識及評價登記表、重要環(huán)境因素清單，查重要環(huán)境因素的控制措施；2、查：危險源識別與風險評價登記表、不可抗拒風險清單，并現(xiàn)場提問員工；3、新增設備環(huán)境因素、危險源的辨識。環(huán)境因素的識別與評價程序危險源辨識、風險評價和風險控制策劃程序VVVV3Q6.4X作環(huán)境E4.4.6運行控制S4.4.6運行控制1、現(xiàn)場查設備標識、安全標識、消除器材、生產現(xiàn)場照明、定置化管理、現(xiàn)場職業(yè)衛(wèi)生、安全作業(yè)票。2

30、、現(xiàn)場查安全、環(huán)境保護設施和職業(yè)危害防治設施的管理；查生產現(xiàn)場環(huán)境和工作環(huán)境的控制。3、查對生產現(xiàn)場的安全、環(huán)境、排放檢查考核情況。職業(yè)健康安全運行控制程序環(huán)境管理運行控制程序環(huán)境衛(wèi)生管理制度工段清潔管理制度VVVVVVVV4Q7.5.1生產/服務提供的控制1、工藝指標完成情況；2、現(xiàn)場查看操作情況/記錄，是否準確、及時記錄；3、查作業(yè)指導書的發(fā)放情況及操作人員的掌握程度；砂光流程操作規(guī)程砂光流程作業(yè)指導書VV需修改需修改5Q8.3不合格品控制1、如何進行不合格品的處置。2、生產過程中產生的不合格品（廢板）的標識及處置。3、查產品質量報告單、分析報告單、不合格品通知單；查對不合格品的糾正和預防

31、措施和驗證情況。糾正措施和預防措施控制程序V7審核員：部門負責人：品保部經理：管理者代表:三合一管理體系檢查表職能部門：制膠車間序號職能要素檢查內容、方法管理制度檢查結果評分ISO9001條款ISO14001條款OHSAS18001條款有否是否落實1Q4.2文件要求E4.4.5文件控制S4.4.5文件和資料控制1、文件的編寫、批準、發(fā)布、保管、修訂、評審情況；2、查看是否有受控文件清單；查：“文件收文登記本”；查：文件的分發(fā)情況；文件是否經過審核審批？更改的實施？是否按文件控制程序執(zhí)行？3、查看所有生產工段內的記錄表格是否按要求填寫。文件編制導則文件控制程序VVVV72E4.3.1環(huán)境因素S4

32、.3.1危險源辨識、風險評估和控制措施確定1、查：環(huán)境因素識及評價登記表、重要環(huán)境因素清單，查重要環(huán)境因素的控制措施；2、查：危險源識別與風險評價登記表、不可抗拒風險清單，并現(xiàn)場提問員工；3、新增設備環(huán)境因素、危險源的辨識。環(huán)境因素的識別與評價程序危險源辨識、風險評價和風險控制策劃程序VVVV3Q6.4X作環(huán)境E4.4.6運行控制S4.4.6運行控制1、現(xiàn)場查設備標識、安全標識、消除器材、生產現(xiàn)場照明、定置化管理、現(xiàn)場職業(yè)衛(wèi)生、安全作業(yè)票。2、現(xiàn)場查安全、環(huán)境保護設施和職業(yè)危害防治設施的管理；查生產現(xiàn)場環(huán)境和工作環(huán)境的控制。3、查對生產現(xiàn)場的安全、環(huán)境、排放檢查考核情況。職業(yè)健康安全運行控制程

33、序環(huán)境管理運行控制程序脫水廢水處理管理制度工段清潔管理制度VVXVVVXV4Q7.5.1生產/服務提供的控制1、工藝指標完成情況；2、現(xiàn)場查看操作情況/記錄，是否準確、及時記錄；3、查作業(yè)指導書的發(fā)放情況及操作人員的掌握程度；«制膠流程操作規(guī)程制膠流程作業(yè)指導書制膠過程應急處理方法VVVVVV5Q8.3不合格品控制1、如何進行不合格品的處置。2、生產過程中產生的不合格品（廢板）的標識及處置。3、查產品質量報告單、分析報告單、不合格品通知單；查對不合格品的糾正和預防措施和驗證情況。不合格膠水的處理制度糾正措施和預防措施控制程序XVXV審核員:部門負責人:品保部經理:管理者代表:三合一管

34、理體系檢查表職能部門：安全辦序號職能要素檢查內容、方法管理制度檢查結果評分ISO14001條款OHSAS18001條款有否是否落實1E4.3.1環(huán)境因素S4.3.1危險源辨識、風險評估和控制措施確定1、查：環(huán)境因素識及評價登記表、重要環(huán)境因素清單，查重要環(huán)境因素的控制措施；2、查：危險源識別與風險評價登記表、不可抗拒風險清單，并現(xiàn)場提問員工。環(huán)境因素的識別與評價程序危險源辨識、風險評價和風險控制策劃程序VV7VV72E4.3.3目標指標和方案S4.3.3目標和方案1、目標和指標的學習及完成情況。2、查“質量、環(huán)境、職業(yè)健康的目標和指標”的分解并量化、受控、傳達及完成情況；查未完成的目標、指標和

35、方案是否采取了措施？3、查內審及各種檢查中發(fā)現(xiàn)的不符合的糾正/預防措施的完成情況；4、安全辦、生產部：查對車間目標指標、管理方案完成情況的檢查記錄及跟蹤驗證情況。方針、目標、指標和方案控制程序安全生產獎懲管理制度VV需修改3E4.4.3信息交流S4.4.3溝通、參與和協(xié)商1、車間內部如何進行內部交流？是否保存有接收和答復員工意見建議的記錄？2、是否將管理體系審核和評審結果通報組織內所有有關人員？信息交流控制程序VV4E4.4.7應急準備和響應S4.4.7應急準備和響應1、員工應急響應培訓；員工應急知識的掌握；2、查環(huán)保事故調查的記錄；3、查重大危險源應急預案、應急演練記錄、預案可行性評估，4、

36、現(xiàn)場查看消防器材、防護器材和設施的配備；檢查記錄；5、查公司級應急預案、演練，查對公司事故的處理、事故調查報告、記錄、不符合項、跟蹤驗證記錄。應急準備和響應控制程序公司應急預案職業(yè)健康安全管理制度消防安全管理制度VVVVVVVV5E4.5.1監(jiān)測和測量S4.5.1績效測量監(jiān)視1、查測量設備的更新、配置、校驗，查周檢計劃表；現(xiàn)場查看測量設備使用情況；查看過程的監(jiān)視和測量；2、查廢水廢氣噪音監(jiān)測、工業(yè)固體廢棄物處置、轉移、意外事故的應急監(jiān)測等；3、查檢定計戈U,并現(xiàn)場查看測量環(huán)境及有無超期使用的監(jiān)測設備。監(jiān)視和監(jiān)測設備控制程序職業(yè)健康安全績效測量和監(jiān)視控制程序VVVV6E4.5.2合規(guī)性評價S.5

37、.2合規(guī)性評價1、查公司環(huán)境、職業(yè)健康安全指標統(tǒng)計分析情況；2、查看合規(guī)性評價的實施計劃，輸入信息，會議簽到，合規(guī)性評價報告，整改措施以及效果驗證。合規(guī)性評價控制程序VV7E.5.3不符合，糾正與預防措施S.5.3事故、事件不符合、糾正和預防措施1、查看日常的檢查記錄、糾正或預防措施記錄、跟蹤評審；2、事故（未遂事故、一般事故、重大事故、特大事故、職業(yè)?。┑奶幚碛涗?；3、查對安全、環(huán)保事故的調查處理；4、對工藝、設備事故的調查處理。環(huán)境環(huán)境不符合控制程序安全事件、不符合調查處理程序事故報告、調查、處理管理制度VVV7VVV7審核員:部門負責人:品保部經理:管理者代表:三合一管理體系檢查表職能部

38、門：財務部序號職能要素檢查方法、內容管理制度檢查結果評分ISO9001條款ISO14001條款OHSAS18001條款有否是否落實1Q4.2文件要求E4.4.5文件控制S4.4.5文件和資料控制1、查看是否有受控文件清單；查：“文件收文登記本”；查：文件的分發(fā)情況；文件是否經過審核審批？更改的實施？是否按文件控制程序執(zhí)行？2、查看文件的分類管理、標識（卷內清單）。文件編制導則文件控制程序VVVV2E4.4.6運行控制E4.4.6運行控制1、產品實現(xiàn)的過程中安全及風險的控制。2、查兩源清單，及辨識、培訓情況。«職業(yè)健康安全運行控制程序VV3Q6.1資源的提供1、提供資源是否滿足體系的要

39、求？2、是否配備足夠的資源固定資產管理制度XX審核員:部門負責人:品保部經理:管理者代表:三合一管理體系檢查表職能部門：行政部序號職能要素檢查方法、內容管理制度檢查結果評分ISO9001條款ISO14001條款OHSAS18001條款有否是否落實1Q4.2文件要求E4.4.5文件控制S4.4.5文件和資料控制1、文件的編寫、批準、發(fā)布、保管、修訂、評審情況2、查看是否有受控文件清單；查：“文件收文登記本”和“外來文件登記本”；查：文件的分發(fā)情況；文件是否經過審核審批？更改的實施？是否按文件控制程序執(zhí)行？3、查“文件和記錄銷毀清單”；查看文件的分類管理、標識（卷內清單）；查看是否有作廢文件處理。

40、4、檔案、資料的清單、管理是否到位？文件編制導則文件控制程序VVVV2Q5.5.1職責和權限E4.4.1資源、作用、職責和權限S4.4.1資源、職責、責任和權限1、查提供組織機構圖，查各崗位職責、各類人員能力要求；權限及相互關系。2、所提問的人員是否按其職責規(guī)定的權限開展工作，（查相關記錄；）崗位職責公司組織機構VVVV3Q6.2人力資源E4.4.2能力、培訓和意識S4.4.2能力、培訓和意識1、查看各崗位人員的能力要求，查看部門培訓計劃、實施、記錄表；2、查新員工、在崗人員、轉崗人員、待崗及特殊崗位人員的培訓，日常安全教育及年度安全培訓情況；3、查特殊工種的持證、復審換證的培訓材料、臺帳等；

41、4、查教育、培訓、技能和經歷記錄；5、查各級管理人員培訓記錄；6、查外培人員的培訓；7、培訓評價。培訓控制程序員工培訓管理制度文件、科技檔案理制度人力資源控制程序VVVXVVVX4Q6.4工作環(huán)境1、查看環(huán)境衛(wèi)生檢查表；2、生活垃圾的、固體廢棄物的處理；有毒有害物品處理是否委托有資質的單位處理。文明生產及綠化管理制度環(huán)境管理運行控制程序固體廢棄物管理制度VVV7不完善VV審核員:部門負責人:品保部經理:管理者代表:三合一管理體系檢查表職能部門：倉管部序號職能要素檢查方法、內容管理制度檢查結果評分ISO9001條款ISO14001條款OHSAS18001條款有否是否落實1Q4.2文件要求E4.4

42、.5文件控制S4.4.5文件和資料控制1、文件的編寫、批準、發(fā)布、保管、修訂、評審情況；2、查看是否有受控文件清單；查：“文件收文登記本”；查：文件的分發(fā)情況；文件是否經過審核審批？更改的實施？是否按文件控制程序執(zhí)行？3、查“文件和記錄銷毀清單”；查看文件的分類管理、標識（卷內清單）；文件編制導則文件控制程序VVVV2Q7.4采購1、查采購控制程序是否按相關要求采購。2、查如何選擇和評價供方？評價的結果和跟蹤措施是否予以記錄？供應商評定記錄、合格供方目錄、供應商定期評估報告、供方供貨情況記錄。3、查主要材料的采購計戈U,合同、合同評審或訂單，查采購產品的驗收記錄。4、供應商質量下降時，是否采取糾正措施或作必要的更換？