2015年下半年陜西省證券從業(yè)資格考試：其他衍生工具簡介考試試題

1、2021年下半年省證券從業(yè)資格考試：其他衍生工具簡介考試試題本卷共分為1大題50小題，作答時間為180分鐘，總分100分，60分與格。一、單項選擇題共 50題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意1股份公司成立日期為_。A創(chuàng)立大會召開日B 發(fā)起人協(xié)議簽署日C 中國證監(jiān)會批文簽署 13D 營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期2主動阻止本公司被收購的最積極的策略是A .事先預(yù)防策略B .“白衣騎士"策略C管理層防衛(wèi)策略D .保持公司控制權(quán)策略3當(dāng)市場處于盤整時期，OBOS取值應(yīng)該在的上下來回擺動。A .10B .0C.100D .504._不能進(jìn)展公開的出售和宣傳推廣，投資金額要求較高，投資者的資格

2、和人數(shù)常常受到嚴(yán) 格的限制。A .收入型基金B(yǎng) .上市開放式基金C .公募基金D .私募基金5.我國?刑法?規(guī)定，以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，影響證券交易價格或者證 券交易量的，給予的處分是 _。A .處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處分金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處分金1萬元以上10萬元以下罰金B(yǎng) .處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處C .處5年以上10年以下有期徒刑，并處2萬元以上20萬元以下罰金D .處3年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金6根據(jù)我國?刑法?的規(guī)定，對于個人犯欺詐發(fā)行股票、債券罪的，并處或單處非法募集 資金金

3、額 的罰金。A . 1%以上5%以下B . 1%以上10%以下C . 5%以上10%以下D . 5%以上20%以下7. 以下各項不屬于證券登記結(jié)算公司業(yè)務(wù)的是A .證券賬戶設(shè)立B .結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理C .證券的存管和過戶D .發(fā)表證券投資咨詢報告8. 證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以與有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存年。9. 從根本上講，我國企業(yè)改革的目的在于 的要求。A .建立企業(yè)競爭機(jī)制B .建立企業(yè)鼓勵機(jī)制C .建立企業(yè)經(jīng)營機(jī)制D .明確產(chǎn)權(quán)，塑造真正的市場競爭主體，以適應(yīng)市場經(jīng)濟(jì)A .7B .10C.15D .2010. 股份將法定公積金轉(zhuǎn)為資本時，留存的該項公積

4、金不得少于注冊資本的A .10%B .15%C.20%D .25%11. 投資者運用應(yīng)急免疫策略管理其債券組合，組合當(dāng)前面值100元，利率為10%，要求在持有的2年，組合的價值不能低于 115元，1年以后，當(dāng)組合價值為元時，需要采用利率免疫策略。A .104.5B .100C .97.5D.95.0412.在申請基金代銷業(yè)務(wù)資格時，申請機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會的規(guī)定提交申請材料。申請 期間申請材料涉與的事項發(fā)生重大變化的，申請人應(yīng)當(dāng)自變化發(fā)生之日起 個工作日向中國證監(jiān)會提交更新材料。A . 2B . 3C. 5D . 1013.不能投資B股的機(jī)構(gòu)或個人是_ A .境自然人B .外國與中國、澳門、

5、地區(qū)的自然人C .境法人D .外國與中國、澳門、地區(qū)的法人14.?證券法?規(guī)定，向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣 承銷。.元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)A .3000 萬B .5000 萬C .8000 萬D.1億15.在主板上市公司首次公開發(fā)行股票的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是：最近3個會計年度經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額累計超過人民幣 萬元；或者最近3個會計年度營業(yè)收入累計超過人民幣A. 3000; 3B. 5000; 3C. 3000; 1D. 5000; 1億元。16.發(fā)行涉與國有股的，應(yīng)在國有股股東之后標(biāo)注 露前述標(biāo)識的依據(jù)與標(biāo)識的含義。，在國有法人股股東之后標(biāo)注并披A. “SS"

6、; “SLS"SLSC. “ SS" “ SL"D . “SS" “LSL "17. 深證綜合指數(shù)_。A .以1992年2月28日為基期B 以全部A股為樣本股C以全部B股為樣本股D 以全部上市股票為樣本股18. 、證券交易所自2007年1月8日起對未完成股改的股票 即S股實施特別的差異化制度 化安排，將其漲跌幅比例統(tǒng)一調(diào)整為_。A .3%B .4%C.5%D .6%19. 描述股價與股價移動平均線相距的遠(yuǎn)近程度的指標(biāo)是A .PSYB .BIASC.RSID .WMS20. 預(yù)先披露的招股說明書申報稿不是發(fā)行人發(fā)行股票的正式文件，不能含有，發(fā)行人

7、不得據(jù)此發(fā)行股票。A .價格信息B 數(shù)量信息C .發(fā)行方式信息D .發(fā)行時間信息21. 我國?可轉(zhuǎn)換公司債券管理方法?規(guī)定，上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債的轉(zhuǎn)換價格應(yīng)以公 布募集說明書_。A 前30個交易日公司股票的平均收盤價格為根底，并下浮一定幅度B 前30個交易日公司股票的平均收盤價格為根底，并上浮一定幅度C 前20個交易日公司股票的平均收盤價格為根底，并下浮一定幅度D 前20個交易日公司股票的平均收盤價格為根底，并上浮一定幅度22. 基金管理公司辦理以下重大變更事項時，無須報中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的是A 公司新增股東B .變更公司住所C 更換董事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理等主要負(fù)責(zé)人D .設(shè)立、變更、撤銷辦

8、事處23. 關(guān)于價量關(guān)系指標(biāo)的說確的有。A 技術(shù)分析說是利用過去和現(xiàn)在的成交量、成交價資料，以圖形分析和指標(biāo)分析為工具, 來解釋預(yù)測未來的市場走勢B 成交量是推動股價上漲的原動力，是測量股市行情變化的溫度計，通過其增加或減少 的速度據(jù)以推斷出多空之間的力量比照股價漲跌的幅度C .在某一點上的價和量反映的是買賣雙方在這一時點上共同的市場行為，是雙方的暫時 均勢點D 價、量是技術(shù)分析的根本要素，一切技術(shù)分析方法都是以價、量關(guān)系為研究對象的24. 優(yōu)先股票的“優(yōu)先'主要表達(dá)在_。A .對企業(yè)經(jīng)營參與權(quán)的優(yōu)先B .認(rèn)購新發(fā)行股票的優(yōu)先C 公司盈利很多時，其股息高于普通股股利D 股息分配和剩余資

9、產(chǎn)清償?shù)膬?yōu)先25. 在主板上市公司首次公開發(fā)行股票的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是：最近3個會計年度經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額累計超過人民幣萬元；或者最近3個會計年度營業(yè)收億元。入累計超過人民幣A. 3000; 3B. 5000; 3C. 3000; 1D. 5000; 126. 以下不屬于證券自營業(yè)務(wù)風(fēng)險的是A 法律風(fēng)險B .市場風(fēng)險C .政策風(fēng)險D 經(jīng)營風(fēng)險27. 以下不屬于債券類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約的是A .短期債券B .上期債券C .商業(yè)票據(jù)D .支票28經(jīng)紀(jì)類證券公司最低注冊資本限額為A . 5千萬B . 1億C. 2億D . 3億29在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，委托人委托管理的資產(chǎn)不包括A .貨幣資

10、金B(yǎng) .在合法的證券托管登記系統(tǒng)中的股票C .在合法的證券托管登記系統(tǒng)中的債券D .無形資產(chǎn)30. 在加權(quán)平均法下，每股凈利潤的計算公式為A.B.C.D.31. 自動委托、自助終端委托的身份確認(rèn)憑進(jìn)展識別。A .委托人 B .交易密碼 C .營業(yè)部 D .受托人32. 主要投資于可帶來現(xiàn)金收入的有價證券，以獲取當(dāng)期的最大收入為目的。A .成長型基金B(yǎng) .平衡型基金C .收入型基金D .貨幣型基金33. 公開披露的基金信息不包括。A .基金招募說明書B .基金財產(chǎn)的資產(chǎn)組合季度報告、財務(wù)會計報告與長期和年度基金報告C .基金管理人、基金托管人

11、的專門基金托管部門的重大人事變動D .涉與基金管理人、基金財產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟34. 公開披露的基金信息不包括 _。A .基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值B 對證券投資業(yè)績進(jìn)展的預(yù)測C 涉與基金管理人、基金財產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟D .基金財產(chǎn)的資產(chǎn)組合季度報告、財務(wù)會計報告與中期和年度基金報告35. 關(guān)于委托單，以下表述不正確的選項是_。A 具有與委托合同一樣的法律效力B 具備委托合同應(yīng)具備的主要容C 明確了證券經(jīng)紀(jì)商是委托人進(jìn)展證券交易代理人的法律身份D.明確了證券經(jīng)紀(jì)商作為受托人以委托人客戶的名義、在委托人授權(quán)圍辦理證券投資事務(wù)權(quán)限的義務(wù)股代表棄權(quán)。36. 對于股東大會網(wǎng)絡(luò)投票，證券交易所

12、網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)中申報A . 0B . 1C. 2D . 337根據(jù)流動性偏好理論，流動性溢價是遠(yuǎn)期利率與A .當(dāng)前即期利率的差額B 未來某時刻即期利率的有效差額C .遠(yuǎn)期的遠(yuǎn)期利率的差額D 預(yù)期的未來即期利率的差額38. 某債券的票面價值為1000元，息票利率為5%,期限為4年，現(xiàn)2950元的發(fā)行價向全社會公開發(fā)行，債券的再投資收益率為6%,那么該債券的復(fù)利到期收益率為。A .5%B .6%C.6.42%D .7.42%39. 最終交收點，結(jié)算參與人未完成權(quán)證交易資金交收，出現(xiàn)結(jié)算備付金賬戶透支的，采取 的措施中以下不正確的選項是 _。A. 扣劃待處分權(quán)證B .暫停該結(jié)算參與人權(quán)證買入的結(jié)算效勞

13、C 對透支金額按1 %。日利率收取違約金D 需求當(dāng)日劃入相應(yīng)資金40. 目前我國證券市場采用的是結(jié)算模式。A 自然人B .公司C 法人D .第三方41. 道氏理論認(rèn)為市場波動具有A. 1種趨勢B. 2種趨勢C. 3種趨勢D . 4種趨勢42. 證監(jiān)會對違反經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券公司的處分不包括警告B .暫停經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)C. 公開譴責(zé)D. 罰款的罰款。43. 證券公司未按照規(guī)定為客戶開立賬戶的，責(zé)令改正；情節(jié)嚴(yán)重的，處以A . 10萬元以上15萬元以下B . 15萬元以上20萬元以下C . 20萬元以上50萬元以下D . 30萬元以上50萬元以下44. 凈價交易的成交價格是 _。A .債券票面價格B 債券票面價格+債券到期利息C .債券票面價格-債券未到期利息D .債券市場價格45. 股份在從事經(jīng)營活動的過程中，應(yīng)當(dāng)努力保持與公司資本數(shù)額相當(dāng)?shù)膶嵱匈Y本，是遵循A.資本實存原那么 B .資本維持原那么 C .資本確定原那么 D.資本不變原那么46. T+1規(guī)那么最早見于A. 2001 年 1 月B. 2001 年 6 月C . 2002 年 1 月D. 2002年 6 月47. 某公司股票每股發(fā)行價為7.00元，目前股價為10.00元，如果該公司每季度發(fā)放股利每股0.20元，那