工作報(bào)告-企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告范本(備案本)

1、企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告范本(備案本)篇一：XX公司安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告 XX公司 安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告 單位名稱： 編制單位： 編制日期： 年 月 目錄 一、本企業(yè)基本情況?2 二、危險(xiǎn)源與事故風(fēng)險(xiǎn)描述?2 三、風(fēng)險(xiǎn)及隱患治理、報(bào)告與應(yīng)急處置措施?6 四、結(jié)論?12 1 xx分公司 安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告 按照中華人民共和國(guó)安全生產(chǎn)法等有關(guān)法律、法規(guī)和企業(yè)的有關(guān)規(guī)定，為進(jìn)一步強(qiáng)化本企業(yè)安全生產(chǎn)基礎(chǔ)，提高安全生產(chǎn)管理水平，xx分公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）組織了對(duì)公司安全生產(chǎn)危險(xiǎn)因素、風(fēng)險(xiǎn)因素、作業(yè)環(huán)境等進(jìn)行了風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，以強(qiáng)化責(zé)任落實(shí)為重點(diǎn)，推動(dòng)安全生產(chǎn)責(zé)任落實(shí)，建立健全隱患排查治理及重大危險(xiǎn)源監(jiān)控的長(zhǎng)效機(jī)制，編制預(yù)案

2、及現(xiàn)場(chǎng)處置方案，強(qiáng)化安全生產(chǎn)基礎(chǔ)，提高安全生產(chǎn)管理水平，有效防范，以此減少或杜絕各類安全生產(chǎn)事故的發(fā)生。 一、本企業(yè)基本情況 xx分公司，位于xxxx，東臨xxxx，西臨xxxx，其中北側(cè)辦公樓x層，占地面積xxx平方米，建筑面積xxxx平方米，消防出口3處（東、南、北）；南側(cè)移動(dòng)大樓xx層，占地面積xxxx平方來，建筑面積xxxx平方米，消防出口4處；員工人數(shù) xxx人。生產(chǎn)樓一處位于xxxx號(hào)，共用xx機(jī)樓二處：、xxxx物資倉(cāng)庫(kù)。 二、危險(xiǎn)源與事故風(fēng)險(xiǎn)描述 公司各單位應(yīng)對(duì)危險(xiǎn)性大、易發(fā)事故、事故危害大的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)系統(tǒng)、部位、裝置設(shè)備進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)。根據(jù)發(fā)生生產(chǎn)安全事故的可能性及一

3、旦發(fā)生生產(chǎn)安全事故可能造成的危害后果來確定危險(xiǎn)目標(biāo)、等級(jí)及影響范圍。在進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識(shí)時(shí)，要全面、有序進(jìn)行，防止出現(xiàn)漏項(xiàng)。 根據(jù)公司經(jīng)營(yíng)特點(diǎn)，在對(duì)公司危險(xiǎn)源進(jìn)行調(diào)查與分析基礎(chǔ)上，確定了公司主要危險(xiǎn)源及關(guān)鍵生產(chǎn)裝置、重點(diǎn)經(jīng)營(yíng)部位和可能發(fā)生的事故類型如下： 高壓配電室火災(zāi)危險(xiǎn)性分析 高壓配電室的一些裝置（變壓器等）都含有大量易燃、易爆液體（變壓器油），在高溫和電弧作用下或遭遇雷擊，都可能發(fā)生燃燒、爆炸等事故，根據(jù)企業(yè)職工傷亡事故分類標(biāo)準(zhǔn)可能出現(xiàn)的事故類別為：其它爆炸、火災(zāi)、觸電等； 設(shè)計(jì)、安裝時(shí)選型不正確； 設(shè)備或?qū)Ь€隨意裝接，增加負(fù)荷，超載運(yùn)行； 檢修、維護(hù)不及時(shí)，設(shè)備或?qū)Ь€處于帶病運(yùn)行； 短路、

4、電弧和火花短路的主要原因是載流部分絕緣破壞，如：絕緣老化，耐壓與機(jī)械強(qiáng)度下降，過電壓使絕緣擊穿，錯(cuò)誤操作或?qū)㈦娫赐断蚬收暇€路，惡劣天氣，如大風(fēng)暴雨造成線路金屬連接。短路點(diǎn)、與導(dǎo)線連接松動(dòng)的電氣接頭會(huì)產(chǎn)生電弧或火花。 接觸不良：實(shí)際上是接觸電阻過大，形成局部過熱，也會(huì)出現(xiàn)電弧、電火花，造成 2 xx分公司 潛在的點(diǎn)火源。 烘烤：電熱器具、照明燈具，長(zhǎng)時(shí)間通電，形成高溫火源，可能使附近的可燃物質(zhì)受高溫烘烤而起火。 摩擦：發(fā)電機(jī)或電動(dòng)機(jī)等旋轉(zhuǎn)性電氣設(shè)備，轉(zhuǎn)子與定子相碰或軸承出現(xiàn)潤(rùn)滑不良、干枯產(chǎn)生干磨發(fā)熱，引發(fā)火災(zāi)。 雷電、靜電接地危險(xiǎn)性分析 雷電瞬間放電產(chǎn)生電孤、電火花使建筑物破壞，輸電線路或電氣設(shè)

5、備損壞。 靜電是由于不同物體之間相互摩擦、接觸、分離、噴濺、靜電感應(yīng)、人體點(diǎn)位等原因,逐漸累積靜電荷形成島電位，在一定條件下,將周圍空氣介質(zhì)擊穿，對(duì)金屬放電并產(chǎn)生足夠能量的火花放電?；鸹ǚ烹姰a(chǎn)生的熱能引燃或引爆可燃物或爆炸性混合物。 通信機(jī)房火災(zāi)危險(xiǎn)性分析 由于通信機(jī)房?jī)?nèi)電氣設(shè)備多，線路復(fù)雜，大部分的火災(zāi)都是電氣火災(zāi)，引發(fā)電氣火災(zāi)的主要因素有： 電氣線路短路、過載、接觸電阻過大等引發(fā)火災(zāi)事故。如：1995廣東汕頭金砂郵電大樓的特大火災(zāi)，就是因電線老化、絕緣性能降低而短路引起的；2001海南省電信公司微波大樓火災(zāi)是因?yàn)殡娫唇泳€端頭接觸電阻過大引起的。 靜電產(chǎn)生火災(zāi)。通信設(shè)備的運(yùn)行及工作人員所穿的

6、衣服等都能產(chǎn)生靜電。如果電信機(jī)房接地處理不當(dāng)，產(chǎn)生的靜電負(fù)荷不能很快導(dǎo)人大地而是越積越多，一旦形成高電位，就會(huì)發(fā)生靜電導(dǎo)電現(xiàn)象，產(chǎn)生火花并引燃周圍可燃物發(fā)生火災(zāi)。 雷擊等強(qiáng)電侵入導(dǎo)致火災(zāi)。雷電放電時(shí)所產(chǎn)生的電效應(yīng)，能產(chǎn)生高達(dá)數(shù)萬伏、甚至數(shù)十萬伏的沖擊電壓，足以燒毀電力線路和設(shè)備，引發(fā)絕緣擊穿，發(fā)生短路引發(fā)火災(zāi)。雷電放電時(shí)所產(chǎn)生的熱效應(yīng)、靜電感應(yīng)以及電磁感應(yīng)都可能引發(fā)火災(zāi)。 通信機(jī)房?jī)?nèi)電腦、空調(diào)等用電設(shè)備長(zhǎng)時(shí)間通電、設(shè)備故障引發(fā)火災(zāi)。傳輸機(jī)房操作終端因長(zhǎng)時(shí)間運(yùn)行，致使顯示器、電腦主機(jī)自燃引發(fā)火災(zāi)，造成傳輸機(jī)房癱瘓，用戶不能正常通信。 由于通信機(jī)房的用電設(shè)備始終處于24小時(shí)的工作狀態(tài)，容易疲勞和老

7、化，機(jī)房電氣的消防安全為重點(diǎn)保護(hù)目標(biāo)。 辦公場(chǎng)所（含營(yíng)業(yè)廳）火災(zāi)危險(xiǎn)性分析 辦公場(chǎng)所電器是引起火災(zāi)的重要因素，電腦、打印機(jī)、復(fù)印機(jī)、各式充電器等在給人們工作帶來方便快捷的同時(shí)，也埋下了種種的火災(zāi)隱患： 3 xx分公司 電腦引發(fā)火災(zāi)主要是因其散熱不良、電壓不穩(wěn)、長(zhǎng)時(shí)間未斷電源、電路板毀壞、電子元器件過熱等。 電腦的電源插座；一般來說，電腦電源插座為三插頭，上面接地線，下面左為零線右為火線。然而，往往只有雙插頭插座(照明電路)，使用者很難辨別哪個(gè)是火線哪個(gè)是零線，一旦插錯(cuò)就容易出問題。品牌電腦本身一般均設(shè)有安全保護(hù)裝置，零線和火線可自動(dòng)變換。但是有些不規(guī)范的電腦制造商為節(jié)省成本而除去了該裝置，從而

8、帶來隱患。電腦因?yàn)轱@示器、CPU、音箱等各個(gè)部件分置，同時(shí)耗電量大，因此需要使用質(zhì)量比較好的專用插座和開關(guān)。 由電腦使用者主觀因素導(dǎo)致的安全隱患。有的將電腦三相插頭掰成兩相使用；有的在通電時(shí)隨意搬動(dòng)、拆裝電腦；有的在通電時(shí)隨意進(jìn)行外部設(shè)備的連接、亂拔接頭等。這些機(jī)主的行為在無意中就有可能給自己帶來無法預(yù)料的危險(xiǎn)。 用火不當(dāng)引發(fā)火災(zāi)，辦公場(chǎng)所一般都有大量的紙張、書籍、木質(zhì)桌椅等可燃物，由于臨時(shí)動(dòng)火或吸煙剩余煙蒂處置不好，就會(huì)造成火災(zāi)。 煙頭表面溫度為200至300攝氏度,中心溫度達(dá)700至800攝氏度,而紙、棉、木、麻、草的燃點(diǎn)一般在130至250攝氏度之間. 木材燃燒的溫度和燃點(diǎn)絕對(duì)不是同一概

9、念。木材是多種材料混合成的，因?yàn)楦鞣N成分不一樣，成分的含量不一樣，所以燃點(diǎn)不固定，一般在300400攝氏度。 公用場(chǎng)所危險(xiǎn)性分析: 公用場(chǎng)所（食堂、車庫(kù)等）一旦發(fā)生電氣故障、明火作業(yè)不慎，會(huì)引發(fā)火災(zāi)等重大事故，造成人員傷亡及財(cái)產(chǎn)損失，而且這些地方大多使用少量危險(xiǎn)化學(xué)品，如汽油、煤油、LPG等，根據(jù)企業(yè)職工傷亡事故分類標(biāo)準(zhǔn)可能出現(xiàn)的事故類別為：火災(zāi)、爆炸等。 爆炸、中毒和窒息 裝修、裝飾用大量可燃材料、使火災(zāi)燃燒速度加快并產(chǎn)生大量有毒氣體。營(yíng)業(yè)廳大量使用宣傳牌、廣告?zhèn)鲉蔚瓤扇嘉?，這些可燃物一旦燃燒，在通風(fēng)條件差、空氣供應(yīng)量不足的條件下，產(chǎn)生大量的濃煙和一氧化碳、硫化氫等有毒氣體，極易造成人員窒息

10、死亡?；馂?zāi)往往伴隨著爆炸的發(fā)生。 擁擠踩踏事件 一旦發(fā)生火災(zāi)等緊急事故，可能導(dǎo)致人員疏散困難，發(fā)生擁擠踩踏事件，從而給安全疏散人員帶來不確定因素，也使安全得不到保障。 4 xx分公司 篇二：企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告 企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告 （示范文本） 目 錄 *風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告 1 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作簡(jiǎn)介 . 3 1.1 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估背景 . 3 1.2 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估目標(biāo)及工作范圍 . 4 1.2.1 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估目標(biāo) . 5 1.2.2 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的范圍 . 5 2 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作程序及方法 . 7 2.1 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作思路 . 7 2.2 風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí) . 8 2.2.1 組織籌備 . 8 2.2.2 資料收集 . 8 2.2.3

11、 資料分析 . 9 2.2.4 風(fēng)險(xiǎn)訪談 . 9 2.3 風(fēng)險(xiǎn)分析 . 10 2.3.1 整理風(fēng)險(xiǎn)事件 . 10 2.3.2 風(fēng)險(xiǎn)歸集與分類 . 10 2.4 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià) . 13 2.4.1 評(píng)價(jià)范圍和形式 . 13 2.4.2 制定評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn) . 14 2.4.3 風(fēng)險(xiǎn)量化評(píng)測(cè) . 15 2.4.4 評(píng)價(jià)結(jié)果整理 . 17 3 重大風(fēng)險(xiǎn)分析 . 19 3.1 競(jìng)爭(zhēng)風(fēng)險(xiǎn) . 19 4 基于風(fēng)險(xiǎn)分析的內(nèi)部控制體系 . 23 4.1 競(jìng)爭(zhēng)風(fēng)險(xiǎn) . 24 5 總結(jié) . 26 5.1 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估階段成果總結(jié) . 26 5.2 下一步，風(fēng)控管理的深入 . 26 5.3 結(jié)語 . 27 6 附件 . 27 1

12、 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作簡(jiǎn)介 1.1 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估背景 當(dāng)今企業(yè)所處的市場(chǎng)環(huán)境是劇烈變化的，國(guó)家政策的調(diào)整、行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的 加劇、應(yīng)用技術(shù)的革新等都給企業(yè)的生存和發(fā)展帶來諸多不確定性。與此 同時(shí)，企業(yè)內(nèi)部由物力、人力、財(cái)力和技術(shù)構(gòu)成的系統(tǒng)也是動(dòng)態(tài)變化的， 這種變化同樣給企業(yè)的生存和發(fā)展帶來諸多不確定性。沒有任何企業(yè)是在 無風(fēng)險(xiǎn)的環(huán)境中運(yùn)營(yíng)的，企業(yè)要實(shí)現(xiàn)一定的經(jīng)營(yíng)目標(biāo)必須要承擔(dān)相應(yīng)的風(fēng) 險(xiǎn)。而大多數(shù)的企業(yè)則希望盡可能穩(wěn)定地實(shí)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)，因此，風(fēng)險(xiǎn)管理 就被越來越多的企業(yè)，尤其是國(guó)有大中型企業(yè)提升到越來越重要的地位。 *重工科技發(fā)展股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱：“*”或“公 司”）創(chuàng)建于1992年，2000年10月在深交

13、所上市（股票代碼*）、 2010年12月在香港聯(lián)交所上市（股票代碼*），是中國(guó)工程機(jī)械裝備 制造領(lǐng)軍企業(yè)，全國(guó)首批創(chuàng)新型企業(yè)之一。主要從事建筑工程、能源工程、 環(huán)境工程、交通工程等國(guó)家重點(diǎn)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)工程所需重大高新技術(shù)裝備 的研發(fā)制造。 *以產(chǎn)品系列分類，形成混凝土機(jī)械、工程起重機(jī)械、城市環(huán)衛(wèi) 環(huán)保機(jī)械、建筑起重機(jī)械、路面施工養(yǎng)護(hù)機(jī)械、基礎(chǔ)施工機(jī)械、土方機(jī)械、 專用車輛、液壓元器件、工程機(jī)械薄板覆蓋件、消防設(shè)備、專用車橋等多 個(gè)專業(yè)分、子公司，擬打造一個(gè)國(guó)際化工程機(jī)械產(chǎn)業(yè)集群。 對(duì)于*而言，風(fēng)險(xiǎn)管理的重要性可以從以下兩個(gè)方面來看： （1） 從外部監(jiān)管要求來看，財(cái)政部、證監(jiān)會(huì)等五部委提出了更具

14、體的 要求： ? 財(cái)政部等五部委于2008年6月28日聯(lián)合發(fā)布了企業(yè)內(nèi)部控制 基本規(guī)范，要求上市公司于2009年7月1日起開始實(shí)施，執(zhí)行 基本規(guī)范的上市公司，應(yīng)當(dāng)對(duì)本公司內(nèi)部控制的有效性進(jìn)行自我 評(píng)價(jià)，披露年度自我評(píng)價(jià)報(bào)告。 ? 財(cái)政部五部委于2010年4月26日聯(lián)合發(fā)布了企業(yè)內(nèi)部控制配 套指引，要求自2011年1月1日起在境內(nèi)外同時(shí)上市的公司對(duì) 內(nèi)部控制的有效性進(jìn)行自我評(píng)價(jià)，披露年度自我評(píng)價(jià)報(bào)告，同時(shí) 聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制的有效性進(jìn)行審計(jì)并出具 審計(jì)報(bào)告。在上海證券交易所、深圳證券交易所主板上市的公司 自2012年1月1日起對(duì)其施行。 ? 深圳證券交易所發(fā)布的深圳證券交易所上市

15、公司內(nèi)部控制指引 要求上市公司披露內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告和注冊(cè)會(huì)計(jì)師對(duì)公司財(cái) 務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制情況的評(píng)價(jià)意見。公司應(yīng)于每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后 四個(gè)月內(nèi)將內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告和注冊(cè)會(huì)計(jì)師評(píng)價(jià)意見報(bào)送深 交所，與公司年度報(bào)告同時(shí)對(duì)外披露。 *作為深交所及聯(lián)交所兩地上市公司，又是具有國(guó)有性質(zhì)的企 業(yè)，需要滿足企業(yè)內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理方面的監(jiān)管要求。 （2） 從自身需求來看，隨著工程機(jī)械裝備的連年翻番“井噴”似的發(fā) 展，大量?jī)?yōu)秀企業(yè)的加入使得市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)將會(huì)異常激烈。2010年，* 營(yíng)業(yè)收入達(dá)321.9億元，2011年經(jīng)營(yíng)目標(biāo)為營(yíng)業(yè)收入500億元，要想在激 烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境中取得優(yōu)勢(shì)，只有加速新技術(shù)新型號(hào)開發(fā)、推進(jìn)

16、商品轉(zhuǎn) 化節(jié)奏，強(qiáng)化成本、質(zhì)量控制，關(guān)注信用管理等重大風(fēng)險(xiǎn)才能實(shí)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)目 標(biāo)。正是在這種背景下，以風(fēng)險(xiǎn)為導(dǎo)向的內(nèi)部控制作為一種科學(xué)的管理手 段，將幫助公司識(shí)別評(píng)估經(jīng)營(yíng)管理中的機(jī)會(huì)和風(fēng)險(xiǎn)，贏得先機(jī)。 1.2 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估目標(biāo)及工作范圍 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是內(nèi)部控制管理體系建設(shè)中的基礎(chǔ)工作，目的在于搭建以風(fēng) 險(xiǎn)為導(dǎo)向的內(nèi)部控制管理體系的整體框架，全面、客觀地辨識(shí)、分析和評(píng) 價(jià)企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)事件，抓住內(nèi)部控制的主要環(huán)節(jié)，以聚焦有限的管理資源， 實(shí)現(xiàn)內(nèi)部控制為公司戰(zhàn)略目標(biāo)保駕護(hù)航的目的。 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是公司及時(shí)識(shí)別、系統(tǒng)分析經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中與實(shí)現(xiàn)內(nèi)部控制目標(biāo) 相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)，合理確定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略的過程。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是內(nèi)部控制系統(tǒng)的 基礎(chǔ)

17、組成部分，要使控制制度發(fā)揮其應(yīng)有的作用，企業(yè)必須清楚所面臨的 風(fēng)險(xiǎn)，并對(duì)整個(gè)企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定性或定量的評(píng)估，然后針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的 結(jié)果采取相應(yīng)的控制活動(dòng)。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是一個(gè)持續(xù)反復(fù)的過程，一次風(fēng)險(xiǎn)評(píng) 估并不能一勞永逸。因此，應(yīng)當(dāng)結(jié)合不同發(fā)展階段和業(yè)務(wù)拓展情況，持續(xù) 收集與風(fēng)險(xiǎn)變化相關(guān)的信息，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)分析，根據(jù)情況的變化 及時(shí)調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略，以避免由于原來選擇使用的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略無效而 影響內(nèi)部目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。特別是當(dāng)企業(yè)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)所處的外部環(huán)境發(fā)生變化時(shí)， 企業(yè)必須保持應(yīng)有的靈敏度，針對(duì)變化的外部環(huán)境進(jìn)行相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估， 以使企業(yè)的目標(biāo)在變化了的外部環(huán)境中得以實(shí)現(xiàn)。企業(yè)只有建立比較完善 的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)

18、估系統(tǒng)，才能真正完善其內(nèi)部控制。 1.2.1 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估目標(biāo) 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是一項(xiàng)復(fù)雜和瑣碎的工作，涉及面廣，影響范圍大，注重系 統(tǒng)性、全面性和客觀性，同時(shí)又具有持續(xù)性。本次風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作有以下兩 層目標(biāo)： （1） 直接目標(biāo)包括： ? 形成*風(fēng)險(xiǎn)事件庫(kù)，為下一步的內(nèi)部控制管理工作奠定基 礎(chǔ)； ? 統(tǒng)一風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，完成風(fēng)險(xiǎn)量化分析，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行輕重緩急排 序，使內(nèi)控在控制體系框架及相關(guān)內(nèi)容更具合理性和針對(duì)性； ? 使公司內(nèi)部控制工作符合外部監(jiān)管的強(qiáng)制性要求。 （2） 間接目標(biāo)包括： ? 通過項(xiàng)目實(shí)施中的培訓(xùn)活動(dòng)來加深*員工對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理的認(rèn) 知，初步了解公司現(xiàn)有的風(fēng)險(xiǎn)管理水平，為風(fēng)險(xiǎn)管理改進(jìn)奠定基 礎(chǔ)； ?

19、通過全員參與風(fēng)險(xiǎn)事件的辨識(shí)工作來提升員工整體的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和 水平，統(tǒng)一風(fēng)險(xiǎn)管理語言； ? 通過對(duì)公司管理層的風(fēng)險(xiǎn)及內(nèi)部控制訪談了解高層所關(guān)注的風(fēng)險(xiǎn) 點(diǎn)，促進(jìn)內(nèi)部控制及風(fēng)險(xiǎn)管理文化自上而下的建設(shè)。 1.2.2 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的范圍 本次風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作范圍為，根據(jù)2008年6月財(cái)政部及五部委發(fā)布的內(nèi) 部控制基本規(guī)范及2010年4月發(fā)布的內(nèi)部控制應(yīng)用指引相關(guān)規(guī)定， 及*公司的經(jīng)營(yíng)狀況、業(yè)務(wù)特點(diǎn)，參照國(guó)務(wù)院國(guó)資委發(fā)布的中央 企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理指引框架要求，對(duì)公司的戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、運(yùn)營(yíng) 風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)五大方面進(jìn)行了評(píng)估。 篇三：企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告 企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告 為進(jìn)一步深入了解并掌握企業(yè)的生產(chǎn)及發(fā)展

20、現(xiàn)狀，確保生產(chǎn)源頭質(zhì)量安全，找出企業(yè)在生產(chǎn)質(zhì)量管理中存在的薄弱環(huán)節(jié)和安全隱患，以其加強(qiáng)監(jiān)管，強(qiáng)化生產(chǎn)質(zhì)量管理，提高企業(yè)質(zhì)量管理水平，確保生產(chǎn)質(zhì)量安全。 一、 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的主要目標(biāo) 通過對(duì)生產(chǎn)企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，找出企業(yè)發(fā)展中存在的潛在危險(xiǎn)及影響企業(yè)生產(chǎn)質(zhì)量的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，提高對(duì)生產(chǎn)企業(yè)的監(jiān)管效能，強(qiáng)化監(jiān)管人員對(duì)主要環(huán)節(jié)的監(jiān)督力度，提升生產(chǎn)企業(yè)的質(zhì)量意識(shí)和安全意識(shí)，促進(jìn)企業(yè)建立完善的質(zhì)量管理體系，從而確保生產(chǎn)安全監(jiān)管的科學(xué)性、有效性和針對(duì)性，提高企業(yè)依法組織生產(chǎn)的主動(dòng)性、自覺性和自律性。 二、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估內(nèi)容 1、物料管理 1、簡(jiǎn)述各品種所用原輔料及內(nèi)包裝材料供應(yīng)商資質(zhì)、審計(jì)情況（如是否進(jìn)行審計(jì)、供應(yīng)商是否合法等）；詳述原輔料、內(nèi)包材的變更是否進(jìn)行了相關(guān)的備案和研究工作；并由企業(yè)提供原輔料、內(nèi)包材的變更的時(shí)間的說明。 2、生產(chǎn)用原輔料及內(nèi)包裝材料確認(rèn)表 2、不合格物料處理情況 3、是否有原輔料變更情況，如果有，原輔料變更是否按規(guī)定進(jìn)行 三、工藝用水管理 清潔 消毒 一般區(qū)： 一般區(qū)總體管理情況： 生產(chǎn)設(shè)備運(yùn)轉(zhuǎn)情況： QA履