有關(guān)開展安全質(zhì)量效能審計(jì)的規(guī)劃策劃方案

1、1 / 8更多企業(yè)學(xué)院：中小企業(yè)治理全能版183套講座+89700份資料總經(jīng)理、高層治理49套講座+16388份資料2 / 8中層治理學(xué)院46套講座+6020份資料國學(xué)智慧、易經(jīng)46套講座人力資源學(xué)院56套講座+27123份資料各時(shí)期職員培訓(xùn)學(xué)院77套講座+ 324份資料職員治理企業(yè)學(xué)院67套講座+ 8720份資料工廠生產(chǎn)治理學(xué)院52套講座+ 13920份資料財(cái)務(wù)治理學(xué)院53套講座+ 17945份資料銷售經(jīng)理學(xué)院56套講座+ 14350份資料銷售人員培訓(xùn)學(xué)院72套講座+ 4879份資料處字200886 號(hào)關(guān)于開展安全質(zhì)量效能審計(jì)的規(guī)劃方案為確保全年安全質(zhì)量目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)， 促進(jìn)富美和諧礦區(qū)建設(shè)的

2、協(xié)調(diào)進(jìn)展，集團(tuán)公司決定四季度開展“安全質(zhì)量效能審計(jì)季”活 動(dòng)。依照集團(tuán)公司的要求，結(jié)合我處實(shí)際，特安排部署安全質(zhì)量 效能審計(jì)工作，并制定規(guī)劃方案如下：一、安全治理效能審計(jì)的范圍、內(nèi)容和方式（一）安全治理效能審計(jì)的要緊范圍3 / 81、各級(jí)治理干部的崗位安全履職，包括：處班子成員、各 專業(yè)副總、機(jī)關(guān)部室要緊負(fù)責(zé)人、基層區(qū)隊(duì)黨政負(fù)責(zé)人。2、處所屬各單位的安全職能發(fā)揮，包括：機(jī)關(guān)各部室、各 基層區(qū)隊(duì)。（二）安全治理效能審計(jì)的重點(diǎn)內(nèi)容 安全治理效能審計(jì)要緊是圍繞安全目標(biāo)治理、制度體系建 設(shè)、技術(shù)治理三個(gè)要緊方面認(rèn)真組織開展，即：1、審計(jì)領(lǐng)導(dǎo)干部及所分管單位，在安全目標(biāo)治理上是否抓 好了 3 個(gè)時(shí)期，即

3、：安全治理目標(biāo)的制定，目標(biāo)的分解和操縱， 目標(biāo)成果的評(píng)價(jià)與反饋； 努 力遏制安全事故， 確保全礦安全生產(chǎn) 形勢的持續(xù)穩(wěn)定好轉(zhuǎn)；2、審計(jì)領(lǐng)導(dǎo)干部及各級(jí)治理人員的“安全第一”思想觀念、 工作作風(fēng)、責(zé)任心及責(zé)任感、履行工作職責(zé)情況；3、審計(jì)各級(jí)治理人員深入基層，下井次數(shù)、抓“三違” 、罰 款情況，深入現(xiàn)場發(fā)覺和解決實(shí)際問題情況；4、審計(jì)領(lǐng)導(dǎo)干部及所分管單位， 所有出臺(tái)的安全治理文件、 安全規(guī)章制度，治理規(guī)定等執(zhí)行、貫徹和落實(shí)情況，特不是要重 點(diǎn)查一下今年來出臺(tái)了多少個(gè)安全治理方面的文件、 落實(shí)情況如 何樣、哪個(gè)單位落實(shí)的好有創(chuàng)新、 哪個(gè)單位落實(shí)的不行存在問題、 好的如何總結(jié)提煉并上升到制度規(guī)范的高度

4、進(jìn)行推廣、 不行的又 如何采取措施加以解決等等。 制度體系建設(shè)要緊包括： 安全辦公 會(huì)議制度、安全目標(biāo)治理及獎(jiǎng)罰制度、安全投入保障制度、安全 質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化治理制度、 安全教育與培訓(xùn)制度、 事故隱患排查制度、 安全監(jiān)督檢查制度、安全技術(shù)審批制度、礦用設(shè)備、器材使用治 理制度、安全操作規(guī)程治理制度、安全舉報(bào)制度、治理人員下井 及帶班制度、安全與經(jīng)濟(jì)利益掛鉤制度、 以及事故統(tǒng)計(jì)報(bào)告制度；5、審計(jì)領(lǐng)導(dǎo)干部及所分管單位安全隱患的發(fā)覺、處理、反 饋情況、“三違”人員的處理情況；6、審計(jì)領(lǐng)導(dǎo)干部及所分管單位，在以質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化工作為體 系的安全基礎(chǔ)工作4 / 8及安全生產(chǎn)技術(shù)資料的規(guī)范情況；7、審計(jì)領(lǐng)導(dǎo)干部及所分

5、管單位，在技術(shù)工作和技術(shù)治理的 超前性、 規(guī)劃性和指導(dǎo)性作用發(fā)揮的如何， 各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部是否把 生產(chǎn)技術(shù)治理作為一項(xiàng)重要的基礎(chǔ)工作來抓； 是否制定和建立健 全了以處長為首的行政治理體系和礦長領(lǐng)導(dǎo)下以總工程師為首 的技術(shù)治理體系；生產(chǎn)技術(shù)業(yè)務(wù)部門是否加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，強(qiáng)化責(zé)任、 強(qiáng)化治理、強(qiáng)化監(jiān)督、強(qiáng)化培訓(xùn)；是否明確了各業(yè)務(wù)部門的職責(zé) 范圍和技術(shù)人員、治理人員的職責(zé)、權(quán)限，并嚴(yán)格檢查考核；是 否全面加強(qiáng)了設(shè)計(jì)治理、現(xiàn)場治理、掘進(jìn)、地質(zhì)測量及防治水、 機(jī)電運(yùn)輸、通風(fēng)和安全治理；8、審計(jì)領(lǐng)導(dǎo)干部及所分管單位，對(duì)比新版煤礦安全規(guī)程 及質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化標(biāo)準(zhǔn)，監(jiān)察修改、完善企業(yè)各項(xiàng)治理規(guī)定、治理制 度、安全技術(shù)措施、作業(yè)

6、規(guī)程、操作規(guī)程等情況；9、審計(jì)領(lǐng)導(dǎo)干部及所分管單位，在礦井規(guī)范整治進(jìn)度、效 果和安全治理的深度、力度、廣度、細(xì)致程度等情況；10、審計(jì)領(lǐng)導(dǎo)干部及所分管單位，職工安全技術(shù)教育、培訓(xùn) 情況和職工安全技能、 業(yè)務(wù)素養(yǎng)提升情況； 審計(jì)企業(yè)落實(shí)國家安 全生產(chǎn)法律法規(guī)及上級(jí)主管機(jī)關(guān)有關(guān)安全生產(chǎn)治理各項(xiàng)規(guī)定、 制度的執(zhí)行和落實(shí)情況（三）安全治理效能審計(jì)的要緊方式1、安全質(zhì)量效能審計(jì)分井上下井下， 井上要緊查上級(jí)會(huì)議、 文件精神以及各項(xiàng)治理制度是否落實(shí)到位、 專門工種培訓(xùn)等； 井 下要緊查質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)、重大隱患的排查與治理等。2、安全質(zhì)量效能審計(jì)井上部分采納集中審查的方式，井下 部分采取利用每旬一次的安全大

7、檢查的時(shí)刻進(jìn)行。（四）安全治理效能審計(jì)要做到幾個(gè)結(jié)合 審計(jì)過程中要堅(jiān)持幾個(gè)結(jié)合， 即：5 / 8一是要堅(jiān)持與安全質(zhì)量系 統(tǒng)評(píng)估相結(jié)合； 二是與安全質(zhì)量達(dá)標(biāo)驗(yàn)收相結(jié)合； 三是與安全質(zhì) 量督察相結(jié)合； 四是與安全誠信建設(shè)相結(jié)合； 五是與安全質(zhì)量工 作“回頭看、查、擺、改”相結(jié)合；六是要堅(jiān)持井下審計(jì)與地面 審計(jì)相結(jié)合。二、安全治理效能審計(jì)的組織步驟和時(shí)刻安排 此項(xiàng)效能審計(jì)工作，采取統(tǒng)一立項(xiàng)、分級(jí)實(shí)施的方法進(jìn)行， 時(shí)刻暫定為 2008 年 10 月至 12 月，審計(jì)活動(dòng)的實(shí)施工作分為以 下四個(gè)時(shí)期。（一）動(dòng)員部署。召開安全治理效能項(xiàng)目領(lǐng)導(dǎo)小組聯(lián)席辦公會(huì) 議，明確分工及各自的職責(zé)，研究開展工作的措施。（

8、二）自查自審。各單位要按照全礦安全治理效能審計(jì)工作的 統(tǒng)一部署，對(duì)以上差不多明確的審計(jì)要求進(jìn)行立項(xiàng)， 同時(shí)要按照 上述效能審計(jì)的的范圍和內(nèi)容，組織開展自查自審， 摸清差不多 情況，整改糾正問題。自查自審結(jié)束后，各部門要形成書面報(bào)告 上報(bào)處安全治理效能審計(jì)領(lǐng)導(dǎo)小組。（三）審計(jì)檢查。審計(jì)領(lǐng)導(dǎo)小組在對(duì)各單位自查自審情況進(jìn)行 匯總分析的基礎(chǔ)上，對(duì)每個(gè)單位選擇 2 至 3 個(gè)項(xiàng)目，采取處、專 業(yè)、部門三級(jí)聯(lián)動(dòng)的方法進(jìn)行綜合審計(jì)檢查。 審計(jì)檢查期間重點(diǎn) 開展跟蹤問效，按照“自查從寬，被查從嚴(yán)”的原則，對(duì)發(fā)覺的 問題視情況予以處理。 凡自查自審發(fā)覺并認(rèn)真整改的問題， 只掌 握情況，不予以追究；對(duì)不認(rèn)真進(jìn)行自

9、查、審計(jì)項(xiàng)目達(dá)不到規(guī)范 要求的問題， 分不予以責(zé)令限期整改和效能過錯(cuò)責(zé)任追究； 對(duì)復(fù) 查后仍不認(rèn)真整改的項(xiàng)目單位， 建議處黨政給予進(jìn)一步的從嚴(yán)從 重的責(zé)任追究、直至撤除其工作職務(wù)。（四）審計(jì)報(bào)告。 此項(xiàng)效能審計(jì)工作的開展還要以“看、查、 聽”相結(jié)合的方式進(jìn)行。即：看審計(jì)項(xiàng)目有關(guān)資料；查規(guī)章制度 和有關(guān)政策規(guī)定落實(shí)情況； 以及職工和有關(guān)部門對(duì)被審計(jì)項(xiàng)目責(zé) 任單位、及對(duì)相關(guān)治理人員各方面情況的反映、評(píng)價(jià)。各級(jí)治理 人員、職能部門對(duì)安全治理效能審計(jì)工作要及時(shí)進(jìn)行全面總結(jié)， 并形成書面總結(jié)報(bào)告上報(bào)處安全治理效能審計(jì)領(lǐng)導(dǎo)小組， 由領(lǐng)導(dǎo) 小組形成全礦的總體6 / 8審計(jì)報(bào)告。三、有關(guān)要求（一）嚴(yán)肅檢查，

10、嚴(yán)格獎(jiǎng)懲。 此次審計(jì)關(guān)于沒有完成年初安 排的工作任務(wù)、落實(shí)上級(jí)文件、會(huì)議精神不力的單位，在兌現(xiàn)四 季度安全質(zhì)量股份公司分紅時(shí)酌情扣發(fā)獎(jiǎng)勵(lì)。（二） 加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，制定方案。 為加強(qiáng)此項(xiàng)工作的領(lǐng)導(dǎo)，專門成 立安全治理效能審計(jì)工作組，工作組在處黨政的領(lǐng)導(dǎo)下開展工 作，負(fù)責(zé)工作的組織協(xié)調(diào)、立項(xiàng)受理、審計(jì)監(jiān)察等職責(zé)。組長： 張茂啟、孔慶海。副組長：關(guān)濤、呂宜海、于明德、劉更生。成 員由安全生產(chǎn)技術(shù)部安監(jiān)處、工程科、機(jī)電科；黨群工作部組織 人事科、紀(jì)委等部門的要緊負(fù)責(zé)人組成， 下設(shè)安全治理效能審計(jì) 小組辦公室，由單來艷任辦公室主任。（ 三 ） 強(qiáng)化責(zé)任，狠抓落實(shí)。 組織開展安全治理效能審計(jì)是 推動(dòng)礦井實(shí)現(xiàn)長治久安目標(biāo)的重大舉措， 意義重大。 各級(jí)治理人 員、各相關(guān)部門要切實(shí)負(fù)起責(zé)任，增強(qiáng)工作責(zé)任感，要認(rèn)真履行 職責(zé)，始終把文件落實(shí)、工程質(zhì)量、安全、資金治理作為工作重 點(diǎn)，將任務(wù)分解到具體部門和責(zé)任人， 建立嚴(yán)格的安全治理效能 責(zé)任制，努力提高工作效率，要嚴(yán)肅工作紀(jì)律，嚴(yán)格依法管企， 堅(jiān)持“誰主管，誰負(fù)責(zé)”的原則，形成各負(fù)其責(zé)，齊抓共管的良 好安全治理局面。（四） 突出重點(diǎn)，強(qiáng)