項(xiàng)目全壽命管理1

1、投資項(xiàng)目全壽命管理 同濟(jì)大學(xué)工程管理研究所 陳建國 2010年4月25日 主要內(nèi)容 一、項(xiàng)目全壽命周期 二、項(xiàng)目全壽命周期成本 三、項(xiàng)目全壽命管理任務(wù) 四、上海虹橋綜合交通樞紐開發(fā)策劃一、項(xiàng)目全壽命周期 4 建設(shè)工程項(xiàng)目的特點(diǎn) 投資規(guī)模大、壽命周期長、建成以后不易更 變和改造代價高、使用期遠(yuǎn)遠(yuǎn)長于建設(shè)期，等等 1.1 項(xiàng)目生命期及其階段劃分 從建設(shè)項(xiàng)目的構(gòu)思、投資決策、工程設(shè)計、施工 建造、投入使用直到項(xiàng)目報廢所經(jīng)歷的全部時間 決策階段 實(shí)施階段 使用階段（1） 決策階段 :在有了投資建設(shè)的設(shè)想以后，需要通過一個系統(tǒng)的分析論證過程，對是否投資建設(shè)和如何投資建設(shè)等做出決策建設(shè)意圖：構(gòu)思、構(gòu)想可行

2、性研究 作用：決策依據(jù) 可行 通過不可行否定 內(nèi)容： 市場分析 必要 技術(shù)分析 可能 經(jīng)濟(jì)分析 合理 （2） 實(shí)施階段:項(xiàng)目投資決策做出后，一旦決定項(xiàng)目付諸實(shí)施，就進(jìn)入建設(shè)項(xiàng)目的實(shí)施階段。實(shí)施階段的 目的，是要形成建設(shè)項(xiàng)目的實(shí)物產(chǎn)品（資產(chǎn)）工程設(shè)計 建設(shè)意圖和有關(guān)控制指標(biāo)具體化為設(shè)計藍(lán)圖 工程施工 設(shè)計藍(lán)圖 形成工程實(shí)物（實(shí)現(xiàn)建設(shè)意圖） 項(xiàng)目實(shí)施： 構(gòu)想 藍(lán)圖 現(xiàn)實(shí)項(xiàng)目管理：使項(xiàng)目目標(biāo)盡可能地實(shí)現(xiàn)（3） 使用階段: 使用和運(yùn)營是投資項(xiàng)目的最終目的，使用和運(yùn)營階段是建設(shè)項(xiàng)目的產(chǎn)出與投資目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的階段。設(shè)施管理是要實(shí)現(xiàn)投資項(xiàng)目的保值和增值運(yùn)營、生產(chǎn)實(shí)現(xiàn) 獲得產(chǎn)出效益 4設(shè)施管理 項(xiàng)目（設(shè)施） 有效

3、地發(fā)揮作用；保值、增值 設(shè)施設(shè)備的維護(hù)、更新 空間管理 能源管理 資產(chǎn)管理 建設(shè)項(xiàng)目后評價 項(xiàng)目（設(shè)施）報廢 1.2 影響項(xiàng)目壽命期的因素 （1）物理因素（磨損） 使用或閑置過程中，由于物理作用所發(fā)生的實(shí)體性磨損 主要作用源：使用磨損； 自然力的侵蝕 主要表現(xiàn)：項(xiàng)目外觀的破損； 工程內(nèi)部結(jié)構(gòu)的破損 （2）功能和技術(shù)因素（磨損） 使用年限增加或其他因素 無法發(fā)揮原有功能、無法滿足對其功能的要求 由于技術(shù)進(jìn)步 原有工藝在技術(shù)上顯得落后放棄或重置（4） 經(jīng)濟(jì)因素（磨損） 使用年限增加或其他因素 繼續(xù)使用在經(jīng)濟(jì)上變得不合理 （5） 社會和法律因素（磨損） 非經(jīng)濟(jì)性需求的變化 引起工程壽命周期變化 提前

4、報廢拆除 1.3 建設(shè)工程項(xiàng)目的壽命 （1）物理壽命 在正常使用的條件下，從建設(shè)項(xiàng)目決策階段 到由于物理損壞而導(dǎo)致基本功能無法滿足正常使用的時間(通常，建設(shè)項(xiàng)目的物理壽命較難以準(zhǔn)確 界定，因?yàn)槠涫艿巾?xiàng)目本身設(shè)計的合理 性、施工質(zhì)量、外界自然災(zāi)害、社會災(zāi) 難等各個方面的影響)（2）功能壽命 在工程項(xiàng)目的決策、實(shí)施及投入使用之后，到其功能不能滿足使用需要所經(jīng)歷的時間 (建設(shè)工程項(xiàng)目功能喪失受多種因素的影響，主要是物理損耗、技術(shù)進(jìn)步、業(yè)主需求的變化等原因?qū)е碌摹９δ軌勖?取決于工程自身的內(nèi)部因素（如設(shè)備、 施工質(zhì)量的可靠性），又取決于外在因 素（如技術(shù)進(jìn)步、業(yè)主要求變化），這些內(nèi)、外因素具有隨機(jī)性

5、，因此，建設(shè) 工程項(xiàng)目的功能壽命具有不確定性) （3）法律壽命 法律上規(guī)定的工程項(xiàng)目的合理使用年限 我國現(xiàn)行法律法規(guī)，要求設(shè)計文件應(yīng)對 建設(shè)工程項(xiàng)目的合理使用年限加以明確中華人民共和國物權(quán)法第一百四十九條規(guī)定，住宅建設(shè)用地使用權(quán)限期間屆滿的自動續(xù)期；非住宅建設(shè)用地使用 權(quán)限期間屆滿后的續(xù)期，依照法律規(guī)定辦理。由于住宅項(xiàng)目只是建設(shè)項(xiàng)目的一 種，所以很多情況下，必須根據(jù)土地使 用權(quán)的期限來考慮建設(shè)工程項(xiàng)目壽命 （4）經(jīng)濟(jì)壽命 工程項(xiàng)目從決策、實(shí)施及投入使用之后，到繼續(xù)使用在經(jīng)濟(jì)上不合理而被報廢拆除的時間 工程項(xiàng)目使用年限越長，每年所分?jǐn)偟?建設(shè)成本就越少；但是隨著使用年限的 增加，為維持工程項(xiàng)目原

6、有功能，每年 需要的運(yùn)行費(fèi)用（如能耗提高）和維修 費(fèi)呈現(xiàn)上升趨勢。因此，如果按照某一 年限使用工程項(xiàng)目，由平均年資本成本和年運(yùn)行成本構(gòu)成的項(xiàng)目年平均使用成本最低，這一年限稱為項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)壽命 工程項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)年限，是隨著使用年限延 長由運(yùn)行和維護(hù)費(fèi)用的提高和資本成本的降低決定的二、項(xiàng)目全壽命周期成本 全壽命周期管理的目標(biāo)之一，就是為了實(shí)現(xiàn)建設(shè)工程項(xiàng) 目生命周期的成本最低，從而達(dá)到提高投資效益的目的 工程壽命周期經(jīng)濟(jì)成本 從項(xiàng)目設(shè)想策劃到建成投入使用，直至工程壽命 終結(jié)全過程所發(fā)生的一切可直接體現(xiàn)為資金耗費(fèi)的投入的總和，包括建設(shè)成本和運(yùn)行成本 工程壽命周期環(huán)境成本 工程壽命周期社會成本 4生命周期成本

7、 按時間 4生命周期成本 按要素綜合考慮生命周期成本 建設(shè)成本（初始成本） 使用成本（未來成本）4“二八定理”(帕雷托定律） 前期和設(shè)計階段決定了項(xiàng)目生命周期內(nèi)80%的成本 初步設(shè)計階段決定了工程80%的投資 4建設(shè)投資應(yīng)在工程實(shí)施（開工）前已經(jīng)全部確定 投資的合理控制 合理投資滿足項(xiàng)目功能和使用要求的投資 最小全壽命費(fèi)用三、項(xiàng)目全壽命管理任務(wù) 4內(nèi)涵 通過項(xiàng)目前期的策劃和設(shè)計，綜合考慮建造、運(yùn)營直 至拆除的全壽命周期的項(xiàng)目優(yōu)化，以及項(xiàng)目決策、實(shí)施、 使用各階段協(xié)調(diào)和控制，以使項(xiàng)目在預(yù)定的時間和投資范 圍內(nèi)順利完成，達(dá)到所要求的工程質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，滿足項(xiàng)目投 資者、經(jīng)營者以及最終用戶的需求 通過項(xiàng)目

8、使用期對物業(yè)設(shè)施的財務(wù)控制、空間協(xié)調(diào)和 運(yùn)營維護(hù)，以使工程項(xiàng)目增值，創(chuàng)造盡可能大的效益 從環(huán)境和可持續(xù)角度，在全生命周期的各個環(huán)節(jié)上，通過合理的 規(guī)劃設(shè)計，采用節(jié)能、節(jié)水的設(shè)施，采用節(jié)約型、無污染的環(huán)保 材料，加強(qiáng)可回收物的收集和利用，實(shí)現(xiàn)施工廢料處理、一次性 裝修到位等措施，全生命周期成本最小的前提下，達(dá)到環(huán)保與可 持續(xù)的目的，提高工程項(xiàng)目建設(shè)的社會效益 4全過程管理 : 在傳統(tǒng)的管理模式中，DM、 PM和FM相對獨(dú)立，造成全壽命周期不同階段用于管 理的信息和決策依據(jù)割裂- 決策階段 開發(fā)管理（DM） - 實(shí)施階段 項(xiàng)目管理（PM） - 使用階段 設(shè)施管理（FM） 在傳統(tǒng)的管理模式中： 決策

9、和實(shí)施階段對運(yùn)營階段的潛在影響重視不夠、考慮不周； 決策和實(shí)施階段生成的許多對設(shè)施管理有價值的內(nèi)容，往往不能在運(yùn)營階段被直接、準(zhǔn)確的使用。由此，造成資源的嚴(yán)重浪費(fèi)，導(dǎo)致預(yù)期的工程項(xiàng)目的壽命周期難 以實(shí)現(xiàn) 4全壽命周期管理各階段的任務(wù) 決策階段開發(fā)管理 項(xiàng)目決策策劃基本內(nèi)容包括：項(xiàng)目環(huán)境調(diào)查與分析、 項(xiàng)目定義和論證、組織策劃、管理策劃、合同策劃、 經(jīng)濟(jì)策劃、技術(shù)策劃、風(fēng)險分析 項(xiàng)目定義 首先，是對建設(shè)環(huán)境和條件進(jìn)行調(diào)查與分析，包括對自然環(huán)境、 宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境、政策環(huán)境、市場環(huán)境、建設(shè)環(huán)境（能源、基礎(chǔ)設(shè)施 等）等進(jìn)行調(diào)查分析 然后，在此基礎(chǔ)上對項(xiàng)目進(jìn)行定義， 將建設(shè)意圖和初步構(gòu)思，轉(zhuǎn)換成定義明確、系

10、統(tǒng)清晰、目標(biāo)具 體、具有策略性運(yùn)作思路的方案 明確開發(fā)或建設(shè)目的、宗旨和指導(dǎo)思想，確定項(xiàng)目規(guī)模、組成、 功能和標(biāo)準(zhǔn)，初步確定總投資和開發(fā)建設(shè)周期等實(shí)施階段項(xiàng)目管理 設(shè)計階段 雖然設(shè)計階段發(fā)生的費(fèi)用在工程總投資中的比例較小，但是建設(shè) 工程項(xiàng)目決策以后，設(shè)計階段就成為工程成本控制的一個關(guān)鍵階 一方面，設(shè)計對建設(shè)工程項(xiàng)目投資的影響程度可達(dá)80%以上，如 由于設(shè)計人員對材料的認(rèn)識不足，或其他原因?qū)е掠行┰O(shè)計的安全 系數(shù)大大超過了設(shè)計規(guī)范要求，由此造成的項(xiàng)目投資的增加和浪費(fèi) 另一方面，設(shè)計工作質(zhì)量的好壞，對項(xiàng)目使用功能將產(chǎn)生長期 的影響，進(jìn)而影響項(xiàng)目運(yùn)行與維護(hù)成本 因此，設(shè)計方案的優(yōu)化對建設(shè)工程項(xiàng)目全壽

11、命周期的影響非 常重要和必要，加強(qiáng)設(shè)計階段的管理是搞好項(xiàng)目建設(shè)的基礎(chǔ) 以運(yùn)營為導(dǎo)向施工階段 建設(shè)工程項(xiàng)目的施工階段是項(xiàng)目全壽命周期中的一個重要 階段，它是把設(shè)計圖紙和原材料、半成品、設(shè)備等形成工程 實(shí)體的過程，是建設(shè)工程項(xiàng)目使用價值和價值實(shí)現(xiàn)的主要階段 對施工階段進(jìn)行管理是為了實(shí)現(xiàn)建設(shè)工程項(xiàng)目的質(zhì)量、時間、費(fèi)用等目標(biāo)。在這一階段建設(shè)工程項(xiàng)目管理的好壞， 是決定項(xiàng)目成功或失敗、影響項(xiàng)目使用成本的重要環(huán)節(jié)使用階段設(shè)施管理 建設(shè)工程項(xiàng)目使用階段或稱項(xiàng)目的運(yùn)營階段。建設(shè)工程項(xiàng)目投入運(yùn)營以后能否達(dá)到設(shè)計的要求，實(shí)現(xiàn)其功能，關(guān)鍵就 在運(yùn)營期的管理 使用階段管理的目的就是維持項(xiàng)目的使用功能，保持高 品質(zhì)的工作和生活空間，控制項(xiàng)目運(yùn)營費(fèi)用，提高投資效益，改善營運(yùn)能力設(shè)施管理的職能 設(shè)施管理者需要負(fù)責(zé)組織內(nèi)部所有的與設(shè)施相關(guān)的業(yè)務(wù)，因此其所涉 及的功能