風(fēng)險(xiǎn)管理過程

1、密 級(jí)：內(nèi)部公開文檔編號(hào)：NTT-RSKM-PROC-FXGLGC版 本 號(hào)：V1.0風(fēng)險(xiǎn)管理過程惠州市新中新電子技術(shù)開發(fā)有限公司編 寫 人:編寫時(shí)間:xxxx年x月x日審 核 人:審核日期:xxxx年x月x日批 準(zhǔn) 人：批準(zhǔn)日期:xxxx年x月x日-惠州市新中新電子技術(shù)開發(fā)有限公司對(duì)本文件享受著作權(quán)及其它專屬權(quán)利，未經(jīng)書面許可，不得將該等本文件（全部或任何部分）向任何第三方披露，或進(jìn)行修改后使用。文件更改摘要日期版本號(hào)修訂說明修訂人審核人批準(zhǔn)人xxxx-x-xV1.0創(chuàng)建xxxxxx目 錄一、 目的和方針風(fēng)險(xiǎn)管理（Risk Management, RSKM）的目的在于識(shí)別潛在的問題，以便策劃

2、處理風(fēng)險(xiǎn)的活動(dòng)（識(shí)別、分析評(píng)估和緩解）和在必要時(shí)在整個(gè)項(xiàng)目生存周期中實(shí)施這些活動(dòng)，緩解不利的影響，實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目目標(biāo)。本過程建立組織級(jí)的風(fēng)險(xiǎn)管理策略，定義風(fēng)險(xiǎn)參數(shù)。項(xiàng)目經(jīng)理依據(jù)本過程在項(xiàng)目策劃階段進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估以及制訂風(fēng)險(xiǎn)緩解措施。在項(xiàng)目的生命周期內(nèi)，應(yīng)用持續(xù)風(fēng)險(xiǎn)管理的方法持續(xù)地識(shí)別、評(píng)估、監(jiān)控和緩解風(fēng)險(xiǎn)，確保有效地抵御或緩解具有關(guān)鍵影響的風(fēng)險(xiǎn)。二、 范圍適用于公司所有類型項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理過程。三、 術(shù)語無四、 角色與職責(zé)角色職責(zé)項(xiàng)目經(jīng)理負(fù)責(zé)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理，策劃風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)：1 識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)2 分析、評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)3 制訂緩解措施和應(yīng)急措施4 跟蹤監(jiān)控風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生，及時(shí)采取緩解措施。5當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生，轉(zhuǎn)入問題

3、管理，啟動(dòng)應(yīng)急措施。項(xiàng)目組成員1 識(shí)別、提出風(fēng)險(xiǎn)2 協(xié)助項(xiàng)目經(jīng)理處理風(fēng)險(xiǎn)。3 跟蹤所負(fù)責(zé)的風(fēng)險(xiǎn)，及時(shí)采取緩解措施EPG根據(jù)各項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告，建立并定期完善組織的風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫項(xiàng)目管理部門1 及時(shí)了解產(chǎn)品開發(fā)類、產(chǎn)品研發(fā)類、合同開發(fā)類、維護(hù)開發(fā)類和集成類項(xiàng)目中高級(jí)別的風(fēng)險(xiǎn)以及緩解措施2 提供風(fēng)險(xiǎn)管理所需的資源。五、 入口準(zhǔn)則l 項(xiàng)目啟動(dòng)l 項(xiàng)目里程碑階段六、 輸入l 項(xiàng)目立項(xiàng)過程和策劃過程信息l 項(xiàng)目監(jiān)督和控制過程信息七、 流程圖風(fēng)險(xiǎn)管理過程如下圖：有效的風(fēng)險(xiǎn)管理是為了積極設(shè)法盡量減小風(fēng)險(xiǎn)對(duì)項(xiàng)目的影響，而有系統(tǒng)地進(jìn)行策劃、防止和緩解風(fēng)險(xiǎn)。包括：在項(xiàng)目策劃過程中，與共利益者合作，早期識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)，分析

4、和評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)影響，制訂風(fēng)險(xiǎn)緩解措施；在項(xiàng)目監(jiān)督和控制過程中，處理所識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)（包括在必要時(shí)實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)緩解計(jì)劃）以及持續(xù)識(shí)別、評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)，針對(duì)新的風(fēng)險(xiǎn)制訂緩解措施。八、 主要活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)管理主要有四個(gè)活動(dòng)： 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別：確定對(duì)項(xiàng)目的進(jìn)度、成本和質(zhì)量造成不利影響的風(fēng)險(xiǎn)的來源，風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的條件，描述其風(fēng)險(xiǎn)特征和造成結(jié)果描述。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別不是一次就可以完成的事，應(yīng)當(dāng)在項(xiàng)目生命周期內(nèi)定期進(jìn)行。 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)參數(shù)（風(fēng)險(xiǎn)概率、風(fēng)險(xiǎn)影響、風(fēng)險(xiǎn)值等）對(duì)每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)價(jià)和分類，并確定其相對(duì)優(yōu)先順序。 風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)：針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的結(jié)果，采取對(duì)應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略，針對(duì)那些對(duì)項(xiàng)目來說最重要的風(fēng)險(xiǎn)擬訂風(fēng)險(xiǎn)緩解措施。 風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控：涉及整個(gè)項(xiàng)目

5、管理過程中定期監(jiān)督每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)的狀態(tài)，并在適當(dāng)時(shí)候?qū)嵤╋L(fēng)險(xiǎn)緩解措施。該活動(dòng)的輸出包括應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的緩解措施以及更新的風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告。8.1 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別階段的目標(biāo)是指確定哪些可能影響項(xiàng)目目標(biāo)實(shí)現(xiàn)（導(dǎo)致費(fèi)用超支、進(jìn)度推遲或性能降低）的潛在問題，為項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)創(chuàng)建一個(gè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告。應(yīng)該全面、系統(tǒng)地考慮，以便找出在實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目目標(biāo)過程中的異常的風(fēng)險(xiǎn)。項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告應(yīng)定期審查，以便重新檢查可能的風(fēng)險(xiǎn)來源和調(diào)整條件，從而進(jìn)一步發(fā)現(xiàn)以前沒有注意到的或者是未知的風(fēng)險(xiǎn)。 常用風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法包括以下幾種：8.1.1 類比法該方法通過獲取組織財(cái)富庫中風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)表和歷史類似項(xiàng)目積累的風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告來識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)。在風(fēng)險(xiǎn)

6、數(shù)據(jù)表中，按類別列出了在組織范圍內(nèi)與項(xiàng)目有關(guān)的所有可能風(fēng)險(xiǎn)描述，使得項(xiàng)目經(jīng)理集中來識(shí)別常見的、已知的和可預(yù)測(cè)的風(fēng)險(xiǎn)，如產(chǎn)品規(guī)模風(fēng)險(xiǎn)、人力資源風(fēng)險(xiǎn)、需求風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)及技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)等。同時(shí)風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)表列出針對(duì)每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)的緩解措施建議，可以指導(dǎo)項(xiàng)目經(jīng)理制訂相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)緩解措施。項(xiàng)目組根據(jù)本項(xiàng)目的特點(diǎn)，獲取類似項(xiàng)目的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告，結(jié)合組織財(cái)富庫中風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)表的內(nèi)容進(jìn)行完善后，形成本項(xiàng)目的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告。類比法的優(yōu)點(diǎn)是它使風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能按照系統(tǒng)化、規(guī)范化的要求去識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)，且簡單易行。8.1.2 頭腦風(fēng)暴法 項(xiàng)目經(jīng)理組織合適人員（可考慮項(xiàng)目組成員、外聘專家、客戶等各方人員）組成小組，根據(jù)項(xiàng)目目標(biāo)、項(xiàng)目的制約因素和

7、假設(shè)條件、與本項(xiàng)目具有相關(guān)性的歷史資料以及過去的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)等信息通過頭腦風(fēng)暴法分析得出項(xiàng)目的可能風(fēng)險(xiǎn)。頭腦風(fēng)暴法流程：1 選擇合適人員參加（項(xiàng)目組成員、外聘專家），明確討論的問題和時(shí)間限制。2 會(huì)議準(zhǔn)備（確定時(shí)間、地點(diǎn)，會(huì)議通知等）。3 會(huì)議開始時(shí)，宣布議題：分析項(xiàng)目可能風(fēng)險(xiǎn)，指定記錄人。主持人鼓勵(lì)與會(huì)人員自由發(fā)表見解，禁止評(píng)論并控制時(shí)間。記錄人記錄所有風(fēng)險(xiǎn)。4 會(huì)議結(jié)束后，項(xiàng)目經(jīng)理整理會(huì)議列出的風(fēng)險(xiǎn)（合并同類風(fēng)險(xiǎn)、排序），并進(jìn)行評(píng)價(jià)。8.1.3 故障樹分析法 故障樹由結(jié)點(diǎn)和連接線組成。結(jié)點(diǎn)表示事件，而連線則表示事件之間的關(guān)系。 8.1.4 流程圖法借助于流程圖這種方法幫助項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別人員去分析

8、和了解項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)所處的具體項(xiàng)目環(huán)節(jié)，項(xiàng)目各個(gè)環(huán)節(jié)之間存在的風(fēng)險(xiǎn)，以及項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的起因和影響。（概念開發(fā)實(shí)施收尾）8.1.5 敏感性分析法 在進(jìn)行項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析與識(shí)別時(shí)所需要的一種識(shí)別各種引起項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)鍵影響因素，以及這些因素的影響程度等問題的一種項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的方法。項(xiàng)目組可以結(jié)合體使用上述方法，進(jìn)行項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別。首先項(xiàng)目經(jīng)理通過類比法、敏感性分析、流程圖等方法將識(shí)別結(jié)果記錄到項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告中，再召開頭腦風(fēng)暴會(huì)議，將補(bǔ)充風(fēng)險(xiǎn)記錄在風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告中。內(nèi)容包含：風(fēng)險(xiǎn)編號(hào)、風(fēng)險(xiǎn)描述、提出人、可能發(fā)生階段等。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的結(jié)果將成為風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估階段的主要輸入。8.2 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估采用定量風(fēng)險(xiǎn)分析方法對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生概率和風(fēng)

9、險(xiǎn)的影響進(jìn)行分析，計(jì)算出風(fēng)險(xiǎn)值風(fēng)險(xiǎn)概率*風(fēng)險(xiǎn)影響。確定風(fēng)險(xiǎn)閥值（控制點(diǎn)），以便確定風(fēng)險(xiǎn)的可接受度或不可接受度。再根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)值確定風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)優(yōu)先順序。8.2.1 風(fēng)險(xiǎn)參數(shù)8.2.1.1 風(fēng)險(xiǎn)概率風(fēng)險(xiǎn)概率指的是風(fēng)險(xiǎn)實(shí)際發(fā)生的可能性?？梢杂米匀徽Z言術(shù)語來映射數(shù)字概率范圍。下表列出了七段概率分級(jí)中自然語言術(shù)語和數(shù)字概率范圍映射關(guān)系。注意，用來計(jì)算的概率值等于概率范圍的中間值取整。有了映射表格的幫助，可以通過自然語言表達(dá)來在下表中選擇每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)概率范圍以及概率值。概率范圍用來計(jì)算的概率值自然語言表達(dá)1%15%10%非常不可能16%42%35%不太可能43%72%65%可能73%99%90%幾乎肯定8.2.1.

10、2 風(fēng)險(xiǎn)影響風(fēng)險(xiǎn)的影響通過設(shè)置5級(jí)風(fēng)險(xiǎn)影響等級(jí)值來衡量。通過風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后對(duì)項(xiàng)目目標(biāo)（成本增加、進(jìn)度增加和技術(shù)方面）的影響進(jìn)行判斷。如下表：等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)影響值成本增加進(jìn)度增加技術(shù)低1低于1%1周或1%對(duì)性能有輕微影響中2低于5%2周或5%對(duì)性能有中等影響較高3低于10%0.5月或10%對(duì)性能有較大影響很高4低于20%1月或20%可能無法完成任務(wù)如果對(duì)成本、進(jìn)度和技術(shù)多方面都有影響，先分別從多方面判斷風(fēng)險(xiǎn)影響值，最終取多個(gè)值中的最大值。8.2.1.3 風(fēng)險(xiǎn)值風(fēng)險(xiǎn)值風(fēng)險(xiǎn)概率風(fēng)險(xiǎn)影響8.2.1.4 風(fēng)險(xiǎn)閥值風(fēng)險(xiǎn)閥值是風(fēng)險(xiǎn)控制點(diǎn)，對(duì)于達(dá)到該閥值的風(fēng)險(xiǎn)，需要制訂風(fēng)險(xiǎn)緩解措施。風(fēng)險(xiǎn)閥值定義為1.2。8.2.2 項(xiàng)

11、目的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估針對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告中的每一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)參數(shù)中定義的評(píng)價(jià)原則，確定風(fēng)險(xiǎn)的概率、風(fēng)險(xiǎn)影響并計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)值。8.2.3 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)排序?qū)︼L(fēng)險(xiǎn)排列優(yōu)先順序，風(fēng)險(xiǎn)優(yōu)先級(jí)排序原則：風(fēng)險(xiǎn)值越高的優(yōu)先級(jí)越高，風(fēng)險(xiǎn)值相同時(shí)按風(fēng)險(xiǎn)概率越高的優(yōu)先級(jí)越高。排列優(yōu)先順序的目的在于，將資源有效運(yùn)用在緩解對(duì)項(xiàng)目影響最大的風(fēng)險(xiǎn)上。根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)排序優(yōu)先級(jí)由高到低，引導(dǎo)項(xiàng)目組進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理工作。l 風(fēng)險(xiǎn)排序結(jié)果包括：風(fēng)險(xiǎn)編號(hào)、風(fēng)險(xiǎn)描述、提出人、可能發(fā)生階段、風(fēng)險(xiǎn)概率、風(fēng)險(xiǎn)影響、風(fēng)險(xiǎn)值等。l 風(fēng)險(xiǎn)排序結(jié)果直接更新到項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告中。l 風(fēng)險(xiǎn)排序?qū)⒊蔀轱L(fēng)險(xiǎn)緩解階段的主要輸入。8.3 風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)對(duì)于識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)采取對(duì)應(yīng)的應(yīng)對(duì)策略

12、。風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)有四種方法：規(guī)避，轉(zhuǎn)移，減緩，接受。規(guī)避：項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)潛在威脅發(fā)生的可能性太大，又沒其他合適策略時(shí)，通過改變?cè)许?xiàng)目計(jì)劃以消除風(fēng)險(xiǎn)存在的條件，保證項(xiàng)目目標(biāo)實(shí)現(xiàn)，從而規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)。 轉(zhuǎn)移：通過合同或協(xié)議，在風(fēng)險(xiǎn)事故一旦發(fā)生時(shí)將損失的一部分轉(zhuǎn)移到項(xiàng)目以外的第三方身上。 減緩：采用成熟的技術(shù)或其它一些方法將風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率或不利影響降至項(xiàng)目可以接受的水平。 接受：項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)決定不變更項(xiàng)目計(jì)劃而面對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)，并愿意接受風(fēng)險(xiǎn)事件的后果。風(fēng)險(xiǎn)緩解是針對(duì)那些對(duì)項(xiàng)目來說最重要的風(fēng)險(xiǎn)（風(fēng)險(xiǎn)值達(dá)到風(fēng)險(xiǎn)閥值）擬訂風(fēng)險(xiǎn)緩解措施的過程。風(fēng)險(xiǎn)緩解包括規(guī)避，轉(zhuǎn)移，減緩，接受不屬于緩解。l 對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)值達(dá)到“風(fēng)險(xiǎn)閥值”的每一個(gè)風(fēng)

13、險(xiǎn)，項(xiàng)目經(jīng)理應(yīng)當(dāng)組織給出風(fēng)險(xiǎn)緩解計(jì)劃，包括：緩解方式、緩解措施、責(zé)任人等。a) 緩解措施：制訂風(fēng)險(xiǎn)緩解措施的時(shí)候，建議參照組織的風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)表。優(yōu)先級(jí)越高的風(fēng)險(xiǎn)，優(yōu)先保證緩解措施所需資源。對(duì)于優(yōu)先級(jí)排名前三位的風(fēng)險(xiǎn)，項(xiàng)目經(jīng)理應(yīng)該判斷風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生時(shí)是否要制訂應(yīng)急措施。b) 高級(jí)別的風(fēng)險(xiǎn)可以考慮制定多個(gè)緩解措施，在進(jìn)行多種緩解措施選擇的時(shí)候，需要引用決策分析和決定過程。l 風(fēng)險(xiǎn)緩解措施直接記錄到項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告中，將成為風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控階段的主要輸入。l 在項(xiàng)目總體計(jì)劃中的成本計(jì)劃要考慮風(fēng)險(xiǎn)管理的成本。8.4 風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控風(fēng)險(xiǎn)管理是一個(gè)連續(xù)的過程，因此在項(xiàng)目的實(shí)施過程中需要遵循預(yù)先制訂的計(jì)劃定期監(jiān)督風(fēng)險(xiǎn)和風(fēng)險(xiǎn)緩解措施的狀態(tài)和執(zhí)行結(jié)果。風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)從三個(gè)方面進(jìn)行監(jiān)控：8.4.1 監(jiān)控風(fēng)險(xiǎn)的狀態(tài)監(jiān)控風(fēng)險(xiǎn)的狀態(tài)并對(duì)風(fēng)險(xiǎn)緩解措施的執(zhí)行情況進(jìn)行跟蹤，將風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)和緩解措施執(zhí)行情況記錄于項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告。 風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)：1 風(fēng)險(xiǎn)被緩解，關(guān)閉。2 風(fēng)險(xiǎn)已發(fā)生，轉(zhuǎn)入問題，關(guān)閉。3 監(jiān)控中，緩解措施正在實(shí)施，4 監(jiān)控中5 新識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)6 風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生前提條件不存在，關(guān)閉 緩解措施執(zhí)行情況：1 正在執(zhí)行2 已執(zhí)行 3 更新緩解措施8.4.2 應(yīng)急措施的執(zhí)行當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生時(shí)，轉(zhuǎn)為項(xiàng)目問題，遵循項(xiàng)目監(jiān)督和控制過程進(jìn)行問題跟蹤。對(duì)于高級(jí)別風(fēng)險(xiǎn)發(fā)