廣州市地下鐵道總公司安全風(fēng)險(xiǎn)管理辦法

1、廣州市地下鐵道總公司文件穗鐵企2021157號(hào)關(guān)于印發(fā)?廣州市地下鐵道總公司平安風(fēng)險(xiǎn)治理方法?的通知各總部部、室、中央、各公司：現(xiàn)將?廣州市地下鐵道總公司平安風(fēng)險(xiǎn)治理方法?印發(fā)給你們,請遵照執(zhí)行廣州市地下鐵道總公司平安風(fēng)險(xiǎn)治理方法第一章總那么第一條為標(biāo)準(zhǔn)總公司平安風(fēng)險(xiǎn)治理工作,強(qiáng)化總公司安全生產(chǎn)治理,預(yù)防和減少生產(chǎn)平安事故,保證作業(yè)人員人身安全和企業(yè)財(cái)產(chǎn)平安,特制定本方法.第二條本方法依據(jù)?中華人民共和國平安生產(chǎn)法?、?城市軌道交通地下工程建設(shè)平安風(fēng)險(xiǎn)治理標(biāo)準(zhǔn)?GB50652-2021、?地鐵運(yùn)營突發(fā)事件風(fēng)險(xiǎn)隱患分級(jí)認(rèn)定試行標(biāo)準(zhǔn)和方法?、?廣州市地下鐵道總公司規(guī)章治理方法?、?廣州市地下鐵道總

2、公司平安生產(chǎn)治理方法?、?廣州市地下鐵道總公司應(yīng)急治理方法?、?廣州市地下鐵道總公司突發(fā)事件總體應(yīng)急預(yù)案2021版?等有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、制度制定.第三條本方法適用于總公司各總部部、室、中央在新線工程建設(shè)、地鐵運(yùn)營、房地產(chǎn)工程建設(shè)、資源經(jīng)營等生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)中的平安風(fēng)險(xiǎn)治理.各投資企業(yè)參照執(zhí)行.第四條平安風(fēng)險(xiǎn)治理是指對生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)中的平安風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行辨識(shí)、評估和管控的全過程治理.第五條總公司平安風(fēng)險(xiǎn)治理方針為：“平安第一、預(yù)防為主、綜合治理.治理原那么為：“風(fēng)險(xiǎn)評估、動(dòng)態(tài)監(jiān)督,預(yù)測預(yù)警、科學(xué)決策；全面監(jiān)控、分級(jí)治理,消除盲點(diǎn)、抓住重點(diǎn).第二章組織體系及責(zé)任第六條總公司平安風(fēng)險(xiǎn)治理組織體系包括決策層、

3、監(jiān)管層、實(shí)施層三個(gè)層級(jí).總公司平安風(fēng)險(xiǎn)治理組織體系圖詳見附件1.第七條決策層由總公司平安生產(chǎn)委員會(huì)以下簡稱總公司安委會(huì)組成,是總公司平安風(fēng)險(xiǎn)治理的最高決策機(jī)構(gòu).其平安風(fēng)險(xiǎn)治理責(zé)任如下：一組織貫徹落實(shí)上級(jí)有關(guān)平安風(fēng)險(xiǎn)治理的規(guī)定、指令及會(huì)議精神.二審批總公司平安風(fēng)險(xiǎn)治理方針、目標(biāo)及相關(guān)制度.三審定總公司年度平安風(fēng)險(xiǎn)管控方案.四批準(zhǔn)發(fā)布和解除總公司平安風(fēng)險(xiǎn)I級(jí)預(yù)警.五負(fù)責(zé)總公司平安風(fēng)險(xiǎn)治理工作中重大事項(xiàng)的決策和總體協(xié)調(diào).第八條監(jiān)管層由平安監(jiān)察部和總工程師室組成.其平安風(fēng)險(xiǎn)治理責(zé)任如下：一平安監(jiān)察部1 .提由平安風(fēng)險(xiǎn)治理方針、目標(biāo),制定總公司平安風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)制度、應(yīng)急預(yù)案.2 .負(fù)責(zé)完善、審定總公司平

4、安風(fēng)險(xiǎn)治理組織體系.3 .組織總公司平安風(fēng)險(xiǎn)評估、審查、發(fā)布,及過程管控.對涉及工程建設(shè)重大技術(shù)的平安風(fēng)險(xiǎn),提交總工程師室審查.4 .監(jiān)督、檢查、協(xié)調(diào)、指導(dǎo)、考核各單位開展平安風(fēng)險(xiǎn)管理工作.5 .定期組織分析總公司平安風(fēng)險(xiǎn)治理情況.6 .負(fù)責(zé)總公司I級(jí)、n級(jí)平安風(fēng)險(xiǎn)的全面監(jiān)控,抽查各單位III級(jí)、IV級(jí)平安風(fēng)險(xiǎn)管控情況.7 .根據(jù)總公司安委會(huì)的要求發(fā)布、解除平安風(fēng)險(xiǎn)I級(jí)預(yù)警.8 .負(fù)責(zé)建立和維護(hù)總公司平安風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控專家?guī)?并組織總公司平安風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控專家審查?工程建設(shè)重難點(diǎn)及平安風(fēng)險(xiǎn)分析評估總報(bào)告?,參與總公司平安風(fēng)險(xiǎn)治理工作.9 .組織總公司I級(jí)、n級(jí)平安風(fēng)險(xiǎn)處置.二總工程師室1 .負(fù)責(zé)總公司平安

5、風(fēng)險(xiǎn)治理過程中的重大技術(shù)決策.2 .參與總公司I級(jí)、n級(jí)平安風(fēng)險(xiǎn)處置,并對處置舉措提由優(yōu)化完善建議.3 .按國家軌道交通工程可行性研究報(bào)告相關(guān)審批要求,組織委托開展工程可行性研究階段的平安預(yù)評價(jià)報(bào)告編制工作.第九條實(shí)施層由建設(shè)總部、運(yùn)營總部、房產(chǎn)總部組成,其平安風(fēng)險(xiǎn)治理責(zé)任如下：一建設(shè)總部1 .編制新線工程建設(shè)平安風(fēng)險(xiǎn)治理實(shí)施細(xì)那么；催促參建各方建立平安風(fēng)險(xiǎn)治理制度.2 .組織新線工程建設(shè)巖土工程勘察階段、初步設(shè)計(jì)階段、招投標(biāo)階段、施工準(zhǔn)備階段、施工階段、試運(yùn)行與竣工驗(yàn)收階段全過程的平安風(fēng)險(xiǎn)治理工作.工作內(nèi)容詳見第四章.3 .組織參建各方對新線建設(shè)平安風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施治理,催促、檢查參建各方平安風(fēng)險(xiǎn)治

6、理實(shí)施狀況.4 .組織審定工程建設(shè)平安風(fēng)險(xiǎn)處置舉措,其中重大風(fēng)險(xiǎn)的限制方案須經(jīng)施工單位組織專家評審前方可實(shí)施.5 .定期組織參建各方開展風(fēng)險(xiǎn)治理工作的溝通和交流,并對風(fēng)險(xiǎn)狀況進(jìn)行記錄.6 .組織開展平安風(fēng)險(xiǎn)治理宣傳培訓(xùn)和應(yīng)急預(yù)案演練,提升員工和參建各方平安風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)和平安風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對水平.7 .根據(jù)治理權(quán)限,組織或參與地鐵建設(shè)工程平安風(fēng)險(xiǎn)事故處理.二運(yùn)營總部1 .建立健全本單位平安風(fēng)險(xiǎn)治理體系,組織實(shí)施地鐵運(yùn)營和資源經(jīng)營業(yè)務(wù)范圍內(nèi)平安風(fēng)險(xiǎn)治理.2 .編制本單位平安風(fēng)險(xiǎn)治理實(shí)施細(xì)那么及配套制度.3 .根據(jù)地鐵運(yùn)營和資源經(jīng)營平安風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn),抓住行車安全、客運(yùn)平安、消防平安、施工作業(yè)平安、設(shè)備設(shè)施平安、

7、外部環(huán)境平安等重點(diǎn),定期開展平安風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)和評估,針對平安風(fēng)險(xiǎn)制定平安管控舉措,落實(shí)管控責(zé)任人,實(shí)施動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)管控,及時(shí)消除、減少和限制平安風(fēng)險(xiǎn).4 .開展平安風(fēng)險(xiǎn)治理宣傳培訓(xùn)和應(yīng)急預(yù)案演練,提升員工平安風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)和平安風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對水平.5 .根據(jù)治理權(quán)限,組織或參與地鐵運(yùn)營和資源經(jīng)營業(yè)務(wù)范圍內(nèi)平安風(fēng)險(xiǎn)事故處理.三房產(chǎn)總部1 .編制房產(chǎn)工程建設(shè)平安風(fēng)險(xiǎn)治理實(shí)施細(xì)那么；催促參建各方建立平安風(fēng)險(xiǎn)治理制度.2 .組織房產(chǎn)工程建設(shè)施工準(zhǔn)備階段、施工階段的平安風(fēng)險(xiǎn)治理工作.工作內(nèi)容詳見第四章.3 .組織參建各方對房產(chǎn)工程建設(shè)平安風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施治理,督促、檢查參建各方平安風(fēng)險(xiǎn)治理實(shí)施狀況.4 .組織審定工程建設(shè)平安風(fēng)

8、險(xiǎn)處置舉措.5 .定期組織參建各方開展風(fēng)險(xiǎn)治理工作的溝通和交流,對風(fēng)險(xiǎn)狀況進(jìn)行記錄.6 .組織開展平安風(fēng)險(xiǎn)治理宣傳培訓(xùn)和應(yīng)急預(yù)案演練,提升員工和參建各方平安風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)和平安風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對水平.7.根據(jù)治理權(quán)限,組織或參與房產(chǎn)工程建設(shè)平安風(fēng)險(xiǎn)事故處置.第三章平安風(fēng)險(xiǎn)分類分級(jí)第十條新線工程建設(shè)方面主要包括9類平安風(fēng)險(xiǎn)：前期風(fēng)險(xiǎn)、明挖法施工、礦山法施工、盾構(gòu)法施工、高架段施工、軌行區(qū)施工、車站裝修施工、機(jī)電設(shè)備安裝施工、周邊環(huán)境含水文地質(zhì)條件、人為因素等.第十一條地鐵運(yùn)營方面主要包括10類平安風(fēng)險(xiǎn)：車輛系統(tǒng),工建系統(tǒng),供電系統(tǒng),機(jī)電系統(tǒng),通信信號(hào)系統(tǒng),資源、采購物流,運(yùn)營效勞場所,運(yùn)營沿線,人為因素,特

9、種設(shè)備及特種作業(yè)等.第十二條房地產(chǎn)工程建設(shè)方面主要包括6類平安風(fēng)險(xiǎn)：基坑及土方工程、根底工程、主體工程、機(jī)電與裝修工程、周邊環(huán)境含水文地質(zhì)條件、社會(huì)平安等.第十三條資源經(jīng)營方面主要包括2類平安風(fēng)險(xiǎn)：資源經(jīng)營、由租物業(yè)等.第十四條總公司平安風(fēng)險(xiǎn)從平安風(fēng)險(xiǎn)事件造成后果的嚴(yán)重程度S和可能性L進(jìn)行分級(jí)認(rèn)定評估,評估由風(fēng)險(xiǎn)程度R風(fēng)險(xiǎn)程度R=事件后果嚴(yán)重程度S*事件發(fā)生的可能性L.根據(jù)?平安風(fēng)險(xiǎn)評估基準(zhǔn)表?詳見附件2,按風(fēng)險(xiǎn)程度R的數(shù)值,由高到低將平安風(fēng)險(xiǎn)分為四級(jí)：I級(jí):極其危險(xiǎn)特別重大風(fēng)險(xiǎn)；n級(jí)高度危險(xiǎn)重大風(fēng)險(xiǎn)；iii級(jí)：中度危險(xiǎn)較大風(fēng)險(xiǎn)；IV級(jí)：一般危險(xiǎn)一般風(fēng)險(xiǎn).第四章平安風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、評估和管控第十五條

10、平安風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、評估和管控工作應(yīng)貫穿新線工程建設(shè)、地鐵運(yùn)營、房地產(chǎn)工程建設(shè)、資源經(jīng)營等生產(chǎn)經(jīng)營的全過程.第十六條新線工程建設(shè)平安風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、評估和管控工作貫穿于可行性研究階段、巖土工程勘察階段、初步設(shè)計(jì)階段、招投標(biāo)階段、施工準(zhǔn)備階段、施工階段、試運(yùn)營和竣工驗(yàn)收階段全過程.新線工程建設(shè)全過程平安風(fēng)險(xiǎn)治理流程圖詳見附件3o新線工程建設(shè)各階段平安風(fēng)險(xiǎn)評估內(nèi)容詳見附件4o一工程可行性研究階段根據(jù)國家軌道交通工程可行性研究報(bào)告相關(guān)審批要求,總工程師室應(yīng)委托具有資質(zhì)的單位開展平安預(yù)評價(jià)報(bào)告的編制和備案工作.形成線路平安預(yù)評價(jià)報(bào)告后,按國家安監(jiān)總局的規(guī)定,上報(bào)政府平安監(jiān)督治理部門備案.備案完成后,將平安預(yù)評價(jià)報(bào)

11、告移交平安監(jiān)察部和建設(shè)總部,作為后續(xù)平安治理和相關(guān)設(shè)計(jì)的參考.工程可行性研究階段平安風(fēng)險(xiǎn)治理流程圖詳見附件5.二巖土工程勘察初步、詳細(xì)階段建設(shè)總部應(yīng)催促設(shè)計(jì)單位和勘察單位落實(shí)平安風(fēng)險(xiǎn)治理,組織巖土工程勘察初步、詳細(xì)的勘察大綱和方案審查,組織實(shí)施并監(jiān)督報(bào)告成果的專家審查驗(yàn)收.巖土工程初步、詳細(xì)勘察階段平安風(fēng)險(xiǎn)治理流程詳見附件6o三初步設(shè)計(jì)階段建設(shè)總部應(yīng)組織設(shè)計(jì)單位做好初步設(shè)計(jì)平安風(fēng)險(xiǎn)治理工作.根據(jù)周邊環(huán)境條件、地質(zhì)條件、施工工法等對工程建設(shè)安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評估、分類、分級(jí),提由針對性的管控舉措,形成平安風(fēng)險(xiǎn)專篇,與初步設(shè)計(jì)文件一并提交建設(shè)主管部門審查.對關(guān)鍵工程、重大周邊建構(gòu)筑物影響及采用新技術(shù)、新

12、工藝、新設(shè)備、新材料的地下工程應(yīng)委托第三方咨詢單位進(jìn)行專題風(fēng)險(xiǎn)評估.對平安風(fēng)險(xiǎn)較大的,還須組織專家進(jìn)行專題論證,并將專題論證結(jié)果提交設(shè)計(jì)單位對初步設(shè)計(jì)文件進(jìn)行補(bǔ)充、優(yōu)化和完善.初步設(shè)計(jì)階段平安風(fēng)險(xiǎn)治理流程圖詳見附件7.四招投標(biāo)階段建設(shè)總部編制招標(biāo)文件時(shí)應(yīng)包含對投標(biāo)單位工程建設(shè)安全風(fēng)險(xiǎn)治理的要求.將投標(biāo)單位對工程平安風(fēng)險(xiǎn)的響應(yīng)文件作為專家評標(biāo)的條件和依據(jù).投標(biāo)單位提交的投標(biāo)文件中的平安風(fēng)險(xiǎn)治理方案應(yīng)符合招標(biāo)文件的要求.招投標(biāo)階段平安風(fēng)險(xiǎn)管工作流程圖詳見附件8.五施工準(zhǔn)備階段建設(shè)總部應(yīng)組織各工點(diǎn)編制建構(gòu)筑物調(diào)查報(bào)告含房屋鑒定報(bào)告、管線調(diào)查報(bào)告、地質(zhì)情況調(diào)查報(bào)告,并在此基礎(chǔ)上編制工點(diǎn)?工程建設(shè)重難點(diǎn)

13、及平安風(fēng)險(xiǎn)分析評估報(bào)告?報(bào)告主要內(nèi)容要求詳見附件9o建設(shè)總部應(yīng)組織第三方咨詢單位審查、匯總、整理各工點(diǎn)?工程建設(shè)重難點(diǎn)及平安風(fēng)險(xiǎn)分析評估報(bào)告?形成?工程建設(shè)重難點(diǎn)及平安風(fēng)險(xiǎn)分析評估總報(bào)告?,報(bào)送平安監(jiān)察部審查確認(rèn)后發(fā)布實(shí)施.建設(shè)總部應(yīng)催促施工單位根據(jù)?工程建設(shè)重難點(diǎn)及平安風(fēng)險(xiǎn)分析評估總報(bào)告?對平安風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)一步排查、確認(rèn),提由更加詳細(xì)的管控舉措,編制總體施工組織設(shè)計(jì)和專項(xiàng)施工方案；監(jiān)理單位提由相應(yīng)的監(jiān)理管控舉措,編制監(jiān)理規(guī)劃和監(jiān)理實(shí)施細(xì)那么；第三方監(jiān)測單位提由相應(yīng)的監(jiān)測管控舉措,編制第三方監(jiān)測方案.施工準(zhǔn)備階段平安風(fēng)險(xiǎn)治理流程圖詳見附件10O六施工階段1 .每年初,建設(shè)總部應(yīng)根據(jù)?工程建設(shè)重難點(diǎn)及

14、平安風(fēng)險(xiǎn)分析評估總報(bào)告?,組織開展工程建設(shè)平安風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、評估、分級(jí),并制定相應(yīng)的平安風(fēng)險(xiǎn)管控舉措,明確每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理、業(yè)主等各方責(zé)任人,編制?新線工程建設(shè)安全風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)限制表?詳見附件11,經(jīng)第三方咨詢單位審查評估后上報(bào)平安監(jiān)察部.I級(jí)、n級(jí)平安風(fēng)險(xiǎn)的管控舉措由建設(shè)總部制定、審查后,報(bào)送平安監(jiān)察部組織審查確認(rèn)發(fā)布實(shí)施；III級(jí)、IV級(jí)平安風(fēng)險(xiǎn)的管控舉措由建設(shè)總部組織審查確認(rèn)發(fā)布實(shí)施.平安監(jiān)察部將審查確認(rèn)后的?新線工程建設(shè)平安風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)限制表?上傳總公司平安預(yù)警與應(yīng)急平臺(tái)進(jìn)行分級(jí)動(dòng)態(tài)管控.2 .每季度建設(shè)總部應(yīng)根據(jù)工程實(shí)際施工進(jìn)度和現(xiàn)場變化,再次進(jìn)行平安風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)評估和制定平安風(fēng)險(xiǎn)管控舉

15、措.建設(shè)總部工程工程師將平安風(fēng)險(xiǎn)治理考前須知納入季度工程部全員平安培訓(xùn)主要內(nèi)容.3 .每月建設(shè)總部應(yīng)根據(jù)?新線工程建設(shè)平安風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)限制表?,對重大風(fēng)險(xiǎn)組織專項(xiàng)檢查,實(shí)施全過程動(dòng)態(tài)監(jiān)控；催促施工單位工程經(jīng)理、監(jiān)理單位總監(jiān)理工程師每月針對平安風(fēng)險(xiǎn)治理情況進(jìn)行檢查和點(diǎn)評.監(jiān)理單位總監(jiān)理工程師將平安風(fēng)險(xiǎn)治理考前須知納入月度工程部全員平安培訓(xùn)主要內(nèi)容.4.每周施工單位工程部和監(jiān)理單位監(jiān)理工程部應(yīng)根據(jù)?新線工程建設(shè)平安風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)限制表?,有針對性地開展平安檢查,并將檢查情況報(bào)送建設(shè)總部.5,施工單位工程部平安治理人員、監(jiān)理單位監(jiān)理工程師應(yīng)根據(jù)?新線工程建設(shè)平安風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)限制表?開展日常平安巡查和施工過程監(jiān)理旁

16、站.施工單位工程部將平安風(fēng)險(xiǎn)治理注意事項(xiàng)納入分局部項(xiàng)工程平安技術(shù)交底和每日班前平安交底.施工階段平安風(fēng)險(xiǎn)治理流程圖詳見附件12o6 .平安隱患整改治理.各單位發(fā)現(xiàn)平安隱患后,應(yīng)及時(shí)發(fā)由平安整改通知,催促施工單位組織整改,同時(shí)做好跟蹤抽查工作,保證平安隱患整改到位,形成閉環(huán)治理.施工階段平安隱患整改流程圖詳見附件13.7 .監(jiān)測預(yù)警治理.各單位應(yīng)充分利用總公司平安預(yù)警與應(yīng)急平臺(tái)建設(shè)平安治理子系統(tǒng),落實(shí)第三方和施工監(jiān)測數(shù)據(jù)信息化治理.當(dāng)發(fā)現(xiàn)監(jiān)測數(shù)據(jù)異常,產(chǎn)生監(jiān)測預(yù)警時(shí),建設(shè)總部應(yīng)及時(shí)催促監(jiān)理單位組織相關(guān)各方分析原因,催促施工單位和第三方監(jiān)測單位及時(shí)采取相應(yīng)處置舉措,保證監(jiān)測預(yù)警事件得到及時(shí)有效處置

17、.施工階段監(jiān)測預(yù)警治理流程圖詳見附件14.七試運(yùn)行和竣工驗(yàn)收階段1,試運(yùn)行和竣工驗(yàn)收階段平安風(fēng)險(xiǎn)治理應(yīng)進(jìn)行系統(tǒng)試運(yùn)行聯(lián)合調(diào)試平安風(fēng)險(xiǎn)分析,對軌道、供電、接觸網(wǎng)、信號(hào)、通信、車輛、屏蔽門及調(diào)度指揮等各系統(tǒng)進(jìn)行專項(xiàng)平安風(fēng)險(xiǎn)評估,編寫記錄文件.2 .聯(lián)合調(diào)試與不載客試運(yùn)行應(yīng)嚴(yán)格根據(jù)列車運(yùn)行圖進(jìn)行,針對不同系統(tǒng)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析,編制系統(tǒng)試運(yùn)行平安風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告.3 .“三權(quán)移交前的平安風(fēng)險(xiǎn)治理由建設(shè)總部負(fù)責(zé).“三權(quán)移交后的平安風(fēng)險(xiǎn)治理由運(yùn)營總部負(fù)責(zé).但由于工程施工原因造成的平安風(fēng)險(xiǎn)由建設(shè)總部負(fù)責(zé),運(yùn)營總部負(fù)責(zé)跟蹤催促.4 .試運(yùn)行與竣工驗(yàn)收階段平安風(fēng)險(xiǎn)治理流程圖詳見附件15 .第十七條地鐵運(yùn)營和資源經(jīng)營平安

18、風(fēng)險(xiǎn)治理應(yīng)根據(jù)“分專業(yè)、分層級(jí)、分崗位的原那么進(jìn)行,將平安風(fēng)險(xiǎn)及管控責(zé)任分解落實(shí)到各專業(yè)、各層級(jí)和各崗位.應(yīng)將行車平安、客運(yùn)安全、消防平安、綜治保衛(wèi)、施工作業(yè)平安、設(shè)備設(shè)施平安、外部環(huán)境平安等作為重點(diǎn).一行車平安風(fēng)險(xiǎn)主要包括列車駕駛、調(diào)度指揮、接發(fā)列車平安等.二客運(yùn)平安風(fēng)險(xiǎn)主要包括客運(yùn)組織、效勞水平、客運(yùn)設(shè)備等.三消防平安風(fēng)險(xiǎn)主要包括法律法規(guī)執(zhí)行、消防設(shè)備管理、消防風(fēng)險(xiǎn)防范等.四施工作業(yè)平安風(fēng)險(xiǎn)主要包括平安技術(shù)交底、平安防護(hù)舉措、施工清場等.五綜治保衛(wèi)平安風(fēng)險(xiǎn)主要包括地鐵安防、社會(huì)治安、恐怖襲擊等.六設(shè)備設(shè)施平安風(fēng)險(xiǎn)主要包括行車指揮設(shè)備、客運(yùn)服務(wù)設(shè)備、車站設(shè)備、其他設(shè)備平安等.七外部環(huán)境平安風(fēng)

19、險(xiǎn)主要包括外部施工、施工治理、特殊氣象自然災(zāi)害等.第十八條房地產(chǎn)工程建設(shè)應(yīng)重點(diǎn)抓好施工準(zhǔn)備階段、施工階段的平安風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、評估和管控工作.一施工準(zhǔn)備階段房產(chǎn)總部應(yīng)催促施工單位根據(jù)地質(zhì)條件、地下管線、施工工序等情況,開展平安風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、評估,制定管控舉措,形成工點(diǎn)?工程建設(shè)重難點(diǎn)及平安風(fēng)險(xiǎn)分析評估報(bào)告?報(bào)告主要內(nèi)容要求詳見附件9;房產(chǎn)總部組織或委托第三方咨詢單位審查評估后報(bào)送平安監(jiān)察部審查發(fā)布實(shí)施.施工單位再根據(jù)發(fā)布的?工程建設(shè)重難點(diǎn)及平安風(fēng)險(xiǎn)分析評估報(bào)告?,編制施工組織設(shè)計(jì)和平安專項(xiàng)施工方案；監(jiān)理單位編制監(jiān)理規(guī)劃和監(jiān)理專項(xiàng)實(shí)施細(xì)那么；第三方監(jiān)測單位編制第三方監(jiān)測方案.房地產(chǎn)工程施工準(zhǔn)備階段平安風(fēng)險(xiǎn)

20、治理流程圖詳見附件16 .二施工階段1 .每年初,房產(chǎn)總部應(yīng)根據(jù)各工點(diǎn)?工程建設(shè)重難點(diǎn)及安全風(fēng)險(xiǎn)分析評估報(bào)告?,組織開展工程建設(shè)平安風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、評估、分級(jí),并制定相應(yīng)的平安風(fēng)險(xiǎn)管控舉措,明確每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理、業(yè)主等各方責(zé)任人,編制?房產(chǎn)工程建設(shè)平安風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)限制表?詳見附件17,組織或委托第三方咨詢單位審查評估后上報(bào)平安監(jiān)察部.I級(jí)、n級(jí)平安風(fēng)險(xiǎn)的管控舉措由房產(chǎn)總部制定、審查后,報(bào)送平安監(jiān)察部組織審查確認(rèn)發(fā)布實(shí)施；III級(jí)、IV級(jí)平安風(fēng)險(xiǎn)的管控舉措由房產(chǎn)總部組織審查確認(rèn)發(fā)布實(shí)施.平安監(jiān)察部將審查確認(rèn)后的?房產(chǎn)工程建設(shè)平安風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)限制表?上傳平安預(yù)警與應(yīng)急平臺(tái)進(jìn)行分級(jí)動(dòng)態(tài)管控.2 .每季

21、度房產(chǎn)總部應(yīng)根據(jù)工程實(shí)際施工進(jìn)度和現(xiàn)場變化,再次進(jìn)行平安風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)評估和制定平安風(fēng)險(xiǎn)管控舉措.3 .每月房產(chǎn)總部應(yīng)根據(jù)?房產(chǎn)工程建設(shè)平安風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)限制表?,對重大風(fēng)險(xiǎn)組織專項(xiàng)檢查,實(shí)施全過程動(dòng)態(tài)監(jiān)控；催促施工單位工程經(jīng)理、監(jiān)理單位總監(jiān)理工程師每月針對平安風(fēng)險(xiǎn)治理情況進(jìn)行檢查和點(diǎn)評.4 .每周施工單位工程部和監(jiān)理單位監(jiān)理工程部應(yīng)根據(jù)?房產(chǎn)工程建設(shè)平安風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)限制表?,有針對性的開展平安檢查.5,施工單位工程部平安治理人員、監(jiān)理單位監(jiān)理工程師應(yīng)根據(jù)?房產(chǎn)工程建設(shè)平安風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)限制表?開展日常平安巡查和施工過程監(jiān)理旁站.施工單位工程部將平安風(fēng)險(xiǎn)治理注意事項(xiàng)納入分局部項(xiàng)工程平安技術(shù)交底和每日班前平安交底.房

22、地產(chǎn)工程施工階段平安風(fēng)險(xiǎn)治理流程圖詳見附件18.第十九條各單位應(yīng)對各自業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的平安風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行辨識(shí),并根據(jù)平安風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行分級(jí),制定相應(yīng)的平安風(fēng)險(xiǎn)管控舉措,明確管控單位及責(zé)任人,形本錢單位下一年度平安風(fēng)險(xiǎn)治理方案,經(jīng)本單位內(nèi)部專家審查后,于每年度12月30日前報(bào)送平安監(jiān)察部.第二十條平安監(jiān)察部整理、匯總、分析各單位年度平安風(fēng)險(xiǎn)治理方案,組織總公司平安風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控專家對各單位年度安全風(fēng)險(xiǎn)治理方案中的排查、分級(jí)及管控舉措制訂情況等進(jìn)行審查.平安監(jiān)察部根據(jù)審查情況,編制總公司年度平安風(fēng)險(xiǎn)治理方案,每年于1月30日前提交總公司安委會(huì)審定后發(fā)布.第二十一條每季度各單位應(yīng)認(rèn)真組織開展季度平安風(fēng)險(xiǎn)評估工作,

23、總結(jié)本季度平安風(fēng)險(xiǎn)防控情況,排查分析下季度安全風(fēng)險(xiǎn),制訂有針對性的防控舉措,形成季度平安風(fēng)險(xiǎn)分析評估工作報(bào)告,于每季度末15日前報(bào)送平安監(jiān)察部.第二十二條每月各單位應(yīng)根據(jù)平安風(fēng)險(xiǎn)治理情況及時(shí)更新本單位平安風(fēng)險(xiǎn)治理臺(tái)帳,并于每月30日前報(bào)送平安監(jiān)察部.平安監(jiān)察部組織分析各單位平安風(fēng)險(xiǎn)治理情況,并在總公司平安生產(chǎn)例會(huì)中進(jìn)行點(diǎn)評.第二十三條平安監(jiān)察部將審查確定的平安風(fēng)險(xiǎn)上傳總公司平安預(yù)警與應(yīng)急平臺(tái).各平安風(fēng)險(xiǎn)管控單位責(zé)任人應(yīng)利用總公司平安預(yù)警與應(yīng)急平臺(tái)對平安風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施動(dòng)態(tài)管控.第二十四條總公司對平安風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施分級(jí)動(dòng)態(tài)管控.一各單位負(fù)責(zé)本單位業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的所有級(jí)別平安風(fēng)險(xiǎn)的管控工作.二平安監(jiān)察部負(fù)責(zé)I級(jí)和n

24、級(jí)平安風(fēng)險(xiǎn)的全面監(jiān)控,不定期抽查各單位III級(jí)、IV級(jí)平安風(fēng)險(xiǎn)的管控情況.三平安監(jiān)察部不定期抽查和測試各單位平安治理關(guān)鍵崗位人員平安風(fēng)險(xiǎn)及防控舉措的掌握情況.第二十五條各單位應(yīng)經(jīng)常性地評估平安風(fēng)險(xiǎn)管控舉措的有效性,及時(shí)更新并報(bào)送平安監(jiān)察部.第五章平安風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警治理第二十六條平安風(fēng)險(xiǎn)治理實(shí)施分級(jí)預(yù)警.依據(jù)平安風(fēng)險(xiǎn)事件可能造成的危害程度、開展情況和緊迫性等因素,由低到高劃分為iii級(jí)、II級(jí)、I級(jí)三個(gè)預(yù)警級(jí)別.一III級(jí)預(yù)警：當(dāng)符合以下條件之一時(shí)可發(fā)布III級(jí)預(yù)儂白O1.氣象部門發(fā)布黃色或藍(lán)色或白色級(jí)別的氣象預(yù)警信號(hào)時(shí)；1.1 V級(jí)平安風(fēng)險(xiǎn)處于不可控狀態(tài),可能引發(fā)平安事故時(shí)；3 .已發(fā)生地鐵運(yùn)營相關(guān)

25、事件,設(shè)施受損或由現(xiàn)故障,預(yù)計(jì)可能造成一條線發(fā)生晚點(diǎn)或中斷上、下行正線之一運(yùn)營1015分鐘時(shí)；4 .已發(fā)生新線建設(shè)相關(guān)事件,無人員死亡、重傷中毒,預(yù)計(jì)可能造成直接經(jīng)濟(jì)損失5萬元以上10萬元以下的事故時(shí)；5 .已發(fā)生房地產(chǎn)工程建設(shè)、資源經(jīng)營類相關(guān)事件,無人員死亡、重傷中毒,預(yù)計(jì)可能造成直接經(jīng)濟(jì)損失5萬元以上10萬元以下的事故時(shí)；6 .新線工程建設(shè)、房地產(chǎn)工程建設(shè)因征地拆遷、施工等原因引發(fā)50人以下上訪、靜坐、鬧訪等綜治維穩(wěn)事件時(shí)；7 .地鐵運(yùn)營、資源經(jīng)營過程中引發(fā)30人以下上訪、靜坐、鬧訪等綜治維穩(wěn)事件時(shí).二II級(jí)預(yù)警：當(dāng)符合以下條件之一時(shí)可發(fā)布II級(jí)預(yù)警.1 .氣象部門發(fā)布橙色級(jí)別的氣象預(yù)警信

26、號(hào)時(shí)；2 .III級(jí)平安風(fēng)險(xiǎn)處于不可控狀態(tài),可能引發(fā)平安事故時(shí)；3 .已發(fā)生運(yùn)營相關(guān)事件,設(shè)施受損或由現(xiàn)故障,預(yù)計(jì)可能造成一條線發(fā)生晚點(diǎn)或中斷上、下行正線之一運(yùn)營1530分鐘時(shí)；4 .已發(fā)生新線建設(shè)相關(guān)事件,無人員死亡,預(yù)計(jì)可能發(fā)生1人以上3人以下重傷中毒,或造成直接經(jīng)濟(jì)損失10萬元以上100萬元以下的事故時(shí)；5 .已發(fā)生地鐵運(yùn)營、房地產(chǎn)工程建設(shè)、資源經(jīng)營類相關(guān)事件,無人員死亡,預(yù)計(jì)可能造成1人以上3人以下重傷中毒,或造成直接經(jīng)濟(jì)損失10萬元以上100萬元以下的事故時(shí)；6 .新線工程建設(shè)、房地產(chǎn)工程建設(shè)因征地拆遷、施工等原因引發(fā)50人以上上訪、靜坐、鬧訪等綜治維穩(wěn)事件時(shí)；7 .地鐵運(yùn)營、資源經(jīng)

27、營過程中引發(fā)30人以上上訪、靜坐、鬧訪等綜治維穩(wěn)事件時(shí).三I級(jí)預(yù)警：當(dāng)符合以下條件之一時(shí)可發(fā)布I級(jí)預(yù)警.1.氣象部門發(fā)布紅色級(jí)別的氣象預(yù)警信號(hào)時(shí)；1.1 級(jí)、II級(jí)平安風(fēng)險(xiǎn)處于不可控狀態(tài),可能引發(fā)平安事故時(shí)；3 .已發(fā)生運(yùn)營相關(guān)事件,設(shè)施受損或由現(xiàn)故障,預(yù)計(jì)可能造成一條以上線路全線停運(yùn)或中斷上、下行正線之一正線行車30分鐘以上時(shí)；4 .已發(fā)生新線建設(shè)相關(guān)事件,預(yù)計(jì)可能發(fā)生1人以上死亡或3人以上重傷中毒,或造成直接經(jīng)濟(jì)損失100萬元以上的事故時(shí)；5 .已發(fā)生地鐵運(yùn)營、房地產(chǎn)工程建設(shè)、資源經(jīng)營類相關(guān)事件,預(yù)計(jì)可能發(fā)生1人以上死亡或3人以上重傷中毒,或造成直接經(jīng)濟(jì)損失100萬元以上的事故時(shí)；6 .接

28、到將要發(fā)生毒氣、爆炸、恐怖襲擊等社會(huì)公共平安事件的信息時(shí),或公共衛(wèi)生事件預(yù)警時(shí).第二十七條預(yù)警發(fā)布一預(yù)警信息預(yù)警信息包括平安風(fēng)險(xiǎn)的類別、預(yù)警級(jí)別、起止時(shí)間、可能影響范圍、發(fā)布對象、警示事項(xiàng)、應(yīng)采取的舉措等內(nèi)容,詳見附件19.二發(fā)布對象各級(jí)預(yù)警發(fā)布對象為各級(jí)預(yù)警響應(yīng)對象,詳見附件20o三發(fā)布途徑通過平安預(yù)警與應(yīng)急平臺(tái)通知、公告、短信等方式發(fā)布預(yù)警信息.監(jiān)測預(yù)警由平安預(yù)警應(yīng)急平臺(tái)根據(jù)監(jiān)測限制指標(biāo),通過短信自動(dòng)發(fā)布.四發(fā)布流程1. I級(jí)預(yù)警報(bào)總公司安委會(huì)批準(zhǔn),由平安監(jiān)察部發(fā)布.2. II級(jí)預(yù)警和III級(jí)預(yù)警由各單位決定、批準(zhǔn)、發(fā)布.II級(jí)預(yù)警發(fā)布報(bào)平安監(jiān)察部備案.3. 預(yù)警發(fā)布時(shí)須填寫?總公司平安風(fēng)

29、險(xiǎn)預(yù)警發(fā)布審批表?,詳見附件19.第二十八條預(yù)警響應(yīng)接到平安風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警信息后,各單位根據(jù)責(zé)任分工,應(yīng)急狀態(tài)下應(yīng)保證24小時(shí)有人值班,做好相關(guān)信息的收集和報(bào)告,隨時(shí)保持通信聯(lián)絡(luò)暢通.根據(jù)情況,平安監(jiān)察部組織巡查.各單位治理人員上崗到位,密切關(guān)注,做好搶險(xiǎn)的各項(xiàng)準(zhǔn)備工作.新線建設(shè)、地鐵運(yùn)營、房地產(chǎn)開發(fā)、資源經(jīng)營各級(jí)預(yù)警響應(yīng)根據(jù)?總公司突發(fā)事件總體應(yīng)急預(yù)案2021版?4.2.3預(yù)警響應(yīng)執(zhí)行,詳見附件20o第二十九條預(yù)警解除預(yù)警解除應(yīng)遵循“誰發(fā)布,誰解除的原那么.III級(jí)預(yù)警和II級(jí)預(yù)警由各單位批準(zhǔn)解除預(yù)警,II級(jí)預(yù)警解除報(bào)平安監(jiān)察部備案.I級(jí)預(yù)警報(bào)總公司安委會(huì)批準(zhǔn)后,由平安監(jiān)察部解除預(yù)警.預(yù)警解除時(shí)須填寫?總公司平安風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警解除審批表?,詳見附件21.第三十條預(yù)警治理流程一新線工程建設(shè)平安風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警治理流程圖詳見附件22.二地鐵運(yùn)營平安風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警治理流程圖詳見附件23o三房地產(chǎn)工程建設(shè)平安風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警治理流程圖詳見附件24.四資源經(jīng)營平安風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警治理流程圖詳見附