華為公司治理報(bào)告

1、公司治理架構(gòu)公司堅(jiān)持以客戶為中心、以奮斗者為本的核心價(jià)值觀，持續(xù)改善公司治理架構(gòu)、組織、流程和考核，使公司獲得長期有效增長。2014 年，公司將逐步對(duì)業(yè)務(wù)組織架構(gòu)進(jìn)行調(diào)整，以期建立在ICT 融合時(shí)代創(chuàng)新和技術(shù)領(lǐng)先的優(yōu)勢，提供能夠充分滿足不同客戶需求的解決方案，創(chuàng)造更好的用戶體驗(yàn)；在與客戶建立更緊密的聯(lián)系和伙伴關(guān)系、幫助客戶實(shí)現(xiàn)商業(yè)成功的同時(shí)，進(jìn)一步實(shí)現(xiàn)華為自身健康、可持續(xù)的有效增長。股東華為投資控股有限公司（下稱會(huì) （ 下稱“公司 ”或“華為 ”）是“工100% 由員工持有的民營企業(yè)。股東為華為投資控股有限公司工會(huì)委員會(huì)”）和任正非。公司通過工會(huì)實(shí)行員工持股計(jì)劃，員工持股計(jì)劃參與人數(shù)為84,1

2、87 人（截至2013 年 12 月 31 日），參與人均為公司員工。員工持股計(jì)劃將公司的長遠(yuǎn)發(fā)展和員工的個(gè)人貢獻(xiàn)有機(jī)地結(jié)合在一起，形成了長遠(yuǎn)的共同奮斗、分享機(jī)制。任正非 作為公司個(gè)人股東持有公司股份，同時(shí)，任正非 也參與了員工持股計(jì)劃。截至2013 年 12 月 31日，任正非 的總出資相當(dāng)于公司總股本的比例約1.4%。股東會(huì)和持股員工代表會(huì)股東會(huì)是公司最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，由工會(huì)和任正非兩名股東組成。工會(huì)作為公司股東參與決策的公司重大事項(xiàng)， 由持股員工代表會(huì)審議并決策。 持股員工代表會(huì)由全體持股員工代表組成，代表全體持股員工行使有關(guān)權(quán)利。 2013 年，持股員工代表會(huì)舉行了 3 次會(huì)議，聽取了 2

3、012 年度公司經(jīng)營情況、公司合并財(cái)務(wù)情況、監(jiān)事會(huì)工作情況等報(bào)告，審議通過了利潤分配、增資、公司董事監(jiān)事補(bǔ)選辦法等議案，并投票補(bǔ)選了公司董 事。持股員工代表 51 人和候補(bǔ)持股員工代表員工代表依次遞補(bǔ)。本屆持股員工代表會(huì)于9人由在職持股員工選舉產(chǎn)生，任期五年。持股員工代表缺位時(shí)，由候補(bǔ)持股2010 年 12 月選舉產(chǎn)生，目前成員包括孫亞芳 、郭平、徐直軍 、胡厚崑 、任正非、徐文偉 、李杰 、丁耘、孟晚舟 、陳黎芳 、萬飚、張平安 、余承東 、梁華、彭智平 、任樹錄 、田峰、鄧飚、周代琪、蔡立群、江西生、尹緒全、姚福海、查鈞、李英濤 、紀(jì)平、陶景文、張順茂、丁少華、李今歌 、王勝利 、王克祥、

4、呂克、楊凱軍、蔣亞非、何庭波 、孫銘、吳昆紅、趙勇、顏偉敏、唐曉明、王家定、魏承敏、熊樂寧、李山林、徐赤、楊蜀、宋柳平、周紅、陳軍、惠椿。董事會(huì)及其專業(yè)委員會(huì)董事會(huì)是公司戰(zhàn)略和經(jīng)營管理的決策機(jī)構(gòu)，對(duì)公司的整體業(yè)務(wù)運(yùn)作進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督，對(duì)公司在戰(zhàn)略和運(yùn)作過程中的重大事項(xiàng)進(jìn)行決策。董事會(huì)下設(shè)人力資源委員會(huì)、財(cái)經(jīng)委員會(huì)、戰(zhàn)略與發(fā)展委員會(huì)和審計(jì)委員會(huì)，協(xié)助和支持董事會(huì)運(yùn)作。董事會(huì)的主要職責(zé)為：對(duì)公司重大戰(zhàn)略進(jìn)行決策，審批公司中長期發(fā)展規(guī)劃，并監(jiān)控其實(shí)施；對(duì)公司業(yè)務(wù)發(fā)展中產(chǎn)生的重大問題，包括重大市場變化、重大危機(jī)，向管理層提供綜合的建議及咨詢意見；審視公司業(yè)務(wù)運(yùn)作規(guī)律、組織與流程，并批準(zhǔn)重大組織調(diào)整、業(yè)務(wù)

5、變革、流程變革的舉措；審批重大的財(cái)經(jīng)政策、財(cái)務(wù)決策與商業(yè)交易活動(dòng)；審批公司的經(jīng)營及財(cái)務(wù)結(jié)果并批準(zhǔn)財(cái)務(wù)報(bào)告；建立公司的監(jiān)控機(jī)制并進(jìn)行監(jiān)督；建立公司高層治理結(jié)構(gòu)，組織優(yōu)化實(shí)施；首席執(zhí)行官的選拔、考評(píng)和薪酬確定，批準(zhǔn)公司高層管理人員的任命和薪酬；審批公司層面的人力資源規(guī)劃和重大人力資源政策。2013 年，董事會(huì)共舉行了12 次現(xiàn)場會(huì)議，就中長期發(fā)展規(guī)劃、年度業(yè)務(wù)計(jì)劃與預(yù)算、公司章程修改、各專業(yè)委員會(huì)運(yùn)作情況、組織建設(shè)與問責(zé)及其它人力資源、財(cái)經(jīng)重要政策與活動(dòng)等進(jìn)行了審議和決策；組織了1 次董事培訓(xùn)，董事與外部專家就培訓(xùn)主題進(jìn)行了深入研討。2013 年 12 月 27 日，由持股員工代表投票選舉增加4

6、名董事，公司董事會(huì)成員從13 人增至 17 人。目前，董事會(huì)成員為董事長 孫亞芳 ，副董事長 郭平、徐直軍 、胡厚崑 、任正非 ，常務(wù)董事 徐文偉 、李杰、丁耘、孟晚舟 ，董事陳黎芳 、萬飚、張平安 、余承東 、李英濤 、李今歌 、何庭波 、王勝利 。2013 年，各董事出席董事會(huì)會(huì)議情況如下：董事會(huì)內(nèi)設(shè)常務(wù)委員會(huì)，常務(wù)委員會(huì)是董事會(huì)休會(huì)期間的執(zhí)行機(jī)構(gòu)。董事會(huì)常務(wù)委員會(huì)成員包括：郭平、徐直軍 、胡厚崑、徐文偉 、李杰、丁耘、孟晚舟 。2013 年，董事會(huì)常務(wù)委員會(huì)共舉行了21 次會(huì)議。人力資源委員會(huì)人力資源委員會(huì)是華為組織、人才、激勵(lì)和文化等組織核心管理要素的綜合管理和提升者。在董事會(huì)授權(quán)范圍

7、內(nèi)，進(jìn)行人力資源管理關(guān)鍵政策和重大變革的制定、決策以及執(zhí)行監(jiān)管，既體現(xiàn)公司統(tǒng)一的人力資源管理哲學(xué)和核心理念，保證人力資源政策的一致性，又充分適應(yīng)公司各類各級(jí)部門的業(yè)務(wù)特點(diǎn)和管理模式，體現(xiàn)針對(duì)性，以支撐業(yè)務(wù)發(fā)展。人力資源委員會(huì)主要職責(zé)包括：在董事會(huì)授權(quán)范圍內(nèi)的關(guān)鍵管理者與人才的繼任計(jì)劃、調(diào)配、任免、考核和薪酬激勵(lì)的管理；整體激勵(lì)政策、福利保障政策、薪酬框架與結(jié)構(gòu)及人崗匹配的管理；組織的建設(shè)與優(yōu)化政策，及各預(yù)算單元人力資源預(yù)算與人員編制管理；各層各類員工學(xué)習(xí)與發(fā)展的政策管理和工作指導(dǎo)；員工紀(jì)律遵從管理的政策和重大違規(guī)管理；員工健康與安全的政策和日常管理指導(dǎo)；人力資源戰(zhàn)略規(guī)劃管理和人力資源重大變革管

8、理。人力資源委員會(huì)按月度舉行例會(huì)，根據(jù)需要召開特別會(huì)議，并邀請(qǐng)相關(guān)業(yè)務(wù)主管和相關(guān)領(lǐng)域?qū)＜伊邢?013 年，人力資源委員會(huì)共舉行了 12 次會(huì)議，根據(jù)公司多業(yè)務(wù)、全球化業(yè)務(wù)發(fā)展和多元人員結(jié)構(gòu)的管理需求以及董事會(huì)相關(guān)要求，持續(xù)進(jìn)行人力資源管理的戰(zhàn)略規(guī)劃工作；圍繞基于人才金字塔和解決方案的架構(gòu)，開展管理崗位及專業(yè)崗位管理體系建設(shè)；針對(duì)激勵(lì)管理的實(shí)際問題和需求，優(yōu)化了薪酬激勵(lì)結(jié)構(gòu)并落實(shí)執(zhí)行；適應(yīng)業(yè)務(wù)發(fā)展，優(yōu)化和調(diào)整了相關(guān)組織，持續(xù)夯實(shí)與業(yè)務(wù)相關(guān)聯(lián)的人力預(yù)算彈性管控機(jī)制；繼續(xù)開展員工紀(jì)律遵從規(guī)范管理等重點(diǎn)工作；在人力資源管理要素的框架建設(shè)、政策制定、重大決策和政策執(zhí)行監(jiān)管方面取得了預(yù)期的進(jìn)展。為促進(jìn)各

9、層級(jí)主管對(duì)公司近年來人力資源重大政策的理解，組織召開 2013 年度公司干部工作會(huì)議，就公司發(fā)展愿景、人才管理、激勵(lì)管理方面的重大導(dǎo)向和政策進(jìn)行深入研討，達(dá)成重要共識(shí)，有力地促使了后續(xù)政策在公司各級(jí)組織中的有效落實(shí)。人力資源委員會(huì)成員共15 名，由董事、高級(jí)業(yè)務(wù)主管和資深人力資源專家組成，主任為 胡厚崑 ，成員為 郭平、徐直軍 、徐文偉 、李杰、丁耘、孟晚舟 、李英濤 、萬飚、何庭波 、張平安 、查鈞、 田峰、彭博、李山林。財(cái)經(jīng)委員會(huì)財(cái)經(jīng)委員會(huì)是華為企業(yè)價(jià)值的綜合管理者，在董事會(huì)授權(quán)范圍內(nèi)，對(duì)經(jīng)營活動(dòng)、投資活動(dòng)和企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行宏觀管控，使公司在機(jī)會(huì)牽引與資源驅(qū)動(dòng)之間達(dá)到動(dòng)態(tài)平衡，實(shí)現(xiàn)公司長期有效

10、增長。財(cái)經(jīng)委員會(huì)主要職責(zé)包括：對(duì)公司資源總包和資源獲取能力進(jìn)行總量平衡和主動(dòng)匹配；對(duì)公司和各責(zé)任中心的增長和投資項(xiàng)目提出財(cái)務(wù)目標(biāo)，確定公司資源投入的標(biāo)準(zhǔn)、結(jié)構(gòu)和節(jié)奏；對(duì)重大戰(zhàn)略進(jìn)行貨幣化價(jià)值衡量，進(jìn)行前瞻性預(yù)測分析，向董事會(huì)提出建議；評(píng)審公司年度全面預(yù)算方案，審批各責(zé)任中心年度預(yù)算，實(shí)現(xiàn)公司級(jí)計(jì)劃、預(yù)算、核算、考核的閉環(huán)管理；審議資本架構(gòu)規(guī)劃，對(duì)重大融資活動(dòng)、資產(chǎn)結(jié)構(gòu)和利潤分布提出決策建議；審議公司關(guān)鍵財(cái)經(jīng)政策、年度財(cái)務(wù)報(bào)表和對(duì)外披露事宜；審議資本運(yùn)作與戰(zhàn)略合作項(xiàng)目，向董事會(huì)提出建議，定期評(píng)價(jià)執(zhí)行結(jié)果；審議企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理的框架與政策，指導(dǎo)合規(guī)遵從和業(yè)務(wù)連續(xù)性體系建設(shè)。財(cái)經(jīng)委員會(huì)按月度舉行例會(huì)，根

11、據(jù)需要召開特別會(huì)議。2013 年，財(cái)經(jīng)委員會(huì)共舉行了13 次會(huì)議，根據(jù)公司業(yè)務(wù)需求和董事會(huì)的相關(guān)要求，圍繞中長期發(fā)展規(guī)劃和年度預(yù)算審視、經(jīng)營管理、資本運(yùn)作項(xiàng)目、資本架構(gòu)、企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理、子公司和合資公司管理等工作重點(diǎn)，討論并制定相關(guān)的財(cái)經(jīng)政策、制度，對(duì)相關(guān)活動(dòng)進(jìn)行審議、決策和執(zhí)行監(jiān)管。財(cái)經(jīng)委員會(huì)由15 名成員組成，采用董事加專家的結(jié)構(gòu)任命，主任為郭平，成員為 徐直軍 、胡厚崑 、徐文偉 、李杰、丁耘、孟晚舟 、梁華、易翔、方惟一、鄒志磊、CT Johnson 、譙能東、姚福海、熊樂寧。戰(zhàn)略與發(fā)展委員會(huì)戰(zhàn)略與發(fā)展委員會(huì)是公司戰(zhàn)略發(fā)展方向的思考者、建議者和執(zhí)行的推動(dòng)者，通過洞察行業(yè)、 技術(shù)及客戶需求

12、的變化趨勢，尋找公司的發(fā)展機(jī)會(huì)和路徑；通過對(duì)產(chǎn)業(yè)投資、技術(shù)、商業(yè)模式和變革的宏觀管理，實(shí)現(xiàn)公司的力出一孔和持續(xù)有效增長。戰(zhàn)略與發(fā)展委員會(huì)主要職責(zé)包括：公司中長期戰(zhàn)略規(guī)劃(SP) 、關(guān)鍵舉措和年度重要目標(biāo)的管理；公司品牌戰(zhàn)略、品牌架構(gòu)、品牌特性及宣傳戰(zhàn)略和方向的管理；公司戰(zhàn)略合作伙伴和聯(lián)盟戰(zhàn)略及戰(zhàn)略合作伙伴和聯(lián)盟選擇的管理；公司業(yè)務(wù)組合管理和范圍管理；公司定價(jià)政策、商務(wù)授權(quán)原則、重點(diǎn)戰(zhàn)略產(chǎn)品定價(jià)的管理；公司中長期技術(shù)發(fā)展規(guī)劃、標(biāo)準(zhǔn)和專利策略、重大技術(shù)投資的管理；公司中長期業(yè)務(wù)變革戰(zhàn)略、流程及管理體系架構(gòu)、質(zhì)量政策等的管理；對(duì)公司業(yè)務(wù)組合進(jìn)行經(jīng)常性審視，確保投資的戰(zhàn)略集中。戰(zhàn)略與發(fā)展委員會(huì)2013

13、 年共舉行了12 次例行會(huì)議，并于9 月份召開了為期4 天的公司戰(zhàn)略研討會(huì)議，圍繞業(yè)務(wù)方向、定位的明確和投資聚焦形成了28 個(gè)決議。在董事會(huì)確定的定位和職責(zé)指導(dǎo)下，戰(zhàn)略與發(fā)展委員會(huì)聚焦公司戰(zhàn)略制定和方向牽引，基于管道戰(zhàn)略和產(chǎn)業(yè)發(fā)展趨勢，指引各業(yè)務(wù)單元繼續(xù)沿著“聚焦、創(chuàng)新、差異化、領(lǐng)先”的發(fā)展道路面向未來構(gòu)筑核心競爭力，并管理業(yè)務(wù)布局和產(chǎn)業(yè)投資組合的聚焦。在此基礎(chǔ)上，進(jìn)一步完善和固化戰(zhàn)略管理的流程和方法論，系統(tǒng)分析ICT 產(chǎn)業(yè)未來發(fā)展諸多不確定性的情景，持續(xù)推進(jìn)全球化、SoftCOM 、5G 等關(guān)鍵戰(zhàn)略專題，支撐公司面向未來的長期可持續(xù)發(fā)展。戰(zhàn)略與發(fā)展委員會(huì)成員共15 名，由董事、高級(jí)業(yè)務(wù)主管和

14、相關(guān)領(lǐng)域資深專家組成，主任為徐直軍 ，成員為 郭平、胡厚崑、徐文偉 、李杰、丁耘、孟晚舟 、余承東 、李英濤 、梁華、張平安 、査鈞、 鄧飚、王盛青、張順茂。審計(jì)委員會(huì)審計(jì)委員會(huì)在董事會(huì)授權(quán)范圍內(nèi)履行內(nèi)部控制的監(jiān)督職責(zé)，包括對(duì)內(nèi)控體系、內(nèi)外部審計(jì)、公司流程以及法律法規(guī)和商業(yè)行為準(zhǔn)則遵從的監(jiān)督。審計(jì)委員會(huì)主要職責(zé)包括：審批本年度內(nèi)部審計(jì)計(jì)劃，審視審計(jì)范圍和審計(jì)活動(dòng)執(zhí)行所需的資源以及執(zhí)行結(jié)果；審批內(nèi)控管理的相關(guān)政策、內(nèi)控體系建設(shè)方案及關(guān)鍵里程碑，定期評(píng)估公司整體內(nèi)控狀況；審視誠信與遵從職能的有效性、法律法規(guī)及公司制度的遵從性；審批外部審計(jì)師的選擇， 對(duì)外部審計(jì)師發(fā)生變更的需向董事會(huì)報(bào)告， 并批準(zhǔn)相

15、關(guān)費(fèi)用預(yù)算， 評(píng)估外部審計(jì)工作的有效性；監(jiān)督公司財(cái)務(wù)報(bào)告的真實(shí)、完整和法律遵從，審視會(huì)計(jì)政策遵從、應(yīng)用和財(cái)務(wù)信息的披露；審計(jì)委員會(huì)每年年初批準(zhǔn)內(nèi)控評(píng)估的考核目標(biāo)，有權(quán)要求相關(guān)全球流程責(zé)任人、業(yè)務(wù)管理者進(jìn)行內(nèi)控述職。審計(jì)委員會(huì)按季度舉行例會(huì)，根據(jù)需要召開特別會(huì)議，并邀請(qǐng)相關(guān)業(yè)務(wù)主管和相關(guān)領(lǐng)域?qū)＜伊邢?013 年審計(jì)委員會(huì)共舉行 5 次會(huì)議，圍繞公司風(fēng)險(xiǎn)控制、內(nèi)控建設(shè)推動(dòng)相關(guān)主題，審議并批準(zhǔn)了年度內(nèi)審計(jì)劃、全球流程內(nèi)控建設(shè)年度規(guī)劃，聽取了內(nèi)控成熟度趨勢、半年度控制評(píng)估、全球流程責(zé)任人內(nèi)控改進(jìn)、內(nèi)控框架與責(zé)任體系評(píng)估等專題報(bào)告，通過重大審計(jì)發(fā)現(xiàn)與案例宣傳，促進(jìn)了員工對(duì)華為商業(yè)行為準(zhǔn)則的遵從。此外，

16、審計(jì)委員會(huì)主任單獨(dú)與外部審計(jì)師就管理改進(jìn)建議書進(jìn)行了專題討論。審計(jì)委員會(huì)成員共8 名，由監(jiān)事、董事和相關(guān)專家組成，主任為梁華 ，成員為 彭智平 、任樹錄 、田峰、李杰、彭志軍、惠椿、周代琪。監(jiān)事會(huì)按照中國公司法的要求，公司設(shè)立監(jiān)事會(huì)。監(jiān)事會(huì)主要職責(zé)包括檢查公司財(cái)務(wù)和公司經(jīng)營狀況，對(duì)董事、高級(jí)管理人員執(zhí)行職務(wù)的行為和董事會(huì)運(yùn)作規(guī)范性進(jìn)行監(jiān)督。監(jiān)事列席董事會(huì)會(huì)議。2013 年，監(jiān)事會(huì)共舉行了 4 次會(huì)議，審議通過了監(jiān)事會(huì)運(yùn)作相關(guān)規(guī)定，并制定了未來三年工作規(guī)劃，從董事和高管履職監(jiān)督、公司財(cái)務(wù)監(jiān)督、監(jiān)事會(huì)自身建設(shè)等三個(gè)方面進(jìn)一步加強(qiáng)監(jiān)事會(huì)運(yùn)作；審視和評(píng)估公司財(cái)務(wù)狀況，并聽取了公司相關(guān)監(jiān)督平臺(tái)部門的匯報(bào)

17、。監(jiān)事會(huì)成員列席了 12 次董事會(huì)會(huì)議，對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況、董事高管履職情況、董事會(huì)運(yùn)作規(guī)范性進(jìn)行監(jiān)督。自 2013 年起，監(jiān)事會(huì)開始對(duì)董事進(jìn)行年度履職評(píng)價(jià)。獨(dú)立審計(jì)師審計(jì)師負(fù)責(zé)審計(jì)年度財(cái)務(wù)報(bào)告，根據(jù)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則和審計(jì)程序，評(píng)估財(cái)務(wù)報(bào)表的準(zhǔn)確性和完整性，對(duì)財(cái)務(wù)報(bào)告發(fā)表審計(jì)意見。審計(jì)范圍和年度審計(jì)報(bào)告需由審計(jì)委員會(huì)審視。任何潛在影響外部審計(jì)師客觀性和獨(dú)立性的關(guān)系或服務(wù)，都要與審計(jì)委員會(huì)討論。此外，獨(dú)立審計(jì)師就審計(jì)中可能遇到的問題、困難以及管理層的支持情況，與審計(jì)委員會(huì)共同商討。自 2000 年起，華為聘用 KPMG 作為獨(dú)立審計(jì)師。業(yè)務(wù)構(gòu)架公司劃分為三大運(yùn)營中心(BG) 進(jìn)行運(yùn)作。各BG 是面向客戶的端

18、到端的運(yùn)營責(zé)任中心，是公司的主力作戰(zhàn)部隊(duì)，對(duì)公司的有效增長和效益提升承擔(dān)責(zé)任， 對(duì)經(jīng)營目標(biāo)的達(dá)成和本 BG 的客戶滿意負(fù)責(zé)。 服務(wù)型 BG(SBG) 是為 BG 提供支撐和服務(wù)的端到端責(zé)任中心，要持續(xù)提高效率，降低運(yùn)作成本。集團(tuán)職能平臺(tái)是聚焦 BG 的支撐、服務(wù)和監(jiān)管的平臺(tái)，向前方提供及時(shí)準(zhǔn)確有效的服務(wù)，在充分向前方授權(quán)的同時(shí)，加強(qiáng)監(jiān)管。2014 年，公司將逐步對(duì)組織結(jié)構(gòu)進(jìn)行調(diào)整。公司管理體系建設(shè)華為建立了全球管理體系，確保企業(yè)文化的傳承和業(yè)務(wù)的有效管理，以實(shí)現(xiàn)：以客戶為中心，成就客戶風(fēng)險(xiǎn)可控，保證業(yè)務(wù)連續(xù)性承擔(dān)企業(yè)社會(huì)責(zé)任，促進(jìn)社會(huì)可持續(xù)發(fā)展華為基于 ISO9001 （質(zhì)量管理體系國際標(biāo)準(zhǔn)）

19、和 TL9000 （電信業(yè)質(zhì)量管理體系國際標(biāo)準(zhǔn)）構(gòu)建管理體系，并以此為基礎(chǔ)，不斷演進(jìn)，使得公司能夠不斷進(jìn)行自我評(píng)估和改進(jìn)，持續(xù)滿足客戶和利益相關(guān)方的需求和期望。在公司戰(zhàn)略指引下，華為在公司范圍內(nèi)推行并有效落實(shí)管理體系要求，不斷強(qiáng)化以客戶為中心、基于業(yè)務(wù)流程集成的管理體系建設(shè)，有效支撐業(yè)務(wù)的發(fā)展和持續(xù)改進(jìn)；同時(shí)，基于各業(yè)務(wù)的優(yōu)秀實(shí)踐，華為構(gòu)建了包括運(yùn)營流程、使能流程和支撐流程在內(nèi)的完整流程體系，通過流程確保質(zhì)量、內(nèi)控、環(huán)境、健康、員工安全、網(wǎng)絡(luò)安全、企業(yè)社會(huì)責(zé)任等要求融入到市場、研發(fā)、供應(yīng)鏈、采購、交付和服務(wù)等各領(lǐng)域業(yè)務(wù)中，并實(shí)現(xiàn)全流程端到端貫通；推行六西格瑪，提升全員改進(jìn)能力，通過質(zhì)量度量、審

20、核評(píng)估，參照行業(yè)最佳實(shí)踐，推動(dòng)持續(xù)改進(jìn)。華為的管理體系通過了一系列獨(dú)立的第三方認(rèn)證，確保為客戶提供有效的、可靠的產(chǎn)品和服務(wù)。公司目前獲得了9001/TL 9000 （質(zhì)量）認(rèn)證，ISO14001 （環(huán)境）認(rèn)證，OHSAS 18001（健康與安全）認(rèn)證，ISO 27001ISO（信息安全）認(rèn)證，并在終端領(lǐng)域獲得了SA8000（企業(yè)社會(huì)責(zé)任）認(rèn)證。華為成功地通過全球Top50 運(yùn)營商中的33 家以及企業(yè)、行業(yè)客戶的全面認(rèn)證和持續(xù)的例行評(píng)估、審核，范圍覆蓋了如財(cái)務(wù)穩(wěn)定性、 質(zhì)量管理、交付、供應(yīng)鏈管理、 知識(shí)管理、項(xiàng)目管理、信息安全和網(wǎng)絡(luò)安全、風(fēng)險(xiǎn)管理、環(huán)境健康安全 (EHS) 、企業(yè)社會(huì)責(zé)任、 業(yè)務(wù)

21、連續(xù)性管理等方面。華為在這些核心領(lǐng)域均贏得客戶廣泛充分的認(rèn)可，并被客戶視為戰(zhàn)略合作伙伴。華為持續(xù)委托專業(yè)的第三方市場調(diào)研公司，在全球范圍內(nèi)實(shí)施客戶滿意度調(diào)查。根據(jù)客戶反饋，梳理和識(shí)別TOP問題并進(jìn)行改進(jìn)，實(shí)現(xiàn)問題閉環(huán)管理，持續(xù)提高客戶滿意度。戰(zhàn)略到執(zhí)行華為建設(shè)了 “開發(fā)戰(zhàn)略到執(zhí)行 (DSTE)”的戰(zhàn)略管理體系，以戰(zhàn)略驅(qū)動(dòng)業(yè)務(wù)計(jì)劃預(yù)算和績效考核，保證公司及各業(yè)務(wù)單元中長期戰(zhàn)略目標(biāo)在年度計(jì)劃預(yù)算的落地，使各業(yè)務(wù)單元協(xié)調(diào)一致，實(shí)現(xiàn)公司投資的有效管理，支撐公司戰(zhàn)略與業(yè)務(wù)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。在公司年度業(yè)務(wù)計(jì)劃與預(yù)算過程中，以平衡記分卡為組織績效管理工具，通過戰(zhàn)略解碼，將公司戰(zhàn)略目標(biāo)轉(zhuǎn)變?yōu)楦鲗咏M織的組織績效目標(biāo)，

22、 并通過層層述職、 員工個(gè)人績效承諾管理、 加強(qiáng)組織及個(gè)人績效結(jié)果運(yùn)用等方式， 保證公司、 組織、個(gè)人目標(biāo)的一致性和全體員工對(duì)戰(zhàn)略的有效理解和支撐落實(shí)。管理變革2013 年，華為致力于強(qiáng)化流程架構(gòu)集成、保障主業(yè)務(wù)流暢通、加大一線流程授權(quán)、推動(dòng)組織和流程匹配、完善流程績效運(yùn)營等方面的工作，并在流程管理體系中融入內(nèi)控要素設(shè)計(jì)。通過一系列的變革項(xiàng)目落地，確?？蛻粜枨蟮目焖夙憫?yīng)和端到端閉環(huán)，不斷降低內(nèi)部運(yùn)作成本，提高業(yè)務(wù)運(yùn)作效率，有效支撐公司全球化戰(zhàn)略目標(biāo)和可持續(xù)發(fā)展。深化落實(shí)客戶關(guān)系管理(CRM) 變革，構(gòu)建以客戶為中心的營銷、銷售及服務(wù)的流程化組織運(yùn)作，確保華為聚焦客戶期望與需求，提高效率，降低風(fēng)

23、險(xiǎn)和成本，為客戶創(chuàng)造最大價(jià)值，成就客戶，從而成就華為；現(xiàn)已經(jīng)完成線索到回款(LTC)流程建設(shè)和IT 系統(tǒng)建設(shè)，并根據(jù)區(qū)域?qū)嶋H情況進(jìn)一步優(yōu)化。管理客戶關(guān)系(MCR) 流程在全球14 個(gè)地區(qū)部和10 個(gè)大 T實(shí)現(xiàn)客戶關(guān)系管理和客戶滿意度管理的有效運(yùn)營。持續(xù)進(jìn)行管理客戶問題變革，問題到解決 (ITR) 流程體系的完整發(fā)布及使用，使得流程在覆蓋原客戶技術(shù)問題基礎(chǔ)上，擴(kuò)展到非技術(shù)、投訴等客戶所有問題，確保按照契約及時(shí)、高效地解決問題，支撐客戶設(shè)備和網(wǎng)絡(luò)的業(yè)務(wù)連續(xù)性和網(wǎng)絡(luò)安全，驅(qū)動(dòng)公司產(chǎn)品和管理改進(jìn)，提升客戶滿意度。繼續(xù)推行集成財(cái)經(jīng)服務(wù) (IFS) 變革，構(gòu)建全球化財(cái)經(jīng)管理體系，對(duì)公司增長進(jìn)行精細(xì)化管理，

24、促進(jìn)公司可持續(xù)、可盈利增長；在已基本實(shí)現(xiàn)了交易層面財(cái)務(wù)與業(yè)務(wù)的流程和數(shù)據(jù)拉通的基礎(chǔ)上，致力于開展面向經(jīng)營、面向決策的財(cái)經(jīng)綜合能力建設(shè)。持續(xù)優(yōu)化集成產(chǎn)品開發(fā) (IPD) 流程，部署 One Track 開發(fā)模式，通過產(chǎn)品全生命周期管理(PLM) 作業(yè)系統(tǒng)部署，實(shí)現(xiàn)流程集成、數(shù)據(jù)貫通，集成了從產(chǎn)品需求、設(shè)計(jì)、實(shí)現(xiàn)、驗(yàn)證、版本構(gòu)建到發(fā)布的研發(fā)全流程作業(yè)系統(tǒng)和自動(dòng)化的工業(yè)體系基本建成，提升了研發(fā)效率和產(chǎn)品質(zhì)量，并在產(chǎn)品研發(fā)過程中構(gòu)建起網(wǎng)絡(luò)安全及產(chǎn)品合規(guī)要求。在流程架構(gòu)上完善創(chuàng)新管理，在流程和管理體系中構(gòu)筑華為創(chuàng)新的DNA ，持續(xù)進(jìn)行服務(wù) IPD 和終端 IPD 建設(shè)，支撐新產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。持續(xù)開展項(xiàng)目管理

25、和知識(shí)管理。推動(dòng)建立以項(xiàng)目經(jīng)營為基礎(chǔ)的管理文化，繼續(xù)對(duì)相關(guān)流程、組織、資源分配機(jī)制、考核機(jī)制等進(jìn)行調(diào)整，使每個(gè)項(xiàng)目成為自主經(jīng)營的個(gè)體，推行功能部門和項(xiàng)目間的資源 “買賣機(jī)制 ”，提升組織效率；加大知識(shí)管理、文檔管理和知識(shí)社區(qū)推行，加強(qiáng)知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)分享，提升員工效率。組織能力財(cái)經(jīng)、人力資源、流程與IT 、銷售支持、服務(wù)交付、行政等職能部門已廣泛應(yīng)用共享服務(wù)模式來整合資源，支撐公司業(yè)務(wù)能力和運(yùn)營效率提升。在全球 16 個(gè)國家設(shè)立 40 多個(gè)能力中心，側(cè)重能力補(bǔ)齊與共享，通過整合全球?qū)I(yè)人才，實(shí)現(xiàn)關(guān)鍵技術(shù)的突破和專業(yè)經(jīng)驗(yàn)共享，提升業(yè)務(wù)能力。同時(shí)，在全球設(shè)立了 30 多個(gè)共享服務(wù)中心，其中財(cái)經(jīng)、合同履行

26、等成熟共享中心正從區(qū)域整合向全球整合演進(jìn)，投標(biāo)、 IT 、HR 和供應(yīng)鏈物流等共享中心已逐步建成并轉(zhuǎn)向運(yùn)營。能力中心和共享中心的運(yùn)作，更好地為 3 個(gè) BG 和區(qū)域組織提供優(yōu)質(zhì)、高效的支持服務(wù)，使他們更加聚焦于客戶。內(nèi)部控制體系建設(shè)華為基于組織架構(gòu)和運(yùn)作模式設(shè)計(jì)并實(shí)施了內(nèi)部控制（簡稱 “內(nèi)控 ”)體系，發(fā)布的內(nèi)控框架及內(nèi)控管理制度適用于公司所有業(yè)務(wù)流程及財(cái)務(wù)流程和子公司及業(yè)務(wù)單元。該內(nèi)控體系基于 COSO 模型，分為控制環(huán)境、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、控制活動(dòng)、信息與溝通和監(jiān)督五大部分，同時(shí)涵蓋了對(duì)財(cái)務(wù)報(bào)告的內(nèi)控，以確保財(cái)務(wù)報(bào)告的真實(shí)、完整、準(zhǔn)確?？刂骗h(huán)境控制環(huán)境是內(nèi)控體系的基礎(chǔ)。華為致力于倡導(dǎo)及維護(hù)公司誠信

27、文化，高度重視職業(yè)道德，嚴(yán)格遵守企業(yè)公民道德相關(guān)的法律法規(guī)。公司制定了員工商業(yè)行為準(zhǔn)則，對(duì)員工行為和公司行為進(jìn)行規(guī)范，并例行組織全員培訓(xùn)與簽署，使每位華為員工均掌握并承諾遵守有關(guān)行為準(zhǔn)則。華為建立了完善的治理架構(gòu)，包括董事會(huì)、董事會(huì)下屬專業(yè)委員會(huì)、職能部門以以互相監(jiān)控和制衡。公司CFO 負(fù)責(zé)全公司內(nèi)控管理，業(yè)務(wù)控制部門向公司CFO 匯報(bào)內(nèi)控缺陷和改進(jìn)情況，協(xié)助CFO建設(shè)內(nèi)控環(huán)境。內(nèi)部審計(jì)部門對(duì)公司所有經(jīng)營活動(dòng)的控制狀況進(jìn)行獨(dú)立的監(jiān)督評(píng)價(jià)。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估華為設(shè)立了專門的內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理部門，定期開展針對(duì)全球所有業(yè)務(wù)流程的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，對(duì)公司面臨的重要風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、管理、監(jiān)控，預(yù)測外部和內(nèi)部環(huán)境變化對(duì)公司造成的潛在風(fēng)險(xiǎn)， 并就公司整體