證券法規(guī)押題卷三(題目)

1、證券法規(guī)押題卷三一、單選題1.公司分配當(dāng)年稅后利潤(rùn)時(shí)，應(yīng)當(dāng)提取利潤(rùn)的（ ）列入公司法定公積金。A10% B15% C20% D25%2.有限責(zé)任公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)是（ ）。A董事會(huì) B股東會(huì) C監(jiān)事會(huì) D理事會(huì)3.證券發(fā)行與交易的“三公原則”是指（ ）。A公共、公平、公開 B公信、公平、公開 C公正、公平、公開 D公正、公信、公平4.證券公司的（ ）應(yīng)當(dāng)對(duì)證券公司年度報(bào)告簽署確認(rèn)意見。A財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人 B董事、高級(jí)管理人員 C經(jīng)營(yíng)管理的主要負(fù)責(zé)人 D業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人5.下列屬于證券公司分支機(jī)構(gòu)的是（ ）。A交割倉庫 B交易所 C清算所 D證券投咨詢機(jī)構(gòu)6.以下關(guān)于保薦代表人執(zhí)業(yè)行為的說法中，錯(cuò)誤的是（ ）。

2、A保薦代表人必須為其具體負(fù)責(zé)的每一個(gè)項(xiàng)目建立盡職調(diào)查工作日志 B保薦人機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期對(duì)盡職調(diào)查工作日志進(jìn)行檢查 C一般來說，2名保薦代表人具體負(fù)責(zé)1家發(fā)行人的保薦工作 D原保薦代表人在具體負(fù)責(zé)保薦工作期間未勤勉盡責(zé)的，其責(zé)任在保薦代表人更換時(shí)也免除或終止7.證券自營(yíng)權(quán)益類證券及證券衍生品的合計(jì)額不得超過凈資本的（ ）。A100% B30% C50% D500%8.除特殊情形外，兩名保薦代表人可在主板（含中小企業(yè)板）和創(chuàng)業(yè)板同時(shí)各負(fù)責(zé)（ ）家在市企業(yè)。A1 B2 C3 D49.在我國設(shè)立有限責(zé)任公司，股東最多不能超過（ ）個(gè)。A10 B30 C50 D6010.證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人應(yīng)

3、當(dāng)在（ ）進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊(cè)。A證券交易所 B中國證監(jiān)會(huì) C中國證券登記結(jié)算公司 D中國證券業(yè)協(xié)會(huì)11.證券咨詢?nèi)藛T申請(qǐng)證券分析師必須具備的條件不包括（ ）。A從事證券相關(guān)行業(yè)經(jīng)歷兩年 B取得證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格 C實(shí)際從事發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù) D在研究部門或者研究子公司中簽訂勞動(dòng)合同12.下列未公開信息中，不屬于內(nèi)幕信息的是（ ）。A董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任 B公司分配股利的計(jì)劃 C公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或報(bào)廢一次超過該資產(chǎn)的20% D公司增資的計(jì)劃13.下列屬于證券監(jiān)督管理部門制定的部門規(guī)章的是（ ）。A期貨交易管理?xiàng)l例 B證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法

4、C中華人民共和國公司法 D中華人民共和國證券投資基金法14.下列證券公司章程中的條款規(guī)定屬于重要條款的是（ ）。A股東大會(huì)召集程序 B會(huì)計(jì)師事務(wù)所聘任程序 C證券公司對(duì)外投資的內(nèi)部審批程序 D證券公司人員招聘流程15.以下關(guān)于證券交易暫停和終止情形的說法中，錯(cuò)誤的是（ ）。A發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準(zhǔn)的用途使用，由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易 B公司解散或者被宣告破產(chǎn)的，由證券交易所決定終止其股票上市交易 C公司有重大違法行為，由證券交易所決定暫停其股票上市交易 D公司最近1年發(fā)生虧損，由證券交易所決定終止其股票上市交易16.下列說法中，正確的是（ ）。A從事融資融券業(yè)務(wù)的證券

5、公司，無需對(duì)客戶資金擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金進(jìn)行管理 B從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)根據(jù)客戶要求，將客戶的交易結(jié)算資金交給資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)托管 C從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券公司，應(yīng)參照客戶交易結(jié)算資金第三方存管的辦法，對(duì)客戶資金擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金進(jìn)行管理 D證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，客戶的交易結(jié)算資金的存取，應(yīng)當(dāng)通過指定商業(yè)銀行辦理17.下列有關(guān)有限責(zé)任公司股東出資責(zé)任的說法，正確的是（ ）。A公司成立后發(fā)現(xiàn)作為設(shè)立公司出資的非貨幣財(cái)產(chǎn)的實(shí)際價(jià)值顯著低于公司章程所定價(jià)額的，股東補(bǔ)足其差額，其他股東無需承擔(dān)連帶責(zé)任 B公司注冊(cè)資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的全體股東實(shí)繳的出資額 C股東不按照規(guī)定繳納出資的，向公司足

6、額繳納出資額后,無需承擔(dān)其他責(zé)任 D股東以非貨幣財(cái)產(chǎn)出資的，該非貨幣財(cái)產(chǎn)應(yīng)當(dāng)評(píng)估作價(jià)，核實(shí)財(cái)產(chǎn)，不得高估或低估作價(jià)18.下列做法中違背證券市場(chǎng)三公原則的是（ ）。A禁止證券公司及其從業(yè)人員挪用客戶所委托買賣的證券 B內(nèi)幕交易行為給投資者造成損失的，行為人應(yīng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任 C內(nèi)幕信息的知情人員和非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動(dòng) D影響證券交易的重大事件應(yīng)公開19.為股票發(fā)行出具審計(jì)報(bào)告的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員，在該股票承銷期內(nèi)和期滿后（ ）個(gè)月內(nèi)，不得買賣該股票。A1 B12 C3 D620.證券經(jīng)紀(jì)人從事的活動(dòng)不包括（ ）。A客戶賬戶開戶及客戶資金存管 B向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一

7、提供的研究報(bào)告及與證券投資有關(guān)的信息 C向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息 D向客戶介紹證券投資的基本知識(shí)及開戶、交易、資金存取等業(yè)務(wù)流程21.被中國證監(jiān)會(huì)或因違反證券業(yè)人員資格管理方法被協(xié)會(huì)吊銷執(zhí)業(yè)證書的證券從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會(huì)可在（ ）年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)。A1 B2 C3 D522.根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會(huì)誠信管理辦法，效力期限的誠信信息根據(jù)性質(zhì)分為公開信息和（ ）。A半公開信息 B非公開信息 C隱私信息 D有限公開信息23.證券公司的股東有虛假出資、抽逃出資行為的，（ ）應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正，并可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持證券公司的股權(quán)。A國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) B證券

8、交易所 C中國證監(jiān)會(huì) D中國證券業(yè)協(xié)會(huì)24.雖不是公司的股東，但通過投資關(guān)系，協(xié)議或者其他安排，能夠?qū)嶋H支配公司行為的人是公司的（ ）。A合伙人 B名義管理人 C實(shí)際控制人 D隱名股東25.證券業(yè)財(cái)務(wù)與會(huì)計(jì)人員不得（ ）。A丟棄憑證、賬簿、印章等財(cái)務(wù)資料 B對(duì)協(xié)會(huì)記律處分決定不服，向協(xié)會(huì)申請(qǐng)復(fù)議 C經(jīng)授權(quán)動(dòng)用本單位資金 D直接退回記載不完整的原始憑證26.下列證券公司章程中的條款屬于重要條款的是（ ）。A證券公司的解散事由與清算辦法 B證券公司的業(yè)務(wù)范圍 C證券公司的注冊(cè)資本 D證券公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大調(diào)整27.證券公司終止與證券經(jīng)紀(jì)人委托關(guān)系的，應(yīng)當(dāng)（ ）。A收回其證券經(jīng)紀(jì)人證書，并自委托關(guān)系

9、終止之日起10個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)注銷該人員的執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記 B收回其證券經(jīng)紀(jì)人證書，并自委托關(guān)系終止之日起15個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)注銷該人員的執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記 C收回其證券經(jīng)紀(jì)人證書，并自委托關(guān)系終止之日起20個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)注銷該人員的執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記 D收回其證券經(jīng)紀(jì)人證書，并自委托關(guān)系終止之日起5個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)注銷該人員的執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記28.下列選項(xiàng)中，正確的是（ ）。A經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證應(yīng)當(dāng)載明證券公司或者境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的證券業(yè)務(wù)范圍 B證券公司可以直接撤銷境內(nèi)分支機(jī)構(gòu) C證券公司停止全部證券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)將經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)許可證交工商管理機(jī)構(gòu)注銷 D證券公司應(yīng)當(dāng)向中國證券業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)頒發(fā)或者換發(fā)經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證2

10、8.下列選項(xiàng)中，正確的是（ ）。A經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證應(yīng)當(dāng)載明證券公司或者境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的證券業(yè)務(wù)范圍 B證券公司可以直接撤銷境內(nèi)分支機(jī)構(gòu) C證券公司停止全部證券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)將經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)許可證交工商管理機(jī)構(gòu)注銷 D證券公司應(yīng)當(dāng)向中國證券業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)頒發(fā)或者換發(fā)經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證30.以募集設(shè)立方式設(shè)立股份有限公司的，發(fā)起人認(rèn)購股份不少于總數(shù)的（ ），法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。A20% B30% C35% D40%31.證券市場(chǎng)的三公原則是（ ）。A公開、公平、公信 B公開、公平、公正 C公開、公信、公正 D公信、公平、公正32.下列不屬于有限責(zé)任公司股東出資證明書應(yīng)載明的是（ ）。A出資證明書

11、的核發(fā)日期 B公司注冊(cè)資本 C股東的姓名 D股東的住所33.證券交易所不得從事（ ）。A上市公司的掛牌退市 B提供場(chǎng)內(nèi)交易平臺(tái) C信息公布和管理 D以盈利為目的的業(yè)務(wù)34.在期貨交易所進(jìn)行期貨交易的，應(yīng)當(dāng)是（ ）。A合格投資者 B機(jī)構(gòu)投資者 C期貨交易所會(huì)員 D證券交易所會(huì)員35.私募基金募集完畢后，私募基金管理人在向基金業(yè)協(xié)會(huì)辦理基金備案手續(xù)時(shí)，需要報(bào)送的材料不包括（ ）。A采取委托管理的，應(yīng)當(dāng)報(bào)送委托管理協(xié)議 B基金合同、公司章程或者合伙協(xié)議 C基金募集賬戶和基金清算賬戶 D主要投資方向及根據(jù)主要投資方向注明的基金類別36.有權(quán)召集持有人大會(huì)的機(jī)構(gòu)是（ ）。A基金公司 B基金管理人 C證券

12、公司 D證券交易所37.證券經(jīng)紀(jì)人從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循（ ）的原則。A誠實(shí)守信，勤勉盡責(zé)，公平對(duì)待客戶，客戶利益優(yōu)先 B誠實(shí)守信，勤勉盡責(zé)，公平對(duì)待客戶，自身利益優(yōu)先 C誠實(shí)守信，勤勉盡責(zé)，區(qū)別對(duì)待客戶，客戶利益優(yōu)先 D誠實(shí)守信，勤勉盡責(zé)，區(qū)別對(duì)待客戶，自身利益優(yōu)先38.某證券公司高管，與其大學(xué)同學(xué)串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格，該行為屬于（ ）。A操縱證券市場(chǎng)行為 B傳播虛假信息行為 C內(nèi)幕交易行為 D欺詐行為39.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人自取得執(zhí)業(yè)證書之日起每（ ）檢查一次。A1年 B2年 C3年 D半年40.以下人員中，不符合證券

13、從業(yè)資格考試要求的是（ ）。A被中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者，但已過禁入期 B大學(xué)畢業(yè)的失業(yè)人員 C剛畢業(yè)的大學(xué)生 D只具備初中文化程度的成年人41.公司是（ ），有獨(dú)立的法人財(cái)產(chǎn)，享有法人財(cái)產(chǎn)權(quán)。A機(jī)關(guān)法人 B企業(yè)法人 C社會(huì)團(tuán)體法人 D事業(yè)單位法人42.證券投資咨詢業(yè)務(wù)人員分為（ ）。A證券分析師和客戶經(jīng)理 B證券投資顧問和證券分析師 C證券研究員和投資顧問 D證券咨詢師和證券分析師43.依法設(shè)立的公司的成立日期為（ ）。A公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記日期 B公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期 C公司章程制定日期 D公司足額繳納出資額日期44.有限責(zé)任公司的業(yè)務(wù)執(zhí)行機(jī)關(guān)是（ ）。A董事會(huì) B股東會(huì) C監(jiān)事會(huì) D理

14、事會(huì)45.證券公司應(yīng)當(dāng)在（ ）后，按照協(xié)會(huì)的規(guī)定打印證券經(jīng)紀(jì)人證書，并加蓋公司公章，頒發(fā)給證券經(jīng)紀(jì)人。A為證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記 B證券經(jīng)紀(jì)人簽訂勞動(dòng)合同 C證券經(jīng)紀(jì)人簽訂委托合同 D證券經(jīng)紀(jì)人通過從業(yè)資格考試46.以下關(guān)于公開募集基金的基金管理公司人員條件的說法，正確的是（ ）。A取得基金從業(yè)資格的人數(shù)需達(dá)到法定人數(shù) B取得基金從業(yè)資格的人員無法定人數(shù) C所有人員均無需取得基金從業(yè)資格 D所有人員均需要取得基金從業(yè)資格47.余額包銷最長(zhǎng)不得超過（ ）。A半年 B三個(gè)月 C一個(gè)月 D一年48.下列選項(xiàng)中，屬于證券公司分支機(jī)構(gòu)的是（ ）。A從事業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的分公司 B期貨子公司 C直接投資業(yè)

15、務(wù)子公司 D資產(chǎn)管理子公司49.下列說法中，正確的是（ ）。A經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的證券公司分支機(jī)構(gòu)不包括從事業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的分公司 B證券公司的股東可以約定不按照出資比例行使表決權(quán) C證券公司在境外參股證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn) D證券公司章程中的重要條款包括證券公司股東大會(huì)召集程序的條款50.證券經(jīng)紀(jì)人在執(zhí)業(yè)過程中，不得從事（ ）活動(dòng)。A向客戶傳遞由非所服務(wù)證券公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告及與證券投資者有關(guān)的信息 B向客戶介紹有關(guān)的法律、行政法規(guī)、證監(jiān)會(huì)規(guī)定、自律規(guī)則和證券公司的有關(guān)規(guī)定 C向客戶介紹證券公司和證券市場(chǎng)的基本情況 D向客戶介紹證券投資的基本知識(shí)及開戶、交易、資金存取

16、等業(yè)務(wù)流程二、不定項(xiàng)單選題51.下列不屬于我國公司法規(guī)定的公司類型的有（ ）。I.無限責(zé)任公司；II.兩合公司；III.合伙制企業(yè)；IV.股份有限公司AI、II BI、II、III CI、III、IV DII、III52.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)在（ ）情況下應(yīng)當(dāng)進(jìn)行執(zhí)業(yè)回避。I.證券公司的自營(yíng)部門的專業(yè)人員在離開崗位后的六個(gè)月內(nèi)；II.證券公司的受托投資管理部門的專業(yè)人員在離開崗位后的六個(gè)月內(nèi)；III.證券公司的財(cái)務(wù)顧問部門的專業(yè)人員在離開崗位后的六個(gè)月內(nèi)；IV.證券公司的投資銀行等業(yè)務(wù)部門的專業(yè)人員在離開崗位后的六個(gè)月內(nèi)AI、II BI、II、III CI、II、III、IV DIII、IV53.

17、欺詐發(fā)行股票、債券罪侵犯的客體是（ ）。I.單一客體；II.復(fù)雜客體；III.國家對(duì)證券市場(chǎng)的管理制度；IV.投資者的合法權(quán)益。AI、II BI、II、III CI、III、IV DII、III、IV54.客戶申請(qǐng)開展融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，需要開立的賬戶包括（ ）。I.信用證券賬戶；II.信用資金賬戶；III.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶；IV.信用交易證券交收賬戶AI、II BI、III CI、IV DII、IV55.證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)以自己的名義在商業(yè)銀行分別開立（ ）。I.融券專用證券賬戶；II.融資專用資金賬戶；III.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶；IV.信用交易證券交收賬戶AI、II、I

18、II BII、III CII、IV DIII、IV56.中國證監(jiān)會(huì)可以對(duì)保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人、保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人采取的監(jiān)管措施包括（ ）。I.監(jiān)管談話、重點(diǎn)關(guān)注；II.責(zé)令進(jìn)行業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)、出具警示函；III.沒收違法所得、沒收非法財(cái)物；IV.責(zé)令公開說明、認(rèn)定為不適當(dāng)人選AI、II、III BI、II、III、IV CI、II、IV DII、III、IV57.設(shè)立證券公司，應(yīng)當(dāng)具備（ ）確定的條件，并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。I.公司法；II.證券法；III.證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例；IV.證券公司治理準(zhǔn)則AI、II BI、II、III CI、III DII、III、IV58.下列關(guān)于上海證券交易所

19、在債券回購交易集中競(jìng)價(jià)時(shí)的要求的說法，正確的有（）。I.100元標(biāo)準(zhǔn)券為1手；II.計(jì)價(jià)單位為每百元資金到期年收益；III.申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.005元或其整數(shù)倍；IV.單筆申報(bào)最大數(shù)量不超過1萬手AI、II、IV BI、III、IV CI、IV DII、III59.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)證券投資顧問業(yè)務(wù)（ ）環(huán)節(jié)實(shí)行留痕管理。I.協(xié)議簽訂；II.服務(wù)提供；III.客戶回訪；IV.投訴處理AI、II BI、II、III、IV CI、III DII、III、IV60.中國證監(jiān)會(huì)采取證券市場(chǎng)禁入措施前，應(yīng)當(dāng)（ ）。I.告知當(dāng)事人采取證券市場(chǎng)禁入措施的事實(shí)、理由及依據(jù)；II.通過中國

20、證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站或指定媒體向社會(huì)公布；III.告知當(dāng)事人有陳述、申辯和要求舉行聽證的權(quán)利；IV.將當(dāng)事人依法移送公安機(jī)關(guān)、人民檢察院AI、II、IV BI、III CI、III、IV DII、IV61.下列關(guān)于公司登記的說法中，不正確的有（ ）。I.公司合并，登記事項(xiàng)發(fā)生變更的，應(yīng)當(dāng)依法向公司登記機(jī)關(guān)辦理設(shè)立登記；II.公司解散的，應(yīng)當(dāng)依法辦理公司注銷登記；III.設(shè)立新公司的，應(yīng)當(dāng)依法辦理公司設(shè)立登記；IV.公司增加或者減少注冊(cè)資本，應(yīng)當(dāng)依法向公司登記機(jī)關(guān)辦理注銷登記AI、II、IV BI、IV CII、III DIII、IV62.下列關(guān)于有限責(zé)任公司股東用于出資的非貨幣財(cái)產(chǎn)的說法，正確的有（ ）

21、。I.應(yīng)當(dāng)是無形資產(chǎn)；II.可以用貨幣估價(jià)；III.可以依法轉(zhuǎn)讓；IV.不違背相關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定AI、II、III、IV BI、II、IV CI、IV DII、III、IV63.證券業(yè)從業(yè)人員應(yīng)具備的基本要求有()。I.具備從事相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)所需的專業(yè)知識(shí)和技能；II.取得相應(yīng)的從業(yè)資格；III.通過所在機(jī)構(gòu)向協(xié)會(huì)申請(qǐng)執(zhí)業(yè)注冊(cè)；IV.接受協(xié)會(huì)和所在機(jī)構(gòu)組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，維持專業(yè)勝任能力AI、II、III BI、II、III、IV CI、II、IV DIII、IV64.公司公開發(fā)行新股需要向證監(jiān)會(huì)報(bào)送的文件有（ ）。I.營(yíng)業(yè)執(zhí)照；II.公司章程；III.稅務(wù)登記證；IV.發(fā)起人協(xié)議AI、II

22、 BI、IV CII、III DII、IV65.證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)制度不健全，或者違規(guī)從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)（ ）。I.責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報(bào)告；II.對(duì)公司高級(jí)管理人員、直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員進(jìn)行監(jiān)管談話，記入監(jiān)管檔案；III.責(zé)令處分或者更換有關(guān)責(zé)任人員，并報(bào)告結(jié)果；IV.責(zé)令暫停債券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)AI、II、III BI、II、III、IV CI、II、IV DI、III、IV66.中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)對(duì)證券公司及其分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)涉及的（ ）等事項(xiàng)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查和非現(xiàn)場(chǎng)檢查。I.客戶選擇；II.合同簽訂；III

23、.授信額度的確定；IV.擔(dān)保物的收取和管理AI、II、III BI、II、III、IV CI、II、IV DII、III、IV67.直投子公司及其下屬機(jī)構(gòu)，直投基金在有效控制風(fēng)險(xiǎn)、保持流動(dòng)性的前提下，可以以現(xiàn)金管理為目的，將閑置資金投資于（ ）。I.國債；II.投資級(jí)公司債；III.證券投資基金；IV.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃AI、II、III BI、II、III、IV CI、III、IV DII、III、IV68.集合資產(chǎn)管理合同應(yīng)包括（ ）等內(nèi)容。I.管理人以自有資金參與集合計(jì)劃時(shí)的特別約定；II.集合計(jì)劃的基本情況；III.合同的成立與生效的條件；IV.集合計(jì)劃信息披露AI、II BI、II、I

24、II、IV CII、III DIII、IV69.異議股東可以請(qǐng)求公司按照合理的價(jià)格收購其股權(quán)的情形有（ ）。I.公司連續(xù)5年盈利，并且符合公司法規(guī)定的分配利潤(rùn)條件。但該公司5年不向股東分配利潤(rùn)；II.公司合并；III.公司章程規(guī)定的營(yíng)業(yè)期限屆滿，但股東會(huì)會(huì)議通過決議修改章程使公司存續(xù)；IV.公司轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)AI、II、III BI、II、III、IV CII、III、IV DIII、IV70.期貨交易所不能從事的業(yè)務(wù)有（）。I.信托投資；II.股票投資；III.國債投資；IV.自用不動(dòng)產(chǎn)投資AI、II BI、II、III、IV CI、III DII、IV71.下列關(guān)于公司章程表述正確的有（ ）。I

25、.公司是否需要制定公司章程，應(yīng)視情況而定；II.公司章程對(duì)公司、股東、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具有約束力；III.公司的經(jīng)營(yíng)范圍由公司章程規(guī)定，并依法登記；IV.公司的經(jīng)營(yíng)范圍中屬于法律、行政法規(guī)規(guī)定須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)依法經(jīng)過批準(zhǔn)AI、II、III BI、II、IV CI、III、IV DII、III、IV72.實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所會(huì)員由（ ）和（ ）組成。I.機(jī)構(gòu)投資者；II.結(jié)算會(huì)員；III.非結(jié)算會(huì)員；IV.個(gè)人投資者AI、II BI、IV CII、III DIII、IV73.下列關(guān)于進(jìn)行內(nèi)幕交易應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任的表述中，說法正確的有（ ）。I.責(zé)令依法處理非法持有的證券；

26、II.沒收全部財(cái)產(chǎn)；III.沒有違法所得的，處以3萬元以上60萬元以下的罰款；IV.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員進(jìn)行內(nèi)幕交易的，從重處罰AI、II、III、IV BI、II、IV CI、III、IV DII、III74.下列關(guān)于基金運(yùn)作方式的說法，正確的是（ ）。I.基金合同應(yīng)當(dāng)約定基金的運(yùn)作方式；II.基金的運(yùn)作方式可以采用封閉式、開放式或者其他方式；III.封閉式基金的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變；IV.開放式基金的基金份額可以在基金合同約定的時(shí)間和場(chǎng)所申購或者贖回AI、II、III BI、II、III、IV CI、II、IV DIII、IV75.參加證券從業(yè)資格考試的人員，應(yīng)該滿足下

27、列條件（ ）。I.具有完全民事行為能力；II.最近三年未受到刑事處罰；III.已被機(jī)構(gòu)聘用；IV.高中以上文化程度AI、II BI、IV CII、IV DIII、IV76.下列關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)中客戶擔(dān)保物的說法，正確的有（ ）。I.證券公司應(yīng)當(dāng)逐日計(jì)算客戶擔(dān)保物價(jià)值與其債務(wù)的比例；II.當(dāng)客戶擔(dān)保物價(jià)值與其債務(wù)比例低于規(guī)定的最低維持擔(dān)保比例時(shí)，證券公司應(yīng)當(dāng)通知客戶在一定的期限內(nèi)補(bǔ)交差額；III.客戶未能按期交足差額，證券公司應(yīng)當(dāng)立即按照約定處分其擔(dān)保物；IV.客戶到期未償還融資融券債務(wù)的，證券公司應(yīng)當(dāng)立即按照約定處分其擔(dān)保物AI、II、III BI、II、III、IV CI、III、IV DI

28、I、III、IV77.當(dāng)融資融券交易出現(xiàn)異常時(shí)，交易所可視情況采取的措施有（ ）。I.調(diào)整標(biāo)的證券標(biāo)準(zhǔn)或范圍；II.調(diào)整可充抵保證金有價(jià)證券的折算率；III.暫停特定標(biāo)的證券的融資買入或融券賣出交易；IV.暫停整個(gè)市場(chǎng)的融資買入或融券賣出交易AI、II、III BI、II、III、IV CI、III、IV DI、IV78.對(duì)于公司向其他企業(yè)投資或者為他人提供擔(dān)保，擁有決定權(quán)的有（ ）。I.董事會(huì)；II.股東會(huì)；III.監(jiān)事會(huì)；IV.總經(jīng)理AI、II BI、IV CII、IV DIII、IV78.對(duì)于公司向其他企業(yè)投資或者為他人提供擔(dān)保，擁有決定權(quán)的有（ ）。I.董事會(huì)；II.股東會(huì)；III.監(jiān)

29、事會(huì)；IV.總經(jīng)理AI、II BI、IV CII、IV DIII、IV80.下列選項(xiàng)中，屬于期貨公司設(shè)立條件的有（ ）。I.注冊(cè)資本最低限額為人民幣1億元；II.最近3年無重大違法違規(guī)記錄；III.有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度；IV.注冊(cè)資本必須是實(shí)繳的貨幣資本AI、II、III BI、II、IV CII、III DII、III、IV81.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，違法相關(guān)法律法規(guī)的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報(bào)告、（ ）等監(jiān)管措施。I.責(zé)令改正；II.責(zé)令清理違規(guī)業(yè)務(wù)；III.責(zé)令處分有關(guān)人員；I

30、V.責(zé)令暫增客戶AI、II、III、IV BI、II、IV CI、III DII、III、IV82.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司委托的開戶代理機(jī)構(gòu)是指中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司委托代理證券賬戶開戶業(yè)務(wù)的（ ）。I.保險(xiǎn)公司；II.商業(yè)銀行；III.證券公司；IV.中國結(jié)算公司境外B股結(jié)算會(huì)員AI、II、III、IV BI、II、IV CI、III、IV DII、III、IV83.申請(qǐng)境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（ ）。I.基金管理公司凈資產(chǎn)不少于2億元人民幣；經(jīng)營(yíng)證券投資基金管理業(yè)務(wù)達(dá)2年以上；在最近一個(gè)季度末資產(chǎn)管理規(guī)模不少于200億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)；II.證券公司各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)

31、控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，凈資本不低于5億元人民幣；凈資本與凈資產(chǎn)比例不低于70%，經(jīng)營(yíng)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃業(yè)務(wù)達(dá)2年以上；在最近一個(gè)季度末資產(chǎn)管理規(guī)模不少于200億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)；III.具有5年以上境外證券市場(chǎng)投資管理經(jīng)驗(yàn)和相關(guān)專業(yè)資質(zhì)的中級(jí)以上管理人員不少于1名；IV.具有3年以上境外證券市場(chǎng)投資管理相關(guān)經(jīng)驗(yàn)的人員不少于3名AI、II BI、II、III、IV CI、III、IV DIII、IV84.證券公司應(yīng)當(dāng)依法向社會(huì)公開披露其基本情況、參股及控股情況、（ ）和其他有關(guān)信息。I.負(fù)債及或有負(fù)債；II.經(jīng)營(yíng)管理狀況；III.財(cái)務(wù)收支狀況；IV.高級(jí)管理人員薪酬AI、II、III BI、

32、II、III、IV CII、III DIII、IV85.證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)主要包括（ ）。I.為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)；II.為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)；III.為客戶辦理特定目的的專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)；IV.為單一客戶辦理專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)；AI、II BI、II、III CI、IV DIII、IV86.證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員，故意銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴(yán)重后果的，應(yīng)接受的刑事處罰措施有（ ）。I.處以拘役；II.單處1萬元以上10萬以下罰金；III.處5年以上10年以下有期徒刑；IV.并處2萬元以上20萬元以下罰金AI、II BI、IV CII、

33、III DII、IV87.以下屬于證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止性行為的是（ ）。I.挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金；II.假借客戶的名義買賣證券；III.違背客戶的委托為其買賣證券；IV.接受客戶的全權(quán)委托而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量或者買賣價(jià)格AI、II、III BI、II、III、IV CI、II、IV DIII、IV88.下列關(guān)于股份有限公司設(shè)立的說法中，正確的有（ ）。I.股份有限公司采取發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立的，注冊(cè)資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的全體發(fā)起人認(rèn)購的股本總額；II.法律、行政法規(guī)以及國務(wù)院決定對(duì)股份有限公司注冊(cè)資本實(shí)繳、注冊(cè)資本最低限額另有規(guī)定的，從其

34、規(guī)定；III.設(shè)立股份有限公司，股東的人數(shù)應(yīng)當(dāng)在2人以上200以下；IV.在發(fā)起人認(rèn)購的股份繳足前，不得向他人募集股份AI、II、III、IV BI、III CII、III、IV DIII、IV89.中國證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令改正等監(jiān)管措施的情形包括（ ）。I.未按照上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法的規(guī)定向中國證監(jiān)會(huì)或者公告的；II.違反保密制度或者未履行保密責(zé)任的；III.未依法履行持續(xù)督導(dǎo)義務(wù)的；IV.未按照上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法規(guī)定發(fā)表專業(yè)意見的AI、II、III BI、II、III、IV CI、IV DII、III90.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的范圍包括（ ）。I.一般上市證券的自營(yíng)買賣；II.一般非上市證券的買賣；III.兼并收購中的自營(yíng)買賣；IV.證券承銷業(yè)務(wù)中的自營(yíng)買賣AI、II BI、II、III CI、II、III、IV DIII、IV91.在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中，客戶主要享有的權(quán)利有（ ）。I.除合同另有規(guī)定外，按投入資金占集合資產(chǎn)計(jì)劃資產(chǎn)凈值的比例分享投資收益；II.根據(jù)集合資產(chǎn)管理合同的約定，