銀行業(yè)金融機構(gòu)從業(yè)人員處罰信息管理辦法

1、銀行業(yè)金融機構(gòu)從業(yè)人員處罰信息管理辦法第一章 總則第一條 為加強銀行業(yè)金融機構(gòu)案防長效機制建設，強化銀行業(yè)從業(yè)人員管理，增強從業(yè)人員職業(yè)道德和業(yè)務素質(zhì)，規(guī)范從業(yè)人員受處罰（ 處分 ） 信息 （ 簡稱處罰信息） 管理，根據(jù)中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法和中華人民共和國商業(yè)銀行法，制定本辦法。第二條本辦法適用于中華人民共和國境內(nèi)依法設立的銀行業(yè)金融機構(gòu)及其分支機構(gòu)從業(yè)人員受處罰信息的收集、管理和使用。中華人民共和國境內(nèi)依法設立的金融資產(chǎn)管理公司、信托公司、企業(yè)集團財務公司、金融租賃公司、汽車金融公司、貨幣經(jīng)紀公司、消費金融公司、外資銀行業(yè)金融機構(gòu)以及經(jīng)國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)批準設立的其他金融機構(gòu)

2、參照適用本辦法。第三條 本辦法所稱從業(yè)人員是指按照中華人民共和國勞動合同法規(guī)定，與銀行業(yè)金融機構(gòu)簽訂勞動合同的在崗人員，銀行業(yè)金融機構(gòu)董（ 理 ）事會成員、監(jiān)事會成員及高級管理人員，以及銀行業(yè)金融機構(gòu)聘用或與勞務代理機構(gòu)簽訂協(xié)議直接從事金融業(yè)務的其他人員（ 包括郵政代理人員） 。第四條本辦法所稱處罰信息是指銀行業(yè)金融機構(gòu)從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中受到刑事處罰、行政處罰、黨紀處分、內(nèi)部處分及其他處罰等懲戒措施的信息。第五條 銀行業(yè)金融機構(gòu)應建立從業(yè)人員處罰信息管理制度，明確專門部門、專職人員負責處罰信息報送、申請查詢和日常管理等工作。第六條 銀監(jiān)會根據(jù)工作需要，組織開發(fā)銀行業(yè)金融機構(gòu)從業(yè)人員處罰信息管

3、理系統(tǒng)，收集、管理處罰信息并提供信息查詢服務。第二章 信息報送第七條 處罰信息以銀行業(yè)金融機構(gòu)報送為主，并對所報送信息的真實性和準確性負責。（ 一 ） 銀行業(yè)金融機構(gòu)應事先以聘用合同、員工守則等形式明確告知從業(yè)人員，如有違法違規(guī)違紀行為，其處罰信息將報送監(jiān)管部門，并用于行業(yè)內(nèi)共享。（ 二 ） 處罰由銀行業(yè)金融機構(gòu)內(nèi)部做出的，處罰信息由做出處罰決定的機構(gòu)報送；處罰由機構(gòu)外部做出的，由受處罰人員被處罰行為發(fā)生時所在機構(gòu)報送。人事關系隸屬總（ 分 ） 行，但在下一級分支機構(gòu)工作以及人事關系在分（ 支 ） 行，但在總行或上一級機構(gòu)工作的人員信息，均由該人員人事關系所在機構(gòu)向銀監(jiān)會或其派出機構(gòu)報送。（

4、三 ） 銀監(jiān)會直接監(jiān)管的銀行業(yè)金融機構(gòu)法人總部人員處罰信息向銀監(jiān)會報送；其余機構(gòu)及分支機構(gòu)人員處罰信息，均向所在地銀監(jiān)會派出機構(gòu)報送。（ 四 ） 對于所在地無銀監(jiān)會派出機構(gòu)的，應通過上級機構(gòu)轉(zhuǎn)報相應銀行業(yè)監(jiān)管機構(gòu)。（ 五 ） 已離職從業(yè)人員的責任認定結(jié)果，由該人員離職前的任職機構(gòu)向銀監(jiān)會或所在地派出機構(gòu)報送。第八條 處罰信息主要包括：被處罰人姓名、證件號碼、處罰機構(gòu)名稱、 被處罰行為發(fā)生時所在機構(gòu)名稱、被處罰行為發(fā)生時崗位、職務、違法違規(guī) 違紀基本事實、處罰依據(jù)、種類、期限以及有關更改信息等。第九條 銀行業(yè)金融機構(gòu)應按照“一人一事一報”的原則，于處罰決定生效后10 個工作日內(nèi)向銀監(jiān)會或其派出機

5、構(gòu)報送。從外部獲取的處罰信息或處罰信息發(fā)生變化的，應在獲知或信息變更后10 個工作日內(nèi)報送。第三章 信息使用第十條 銀監(jiān)會及其派出機構(gòu)在審查銀行業(yè)金融機構(gòu)董事、高級管理人員、要害部門崗位人員任職資格時，須按照“誰受理誰查詢”的原則查詢從業(yè)人員處罰信息，并根據(jù)查詢結(jié)果，依照有關規(guī)定決定是否予以核準或是否同意所備案事項。第十一條處罰信息供銀行業(yè)金融機構(gòu)在人力資源管理中使用，銀行業(yè)金融機構(gòu)在招錄人員時應向銀監(jiān)會或派出機構(gòu)申請查詢有關處罰信息。第十二條銀監(jiān)會或其派出機構(gòu)應于收到銀行業(yè)金融機構(gòu)查詢申請后10個工作日內(nèi)向申請查詢機構(gòu)書面反饋查詢結(jié)果。第四章 信息管理第十三條銀監(jiān)會及其派出機構(gòu)、銀行業(yè)金融機

6、構(gòu)應嚴格遵守保密規(guī)定，不得違反規(guī)定泄露處罰信息。第十四條銀行業(yè)金融機構(gòu)在查詢擬招錄人員處罰信息前，應與其簽訂“個人處罰信息授權(quán)查詢使用承諾書”。第十五條銀行業(yè)金融機構(gòu)應與銀監(jiān)會或其派出機構(gòu)簽訂 “從業(yè)人員處罰信息申請使用查詢承諾書”后方可查詢有關處罰信息。第十六條銀監(jiān)會案件稽查局負責處罰信息的管理協(xié)調(diào)工作，牽頭組織對銀行業(yè)金融機構(gòu)處罰信息報送管理工作實施監(jiān)督檢查。第十七條處罰信息除刑事處罰和金融監(jiān)管部門作出的取消董事、高級 管理人員終身任職資格、禁止終身從事銀行業(yè)工作的行政處罰為終身有效外，其他處罰信息保存期限為處罰期限終止日起5 年，過期不再提供查詢服務。第十八條銀行業(yè)金融機構(gòu)應嚴格按要求報送、查詢和使用處罰信息。違反本辦法瞞報、查詢、使用、泄露處罰信息的，銀監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法采取監(jiān)管措施，銀行業(yè)金融機構(gòu)承擔由此帶來的法律風險和聲譽風險。附件： 1銀行業(yè)金融機構(gòu)從業(yè)人員處罰信息表（略 ）2銀行業(yè)金融機構(gòu)從業(yè)人員處罰信息表填寫說明（ 略）3銀行業(yè)金融機構(gòu)從業(yè)人員處罰信息變更申請表（ 略）4銀行業(yè)金融機構(gòu)從業(yè)人員