律師事務所資質管理工作指引

1、律師事務所資質管理工作指引一、法律依據(jù)（一）中華人民共和國律師法（以下簡稱律師法）；（二）司法部律師事務所管理辦法；（三）司法部律師事務所分所登記管理辦法；（四）司法部律師事務所名稱管理辦法；（五）司法部律師和律師事務所執(zhí)業(yè)證書管理辦法。 二、變更事項（一）律師事務所變更名稱1、條件： 律師事務所有下列情形之一的，不得申請變更名稱：（1）受到停業(yè)整頓處罰，期限未滿的；（2）發(fā)生終止事由的；（ 3）本所取得設立許可后不滿一年的， 但發(fā)生變更組織形式或者分 立合并情形的除外。2、程序及所需提交的材料：（1）申請： 擬變更名稱的律師事務所通過主管司法局逐級向省司法廳報送律 師事務所變更事項申請表（樣

2、表見附件 1）和合伙人的會議決議（個 人所不需提交）。（2）審核與預核準：省司法廳應當自收到律師事務所變更名稱的申請材料之日起十日內進行審核，對于符合規(guī)定的備選名稱，提交司法部進行名稱檢索。對于所有備選名稱不符合規(guī)定或者符合規(guī)定的備選名稱少于五個的，應當告 知申請人重新選報或者補報備選名稱。省司法廳自收到司法部檢索結果之日起七日內，根據(jù)檢索結果，向 申請人發(fā)出律師事務所名稱預核準通知書；對所有備選名稱均不符 合規(guī)定的，應當在通知中說明理由，并告知申請人重新選報名稱。（3）換發(fā)執(zhí)業(yè)證書： 律師事務所持律師事務所名稱預核準通知書到省司法廳換發(fā)律 師事務所執(zhí)業(yè)許可證和所屬律師的執(zhí)業(yè)證。律師事務所分所

3、變更名稱的應持總所變更名稱的申請和律師事務 所名稱預核準通知書（復印件）到省司法廳換發(fā)律師事務所分所執(zhí)業(yè) 許可證正、副本和所屬律師的執(zhí)業(yè)證。（二）律師事務所變更負責人1、條件：（ 1）合伙律師事務所的負責人， 應當從本所合伙人中經(jīng)全體合伙人 選舉產(chǎn)生；（ 2）國家出資設立的律師事務所的負責人， 由本所律師推選， 經(jīng)所 在地縣級司法行政機關同意；（3）個人律師事務所設立人是該所的負責人；（4）分所的負責人應當具有兩年以上的執(zhí)業(yè)經(jīng)歷。2、程序：按照律師事務所設立許可程序辦理。3、需提交的材料：（1）律師事務所變更事項申請表（樣表見附件 1 ）； （ 2）合伙人會議選舉負責人的決議， 或者國資所全體

4、律師會議推選 負責人的決議以及所在地縣級司法局的同意文件，或者律師事務所總所 出具的關于變更分所負責人的決定以及對分所負責人的授權委托書。個人所變更負責人（設立人）的，需提交：社會中介機構出具的對 負責人變更前的律師事務所資產(chǎn)的審計報告；負責人變更前的律師事務 所財產(chǎn)處理情況報告 （具體包括財產(chǎn)清單、 財產(chǎn)和債權債務處置等情況， 由律師事務所蓋章、變更前的負責人簽字） ；變更前、后的負責人（設立 人）對承擔與變更負責人（設立人）有關的責任事項的協(xié)議（包括債權、 債務和潛在執(zhí)業(yè)風險責任的承擔等，由變更前、后的負責人（設立人） 簽字）；變更后的設立人（負責人）登記表（樣表見律師事務所設立許 可指引

5、附件 4）以及省司法廳要求提交的其他材料。變更負責人（設 立人）后，律師事務所的資產(chǎn)達不到法定設立資產(chǎn)數(shù)額的，變更后的負 責人（設立人）應補足，并應由社會中介機構出具變更負責人（設立人） 后的律師事務所資產(chǎn)的審計報告。同時變更其他事項的，還應當按照規(guī) 定提交其他相關材料。律師事務所（分所）變更負責人，除提交上述材料外，還應提交律 師事務所執(zhí)業(yè)許可證副本。（三）律師事務所變更章程1、條件：章程的內容應符合律師事務所管理辦法的規(guī)定。2、程序： 按照律師事務所設立許可程序辦理。3、需提交的材料：（1）律師事務所變更事項申請表（樣表見附件 1 ）；（2）合伙人會議關于變更章程的決議；（3）變更后的章程

6、。（四）律師事務所變更合伙協(xié)議1、條件： 協(xié)議的內容應符合律師事務所管理辦法的規(guī)定。2、程序： 按照律師事務所設立許可程序辦理。3、需提交的材料：（1）律師事務所變更事項申請表（樣表見附件 1 ）；（2）合伙人會議關于變更合伙協(xié)議的決議；（3）變更后的合伙協(xié)議（或補充合伙協(xié)議）。（五）律師事務所變更組織形式1、條件： 變更組織形式后的律師事務所，應當符合律師事務所管理辦法 第二章規(guī)定的相應組織形式的律師事務所的設立條件和第二十七條的規(guī)2、程序：按照律師事務所設立許可程序辦理。3、需提交的材料：（1）律師事務所變更事項申請表 （樣表見附件 1 ）；（ 2）變更組織形式申請書（由律師事務所蓋章、負

7、責人簽字） ；（ 3）組織形式變更前的律師事務所依照法律、 法規(guī)、本所章程就業(yè) 務銜接、人員安排、資產(chǎn)處置、債務承擔、潛在執(zhí)業(yè)風險責任的承擔、 未辦結業(yè)務的處理、分支機構存廢等事項作出的有效決議或者決定（原 為合伙所的，要由符合章程規(guī)定的合伙人簽字） ；（4）社會中介機構出具的對組織形式變更前的律師事務所資產(chǎn)的審 計報告；（ 5）組織形式變更前的律師事務所財產(chǎn)處理情況報告 （具體包括財 產(chǎn)清單、財產(chǎn)和債權債務處置、剩余財產(chǎn)分配等情況，由律師事務所蓋 章、負責人簽字）；（ 6）組織形式變更后的合伙所全體合伙人、 個人所設立人， 對承擔 與變更組織形式有關的責任事項的承諾書（由變更后的全體合伙人或

8、個 人所的設立人簽字）；（7）律師事務所變更組織形式登記表（樣表見附件 3 ）；（ 8）組織形式變更后的律師事務所章程， 個人所變更為合伙所或普 通合伙變更為特殊的普通合伙以及特殊的普通合伙變更為普通合伙的， 還應提交合伙協(xié)議；（9）社會中介機構出具的對組織形式變更后的律師事務所設立資產(chǎn) 的審驗報告；（10）組織形式變更后的律師事務所住所證明（房屋租賃合同、房 產(chǎn)證或者購房合同復印件） ；（11）組織形式變更后的律師事務所設立人登記表（樣表見律師 事務所設立許可指引附件 4）；（12）個人所變更為合伙所的，還應提交合伙人會議關于推選負責 人等有關事項的決議（由全體合伙人簽字） ；（13）省司法

9、廳要求提交的其他材料。 同時變更其他事項的，還應當按照規(guī)定提交其他相關材料。 律師事務所變更組織形式，除提交上述材料外，還應提交律師事務 所執(zhí)業(yè)許可證正、副本。（六）律師事務所變更住所1、條件： 對于變更后的辦公用房具有所有權或者使用權。2、程序： 按照律師事務所設立許可程序辦理。3、需提交的材料：（1）律師事務所變更事項備案表（樣表見附件 2 ）；（ 2）變更后的住所證明 （房屋租賃合同、 購房合同或者房產(chǎn)證復印 件）；律師事務所分所變更住所還需要提交總所同意變更的文件。 律師事務所（分所）變更住所，除提交上述材料外，還需提交律師 事務所執(zhí)業(yè)許可證副本。七）律師事務所變更合伙人（包括吸收新合

10、伙人、合伙人退伙或者被除名）1、條件：（1）入伙：新吸收的合伙人應當符合律師事務所管理辦法規(guī)定 的合伙人條件和合伙協(xié)議約定的入伙條件。（ 2）合伙人退伙：符合合伙協(xié)議規(guī)定的退伙條件的， 可以申請退伙； 合伙人具有法律、法規(guī)規(guī)定的不能擔任合伙人的情形或者由合伙人會議 依照章程、合伙協(xié)議的規(guī)定決議除名的，應當退伙。2、程序： 按照律師事務所設立許可程序辦理。3、需提交的材料：（1）律師事務所變更事項備案表（樣表見附件 2 ）；（2）申請人擬加入合伙（或退出）的申請書；（3）加入（或退出）方與原合伙人簽訂的加入（或退出）協(xié)議（內 容包括 :出資轉讓或增加設立資產(chǎn) （或減少設立資產(chǎn)不能低于法定的 設立

11、資產(chǎn)的數(shù)額）、是否承擔潛在的執(zhí)業(yè)風險責任等。（ 4）合伙人被除名的， 律師事務所應當依照法律、 本所章程和合伙 協(xié)議處理相關財產(chǎn)權益、債權債務等事務。（ 5）合伙人因法定事由退出的， 還需有法律、 法規(guī)規(guī)定的不能擔任 合伙人情形的證明。（6）合伙人會議關于同意合伙人加入（或退出、除名）的決議。變更合伙人， 除提交上述材料外， 還應提交律師事務所執(zhí)業(yè)許可證副本。合伙人退出后，如果作為本所的聘用律師，需提交聘用合同；如果 不在本所執(zhí)業(yè)，需將律師執(zhí)業(yè)證交回。合伙人變更的，應當修改合伙協(xié)議（或簽訂補充協(xié)議） ，并按規(guī)定辦 理合伙協(xié)議變更報批手續(xù)。（八）分所變更派駐律師1、程序： 按照律師事務所設立許可

12、程序辦理。2、需提交的材料：（1）律師事務所變更事項備案表（樣表見附件 2 ）；（2）總所關于派駐或撤回派駐律師的決定。分所變更派駐律師，除提交上述材料外，還應提交分所執(zhí)業(yè)許可證 副本。派駐或撤回派駐律師，需按規(guī)定辦理律師變更執(zhí)業(yè)機構的手續(xù)，并 換發(fā)律師執(zhí)業(yè)證。（九） 律師事務所通過吸收合并設立分所的程序及需報送材料 （律師事務所均為省內所） ：1、擬吸收分所的律師事務所（以下簡稱總所）通過主管司法局向 省司法廳報送擬設立分所的申請。省司法廳經(jīng)審查，認為該律師事務所符合設立分所的條件，即為其 出具符合設立分所的證明。2、總所接到符合設立分所的證明后，通過分所所在地的主管司法 局逐級向省司法廳申

13、請分所名稱核準：報送律師事務所分所名稱預核 準申請表，由省司法廳出具律師事務所分所名稱預核準通知書 ?？偹赏瑫r向主管司法局申請變更下列事項：關于變更合伙人、章 程及合伙協(xié)議的有關材料。3、分所向其主管司法局申請變更為分所等有關事項：（1 ）律師事務所變更事項申請表（樣表見附件 1 ）（內容為變更名 稱等有關事項）；（2）由省司法廳出具的律師事務所符合設立分所的證明；（3）律師事務所分所名稱預核準通知書 ；（4）總所與分所雙方簽訂的有關通過吸收合并設立分所的協(xié)議， 具體應包括以下主要內容：就通過吸收合并變更為分所的約定；對分所 原有人員的接收和安排 （含合伙人的變更和派駐律師等） 、資產(chǎn)和債權

14、債 務的處置、潛在執(zhí)業(yè)風險責任的承擔、未辦結業(yè)務處理的約定；對設立 分所后雙方權利義務（含出資、連帶責任的承擔、財務監(jiān)管和分配機制、 業(yè)務運作機制等事項）的約定；（5 ）總所合伙人會議，就吸收 xx 律師事務所為其分所及人員安排（含合伙人變更、派駐律師） 、出資、總所與分所之間的權利義務關系等 其他有關事項作出的決議；（6 ）擬變更為分所的律師事務所的合伙人會議就變更為 xx 律師事 務所分所及人員安排、資產(chǎn)和債權債務的處置、潛在執(zhí)業(yè)風險責任的承 擔、未辦結業(yè)務的處理、 是否允許 xx 分所繼續(xù)使用原住所等事項作出的 有效決議（由符合章程規(guī)定人數(shù)的合伙人簽字） ；（7）社會中介機構出具的對擬變

15、更為分所的律師事務所的財務資 產(chǎn)的審計報告；（8）擬變更為分所的律師事務所的財產(chǎn)處理情況報告（具體包括 財產(chǎn)清單、財產(chǎn)和債權債務處置、剩余財產(chǎn)分配等情況，由合伙所及其 負責人蓋章、簽字）；（9 ）律師事務所分所設立申請表；（10 ）分所派駐律師的有關材料：派駐律師登記表；派駐律師的律師執(zhí)業(yè)證書（復印件）。（ 11）總所任命分所負責人的任命書和對分所負責人的授權委托書；（12）分所的住所證明（房屋租賃合同、房產(chǎn)證或者購房合同復印 件。繼續(xù)使用原住所的，由原所合伙人就繼續(xù)使用原住所有關事項作出 明確規(guī)定）；（ 13 ）社會中介機構出具的對分所設立資產(chǎn)的審驗報告。 分所變更前的原律師事務所執(zhí)業(yè)許可證

16、正、 副本及其律師的執(zhí)業(yè)證（具體上交時間：可以在新證打好后，以舊換新，以不影響律師執(zhí)業(yè)） 以上材料經(jīng)分所所在的市司法局按照律師事務所設立申請程序審 查后，報送省司法廳。省司法廳經(jīng)審核對有關變更事項作出決定，準予 變更的，自作出決定之日起十日內，向申請人頒發(fā)分所執(zhí)業(yè)許可證書及 辦理其他變更手續(xù)。 同時，對變更為分所前的律師事務所名稱予以注銷。三、律師事務所（分所）注銷（一）條件1、不能保持法定設立條件，經(jīng)限期整改仍不符合條件的；2、執(zhí)業(yè)許可證被依法吊銷的；3、自行決定解散的；4、法律、行政法規(guī)規(guī)定應當終止的其他情形。 律師事務所在取得設立許可后，六個月內未開業(yè)或者無正當理由停 止業(yè)務活動滿一年的

17、，視為自行停辦，應當終止。律師事務所在受到停業(yè)整頓處罰期限未滿前，不得自行決定解散。（二）程序律師事務所在終止事由發(fā)生后，應當向社會公告，依照有關規(guī)定進 行清算，依法處置資產(chǎn)分割、債務清償?shù)仁聞铡Ｒ虮坏蹁N執(zhí)業(yè)許可證終 止的，由作出該處罰決定的司法行政機關向社會公告。 因其他情形終止、 律師事務所拒不公告的，由設區(qū)的市司法局向社會公告。律師事務所自終止事由發(fā)生后，不得受理新的業(yè)務 律師事務所應當在清算結束后十五日內向所在地設區(qū)的市司法局提 交注銷申請書、清算報告、本所執(zhí)業(yè)許可證以及其他有關材料，由其出 具審查意見后連同全部注銷申請材料報省司法廳審核，辦理注銷手續(xù)。律師事務所被注銷的，其業(yè)務檔案、

18、財務帳簿、本所印章的移管、 處置，按照有關規(guī)定辦理。（三）報送材料1、設區(qū)的市司法局的審查意見；2、律師事務所注銷申請書（說明終止事由和日期等，并由律師事務所蓋章、負責人簽字。分所注銷的，此申請書由總所出具）3、合伙人會議就律師事務所或分所終止作出的有效決議（合伙所 注銷的，由符合章程規(guī)定人數(shù)的合伙人簽字；國資所注銷的，應提交律 師會議關于解散的決議或設立機關關于撤銷律師事務所的決定；個人所 注銷的，不需提交此項材料） ；4、社會中介機構出具的律師事務所決定終止日之前的財務資產(chǎn)的審 計報告；5、財產(chǎn)清算報告（具體包括清算機構的人員組成、清算程序、財務 清算報表和財產(chǎn)清單、債權債務清結、剩余財產(chǎn)

19、分配等情況，由合伙所 及其負責人和清算機構負責人或個人所設立人蓋章、簽字） ；6、刊登律師事務所清算公告的報刊；7、全體合伙人對承擔潛在執(zhí)業(yè)風險責任的承諾書 （由本人簽字； 國 資所注銷的，應提交有關部門對承擔潛在執(zhí)業(yè)風險責任的承諾書；個人 所注銷的，應提交負責人對承擔潛在執(zhí)業(yè)風險責任的承諾書；分所注銷 的應提交總所出具的債權債務清結情況證明以及對分所的債務、潛在執(zhí) 業(yè)風險責任承擔的承諾保證書） ；8、對未辦結業(yè)務處理情況的說明（逐件說明，由律師事務所及其 負責人蓋章、簽字，并經(jīng)委托人簽字確認；分所注銷的由總所及其負責 人蓋章、簽字，并經(jīng)委托人簽字確認） ；9、注銷稅務登記的證明文件；10、業(yè)

20、務檔案、財務賬簿、本所印章移交證明（由主管司法行政機 關或者所屬律師協(xié)會出具；分所注銷的由總所出具） ；11、省司法廳要求提交的其他材料。國資所注銷的還應提交占編人員安置情況說明；律師事務所分所注 銷的還應提交總所出具的派駐律師的安排說明。律師事務所辦理注銷手續(xù)時，應當將其執(zhí)業(yè)許可證（正、副本） 、印 章和全體律師的執(zhí)業(yè)證交回原頒證機關。屬于律師事務所管理辦法第三十一條第一款中規(guī)定 “因其他情 形終止、律師事務所拒不公告的，由設區(qū)的市級或者直轄市的區(qū)（縣） 司法行政機關向社會公告”的，設區(qū)的市司法局應當在省級以上報刊上 向社會公告。由設區(qū)的市司法局向省司法廳提交刊登公告的報刊辦理律 師事務所注

21、銷手續(xù)，并按照律師和律師事務所執(zhí)業(yè)證書管理辦法第 十五條第二款或第三款的規(guī)定注銷律師事務所及其律師的執(zhí)業(yè)證書。四、補發(fā)、換發(fā)執(zhí)業(yè)許可證正、副本（一）條件律師事務所執(zhí)業(yè)許可證遺失、損壞或有效期屆滿。（二）程序 換發(fā)執(zhí)業(yè)證書，應當向設區(qū)的市級司法局提出申請，由其在五日內 完成審查，并上報省司法廳。省司法廳應當自收到申請之日起十日內完 成審查，符合規(guī)定的，為申請人換發(fā)執(zhí)業(yè)證書；不符合規(guī)定的，不予換 發(fā)執(zhí)業(yè)證書，并向申請人說明理由。律師事務所執(zhí)業(yè)證書遺失的，應當及時報告所在地縣（區(qū)）司法局， 并在省級以上報刊上刊登遺失聲明。遺失聲明應當載明遺失的執(zhí)業(yè)證書 持證人名稱、執(zhí)業(yè)證號和執(zhí)業(yè)證書流水號。（三）需

22、提交的材料律師事務所執(zhí)業(yè)許可證補發(fā)、換發(fā)申請表（樣表見附件 4 ） 申請補發(fā)的，還需提交已刊登遺失聲明的報刊。申請換發(fā)執(zhí)業(yè)證書的，還應當將原執(zhí)業(yè)證書交回原發(fā)證機關。五、說明：1、申請人向司法行政機關提交的材料， 應當一式三份， 正本一份由 省司法廳存檔，副本一式二份分別由市、縣司法局存檔。本指引要求提 交的申請材料中一律提交原件一份（裝入正本） 、復印件一式二份（裝入 副本）；申請材料正、副本均應當編制目錄。2、受理申請、審查、審核機關應當建立健全內部工作規(guī)程，嚴格規(guī) 范對申請材料的接收、處理、報送、審查、審核、存檔等工作，并作出 詳細記錄與申請材料一并存檔備查。3、本指引未盡事宜，按照有關法

23、律、法規(guī)、規(guī)章和司法部規(guī)范性文 件的規(guī)定辦理；本指引的內容將根據(jù)有關法律法規(guī)、規(guī)章和司法部規(guī)范 性文件的陸續(xù)出臺作相應修改。4、本指引由山東省司法廳律師管理處負責解釋律師事務所變更事項申請表律師事務所名稱批準設立時間變更事項填寫需變更的事項（包括名稱、負責人、章程、合伙協(xié)議）擬變更 的備選 名稱及 順序1、6、2、7、3、8、4、9、5、10、負責人變更前變更后申請申請人符合律師法、律師事務所管理辦法及有關法律、法規(guī)規(guī)定的變更（注明申請變更事項）的條件，特申請變更（ 注明申請變更事項）。申請人鄭重聲明：本所提交的申請材料全部真實、合法，如有虛假，由申請人承擔因 此產(chǎn)生的一切法律后果。（律師事務

24、所公章） 負責人（簽名）：年 月日縣級司法局審查意見：（冋意或不同意，不同意的說 明理由，填寫不開的，可另附 紙）（蓋章）年 月曰市司法局審查意見：（冋意或不冋意，不冋意的說 明理由，填寫不開的，可另附 紙）（蓋章）年 月曰省司法廳審核意見：（蓋章）年 月曰備注（本欄用于記載變更事項的辦理結果，由審核機關填寫、承辦人簽名。）填表說明：1、 本表“律師事務所（或分所）名稱”、“批準設立時間”、“變更事項”、“申請”和各級司法局的審查意見是必填項目，其他欄目只填寫變更事項，沒有發(fā)生變更的事項需劃“/”線。2、 “變更事項” 一欄根據(jù)括號內提示內容填寫，所填內容要與所填變更事項的欄目內容相符。律師事務所變更事項備案表律師事務所（或分所）名稱變更事項填寫需變更的事項（包括住所、合伙人、分所派駐律師）變 更 .、八刖地址住電話郵政編碼所變更后地址電話郵政編碼合伙人加入退出分所派派駐駐律師撤回申請人符合律師法、律師事務所管理辦法及有關法律、法規(guī)規(guī)定的變更（注