工作報告-探討科技報告制度中知識產(chǎn)權(quán)制度保護和利益

1、探討科技報告制度中知識產(chǎn)權(quán)制度保護和利益探討科技報告制度中知識產(chǎn)權(quán)制度保護和利益 本文關(guān)鍵詞：產(chǎn)權(quán)制度，探討，利益，保護，制度 探討科技報告制度中知識產(chǎn)權(quán)制度保護和利益 本文簡介：摘要：科技報告制度以開放共享和促進創(chuàng)新為宗旨；知識產(chǎn)權(quán)制度以私權(quán)保護和利益平衡為目標，它們本屬不同領(lǐng)域，卻因部分客體的重疊與目標宗旨的差異而產(chǎn)生了沖突。沖突主要表現(xiàn)為開放不當對科技成果新穎性或秘密性的破壞，此種破壞將導致科技成果所有人或科技成果受讓人不能取得，或者喪失已經(jīng)取得的知識產(chǎn)權(quán)，進而影響到科 探討科技報告制度中知識產(chǎn)權(quán)制度保護和利益 本文內(nèi)容： 摘要：科技報告制度以開放共享和促進創(chuàng)新為宗旨；知識產(chǎn)權(quán)制度以私權(quán)

2、保護和利益平衡為目標， 它們本屬不同領(lǐng)域， 卻因部分客體的重疊與目標宗旨的差異而產(chǎn)生了沖突。沖突主要表現(xiàn)為開放不當對科技成果新穎性或秘密性的破壞， 此種破壞將導致科技成果所有人或科技成果受讓人不能取得， 或者喪失已經(jīng)取得的知識產(chǎn)權(quán)， 進而影響到科技成果的轉(zhuǎn)化。雖然現(xiàn)行科技報告制度要求開放共享應(yīng)保障項目承擔單位的合法權(quán)益， 開放的信息不得涉及國家秘密和商業(yè)秘密， 但缺少具體的保障措施。此外， 現(xiàn)行延期公開制度采用了“一刀切”的設(shè)計， 不利于提升我國的創(chuàng)新能力?；诖耍?應(yīng)從增加通知義務(wù)；增加保密義務(wù)；完善摘要公開；區(qū)分科技報告類型分別設(shè)置不同的延期公開期限；增加不公開科技報告類型五方面完善科技報

3、告制度。關(guān)鍵詞：科技報告； 科技報告制度； 知識產(chǎn)權(quán)； 分類管理；Issues of Intellectual Property Right in Scientific and Technical Report System Abstract:Scientific and technical report system aims at open sharing and promotion of innovation, while intellectual property rights system focuses on protection of private rights and bal

4、ance of interests. The two belong to different domains, but they become conflict due to the overlap of objects and different purposes. If scientific and technical reports have been opened improperly, the novelty and secrecy of scientific and technical achievements would be destroyed. As a result, pr

5、oject units or transferees of scientific and technical achievements would not be authorized intellectual property right, or would be forfeited their rights. And it further influences the transformation of scientific and technical achievements. Although there are rules in existing scientific and tech

6、nical report system to protect project units legal rights and interests by stating that no national secrets or commercial secrets should be involved in open information, there are not concrete measures. In addition, postponed time limit of opening is just the same for all kinds of scientific and tec

7、hnical reports, which impedes promotion of innovation capability. Therefore institution of classified management should be improved from the aspects of enhancing notification obligation and confidentiality obligation, improving the disclosure of the abstract, designing different postponing disclosur

8、e periods for different types of technical reports, and increasing the private scientific and technical report types.Keyword:scientific and technical report; scientific and technical report system; intellectual property right; classified management; 加快實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略， 打通科技與經(jīng)濟結(jié)合的通道， 科技成果轉(zhuǎn)化是關(guān)鍵。為解決科技成果轉(zhuǎn)化中存在

9、的科技信息流通不順暢、項目選題重復等問題， 也為提升國家的科技實力， 2012年中共中央、國務(wù)院在中共中央國務(wù)院關(guān)于深化科技體制改革加快國家創(chuàng)新體系建設(shè)的意見中要求建立統(tǒng)一的科技報告制度。2015年8月修訂的中華人民共和國促進科技成果轉(zhuǎn)化法 （以下簡稱促進科技成果轉(zhuǎn)化法） 亦對構(gòu)建科技報告制度做了明確規(guī)定。從產(chǎn)生看， 科技報告制度與科技成果轉(zhuǎn)化緊密相關(guān)， 而科技成果轉(zhuǎn)化以企業(yè)為主體， 以市場為導向， 它的實現(xiàn)需要科技成果的產(chǎn)權(quán)明確清晰。目前規(guī)范科技成果產(chǎn)權(quán)的主要制度是知識產(chǎn)權(quán)制度， 以科技成果轉(zhuǎn)化為橋梁， 科技報告制度與知識產(chǎn)權(quán)制度產(chǎn)生了交集。構(gòu)建、完善科技報告制度不得不解決其中涉及的知識產(chǎn)權(quán)

10、法律問題， 否則科技報告制度之目的將難以實現(xiàn)。1、關(guān)鍵概念及相互關(guān)系的厘清科技報告制度的構(gòu)建與完善涉及幾個關(guān)鍵概念：科技成果、科技報告、科技報告制度、科技成果轉(zhuǎn)化與知識產(chǎn)權(quán)。1.1 科技成果、科技報告制度與科技成果轉(zhuǎn)化之間的關(guān)系：客體、手段與目的促進科技成果轉(zhuǎn)化法第2條規(guī)定， 科技成果是指通過科學研究與技術(shù)開發(fā)所產(chǎn)生的具有實用價值的成果?？萍汲晒瓿珊螅?并不會必然地推動經(jīng)濟發(fā)展。只有轉(zhuǎn)化為商品后， 科技成果才能產(chǎn)生經(jīng)濟效益1, 才能推動經(jīng)濟發(fā)展。故科技成果轉(zhuǎn)化是科技進步支撐經(jīng)濟發(fā)展的關(guān)鍵所在， 它是指“具有潛在市場應(yīng)用價值的科研成果， 通過各種形式實現(xiàn)市場價值和商業(yè)收益的相關(guān)活動和過程?！?

11、科技報告制度是關(guān)于科技報告匯交、存儲與共享的制度， 它“對推動國家科技進步、促進科技創(chuàng)新、提高國家科技競爭力具有十分重要的意義”3.故科技成果、科技報告制度與科技成果轉(zhuǎn)化之間的關(guān)系可以概括為客體、手段與目的， 即科技成果是科技成果轉(zhuǎn)化活動與科技報告制度的客體， 科技報告制度是實現(xiàn)科技成果開放共享的手段， 其最終目的在于促進科技成果轉(zhuǎn)化， 提升國家科技實力。1.2 科技成果轉(zhuǎn)化與知識產(chǎn)權(quán)的關(guān)系：目的與支撐“當前中國的市場經(jīng)濟條件下， 最常見的科技成果轉(zhuǎn)化模式主要有自行投產(chǎn)模式、技術(shù)轉(zhuǎn)讓模式、委托開發(fā)模式和聯(lián)合開發(fā)模式”4, 無論何種模式， 其運行的前提都是科技成果的產(chǎn)權(quán)清晰。這是因為， 科技成果

12、是智力勞動的結(jié)果， 具有無形性、非排他性。即使科技成果所有人占有科技成果的資料或載體， 也不能排除他人對同一科技成果的傳播或?qū)嵤?。如果不能清晰界定科技成果所有人對科技成果享有產(chǎn)權(quán)， 將導致科技成果所有人通過科技成果獲取收益的期望落空， 進而抑制科技創(chuàng)新的積極性。因而明確科技成果的產(chǎn)權(quán)對促進科技創(chuàng)新， 促進科學技術(shù)向現(xiàn)實生產(chǎn)力的轉(zhuǎn)變具有重大意義。而科技成果產(chǎn)權(quán)的界定需要明確3個問題： （1） 科技成果是公有資源還是私有資源； （2） 作為私有資源的科技成果， 其產(chǎn)權(quán)歸屬于誰； （3） 科技成果權(quán)利人對該科技成果的產(chǎn)權(quán)范圍有多大？在法治社會， 前述3個問題都應(yīng)由法律規(guī)定。現(xiàn)行法律體系下， 知識產(chǎn)權(quán)

13、制度正發(fā)揮了這一功能， 它界定了智力成果產(chǎn)權(quán)的屬性、歸屬及范圍。因此， 知識產(chǎn)權(quán)是科技成果轉(zhuǎn)化的支撐；而科技成果轉(zhuǎn)化是知識產(chǎn)權(quán)的目的之一。1.3 科技成果、科技報告與知識產(chǎn)權(quán)的關(guān)系：客體、載體與產(chǎn)權(quán)界定科技成果是科學技術(shù)研究活動的產(chǎn)物， 而科學技術(shù)研究活動包括基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究與試驗發(fā)展5.基礎(chǔ)研究是為獲得關(guān)于客觀現(xiàn)象和可觀察的事實的基本原理的新知識所進行的實驗性或理論性工作；應(yīng)用研究是為了達到具體的應(yīng)用目的和目標， 獲得新知識而開展的獨創(chuàng)性研究；試驗發(fā)展則是為了生產(chǎn)新的材料、產(chǎn)品和裝置， 為了建立新的工作、系統(tǒng)和服務(wù)， 以及為了對原有生產(chǎn)的和建立的上述各項進行實質(zhì)性的改進， 而依靠從科學研究

14、和 （或） 實際經(jīng)驗所得到的現(xiàn)有知識進行的系統(tǒng)工作6.因此科技成果可分為兩類：基礎(chǔ)性科技成果和應(yīng)用性科技成果， 前者是基礎(chǔ)研究的產(chǎn)物；后者是應(yīng)用研究與試驗發(fā)展的產(chǎn)物。科技報告是描述科研活動的過程、進展和結(jié)果， 并按照規(guī)定格式編寫的科技文獻。科技成果與科技報告的關(guān)系是客體與載體， 科技報告記載的主要內(nèi)容就是科技成果。如前所述， 科技成果產(chǎn)權(quán)清晰是科技成果得以轉(zhuǎn)化的前提， 而界定科技成果產(chǎn)權(quán)的途徑是科技成果所有人依照法定程序獲取科技成果的知識產(chǎn)權(quán)。知識產(chǎn)權(quán)是主體基于創(chuàng)造性智力成果或工商業(yè)標記依法享有的權(quán)利， 可分為創(chuàng)造性智力成果權(quán)與工商業(yè)標記權(quán)， 后者與科技成果、科技報告無關(guān)， 但前者卻與它們關(guān)系

15、緊密。在現(xiàn)有知識產(chǎn)權(quán)法律體系下， 創(chuàng)造性智力成果權(quán)包括專利權(quán)、著作權(quán)、集成電路布圖設(shè)計權(quán)、植物新品種權(quán)與商業(yè)秘密權(quán)， 其客體為新技術(shù)、新設(shè)計、新作品、新品種等。前述客體與科技成果形成了交集， 其中新技術(shù)、新集成電路布圖設(shè)計、新品種等屬于應(yīng)用類科技成果；科技報告則屬于作品。因此， 科技成果或科技報告可基于法律的規(guī)定而形成相應(yīng)的知識產(chǎn)權(quán)， 從而明確了科技成果的產(chǎn)權(quán)。綜上， 實施科技報告制度的目的是為提升國家的科技實力， 一國科技實力是該國獲得、利用和配置種類科技資源的能力7, 包括兩個方面：一是科技知識的儲備量；二是科技成果的轉(zhuǎn)化率。因此， 科技報告制度的構(gòu)建應(yīng)關(guān)注科技成果的轉(zhuǎn)化。而科技成果轉(zhuǎn)化又

16、與知識產(chǎn)權(quán)密切相關(guān)， 故構(gòu)建、完善科技報告制度必須考量并協(xié)調(diào)該制度與知識產(chǎn)權(quán)制度之間的沖突， 這正是本文的重心所在。2、科技報告制度的現(xiàn)狀考慮到科技報告制度在提升國家科技實力、推動科技創(chuàng)新、避免重復立項、促進成果轉(zhuǎn)化等方面發(fā)揮著重要的作用， 科技部于2013年7月啟動了科技報告試點工作；同年10月科技部印發(fā)了國家科技計劃科技報告管理辦法 （以下簡稱管理辦法） ;11月“國家科技報告服務(wù)系統(tǒng)征求意見版”正式上線運行；2014年3月“國家科技報告服務(wù)系統(tǒng)”正式開通運行；2014年8月國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)科技部關(guān)于加快建立國家科技報告制度的指導意見 （以下簡稱指導意見） , 部署加快建立國家科技報告制度

17、；2015年的促進科技成果轉(zhuǎn)化法要求“國家建立、完善科技報告制度和科技成果信息系統(tǒng)”;基于國防科技成果的特殊性， 2015年8月國防科工局印發(fā)了國防科技工業(yè)科技報告管理暫行辦法。從2013年的管理辦法和2014年的指導意見， 到2015年的促進科技成果轉(zhuǎn)化法， 科技報告制度的立法層級不斷提高， 足見國家對科技報告制度的重視。目前國家層面關(guān)于科技報告的規(guī)定包含了以下內(nèi)容：2.1 報告提交向相關(guān)部門提交科技報告， 是科技報告制度的基礎(chǔ)構(gòu)成?，F(xiàn)有科技報告制度將科技報告的提交分為兩類：強制提交與自愿提交， 前者適用于財政資金設(shè)立的項目；后者適用于非財政資金設(shè)立的項目。要求財政資金資助項目的承擔單位必須

18、提交科技報告， 其法理根據(jù)在于， 財政資金設(shè)立的項目本質(zhì)上屬于政府購買的公共服務(wù)。此時項目設(shè)立單位與項目承擔單位之間屬于平等主體的民事關(guān)系， 作為購買方的項目設(shè)立單位可以要求項目承擔單位提交科技報告。促進科技成果轉(zhuǎn)化法等規(guī)范性文件則將這種約定義務(wù)上升為了法定義務(wù)。對于非財政資金設(shè)立的項目， 是否向相關(guān)部門提交科技報告則取決于科技成果所有人的意愿， 一旦其選擇“提交”, 則也要適用科技報告制度的其他規(guī)定。2.2 分類管理指導意見要求分類管理科技報告， 并將分類分級作為科技報告制度的基本原則， 管理辦法、國防科技工業(yè)科技報告管理暫行辦法的規(guī)定較為具體。綜合現(xiàn)有規(guī)定， 科技報告可分為涉密科技報告與非

19、涉密科技報告， 前者是指涉及國家秘密的科技報告， 依據(jù)國家相關(guān)保密規(guī)定設(shè)定密級和保密期限。國防科技工業(yè)科技報告管理暫行辦法將密級分為絕密、機密、秘密與限制。非涉密的科技報告又可分為即時公開的科技報告與延期公開的科技報告。管理辦法規(guī)定， 對涉及技術(shù)訣竅、需要申請專利或發(fā)表論文的科技成果， 項目承擔單位可提出延期公開科技報告的申請， 延期公開的時限原則上為23年， 最長不超過5年， 需要延長保密期限的， 應(yīng)向有關(guān)部門說明理由并經(jīng)有關(guān)部門批準。國防科技工業(yè)科技報告管理暫行辦法明確， 承研單位編寫國防科技報告時可對需保護的知識產(chǎn)權(quán)做出標記和處理；對涉及技術(shù)訣竅以及需要進行論文發(fā)表、專利申請等知識產(chǎn)權(quán)保

20、護的國防科技報告， 可標注“延期共享”, 延期共享時限內(nèi)不進行全文共享， 延期共享時限最長不超過5年。2.3 開放共享國家建立科技報告制度的宗旨就是為實現(xiàn)科技報告的開放共享， 為此管理辦法將“分類管理、受控使用”作為科技報告向社會開放共享的原則， 即：對涉及國家秘密的科技報告， 嚴格按照國家有關(guān)的保密規(guī)定進行管理；對延期公開的科技報告， 其摘要可向社會公眾開放， 但科技報告的全文則要進行專門管理和受控使用；對于即時公開的科技報告， 其摘要向社會公眾開放， 全文只向?qū)嵜杂脩艄_。國防科技工業(yè)科技報告管理暫行辦法明確了國防科技報告對社會實行有限共享， 并對能夠查閱國防科技報告全文與摘要的主體資

21、格進行了明確限定。指導意見要求在實現(xiàn)科技報告共享服務(wù)的同時， 有關(guān)部門應(yīng)當切實做好科技報告共享服務(wù)過程中的安全保密管理和知識產(chǎn)權(quán)保護工作， 保障科研人員和項目承擔單位的合法權(quán)益。促進科技成果轉(zhuǎn)化法規(guī)定， 公開的科技信息不得涉及國家秘密和商業(yè)秘密。2.4 呈交匯交管理辦法適用于科技部組織實施的國家科技計劃、專項、基金等項目的科技報告， 因此項目承擔單位直接向科技部提交科技報告。國防科技工業(yè)科技報告管理暫行辦法是由項目承擔單位提交給項目主管部門， 而后項目主管部門匯交給國防科工局。指導意見規(guī)定， 科技報告實行分級呈交的方式匯集， 即科技報告呈交與匯交的流程采用了項目承擔單位對項目主管部門， 項目主

22、管部門對同級科學技術(shù)行政部門， 各級科學技術(shù)行政部門對省、自治區(qū)、直轄市科學技術(shù)行政部門， 省、自治區(qū)、直轄市科學技術(shù)行政部門對科技部的模式?？萍紙蟾嬉坏┨峤唤o了主管部門， 除涉及國家秘密的科技報告外， 必然要對社會公眾實行開放共享， 可是開放不當， 會影響到科技報告所記載的科技成果的產(chǎn)權(quán)界定， 進而影響到該科技成果的轉(zhuǎn)化。雖然現(xiàn)有科技報告制度已經(jīng)明確在開放科技報告的同時， 應(yīng)當切實做好知識產(chǎn)權(quán)保護工作， 但未對如何保護做出明確的規(guī)定， 這正是各省、自治區(qū)、直轄市在構(gòu)建、完善自己的科技報告制度時必須解決的問題。3、構(gòu)建、完善科技報告制度需厘清的知識產(chǎn)權(quán)問題：開放共享與私權(quán)保護依據(jù)科技成果的完成

23、是否受財政資金資助， 科技成果可分為財政資金資助的科技成果與非財政資金資助的科技成果。對于后者而言， 現(xiàn)有知識產(chǎn)權(quán)制度、合同法等已做明確規(guī)定， 其科技成果的知識產(chǎn)權(quán)歸屬一般歸屬于研究的投資人或科技成果的完成人。對于財政資金資助的項目的知識產(chǎn)權(quán)歸屬， 依據(jù)中華人民共和國科學技術(shù)進步法 （以下簡稱科學技術(shù)進步法） 和中華人民共和國合同法 （以下簡稱合同法） 的相關(guān)規(guī)定， 其知識產(chǎn)權(quán)歸屬于項目承擔單位。為行文方便， 下文將研究投資人、科技成果完成人、項目承擔單位統(tǒng)稱為科技成果所有人。由于知識產(chǎn)權(quán)是私權(quán)， 意味著科技成果所有人可按照意思自治的原則， 享有和實現(xiàn)其對知識產(chǎn)權(quán)的財產(chǎn)利益8.然而科技報告制度

24、的宗旨是實現(xiàn)科技報告的開放共享， 這可能與科技成果所有人知識產(chǎn)權(quán)的取得、行使及保護形成沖突， 體現(xiàn)為兩種情形：3.1 科技報告開放共享對科技成果所有人的影響開放共享對科技成果所有人產(chǎn)生的影響主要體現(xiàn)在應(yīng)用類研究成果上。應(yīng)用類研究成果多為技術(shù)、流程、方法等， 具有經(jīng)濟性與實用性， 在產(chǎn)權(quán)清晰的前提下轉(zhuǎn)化， 可為科技成果所有人帶來經(jīng)濟利益， 這也是促進科技成果轉(zhuǎn)化法第16條第19條， 第43條第45條得以落實的基礎(chǔ)。然而開放共享會對科技成果的產(chǎn)權(quán)界定產(chǎn)生影響， 體現(xiàn)為3點： （1） 可能破壞科技成果的新穎性。專利法第22條、植物新品種保護條例第14條要求專利權(quán)、植物新品種權(quán)的客體應(yīng)具有新穎性， 所

25、謂新穎性是指科技成果不屬于現(xiàn)有科技成果， 也就是科技成果不能在申請專利權(quán)或植物新品種權(quán)前被公開。一般來說， 科技報告需要在項目完成后即提交， 然而在申請專利權(quán)或植物新品種權(quán)前， 申請人需要一段時間準備相應(yīng)的法律文書， 有時還需要進行市場調(diào)研， 以確定是否有必要提出申請。如果在科技成果所有人未提出申請前， 其科技成果就被公開了， 就可能導致該成果喪失新穎性， 而不能取得專利權(quán)或植物新品種權(quán)。雖然現(xiàn)有科技報告制度存在延期公開的規(guī)定， 但未明確其與知識產(chǎn)權(quán)之間的關(guān)系與銜接。 （2） 可能破壞科技成果的保密性。作為技術(shù)訣竅的科技成果完成后公開前屬于技術(shù)秘密， 可受商業(yè)秘密權(quán)保護?？墒?， 一旦技術(shù)訣竅被

26、公開， 其保密性就會遭受破壞， 該科技成果也就不能再受商業(yè)秘密權(quán)保護了， 這意味著科技成果所有人損失了一項財產(chǎn)。 （3） 可能破壞科技成果所有人對科技成果的獨占?？萍汲晒麑儆诳萍汲晒腥说呢敭a(chǎn)， 所有人可通過專利權(quán)等技術(shù)類知識產(chǎn)權(quán)， 合法“壟斷”科技成果的實施， 以獲得收益， 并通過將收益分配給科技成果完成人或轉(zhuǎn)化人的方式激勵科技成果的研發(fā)與轉(zhuǎn)化。然而基于“思想/表達二分法”, 科技報告記載的技術(shù)、方法、流程、理論、構(gòu)思、創(chuàng)意、概念等是不受著作權(quán)法保護的。當科技成果在未申請技術(shù)類知識產(chǎn)權(quán)前即被公開， 將導致其成為任何人均可免費使用的科技成果， 這就破壞了科技成果所有人對科技成果享有的合法“壟

27、斷”, 進而影響到促進科技成果轉(zhuǎn)化法相關(guān)條款的實現(xiàn)。3.2 科技報告開放共享對科技成果受讓方的影響促進科技成果轉(zhuǎn)化法和實施中華人民共和國促進科技成果轉(zhuǎn)化法若干規(guī)定明確， 科技成果所有人對科技成果享有自主處置權(quán)， 可將科技成果轉(zhuǎn)讓給第三人。如果科技成果已取得技術(shù)類知識產(chǎn)權(quán) （商業(yè)秘密權(quán)除外） , 科技成果所有人只要向第三人轉(zhuǎn)讓知識產(chǎn)權(quán)即可， 科技報告的開放共享對受讓方并無影響。但在以下兩種情形之下， 開放共享將對受讓方產(chǎn)生影響： （1） 科技報告開放不當可能導致受讓人取得專利權(quán)或植物新品種權(quán)的可期待利益落空。如果科技成果在尚未提出申請前就被轉(zhuǎn)讓， 該科技成果的所有人會發(fā)生變化， 可原所有人仍然要

28、履行提交科技報告義務(wù)。假若提交時， 原所有人未告知項目主管部門科技成果已轉(zhuǎn)讓的事實， 亦未要求延期公開的， 就可能出現(xiàn)科技報告先于受讓人在申請專利權(quán)或植物新品種權(quán)前公開， 從而導致受讓人無法獲取專利權(quán)、植物新品種權(quán)。而按常理， 受讓人出資購買該科技成果的目的就是希望獨占該科技成果實施， 在前述情形之下， 公開科技報告將使該科技成果進入公有領(lǐng)域， 受讓人的利益將無法實現(xiàn)， 進而會追究科技成果原所有人或者主管部門的法律責任。 （2） 科技報告開放不當將導致受讓人喪失商業(yè)秘密權(quán)。如前所述， 應(yīng)用類科技成果完成后只要未公開， 無須履行任何程序， 就可受商業(yè)秘密權(quán)的保護。商業(yè)秘密保護無期限， 作為商業(yè)秘

29、密保護的科技成果轉(zhuǎn)讓給第三人后， 轉(zhuǎn)讓方 （科技成果原所有人） 仍然要履行提交義務(wù)， 而現(xiàn)行科技報告制度只有延期公開的規(guī)定， 這意味著該科技成果遲早要被公開， 一旦公開便會使受讓人的商業(yè)秘密權(quán)喪失， 進而引發(fā)合同糾紛或侵權(quán)糾紛。綜上， 科技成果轉(zhuǎn)化的實現(xiàn)需要知識產(chǎn)權(quán)明晰其產(chǎn)權(quán)， 而開放不當會導致科技成果所有人或科技成果受讓人不能取得知識產(chǎn)權(quán)， 或者喪失已經(jīng)取得的知識產(chǎn)權(quán)， 因此完善科技報告制度中的分類管理， 規(guī)范科技報告的開放， 具有重大的現(xiàn)實意義。4、科技報告制度中知識產(chǎn)權(quán)法律沖突的協(xié)調(diào)：完善分類管理基于前述分析， 因科技報告開放共享而與知識產(chǎn)權(quán)保護形成的沖突有兩個：一是開放共享對科技成果新

30、穎性的破壞；二是開放共享對科技成果秘密性的破壞。雖然現(xiàn)有科技報告規(guī)定中設(shè)計了分類管理、延期公開、受控使用等保護科技成果所有人的合法權(quán)益， 但這些規(guī)定仍然存在五方面不足： （1） 要求延期公開的科技報告向公眾公開其摘要。摘要是對文章內(nèi)容簡短陳述， 包括“研究的目的與重要性、科研的內(nèi)容與過程、所解決的問題、獲得的主要結(jié)論及其意義等”9.對于可獲取技術(shù)類知識產(chǎn)權(quán)保護的科技成果而言， 摘要中涉及的重要發(fā)現(xiàn)與核心結(jié)論等， 一旦被公開， 就足以使該科技成果的新穎性與秘密性受到破壞。故本文認為對延期公開的科技報告， 在延期期間內(nèi)， 其摘要也不得公開， 延期期間屆滿的， 摘要才能公開。 （2） 未明確相關(guān)人員

31、的保密義務(wù)。依據(jù)現(xiàn)有規(guī)定， 延期公開的科技報告實行專門管理和受控使用， 但卻沒有明確能夠獲知涉密科技報告內(nèi)容的人員的保密義務(wù)。如果獲知者將該科技成果的內(nèi)容告知不特定的第三人， 將導致該科技成果喪失秘密性， 成為公眾所知的技術(shù)。故應(yīng)在完善科技報告制度時， 明確有權(quán)獲知延期公開科技報告內(nèi)容者的保密義務(wù)。 （3） 未明確科技成果轉(zhuǎn)讓后， 科技成果所有人應(yīng)履行的通知義務(wù)。如前所述， 現(xiàn)行科技報告制度未涉及科技成果轉(zhuǎn)讓后， 科技報告開放共享應(yīng)如何進行。如果開放不當， 將損害科技成果受讓人的合法利益， 進而引發(fā)合同糾紛或侵權(quán)糾紛。故在科技成果未取得技術(shù)類知識產(chǎn)權(quán) （商業(yè)秘密權(quán)除外） 前， 科技成果所有人將

32、科技成果轉(zhuǎn)讓給第三方的， 為避免開放不當造成受讓人的合法利益受損的， 科技成果所有人應(yīng)及時告知項目主管部門科技成果已轉(zhuǎn)讓的事實， 并根據(jù)與受讓人簽訂的轉(zhuǎn)讓合同， 提出延期公開或不公開科技報告的申請。 （4） 未根據(jù)科技成果的類型 （基礎(chǔ)研究成果/應(yīng)用研究成果） , 分類確定延期公開的時間， 這將影響到科技報告制度開放共享， 促進創(chuàng)新， 提升科技實力之宗旨的實現(xiàn)。 （5） 對作為商業(yè)秘密予以保護的科技成果， 未能給予充分的考慮。前三項不足的解決方案已經(jīng)在論述不足時提出， 以下內(nèi)容將詳細論證后兩項不足的完善方案。4.1 區(qū)分科技報告類型設(shè)定延期公開的不同期限如前所述， 科學技術(shù)研究活動產(chǎn)生的成果可

33、分為基礎(chǔ)性研究成果和應(yīng)用性研究成果。前者不能直接轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力， 后者可以；前者只能形成著作權(quán)， 后者可形成著作權(quán)、專利權(quán)、植物新品種權(quán)、集成電路布圖設(shè)計權(quán)、商業(yè)秘密權(quán)等。以此為基礎(chǔ)， 記載基礎(chǔ)研究成果的科技報告為基礎(chǔ)性科技報告， 記載應(yīng)用性研究成果的科技報告為應(yīng)用性科技報告。完善科技報告制度的分類管理需要依據(jù)科技報告的不同類型設(shè)定不同的延期公開期限。目前采用了一刀切的方式， 對不涉密的科技報告， 可延期23年公開， 最長不超過5年， 超過5年的需報相關(guān)部門批準。本文認為基于基礎(chǔ)研究成果的重要性及不能直接商業(yè)化的特性， 基礎(chǔ)性科技報告延期公開的時間不宜過長， 理由如下：第一， 這是實現(xiàn)科技報告制

34、度宗旨的需要?？萍紙蟾嬷贫鹊淖谥荚谟谔嵘龂业目萍紝嵙?， 促進創(chuàng)新。長期以來， 我國一直在不斷加大研究開發(fā)的投入與先進技術(shù)的引進， 但為什么我國企業(yè)并未走上創(chuàng)新大道呢？一個重要原因就是未能理解基礎(chǔ)研究在提升核心技術(shù)能力方面的重要作用10.“如果一個國家希望能夠引領(lǐng)先進技術(shù)， 它需要的不是投資更多的工業(yè)園區(qū)或含糊地培養(yǎng)所謂創(chuàng)新, 它需要建立其基礎(chǔ)科學， 而且不帶任何商業(yè)目的?！?1“基礎(chǔ)研究是對未來的投資， 是幫助中國產(chǎn)業(yè)獲得更多的突破性創(chuàng)新的根基?！?2可見， 如果記載基礎(chǔ)研究的科技報告不能被及時公開， 將在一定程度上影響一國創(chuàng)新能力的提升。第二， 基礎(chǔ)研究是純粹的思想、原理或現(xiàn)象， 不屬于專

35、利等技術(shù)類知識產(chǎn)權(quán)保護的對象， 故不需考慮給予科技成果所有人一定的時間， 讓其申請相關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)。綜上， 如果基礎(chǔ)性科技報告與應(yīng)用性科技報告延期公開時間相同， 在一定程度上會阻礙科技報告制度促進創(chuàng)新功能的實現(xiàn)， 故在完善科技報告制度時， 應(yīng)當針對基礎(chǔ)性研究報告與應(yīng)用性研究報告分別設(shè)定不同的延期公開期限。關(guān)于具體的期限如何設(shè)定， 還需做進一步的實證研究， 限于研究范圍， 本文的闡述只能到此。接下來需要解決的是， 如何確定研究報告是基礎(chǔ)性還是應(yīng)用性的呢？筆者認為應(yīng)當在申請財政資金資助的項目時， 由申請單位在申請書中提出， 并由科技成果所有人與項目主管部門在項目合同或任務(wù)書中明確。4.2 針對特定科

36、技成果設(shè)置不公開的科技報告如前所述， 開放共享會破壞科技成果的秘密性， 這會使作為商業(yè)秘密保護的科技成果成為公有知識， 并導致該科技成果的權(quán)利人喪失商業(yè)秘密權(quán)， 進而引發(fā)相應(yīng)的侵權(quán)糾紛或合同糾紛。故針對以商業(yè)秘密保護的科技成果， 就存在一個需要迫切解決的問題：作為商業(yè)秘密保護的科技成果能否被公開， 以及何時被公開？要解決此問題， 需要考慮兩個因素： （1） 科技報告制度宗旨的實現(xiàn)?？萍紙蟾嬷贫纫蚤_放共享、促進創(chuàng)新為目的， 如果所有作為商業(yè)秘密保護的科技成果都一直不對外公開， 并且也未實施轉(zhuǎn)化， 其所記載的知識就不能為外人所知， 亦不能轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力， 此種科技成果于社會毫無價值。在這種情形下

37、， 科技報告制度就變得毫無意義。 （2） 商業(yè)秘密類科技成果的轉(zhuǎn)化以該科技成果的秘密性為前提?？萍汲晒D(zhuǎn)化是將科技成果轉(zhuǎn)化為市場化產(chǎn)品和服務(wù)的過程13.該過程是企業(yè)主導的過程， 企業(yè)以營利為目的， 并通過對科技成果的獨占， 獲得利潤。而技術(shù)秘密類科技成果的“獨占”源于秘密性， 故當商業(yè)秘密類科技成果已轉(zhuǎn)化的， 就不能公開其科技報告。這是現(xiàn)有制度未顧及到的， 也是完善科技報告制度必須解決的問題。綜上， 記載商業(yè)秘密類科技成果的科技報告被公開， 將導致該類科技成果的轉(zhuǎn)化受到影響；而一直不公開又有違科技報告制度的宗旨， 基于利益平衡的考慮， 本文認為應(yīng)在科技報告制度中完善以下內(nèi)容： （1） 商業(yè)秘密類科技成果的科技報告已經(jīng)提交， 但尚未轉(zhuǎn)化的， 考慮到科技成果的轉(zhuǎn)化需要時間尋找轉(zhuǎn)化