安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、評(píng)估與分級(jí)管控辦法

1、 安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、評(píng)估與分級(jí)管控辦法 第一章 總 則 第一條 依據(jù)交通運(yùn)輸部關(guān)于推動(dòng)平安生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理工作的看法的通知要求，為進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、分析、評(píng)價(jià)及動(dòng)態(tài)管理，建立健全平安預(yù)防掌握體系，推動(dòng)平安管理方式的革新，特制定此方法。其次條 本方法在其它平安管理制度的基礎(chǔ)上，針對(duì)隱患前期平安管理工作,進(jìn)一步提出了平安生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理的詳細(xì)要求。第三條 本方法所稱的平安生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理包括風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)掌握、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)和風(fēng)險(xiǎn)變更五個(gè)方面。其次章 基本術(shù)語(yǔ)第五條 事故是指導(dǎo)致工程發(fā)生人員損害、經(jīng)濟(jì)損失、環(huán)境影響、工期延誤或工程耐久性降低等不利后果的大事。本方法重點(diǎn)考慮引起人員損害的事故。第六條 風(fēng)險(xiǎn)

2、是指某一事故發(fā)生的可能性和潛在不利后果的組合。第七條 本方法所提到的風(fēng)險(xiǎn)特指發(fā)生危急大事或有害暴露的可能性，與隨之引發(fā)的人身傷亡或健康損害的嚴(yán)峻性的組合。第八條 風(fēng)險(xiǎn)源是指可能導(dǎo)致事故發(fā)生的各種因素或其組合，主要包括施工過(guò)程中涉及的人、物、環(huán)境因素以及管理環(huán)節(jié)等。第九條 參照LEC的評(píng)估方法（附件7）和相關(guān)法律法規(guī)要求，本方法將風(fēng)險(xiǎn)劃分為以下四個(gè)級(jí)別：1.一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)是指采納LEC評(píng)估方法分?jǐn)?shù)值高于320分的（分?jǐn)?shù)值320）或按相關(guān)法律法規(guī)要求需要編制專項(xiàng)施工方案并組織召開(kāi)專家論證的分部分項(xiàng)工程所涉及的主要風(fēng)險(xiǎn)；2.二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)是指采納LEC評(píng)估方法分?jǐn)?shù)值在160分到320分之間的（160分?jǐn)?shù)值320

3、）或按相關(guān)法律法規(guī)要求需要編制專項(xiàng)施工方案的分部分項(xiàng)工程所涉及的主要風(fēng)險(xiǎn)；3.三級(jí)風(fēng)險(xiǎn)是指采納LEC評(píng)估方法分?jǐn)?shù)值在70分到160分之間的（70分?jǐn)?shù)值160）風(fēng)險(xiǎn)；4.四級(jí)風(fēng)險(xiǎn)是指采納LEC評(píng)估方法分?jǐn)?shù)值低于70分的（分?jǐn)?shù)值70）風(fēng)險(xiǎn)。第三章 組織機(jī)構(gòu)及職責(zé)第十條 各項(xiàng)目部應(yīng)成立平安生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理小組。項(xiàng)目經(jīng)理任組長(zhǎng)，支部書(shū)記、技術(shù)負(fù)責(zé)人、生產(chǎn)經(jīng)理、平安總監(jiān)任副組長(zhǎng)，工程、技術(shù)、船機(jī)、平安等部門管理人員和現(xiàn)場(chǎng)負(fù)責(zé)人為組員。第十一條 項(xiàng)目部平安生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理小組負(fù)責(zé)對(duì)本單位的平安生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理工作進(jìn)行組織、策劃與實(shí)施。第十二條 公司安委會(huì)負(fù)責(zé)公司平安生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理工作的統(tǒng)籌支配與部署。安委會(huì)辦公室負(fù)責(zé)收

4、集、匯總、統(tǒng)計(jì)分析和適時(shí)公布項(xiàng)目部上報(bào)的各類風(fēng)險(xiǎn)和掌握措施，并對(duì)各項(xiàng)目部平安生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理工作的詳細(xì)事宜進(jìn)行指導(dǎo)、監(jiān)督與關(guān)心。第四章 平安生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理內(nèi)容（一）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別第十三條 新工程開(kāi)工前或跨年度工程在年初時(shí)，項(xiàng)目部平安生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理小組應(yīng)參照有關(guān)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范、施工圖紙、施工組織設(shè)計(jì)及相同、相像工程發(fā)生的隱患、事故類型對(duì)總體工程或全年施工的全過(guò)程進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別。第十四條 項(xiàng)目部進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的組織：1.項(xiàng)目經(jīng)理或技術(shù)負(fù)責(zé)人應(yīng)組織技術(shù)人員依據(jù)施工組織設(shè)計(jì)、施工圖紙等，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的要求，對(duì)單位工程中的分部分項(xiàng)工程進(jìn)行識(shí)別，填寫分部分項(xiàng)工程清單（附件1），并由技術(shù)負(fù)責(zé)人進(jìn)行審核，上報(bào)至公司安委

5、會(huì)辦公室。2.項(xiàng)目部應(yīng)明確平安生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理小組各成員的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別工作職責(zé)。各成員依據(jù)職責(zé)，負(fù)責(zé)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)逐一進(jìn)行識(shí)別，并填寫平安生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查表（附件2），并采納LEC評(píng)估方法初步對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行打分評(píng)價(jià)。3.項(xiàng)目部應(yīng)對(duì)以下風(fēng)險(xiǎn)源可能導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別：1）工程項(xiàng)目所在地區(qū)的地質(zhì)、水文、氣象條件、四周政治環(huán)境及人文文化；2）工程項(xiàng)目組織機(jī)構(gòu)的設(shè)置和施工人員的配備；3）工程項(xiàng)目的施工區(qū)域、辦公區(qū)域及生活區(qū)域的平面布置；4）工程項(xiàng)目的施工工藝和流程；5）工程項(xiàng)目所涉及到的生產(chǎn)物料、設(shè)備及裝置；6）工程所涉及到的有害作業(yè)（粉塵、高溫、高壓、噪聲等）；7）工程所涉及到的幫助生產(chǎn)的生活衛(wèi)生設(shè)施。第十五條 項(xiàng)目部平安管

6、理人員將各成員填寫好的平安生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查表進(jìn)行整理后，形成本工程統(tǒng)一全面的平安生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)登記表。（二）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估第十六條 項(xiàng)目部平安管理人員將整理好的平安生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)登記表提交給項(xiàng)目部平安生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估小組，由項(xiàng)目經(jīng)理或技術(shù)負(fù)責(zé)人組織平安生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理小組成員召開(kāi)平安生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估專題會(huì)議。第十七條 各成員應(yīng)在平安生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估專題會(huì)議對(duì)各自識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)源進(jìn)行具體的描述，由平安生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理小組對(duì)風(fēng)險(xiǎn)源可能導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)采納LEC評(píng)估方法進(jìn)行打分，逐個(gè)確定平安生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)登記表中風(fēng)險(xiǎn)的分?jǐn)?shù)值。第十八條 平安生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理小組應(yīng)依據(jù)平安生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)登記表中風(fēng)險(xiǎn)的打分狀況，將導(dǎo)致二級(jí)以上（包括二級(jí)）風(fēng)險(xiǎn)的風(fēng)險(xiǎn)源確定為本單位重大風(fēng)險(xiǎn)源

7、，可托付平安管理人員編制本單位重大平安生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)源清單（附件3）。第十九條 平安生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)登記表、重大平安生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)源清單，在本單位進(jìn)行公示，三級(jí)及以上平安生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)和重大平安生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)源清單經(jīng)項(xiàng)目部技術(shù)負(fù)責(zé)人審核，項(xiàng)目經(jīng)理審批后，上報(bào)公司安委會(huì)辦公室。其次十條 公司安委會(huì)辦公室將各項(xiàng)目部上報(bào)的平安生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)登記表中的風(fēng)險(xiǎn)源進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，并根據(jù)工程類型進(jìn)行統(tǒng)計(jì)和分類，建立并不斷完善平安生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)，有針對(duì)性地指導(dǎo)公司平安生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理工作的開(kāi)展。其次十一條 公司安委會(huì)辦公室組織平安監(jiān)督部、質(zhì)量技術(shù)部、船機(jī)管理部、工程管理部、治安保衛(wèi)部等相關(guān)部門對(duì)各項(xiàng)目部上報(bào)的重大平安生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)源清單中的內(nèi)容匯總整理后，確定公司

8、職業(yè)健康平安重大風(fēng)險(xiǎn)源。其次十二條 安委會(huì)辦公室負(fù)責(zé)編制公司重大平安生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)源清單，經(jīng)公司安委會(huì)批準(zhǔn)后，發(fā)文進(jìn)行公示，各相關(guān)部門、單位組織進(jìn)行重點(diǎn)管控。（三）風(fēng)險(xiǎn)掌握其次十三條 四級(jí)風(fēng)險(xiǎn)掌握措施：1.項(xiàng)目部應(yīng)在產(chǎn)生或存在四級(jí)風(fēng)險(xiǎn)的施工區(qū)域、作業(yè)崗位、設(shè)備、材料、貯存場(chǎng)所設(shè)置相應(yīng)的警示標(biāo)識(shí)。2.項(xiàng)目部應(yīng)為施工人員配備符合國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的個(gè)人平安防護(hù)用品，施工人員必需正確佩戴和使用。3.項(xiàng)目部指定專人定期進(jìn)行巡查，并組織開(kāi)展“低級(jí)錯(cuò)誤、常規(guī)隱患”專項(xiàng)整治活動(dòng)。4.項(xiàng)目部應(yīng)結(jié)合平安培訓(xùn)訓(xùn)練、平安技術(shù)交底等方式對(duì)施工人員進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)告知，使施工人員充分了解施工過(guò)程中可能存在的平安生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)、掌握措施及應(yīng)

9、急處置方法，并留存相關(guān)記錄。其次十四條 三級(jí)風(fēng)險(xiǎn)掌握措施：1.實(shí)行四級(jí)風(fēng)險(xiǎn)掌握措施。2.項(xiàng)目部應(yīng)在產(chǎn)生或存在三級(jí)風(fēng)險(xiǎn)施工區(qū)域的入口處設(shè)置平安生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)公告欄，主要公布存在的崗位平安生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)、掌握措施及應(yīng)急處置方法。3.項(xiàng)目部項(xiàng)目經(jīng)理或技術(shù)負(fù)責(zé)人每月應(yīng)組織平安生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理小組成員以分部或分項(xiàng)工程為單位，結(jié)合實(shí)際施工進(jìn)展?fàn)顩r，召開(kāi)月度平安生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分析會(huì)議，審核已識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)的掌握措施，補(bǔ)充識(shí)別未知風(fēng)險(xiǎn)并制定風(fēng)險(xiǎn)防控措施，分析確定當(dāng)月風(fēng)險(xiǎn)掌握重點(diǎn)。1）項(xiàng)目部月度平安生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分析會(huì)應(yīng)由技術(shù)負(fù)責(zé)人主持，對(duì)下月施工生產(chǎn)所涉及到的平安風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行通報(bào)、梳理和再評(píng)估，完善重大風(fēng)險(xiǎn)源的風(fēng)險(xiǎn)掌握措施，可由技術(shù)負(fù)責(zé)人托付本單

10、位平安管理人員將會(huì)議爭(zhēng)論內(nèi)容匯總整理后，編制項(xiàng)目部月度平安生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控表（附件4）；2）月度平安生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控表經(jīng)項(xiàng)目部技術(shù)負(fù)責(zé)人、平安總監(jiān)或主管領(lǐng)導(dǎo)審核，項(xiàng)目經(jīng)理審批后，于當(dāng)月26日前上報(bào)公司安委會(huì)辦公室；3）項(xiàng)目部應(yīng)將審批后的月度平安生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控表和月度平安生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分析會(huì)議紀(jì)要準(zhǔn)時(shí)發(fā)布到各施工區(qū)域和班組；4）公司安委會(huì)辦公室組織平安監(jiān)督部、質(zhì)量技術(shù)部、船機(jī)管理部、工程管理部、治安保衛(wèi)部等相關(guān)部門將各項(xiàng)目部上報(bào)的月度平安生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控表中的內(nèi)容匯總整理后，編制公司月度平安生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控表（附件5）；5）公司月度平安生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控表經(jīng)公司技術(shù)負(fù)責(zé)人、公司平安總監(jiān)審核，公司主管領(lǐng)導(dǎo)審批后，于當(dāng)月28日前

11、報(bào)上級(jí)單位主管部門；其次十五條 二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)掌握措施：1.實(shí)行三級(jí)風(fēng)險(xiǎn)掌握措施。2.項(xiàng)目部項(xiàng)目經(jīng)理應(yīng)組織工程、技術(shù)、平安、質(zhì)量等部門管理人員對(duì)產(chǎn)生或存在二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)的分部分項(xiàng)工程，進(jìn)行專項(xiàng)施工方案的編制，并由項(xiàng)目部技術(shù)負(fù)責(zé)人進(jìn)行審核。3.專項(xiàng)施工方案經(jīng)項(xiàng)目部審核合格后，報(bào)公司工程管理部，由公司技術(shù)負(fù)責(zé)人組織工程、平安、質(zhì)量、船機(jī)、專家組等管理人員進(jìn)行審核，由公司技術(shù)負(fù)責(zé)人審批。4.產(chǎn)生或存在二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)的分部分項(xiàng)工程開(kāi)工前，項(xiàng)目部應(yīng)進(jìn)行平安生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)確認(rèn)，執(zhí)行開(kāi)工許可制度。1）項(xiàng)目部項(xiàng)目經(jīng)理或技術(shù)負(fù)責(zé)人應(yīng)組織平安生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理小組成員確認(rèn)現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)條件符合后，由平安總監(jiān)/主管領(lǐng)導(dǎo)和技術(shù)負(fù)責(zé)人簽發(fā)施工作業(yè)許可證（

12、見(jiàn)附件6）；2）作業(yè)許可簽發(fā)后，現(xiàn)場(chǎng)負(fù)責(zé)人方可組織施工人員進(jìn)行施工；5.項(xiàng)目部應(yīng)指定專人對(duì)產(chǎn)生或存在二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)的分部分項(xiàng)工程進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督，建立監(jiān)督管理制度，明確責(zé)任人，依據(jù)實(shí)際適時(shí)建立視頻監(jiān)控系統(tǒng)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督。其次十六條 一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)掌握措施： 1.實(shí)行二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)掌握措施。2.對(duì)于產(chǎn)生或存在一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)的分部分項(xiàng)工程，項(xiàng)目部為總承包模式時(shí)應(yīng)編制專項(xiàng)施工方案并組織召開(kāi)專家論證會(huì)；項(xiàng)目部為專業(yè)分包模式時(shí)，應(yīng)編制專項(xiàng)施工方案，并準(zhǔn)時(shí)將專項(xiàng)施工方案上報(bào)總承包單位，協(xié)作總承包單位組織專家論證會(huì)。其次十七條 項(xiàng)目部應(yīng)不定期的組織相關(guān)人員對(duì)風(fēng)險(xiǎn)掌握措施實(shí)施狀況進(jìn)行檢查，對(duì)由于內(nèi)部或外部環(huán)境導(dǎo)致風(fēng)控措施失效的狀況，準(zhǔn)時(shí)進(jìn)

13、行處理，并重新制定風(fēng)險(xiǎn)掌握措施。（四）風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)其次十八條 項(xiàng)目部應(yīng)針對(duì)一級(jí)、二級(jí)和三級(jí)風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位生產(chǎn)平安事故應(yīng)急預(yù)案編制導(dǎo)則（GB29639-2021）制定綜合應(yīng)急預(yù)案、專項(xiàng)應(yīng)急預(yù)案及現(xiàn)場(chǎng)處置方案，由項(xiàng)目部項(xiàng)目部經(jīng)理簽署公布，并上報(bào)公司安委會(huì)辦公室。其次十九條 項(xiàng)目部應(yīng)建立專（兼）職應(yīng)急救援隊(duì)伍或與鄰近專職救援隊(duì)簽訂救援協(xié)議，配備必需的應(yīng)急裝備及物資，并且建立應(yīng)急救援通訊網(wǎng)絡(luò)。第三十條 項(xiàng)目部應(yīng)當(dāng)組織開(kāi)展應(yīng)急預(yù)案的培訓(xùn)活動(dòng)，使有關(guān)人員了解應(yīng)急預(yù)案內(nèi)容，熟識(shí)應(yīng)急職責(zé)、應(yīng)急程序和崗位應(yīng)急處置措施。第三十一條 項(xiàng)目部應(yīng)當(dāng)制定應(yīng)急預(yù)案演練方案，依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)因素類別，每半年至少組織一次應(yīng)急演練，不斷提高應(yīng)急處置力量。第三十二條 項(xiàng)目部必需落實(shí)施工人員的緊急避險(xiǎn)權(quán)，確保人員在發(fā)覺(jué)直接危及人身平安的緊急狀況時(shí)停止作業(yè)，或在實(shí)行有效的應(yīng)急措施后撤離作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)。第三十三條 發(fā)生事故的項(xiàng)目部要馬上啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案，第一時(shí)間做好前期處置，準(zhǔn)