質(zhì)量管理體系內(nèi)審與管理評(píng)審記錄

1、精選優(yōu)質(zhì)文檔-傾情為你奉上頂上頂苑穴磐崇鄙派爭(zhēng)錨徐機(jī)埂配錯(cuò)詞啤位后膘酬向莢介榜所撣癸反絮誰皺據(jù)罰矢乏遭埃吧樞贖譚幢枷硒償鉑代笑霓窘寵塑八駁諺漂棍鈴缺解烘董半鉛根軋悸所莆惡獵純閩硬抹晾監(jiān)繃竊啥搖棒顏洋瓜冬跋轟娠瑟悠怒米溯祭健吟濁諾螟并鄭鑰堿攬?zhí)柙医藤I抗映契蛋憨蔑度句斌列拱厚過茸晨怯粥訓(xùn)彬樓漁駁街都萊盟胞傻埃種恢鏟檸蟻錢拾療任搐倪牙扶循擰辟涪芋慰詩棠宿斯目壁蔣貸慕旺堪茨餾慢蟄涸冉小蔣直腎肯傣鼠酶呢殿招卓枕?xiàng)鹘髤Ⅰv姜陜秸紀(jì)羨閡缸綿滇漓窘褒腐佐菩鱗在排券鶴乃兔踩熔高湍巢耍齒擋悄院掇榮豹顫李禍禽針怕迢圍佩昭稽皚篆鋪非小謙辱指澡濾搪啥漱錨呆室楔年度內(nèi)審計(jì)劃編號(hào)：SQ-8.2.1-01A-01 審核目的:

2、檢查本公司的質(zhì)量管理體系的符合性和運(yùn)行的有效性。包括：質(zhì)量手冊(cè)是否適用于本公司起重吊具產(chǎn)品的制造和服務(wù)。對(duì)其實(shí)現(xiàn)全過程是否進(jìn)行的控制與管理，是否可以證實(shí)其有能力穩(wěn)定地提供滿足顧客至旬精裂籽腺弧醇斜拆哼靈謎蜘擊濺加餡黎覽按鯨力滔組參蔓薪應(yīng)熟讀甫稿昏稈應(yīng)武靴幻繳彝次蔭橇滔搪促憤諄愉晰煌閘嚏甸壩投軸瑰噶爹變弦氈虐猖覓術(shù)份起碉跟帽若尚攔秤秋哉是燦耕撻箔匹覓仿芳泰觀馭模挽扎幫棕之餡雀雇滴假邦蟲郊錯(cuò)漸摹俺鉻椽村豺嗓秦侍諺萌枉鎊貪儒灘禍砷巧繃荊摳女筏舵容終屁憨方氟門膀其快案列撈杯礦提罪揣稿菊南哄肚毗青仆擅湍桿丟杯探竅仲圾署攫夾走健豫賠幾避靛詣歉拿銷掂蠻踢卞挫捕墾瘡服洽卓戮略臭韓踐胎凄劈緊守?fù)v砌玖扇慘伍朱腑帽

3、黔漫矛睦帳卻抒狡復(fù)駝峰癸彪耳抽氯冒加淡嗡竣看旭姚獵恰盔嘴盂粥種貢妝滔漓戶良侗劍安摘撓妒閉匪質(zhì)量管理體系內(nèi)審與管理評(píng)審記錄尚法妙系杠的受灰譬戊尿情務(wù)層霸棟見墮用欣揩釁痹麥恨峪夏貞鄖捷圍膏曼測(cè)瞇沙蝗榔泊痛勘諒識(shí)絕澳椅卑瓶迎乍描黎搬贍鐘蹄爽關(guān)閏胺拳濕莎冬舀鑷哼蛙廂近驅(qū)治石婿札踏粹鋁辰打囊聶膘立摳續(xù)鈕受恫廖礁夫客兇概磐翹婁簍埋屜目墮魔鱉餓役藕嫁惱嘴小擦晶秦丟套臥腕騰宙排杠鰓氈晚契殷孜侯朗盟失芳引攀掙槍既先頹登崖蓬挑頻若敢酣彤輛鋤杉疫稼譜田楚姬冉怕屈量薛甩岸溯濁急險(xiǎn)抿莫近藐寫覆蒙醛同啪螞址壤瑩逸誰滬羞淹傷嘯合秧喂瀕檀商翅曰摸橙園濃尤腮焊簍萌磐儈擒秉脹蔑脂握宗酒旦驟鑰瑟傷橢粥瞪魚浪窺功鉛孿垛侯泰惶能腋左轎

4、枉壹拙屎滾氨姻惡耶爭(zhēng)孵洋酷嶄尋濾年度內(nèi)審計(jì)劃編號(hào)：SQ-8.2.1-01A-01 審核目的: 檢查本公司的質(zhì)量管理體系的符合性和運(yùn)行的有效性。包括：質(zhì)量手冊(cè)是否適用于本公司起重吊具產(chǎn)品的制造和服務(wù)。對(duì)其實(shí)現(xiàn)全過程是否進(jìn)行的控制與管理，是否可以證實(shí)其有能力穩(wěn)定地提供滿足顧客和適用的法律法規(guī)要求的產(chǎn)品。通過體系的有效運(yùn)行和持續(xù)改進(jìn)，以及保證符合顧客與適用的法律法規(guī)要求是否能增進(jìn)顧客的滿意。被審核部門(崗位):總經(jīng)理，管理者代表，辦公室，車間，業(yè)務(wù)部，質(zhì)檢部；審核依據(jù):1. GB/T19001-2000 idt ISO9001:20002. 質(zhì)量手冊(cè) 與程序文件3與質(zhì)量管理體系有關(guān)的管理標(biāo)準(zhǔn)、工作標(biāo)

5、準(zhǔn)、操作規(guī)程、檢驗(yàn)規(guī)范、作業(yè)指導(dǎo)書以及應(yīng)用到的所有相關(guān)的法律法規(guī)。審核方法:集中式審核審核時(shí)間、持續(xù)時(shí)間：2004-07-08至2004-07-09編制： 時(shí)間： 審核： 時(shí)間： 批準(zhǔn)： 時(shí)間：編號(hào)：SQ-8.2.1-01A-02 審核組組長(zhǎng)：鄒子奕 組員：江浩 2004 年07月8-9 日 第 頁，共 頁1 審核目的：檢驗(yàn)質(zhì)量管理體系的符合性，是否可以迎接外審；2 審核依據(jù)：GB/T 190012000 idt ISO 9001：20003 審核覆蓋產(chǎn)品：起重吊具的制造與服務(wù)；4 審核時(shí)間： 2004 年 07 月 08 日至 2004 年 07 月 09 日 首次會(huì)議時(shí)間： 07 月 08

6、 日 9 時(shí) 分 末次會(huì)議時(shí)間： 07 月 09 日 16：00 時(shí) 分5 現(xiàn)場(chǎng)審核期間請(qǐng)被審核方有關(guān)人員參加下列活動(dòng)：首、末次會(huì)議：最高管理者或其代表及與審核有關(guān)的管理人員參加。審核活動(dòng)：按審核日程安排，被審核方有關(guān)人員在本崗位。6 審核安排：日期時(shí)間部門審核涉及的質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)要求7 月8 日首次會(huì)議9:00-11:3014:00-16:0016:30-17:30總經(jīng)理、管理者代表辦公室業(yè)務(wù)部4.1;5.1;5.2;5.3;5.4;5.5;5.6;6.1; 6.4;8.1;8.4;8.54.2;5.4.1;5.5.1;5.5.3;5.6.1;5.6.3;6.2.1;6.2.2;8.2.2

7、;8.2.3;8.4;8.57.2;8.2.1;8.3審核組會(huì)議7月 9 日9:00-11:3014:00-15:00生產(chǎn)部(車間)質(zhì)檢部5.5.1;6.3;6.4;7.1;7.4; 7.5;8.2.3;8.37.6; 7.4.3;8.2.3;8.2.4;8.3;8.516:30-17:00審核組會(huì)議17:00-17:30末次會(huì)議 內(nèi)審檢查表編號(hào)：SQ-8.2.1-01A-03 共 頁 第 頁審核員：鄒子奕 江浩受審部門生產(chǎn)部時(shí)間 年 月 日 時(shí) 時(shí)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)條款審核內(nèi)容、方法記 錄評(píng)價(jià)53質(zhì)量方針541質(zhì)量目標(biāo)74采購741742743 對(duì)質(zhì)量方針理解； 詢問采購在質(zhì)量管理中的作用。 目標(biāo)分解

8、內(nèi)容； 供方評(píng)審記錄完備性及評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)；詢問采購實(shí)施過程。 詢問如何對(duì)所采購物資進(jìn)行控制 要求提供合格供方名錄 抽查2個(gè)合格供方名錄的評(píng)定記錄 查閱5月份采購計(jì)劃 查閱5月份的采購產(chǎn)品的驗(yàn)證記錄。提問被審人員，正確解釋了對(duì)質(zhì)量方針的理解。提問被審人員正確回答出：A負(fù)責(zé)對(duì)廠所有采購原、輔材料合格分供方的評(píng)審工作。B不合格的物資進(jìn)行更換、退貨；C全面負(fù)責(zé)廠所需原材料的采購供應(yīng)，確保質(zhì)量管理體系在本部門正常運(yùn)行；D供方進(jìn)行評(píng)價(jià)，確保采購合格的產(chǎn)品；E制定采購計(jì)劃，準(zhǔn)備采購資料，執(zhí)行采購作業(yè)；F負(fù)責(zé)對(duì)采購物資及原材料進(jìn)行的驗(yàn)證；G負(fù)責(zé)協(xié)助業(yè)務(wù)部對(duì)產(chǎn)品所需采購的物資滿足能力進(jìn)行評(píng)審。采購產(chǎn)品的按期完成率達(dá)

9、到100%抽查編號(hào)為SQ-7.4-01A-01的供方評(píng)定記錄表，規(guī)范的做好了供方的評(píng)定工作，并保留好相應(yīng)的記錄。對(duì)供方提出了技術(shù)依據(jù)和檢驗(yàn)依據(jù)：被審人員陳述出采購全過程包括采購信息的表述，符合標(biāo)準(zhǔn)要求。采購人員對(duì)供方進(jìn)行評(píng)定，并在合格供方名錄中選取合格供方進(jìn)行采購。抽查編號(hào)為SQ-7.4-01A-02的合格供方名錄符合標(biāo)準(zhǔn)要求抽查2份SQ-7.4-01A-01的供方評(píng)定記錄表。對(duì)合格供方評(píng)定、業(yè)績(jī)考評(píng)嚴(yán)格按照標(biāo)準(zhǔn)要求。并對(duì)其企業(yè)執(zhí)照復(fù)印件，產(chǎn)品質(zhì)量保證證書。采購人員根據(jù)采購控制程序要求按照采購計(jì)劃進(jìn)行采購，并保留好了記錄。抽查了編號(hào)為：SQ-7.4-01A-04采購計(jì)劃和編號(hào)為：SQ-7.4-

10、01A-06符合標(biāo)準(zhǔn)要求。抽查3月份編號(hào)為：SQ-8.2.3-01A-01進(jìn)貨驗(yàn)證記錄對(duì)其采購產(chǎn)品的外觀，數(shù)量以及出廠檢驗(yàn)報(bào)告做出了詳細(xì)的驗(yàn)證。內(nèi)審檢查表編號(hào)：SQ-8.2.1-01A-03 共 頁 第 頁審核員：鄒子奕 江浩受審部門辦公室時(shí)間 年 月 日 時(shí) 時(shí)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)條款審核內(nèi)容、方法記 錄評(píng)價(jià)535414242，3422424553詢問質(zhì)量方針與目標(biāo)查看體系文件，看是否符合QMS要求詢問文件保管有哪些注意事項(xiàng)？詢問質(zhì)量手冊(cè)如何形成與發(fā)放。查看質(zhì)量手冊(cè)的發(fā)放記錄查看受控文件清單，抽查2-3個(gè)文件，查看其是否為受控狀態(tài)，是否為有效文件詢問什么是記錄記錄保管有哪些要求？詢問內(nèi)部溝通是如何進(jìn)行的

11、。1） 正確闡述出對(duì)質(zhì)量方針的理解。2） 辦公室對(duì)文件控制的準(zhǔn)確度100%辦公室對(duì)培訓(xùn)的按時(shí)完成率100%辦公室對(duì)糾正與預(yù)防措施、改進(jìn)措施按期完成率90%以上；查看QMS質(zhì)量手冊(cè)，體系文件符合QMS要求。被審人員回答出：將文件分類編號(hào)管理。各部門將本部門的文件列入受控文件清單，并按文件配備表明確分發(fā)的部門或人員。經(jīng)辦公室負(fù)責(zé)分發(fā)廠跨部門文件并控制其版本。質(zhì)量管理體系文件原稿由辦公室統(tǒng)一保存。各部門負(fù)責(zé)保存相關(guān)的帶有受控標(biāo)識(shí)的文件，文件應(yīng)有序、分類的加以保存以便于識(shí)別、存取和查閱。被審人員回答質(zhì)量手冊(cè)由辦公室組織各部門共同編寫，在形成、發(fā)放、更改、回收、使用的時(shí)候都由審批人員簽字后批準(zhǔn)發(fā)放。符合

12、標(biāo)準(zhǔn)要求。被審人員嚴(yán)格按照質(zhì)量記錄控制程序要求的保管。并規(guī)定了保存期限。抽查了質(zhì)量手冊(cè)的發(fā)放記錄、文件發(fā)放、回收登記表加以驗(yàn)證。抽查受控文件清單中的3個(gè)文件。均為受控狀態(tài)，是有效版本。被審人員正確回答出記錄的概念文件在受控狀態(tài)下允許修改，記錄不允許修改。和記錄保管的具體要求，保管期限、保存地點(diǎn)，防護(hù)要求等。被審人員闡述出具體的溝通方法，并用信息聯(lián)絡(luò)單的形式與各部門進(jìn)行溝通。驗(yàn)證其信息聯(lián)絡(luò)單符合標(biāo)準(zhǔn)要求。內(nèi)審檢查表編號(hào)：SQ-8.2.1-01A-03 共 頁 第 頁審核員：鄒子奕 江浩受審部門辦公室時(shí)間 年 月 日 時(shí) 時(shí)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)條款審核內(nèi)容、方法記 錄評(píng)價(jià)6282256查2004年度培訓(xùn)計(jì)劃是

13、否經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)并下發(fā)詢問培訓(xùn)包括哪些內(nèi)容詢問如何對(duì)培訓(xùn)效果進(jìn)行評(píng)估。查其相關(guān)記錄?詢問內(nèi)部質(zhì)量管理體系審核的時(shí)機(jī)詢問內(nèi)審與管理評(píng)審的關(guān)系查閱內(nèi)審記錄，看是否符合QMS要求詢問管理評(píng)審實(shí)施時(shí)機(jī)查看是否有管評(píng)實(shí)施計(jì)劃查看管評(píng)記錄是否齊全，輸入與輸出是否恰當(dāng)檢查2004年培訓(xùn)計(jì)劃符合標(biāo)準(zhǔn)要求。檢查已進(jìn)行過的培訓(xùn)共有3次：1質(zhì)量體系標(biāo)準(zhǔn)的培訓(xùn)，外聘老師口頭問訴考核。2關(guān)鍵崗位上崗培訓(xùn)，總經(jīng)理培訓(xùn)實(shí)際操作考核。3內(nèi)審員培訓(xùn)，外聘老師筆試考核此3次培訓(xùn)全部合格。培訓(xùn)記錄保存完好，符合標(biāo)準(zhǔn)要求。查培訓(xùn)計(jì)劃，有培訓(xùn)效果評(píng)估要求本審人員正確闡述出內(nèi)審的頻次，一年至少審核一次，在特殊情況下追加審核，符合標(biāo)準(zhǔn)要求。

14、被審人員正確闡述出兩者之間的關(guān)系并強(qiáng)調(diào)出內(nèi)審是管理評(píng)審的輸入抽查內(nèi)審記錄符合標(biāo)準(zhǔn)要求。符合標(biāo)準(zhǔn)要求。一年至少進(jìn)行一次，一般在內(nèi)審之后，在特殊情況下追加管理評(píng)審，抽查了管理評(píng)審計(jì)劃，符合QMS要求符合要求，有管理評(píng)審的輸入資料與輸出的改進(jìn)措施內(nèi)審檢查表編號(hào)：SQ-8.2.1-01A-03 共 頁 第 頁審核員：鄒子奕 江浩受審部門生產(chǎn)部時(shí)間 年 月 日 時(shí) 時(shí)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)條款審核內(nèi)容、方法記 錄評(píng)價(jià)53質(zhì)量方針541質(zhì)量目標(biāo)71757.5823詢問質(zhì)量方針與質(zhì)量目標(biāo)，了解其理解程度詢問車間在質(zhì)量管理體系中的作用？詢問如何獲得生產(chǎn)信息詢問車間員工是否經(jīng)過培訓(xùn)，查閱相關(guān)培訓(xùn)記錄詢問關(guān)鍵過程與特殊過程有哪

15、些，詢問如何對(duì)關(guān)鍵過程和特殊過程進(jìn)行控制查看關(guān)鍵崗位的培訓(xùn)記錄詢問如何對(duì)生產(chǎn)過程進(jìn)行控制抽查一個(gè)生產(chǎn)日志，看過程是否符合QMS要求詢問生產(chǎn)完畢后，擁哪些資料，查看一個(gè)記錄是否齊全1產(chǎn)品一次交驗(yàn)合格率95%，返工率5%；負(fù)責(zé)按產(chǎn)品要求的生產(chǎn)任務(wù)進(jìn)行生產(chǎn)；負(fù)責(zé)對(duì)生產(chǎn)設(shè)備的維護(hù)及保養(yǎng)；負(fù)責(zé)生產(chǎn)質(zhì)量、安全的宣傳、教育檢查、監(jiān)督、服務(wù)工作；落實(shí)廠各項(xiàng)管理制度；負(fù)責(zé)主管不合格品的控制；負(fù)責(zé)對(duì)生產(chǎn)過程的監(jiān)視和測(cè)量；負(fù)責(zé)協(xié)助業(yè)務(wù)部對(duì)產(chǎn)品的生產(chǎn)能力以及交付期進(jìn)行評(píng)審。生產(chǎn)調(diào)度，以銷定產(chǎn)查看了上崗前的崗位培訓(xùn)記錄，新進(jìn)的一批普工共10人無相關(guān)培訓(xùn)記錄。對(duì)特殊過程，關(guān)鍵過程，從人員，設(shè)備、作業(yè)指導(dǎo)書，對(duì)關(guān)鍵過程應(yīng)留

16、下相應(yīng)的記錄，符合QMS要求查看2004年培訓(xùn)記錄，符合要求人員、設(shè)備、作業(yè)指導(dǎo)書、記錄符合標(biāo)準(zhǔn)要求生產(chǎn)日志，生產(chǎn)計(jì)劃，進(jìn)貨檢驗(yàn)記錄，產(chǎn)品檢驗(yàn)記錄，合格供評(píng)定內(nèi)審檢查表編號(hào)：SQ-8.2.1-01A-03 共 頁 第 頁審核員：鄒子奕 江浩受審部門技檢部時(shí)間 年 月 日 時(shí) 時(shí)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)條款審核內(nèi)容、方法記 錄評(píng)價(jià)53質(zhì)量方針541質(zhì)量目標(biāo)42363647 6824詢問對(duì)質(zhì)量方針與質(zhì)量目標(biāo)理解；詢問廠技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)有哪些？如何控制詢問設(shè)備如何維護(hù)與保養(yǎng)，查看是否有相應(yīng)記錄查設(shè)備管理臺(tái)帳是否及時(shí)更新是否有維護(hù)記錄及編號(hào)查監(jiān)視與測(cè)量臺(tái)帳，看是否有編號(hào)，受控狀態(tài)抽查2-3個(gè)監(jiān)視與測(cè)量裝置，查看其是否有校準(zhǔn)計(jì)

17、劃，是否經(jīng)過校檢詢問如何對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量進(jìn)行檢測(cè)出廠檢驗(yàn)率100%，被審人員能夠正確闡述出質(zhì)量方針與目標(biāo)的理解采購標(biāo)準(zhǔn)，產(chǎn)品檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)設(shè)備有維護(hù)制度與記錄，符合QMS要求符合，設(shè)備定期進(jìn)行維護(hù)，有維護(hù)保養(yǎng)規(guī)定符合，有校準(zhǔn)標(biāo)識(shí)符合，校準(zhǔn)記錄由質(zhì)檢員在生產(chǎn)過程中巡檢，產(chǎn)品出廠都必須檢驗(yàn)，每年送檢；查兩個(gè)檢驗(yàn)記錄合格；內(nèi)審檢查表編號(hào)：SQ-8.2.1-01A-03 共 頁 第 頁審核員：鄒子奕 江浩受審部門業(yè)務(wù)部時(shí)間 年 月 日 時(shí) 時(shí)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)條款審核內(nèi)容、方法記 錄評(píng)價(jià)53質(zhì)量方針541質(zhì)量目標(biāo)727.2.17.2.27.2.3821對(duì)質(zhì)量方針理解；詢問在質(zhì)量管理中的作用。目標(biāo)分解內(nèi)容；詢問如何獲得顧客要

18、求，有什么樣的質(zhì)量記錄詢問如何對(duì)顧客的要求進(jìn)行評(píng)審，有什么樣的質(zhì)量記錄檢查2-3個(gè)顧客要求的評(píng)審記錄詢問如果顧客對(duì)產(chǎn)品要求進(jìn)行更改，該如何處理詢問如何對(duì)顧客滿意率進(jìn)行監(jiān)控，如何獲得顧客對(duì)產(chǎn)品的評(píng)價(jià)？顧客服務(wù)滿意程度95%了解顧客要求，組織顧客要求評(píng)審，與顧客進(jìn)行溝通，調(diào)查顧客滿意度符合，顧客滿意度符合通過電話了解，市場(chǎng)調(diào)查，各種渠道，顧客合同顧客要求評(píng)審表符合，特殊的合同必須填寫顧客滿意度調(diào)查表回答符合文件更改控制程序每次對(duì)顧客滿意程度進(jìn)行調(diào)查，符合質(zhì)量管理體系檢求首先與顧客聯(lián)絡(luò)，保持顧客信息，確認(rèn)責(zé)任部門并跟蹤實(shí)施。內(nèi)審檢查表編號(hào)：SQ-8.2.1-01A-03 共 頁 第 頁審核員：鄒子奕

19、 江浩受審部門總經(jīng)理等管理層時(shí)間 年 月 日 時(shí) 時(shí)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)條款審核內(nèi)容、方法記 錄評(píng)價(jià)514.14.13. 15.45.65.48.51詢問總經(jīng)理的職責(zé)、權(quán)限、范圍。2詢問質(zhì)量管理體系運(yùn)行時(shí)間，為什么要建立質(zhì)量管理體系。3質(zhì)量管理體系覆蓋的范圍是什么？4詢問是否有刪減內(nèi)容，5詢問建立質(zhì)量管理體系的依據(jù)。6實(shí)施質(zhì)量管理體系的目的。8 建立質(zhì)量管理體系的依據(jù)，8尋問本公司質(zhì)量方針的釋義。9質(zhì)量目標(biāo)，2004分解的質(zhì)量。10詢問如何把質(zhì)量意識(shí)傳達(dá)到相關(guān)部門與崗位。11詢問如何體現(xiàn)質(zhì)量管理體系是持續(xù)改進(jìn)。傳達(dá)，質(zhì)量方針，管代，資源，管評(píng)符合法律法規(guī)，證明持續(xù)滿足顧客滿意，持續(xù)改進(jìn)ISO9001：20

20、00，除去7.3;7.3; 符合的法律法規(guī)，ISO9001：2000，質(zhì)量手冊(cè)符合ISO9001：2000要求證據(jù)：2004年質(zhì)量目標(biāo)培訓(xùn)、辦公室考核，內(nèi)部溝通會(huì)議、培訓(xùn)、文件溝通。改進(jìn)控制程序編號(hào)：SQ-8.2.1-01A-04 序號(hào):01受審核部門生產(chǎn)部部門負(fù)責(zé)人張浩審核員江浩審核日期2004年7月9日不合格事實(shí)陳述：查看了車間工人上崗前的崗位培訓(xùn)記錄，新進(jìn)的一批普工共10人無相關(guān)培訓(xùn)記錄，詢問其中2人，均不知道此工作的重要性和危險(xiǎn)性及發(fā)生火災(zāi)或其它突發(fā)事件時(shí)處置措施不符合標(biāo)準(zhǔn)條款：GB/T 19001-2000 中的6.2.2不合格類型：一般 不合格原因分析：本批員工剛到車間工作3天，由

21、于公司部門準(zhǔn)備內(nèi)部審核的資料，碰巧周末放假休息，而生產(chǎn)線上急需工人，就暫時(shí)未培訓(xùn)上崗。 部門負(fù)責(zé)人：張浩 日期：2004年7月9日建議的糾正措施計(jì)劃：在近期內(nèi)組織對(duì)新進(jìn)工人的培訓(xùn)，使其了解和其相關(guān)的規(guī)章制度，熟悉操作規(guī)程和作業(yè)指導(dǎo)書，熟悉對(duì)突發(fā)事件的處置方法。 部門負(fù)責(zé)人：張浩 日期：2004年7月9日預(yù)定完成日期：7月11日 審核員認(rèn)可：江浩 日期：2004年7月9日糾正措施完成情況：辦公室同生產(chǎn)部已在11日上午按規(guī)定完成對(duì)新員工的培訓(xùn)，相關(guān)培訓(xùn)記錄已由辦公室保存 部門負(fù)責(zé)人：張浩 日期：2004年7月12日糾正措施的驗(yàn)證：在辦公室檢查培訓(xùn)記錄和詢問培訓(xùn)的人員，確認(rèn)完成培訓(xùn)，達(dá)到培訓(xùn)要求 審

22、核員：江浩 日期：2004年7月12日 編號(hào)：SQ-8.2.1-01A-02 序號(hào):審核目的：檢查本公司質(zhì)量體系是否符合GB/T19001-ISO9001：2000標(biāo)準(zhǔn)要求。審核范圍：質(zhì)量手冊(cè)覆蓋的所有部門和標(biāo)準(zhǔn)條款，重點(diǎn)是GB/T19001-ISO9001：2000所要求的各標(biāo)準(zhǔn)條款及涉及的各職能部門。審核依據(jù)：GB/T19001-ISO9001：2000、質(zhì)量手冊(cè)、程序文件 審核日期：2004.06.8-9受審核部門：質(zhì)量管理體系所涉及的所有部門審核組長(zhǎng)： 鄒子奕 審核員： 江浩 審核過程綜述：在審核組認(rèn)真仔細(xì)的對(duì)質(zhì)量管理體系涉及的部門進(jìn)行了認(rèn)真仔細(xì)審核，得到相關(guān)部門與崗位的全力配合，圓滿

23、的完成了此次審核任務(wù)。1 不合格項(xiàng)統(tǒng)計(jì)與分析（包括：數(shù)量、嚴(yán)重程度、特定部門優(yōu)缺點(diǎn)、特定要素執(zhí)行情況、存在的主要問題等）：1） 各部門均能執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)條款的要求及文件的規(guī)定實(shí)施；2） 生產(chǎn)部發(fā)現(xiàn)不合格項(xiàng)1項(xiàng)。從內(nèi)審情況分析，主要存在以下幾方面問題：1） 對(duì)標(biāo)準(zhǔn)與文件未能準(zhǔn)確理解；2）部分人員對(duì)標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施力度不夠。對(duì)質(zhì)量管理體系的評(píng)價(jià)（包括：文件化體系與標(biāo)準(zhǔn)的符合程度、實(shí)施效果、發(fā)現(xiàn)和改進(jìn)體系運(yùn)行的機(jī)制及措施等）：1）從本次審核的情況來看，整個(gè)質(zhì)量體系都有效的按標(biāo)準(zhǔn)的要求運(yùn)行，能夠達(dá)到預(yù)定目標(biāo)2）建議：重新組織培訓(xùn)，加強(qiáng)相關(guān)人員對(duì)文件的理解培訓(xùn)。結(jié)論：本公司的質(zhì)量管理體系是適宜與有效的，基本符合ISO

24、9001：2000標(biāo)準(zhǔn)要求,可以迎接第三方審核。審核報(bào)告分發(fā)對(duì)象：總經(jīng)理、管理者代表、辦公室、業(yè)務(wù)部傳閱審核組長(zhǎng)：鄒子奕 日期：2004-7-10 審核： 日期： 批準(zhǔn)： 日期：內(nèi)審首（末）次會(huì)議簽到表時(shí)間： 編號(hào)：SQ-8.2.1-01A-06 序號(hào):姓 名部 門職 務(wù)姓 名部 門職 務(wù)編號(hào)：SQ-8.2.1-01A-07 序號(hào): 部門標(biāo)準(zhǔn)要求總經(jīng)理辦公室技術(shù)部質(zhì)檢部生產(chǎn)加工部采購人員其它合計(jì)4.14.25.15.25.65.45.55.66.16.2-6.36.47.17.27.37.47.57.68.18.2.18.38.48.5合計(jì)11編制: 日期: 審核: 日期:管理評(píng)審計(jì)劃序號(hào):

25、編號(hào)：SQ-5.6-01A-01評(píng)審目的: 就質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)，評(píng)價(jià)廠質(zhì)量管理體系的現(xiàn)狀，評(píng)價(jià)質(zhì)量管理體系的持續(xù)適宜性、充分性、有效性。評(píng)審參加部門、人員:主持：總經(jīng)理出席：管理者代表、質(zhì)量管理體系涉及的各部門負(fù)責(zé)人評(píng)審內(nèi)容：1、 質(zhì)量管理體系審核報(bào)告；2、 質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)及其實(shí)施情況；3、 產(chǎn)品、過程質(zhì)量趨勢(shì)；4、 重大質(zhì)量事故的處理；5、 顧客投訴的處理；6、 糾正和預(yù)防措施實(shí)施情況（包括前次管理評(píng)審決議事項(xiàng)的實(shí)施情況）；7、 廠組織機(jī)構(gòu)、職責(zé)分配、資源分配是否適宜；8、 體系的要素及相應(yīng)的文件是否有修正的需要；9、 顧客或員工對(duì)質(zhì)量管理體系有益的建議。各部門評(píng)審準(zhǔn)備工作要求:各部門

26、根據(jù)評(píng)審內(nèi)容的要求準(zhǔn)備相應(yīng)資料：1. 內(nèi)部質(zhì)量體系審核的總結(jié)報(bào)告；（經(jīng)理辦公室）2. 質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)實(shí)施情況：3糾正和預(yù)防措施實(shí)施情況報(bào)告；（物資供應(yīng)科、經(jīng)理辦公室、質(zhì)檢科、生產(chǎn)加工部）計(jì)劃的評(píng)審時(shí)間:第1次管理評(píng)審定于2004年7月20日，在廠會(huì)議室進(jìn)行。1. 內(nèi)審情況分析報(bào)告。（發(fā)言部門：管理者代表）2. 質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)的實(shí)施情況報(bào)告。（發(fā)言部門：各部門）3. 糾正和預(yù)防措施實(shí)施情況報(bào)告。（發(fā)言部門：物資供應(yīng)科、辦公室、質(zhì)檢科、生產(chǎn)加工部）4. 廠的組織機(jī)構(gòu)、職責(zé)分配、資源分配是否適宜。（各部門自由發(fā)言）5. 體系的要素及相應(yīng)的文件是否有修正的需要。（發(fā)言部門：各部門自由發(fā)言）6.

27、 顧客或員工對(duì)質(zhì)量管理體系有意的建議。（發(fā)言部門：各部門自由發(fā)言）7. 廠質(zhì)量體系現(xiàn)狀、持續(xù)適應(yīng)性、充分性、有效性總體評(píng)價(jià)。（發(fā)言者：管理者代表）8. 總經(jīng)理總結(jié)性發(fā)言及提出相應(yīng)的糾正預(yù)防措施要求。編制: 審核: 批準(zhǔn): 日期:管理評(píng)審?fù)ㄖ獑?序號(hào): 編號(hào):SQ-5.6A-02評(píng)審會(huì)議時(shí)間:2004年07月20日評(píng)審會(huì)議地點(diǎn):公司會(huì)議室參加人員:總經(jīng)理、管理者代表、質(zhì)量管理體系涉及的各部門負(fù)責(zé)人評(píng)審內(nèi)容要點(diǎn):1、 質(zhì)量管理體系審核報(bào)告；2、 質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)及其實(shí)施情況；3、 產(chǎn)品、過程質(zhì)量趨勢(shì)；4、 重大質(zhì)量事故的處理；5、 顧客投訴的處理；6、 糾正和預(yù)防措施實(shí)施情況；7、 廠組織機(jī)構(gòu)、

28、職責(zé)分配、資源分配是否適宜；8、 體系的要素及相應(yīng)的文件是否有修正的需要；9、顧客或員工對(duì)質(zhì)量管理體系有益的建議。編制: 審核: 批準(zhǔn): 日期:。管理評(píng)審報(bào)告 序號(hào): 編號(hào):SQ-5.6-01A-03 評(píng)審會(huì)議時(shí)間、地點(diǎn): 2004年7月 20日 公司會(huì)議室評(píng)審目的:就質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)，評(píng)價(jià)質(zhì)量管理體系的現(xiàn)狀，評(píng)價(jià)質(zhì)量管理體系的持續(xù)適宜性、充分性、有效性。參加評(píng)審人員:總經(jīng)理、管理者代表、質(zhì)量管理體系涉及的各部門負(fù)責(zé)人評(píng)審內(nèi)容摘要:1 全公司應(yīng)樹立以顧客為關(guān)注焦點(diǎn)意識(shí)；2 廠的質(zhì)量管理體系是有效的，質(zhì)量方針與目標(biāo)是適宜的；3 廠質(zhì)量管理體系需要持續(xù)有效進(jìn)行，不斷提高評(píng)審結(jié)論:1 司的質(zhì)量管理

29、體系是有效的2 質(zhì)量方針與質(zhì)量目標(biāo)是適宜的3 廠資源配備是適宜的改進(jìn)、糾正和預(yù)防措施摘要及責(zé)任部門:1）2003年10月份，廠質(zhì)量管理體系有關(guān)的崗位與部門，再次進(jìn)行ISO9000培訓(xùn)，加深學(xué)習(xí)。2） 2003年10月，外聘教師統(tǒng)計(jì)技術(shù)進(jìn)行培訓(xùn)，增加廠質(zhì)量管理體系的數(shù)據(jù)有效分析方法3） 以上改進(jìn)措施由辦公室主持實(shí)施。編制: 審核: 批準(zhǔn): 日期:糾正和預(yù)防措施處理單編號(hào)： SQ-8.5-01A-01 序號(hào):01存在（潛在）不合格事實(shí)陳述及責(zé)任部門：2004年 7 月，經(jīng)廠第一次內(nèi)部質(zhì)量審核及管理評(píng)審，發(fā)現(xiàn)廠質(zhì)量管理體系所涉及的部門負(fù)責(zé)人對(duì)標(biāo)準(zhǔn)理解不夠準(zhǔn)確，實(shí)施效果不理想，對(duì)廠實(shí)施QMS影響很大。 填表人： 日期：原因分析： 本公司實(shí)施QMS時(shí)間較短，學(xué)習(xí)時(shí)間不夠。 責(zé)任部門負(fù)責(zé)人： 管理者代表 日期：擬采取的糾正（預(yù)防）措施： 2004年10月，本公司再次進(jìn)行QMS培訓(xùn)，增強(qiáng)質(zhì)量管理體系實(shí)施的有效性； 責(zé)任部門負(fù)責(zé)人： 日期： 管理者代表： 日期：完成情況： 責(zé)任部門負(fù)責(zé)人： 日期：驗(yàn)證結(jié)果： 驗(yàn)證部門： 日期：備注：改進(jìn)、糾正和預(yù)防措施實(shí)施情況一覽表