集團(tuán)高級管理人員管理制度

1、大連思創(chuàng)業(yè)績評價標(biāo)準(zhǔn)下屬企業(yè)高級管理人員管理制度第一章總則第一條 為規(guī)范*集團(tuán)有限公司（以下簡稱集團(tuán)）下屬企業(yè)（定義見第二條）高級管理人員（以下 簡稱企業(yè)高管）管理流程，加強(qiáng)對下屬企業(yè)高管的選拔、聘任、調(diào)動、免離職等方面的綜合管理，特制 定本制度。第二條 本制度適用于集團(tuán)在中國大陸境內(nèi)的、由集團(tuán)直接管控的全資公司、控股公司及集團(tuán)取得 實(shí)際控制權(quán)的企業(yè)，以及集團(tuán)為實(shí)行專業(yè)化經(jīng)營管理而設(shè)立的事業(yè)部平臺（集團(tuán)直管的具體企業(yè)見附件 l）o第三條 企業(yè)高管是指下屬企業(yè)總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)總監(jiān)、人力資源總監(jiān)、上市公司董秘或證 券事務(wù)代表、參股企業(yè)中集團(tuán)派駐的高級管理人員，企業(yè)高管還包括集團(tuán)認(rèn)為有必要的其

2、他高級管理人 員。下屬企業(yè)革事長、派出董事、派出監(jiān)事作為企業(yè)高管，按照搟集團(tuán)派出董事、監(jiān)事管理制度相 關(guān)規(guī)定進(jìn)行管理。第四條 集團(tuán)對企業(yè)高管的管理實(shí)施董事會決議前集團(tuán)人事預(yù)審制度，即所有需提請下屬企業(yè)堇事 會決策的人事提案，在提交下屬企業(yè)董事會表決之前，均需報(bào)集團(tuán)預(yù)審。凡未經(jīng)集團(tuán)預(yù)審或預(yù)審未通過 的人事提案，均不能提報(bào)至下屬企業(yè)董事會表決。第五條 在收到下屬企業(yè)人事提案后，集團(tuán)主管領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)積極組織相關(guān)部門進(jìn)行分析和調(diào)研，形成審 核意見后報(bào)集團(tuán)總裁核準(zhǔn)，預(yù)審過程要快速、高效，預(yù)審結(jié)果要科學(xué)、合理。預(yù)審應(yīng)在自收到提案起7 個工作日內(nèi)完成并向提報(bào)企業(yè)反饋，確實(shí)因各種原因無法按時反饋預(yù)審結(jié)果的，應(yīng)與提報(bào)

3、企業(yè)充分溝通, 達(dá)成最終反饋時間，第二章推薦與選拔第六條推薦程序（-）下屬企業(yè)總經(jīng)理由集團(tuán)總裁班子或下屬企業(yè)董事長推薦，下屬企業(yè)財(cái)務(wù)總監(jiān)由集團(tuán)財(cái)務(wù)管理 總部推薦，其他高管由下屬企業(yè)總經(jīng)理推薦，集團(tuán)人力資源總部組織對候選人進(jìn)行資格審查，審查合格 后進(jìn)入高管評議程序。（二）推薦人必須組織填報(bào)企業(yè)高管候選人個人簡歷（見附件2）,其中下屬企業(yè)總經(jīng)理由集團(tuán) 人力資源總部負(fù)責(zé)填寫，下屬企業(yè)其他高管由人力資源總部或推薦人填寫。第七條評議程序（-）所有企業(yè)高管候選人必須經(jīng)過企業(yè)高管評議程序后方可進(jìn)入下屬企業(yè)董事會聘任表決流程， 評議程序由集團(tuán)人力資源總部組織。（二）下屬企業(yè)總經(jīng)理評議由集團(tuán)總裁、集團(tuán)主管企業(yè)領(lǐng)

4、導(dǎo)、集團(tuán)人力資源總監(jiān)、下屬企業(yè)董事長 組成評議小組，下屬企業(yè)財(cái)務(wù)總監(jiān)由集團(tuán)總裁、集團(tuán)主管財(cái)務(wù)領(lǐng)導(dǎo)、集團(tuán)人力資源總監(jiān)、下屬企業(yè)總經(jīng) 理組成評議小組，企業(yè)其他高管評議由下屬企業(yè)革事長、總經(jīng)理、集團(tuán)人力資源總監(jiān)、集團(tuán)對應(yīng)職能部 長組成評議小組，對其歷史業(yè)績表現(xiàn)、專業(yè)能力、領(lǐng)導(dǎo)力、價值觀和職業(yè)素養(yǎng)等方而進(jìn)行評議（附件3 企業(yè)高管候選人評議審批表），評議結(jié)果在2/3以上評委贊同的情況下方可視為通過。（三）評議評委須本著客觀、公正和良好的專業(yè)精神開展評議工作，并將實(shí)名填寫評議結(jié)果和評 語。評委的評價操守記錄將作為集團(tuán)對其個人誠信評價的重要參考。第八條審批程序（-）集團(tuán)總裁對評議結(jié)果有最終否決權(quán)，評議小組出

5、具評議意見后報(bào)集團(tuán)總裁核準(zhǔn)。核準(zhǔn)通過后 方可向下屬企業(yè)堇事會推薦聘任（附件4關(guān)于推薦XXX任職的函）。集團(tuán)推薦、提名或派出的董事須根 據(jù)總裁核準(zhǔn)的意見在董事會上行使與此意見一致的表決權(quán)。（二）在下屬企業(yè)堇事會聘任發(fā)布之前，各相關(guān)知情人士需保守相關(guān)秘密，未經(jīng)集團(tuán)授權(quán)不得泄露 企業(yè)高管選拔的任何狀況。第三章聘任與匯報(bào)第九條聘任程序（-）企業(yè)高管由下屬企業(yè)第事會聘任，聘任流程按照董事會相關(guān)規(guī)定執(zhí)行°下屬企業(yè)董事會秘書 應(yīng)在堇事會表決結(jié)束后一個工作日內(nèi)，將聘任表決結(jié)果抄報(bào)集團(tuán)分管領(lǐng)導(dǎo)和人力資源總部。（-）根據(jù)被推薦人所在下屬企業(yè)董事會聘任或決議，由下屬企業(yè)革事會在下屬企業(yè)范圍內(nèi)發(fā)布聘 任通知

6、、向受聘人發(fā)聘書，由集團(tuán)人力資源總部在集團(tuán)總部及所有下屬企業(yè)范圍內(nèi)公告聘任通告。（三）下屬企業(yè)高管在任職前，應(yīng)由集團(tuán)總裁或人力資源總部，聯(lián)合或委托下屬企業(yè)堇事長或總經(jīng) 理進(jìn)行任職談話，以明確責(zé)任、義務(wù)、權(quán)力及總部要求等0第十條匯報(bào)程序（-）下屬企業(yè)實(shí)行總經(jīng)理負(fù)責(zé)制，企業(yè)日常工作由總經(jīng)理負(fù)責(zé)，企業(yè)總經(jīng)理向集團(tuán)總裁負(fù)責(zé)并報(bào) 告工作。集團(tuán)營運(yùn)管理中心作為集團(tuán)總裁的工作平臺，根據(jù)集團(tuán)總裁的授權(quán)開展日常的組織、協(xié)調(diào)、監(jiān) 管等業(yè)務(wù)管理工作。（二）對于下屬企業(yè)機(jī)密信息，集團(tuán)職能部門應(yīng)采取謹(jǐn)慎原則，在確保信息安全的情況下由部門長 直接交流和接收.集團(tuán)職能部門原則上只要求提供本部門職能范圍內(nèi)信息，超越本部門職責(zé)

7、范圍的，需 集團(tuán)相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后方可要求下屬企業(yè)提供，（三）當(dāng)下屬企業(yè)發(fā)生重大緊急事件或者下屬企業(yè)總經(jīng)理存在瀆職、舞弊行為，惡意隱瞞、掩蓋經(jīng) 營管理事實(shí)時，下屬企業(yè)的所有高管有責(zé)任直接向集團(tuán)總裁和集團(tuán)總部相關(guān)職能部門匯報(bào)，其中下屬企 業(yè)財(cái)務(wù)總監(jiān)為這類事件的第一責(zé)任人。第四章考核與薪酬第十一條考核程序（-）下屬企業(yè)總經(jīng)理接受集團(tuán)總裁考核，下屬企業(yè)財(cái)務(wù)總監(jiān)接受企業(yè)總經(jīng)理和集團(tuán)對應(yīng)職能部門 雙重考核，下屬企業(yè)其他高管接受企業(yè)總經(jīng)理考核，所有考核結(jié)果須在集團(tuán)人力資源總部備案，（-）集團(tuán)人力資源總部負(fù)責(zé)協(xié)助下屬企業(yè)完善干部考核制度，接受下屬企業(yè)高管考核的申訴與處 理。（三）下屬企業(yè)高管考核具體操作按*集團(tuán)

8、下屬企業(yè)高級管理人員考核制度執(zhí)行。第十二條薪酬管理企業(yè)高管的薪酬福利按*集團(tuán)下屬企業(yè)高級管理人員薪酬管理制度執(zhí)行。第五章晉升與調(diào)動第十三條晉升程序企業(yè)高管因其業(yè)績和個人能力優(yōu)秀，有進(jìn)一步晉升的需要，并符合集團(tuán)工作安排的，可按本制度第 六、七、八、九條執(zhí)行。第十四條調(diào)動程序（-）因經(jīng)營管理工作需要，集團(tuán)需在各下屬企業(yè)之間調(diào)派企業(yè)高管。集團(tuán)本著工作需要和人本關(guān) 懷兼顧的原則進(jìn)行調(diào)配籌劃，被調(diào)配的高管人員亦應(yīng)以集團(tuán)利益為重，有服從調(diào)配的義務(wù)。（二）企業(yè)高管調(diào)動由集團(tuán)人力資源總部統(tǒng)一協(xié)調(diào).人力資源總部在協(xié)調(diào)企業(yè)高管調(diào)動時須征得調(diào) 出、調(diào)入下屬企業(yè)總經(jīng)理同意（下屬企業(yè)總經(jīng)理調(diào)動須征得下屬企業(yè)董事長同意）

9、，集團(tuán)總裁核準(zhǔn)?？?裁核準(zhǔn)意見通過下屬企業(yè)堇事長向董事會提出動議，按照董事會規(guī)程提請各自革事會表決（附件5企 業(yè)高管調(diào)動審批表況（三）涉及勞動關(guān)系變更的，應(yīng)根據(jù)集團(tuán)需要并征求個人意見，依法做好勞動關(guān)系的變更工作： 第六章免職與離職第十五條免職程序（-）企業(yè)高管免職由下屬企業(yè)董事長、總經(jīng)理或集團(tuán)對應(yīng)職能管理部門提議，填報(bào)企業(yè)高管免 職評議審批表（附件6）,經(jīng)評議小組評議、總裁核準(zhǔn)后，方可通過下屬企業(yè)堇事長或總經(jīng)理向董事會 提出動議，由所屬下屬企業(yè)董事會作出免職決議°（二）企業(yè)高管免職評議小組組成和操作參照本制度第7條執(zhí)行，第十六條離職程序（-）企業(yè)高管提出離職，需提前一個月填報(bào)企業(yè)高管

10、離職申請表（附件7）o下屬企業(yè)董事長 或總經(jīng)理在接到企業(yè)高管離職申請后，應(yīng)及時與集團(tuán)分管領(lǐng)導(dǎo)和人力資源總監(jiān)商議，出具審核意見并經(jīng) 總裁核準(zhǔn)后，由下屬企業(yè)董事會進(jìn)行表決。（二）所有企業(yè)高管離職前需進(jìn)行離職而談，形成面談記錄（附件8）.其中企業(yè)總經(jīng)理、財(cái)務(wù)總監(jiān) 離職需與集團(tuán)人力資源總監(jiān)進(jìn)行離職面談，企業(yè)其他高管離職需與下屬企業(yè)董事長和總經(jīng)理進(jìn)行離職而 談，并將面談記錄報(bào)人力資源總部備案。第七章調(diào)查與審計(jì)第十七條調(diào)查程序企業(yè)高管如遭遇投訴或者投訴其他高管，由集團(tuán)人力資源總部或?qū)徲?jì)總部啟動調(diào)查程序，具體根據(jù) *集團(tuán)申述及投訴管理辦法處理。第十八條審計(jì)程序企業(yè)高管凡因調(diào)動、免職、離職、晉升等原因離開原崗

11、位的，均由集團(tuán)審計(jì)總部按照"集團(tuán)內(nèi)部 審計(jì)辦法組織進(jìn)行離職審計(jì)，審計(jì)合格后方可辦理離職、調(diào)動手續(xù)。第八章勞動合同與任期第十九條勞動合同(-)所有企業(yè)高管原則上與所在下屬企業(yè)建立勞動關(guān)系，但所使用的勞動合同版本必須經(jīng)集團(tuán)人 力資源總部審核。(二)所有企業(yè)總經(jīng)理的勞動合同和人事檔案必須在集團(tuán)人力資源總部備案，特殊情況經(jīng)集團(tuán)總裁 批準(zhǔn)后可另案處理.第二十條高管任期(-)企業(yè)高管的任期以所在下屬企業(yè)董事會聘任決議為準(zhǔn)，從董事會聘任之日算起，下屬企業(yè)據(jù) 此與企業(yè)高管簽訂勞動合同。(二)企業(yè)高管在任期結(jié)束:后，按本制度第6、1、8、9條程序再次進(jìn)行選拔和評議并且合格后，方 可連任。第九章附則第二

12、十一條 本制度由集團(tuán)人力資源總部負(fù)責(zé)解釋和修訂，如有與其他制度或規(guī)定不一致的，以本 制度為準(zhǔn)。第二十二條 本制度自公布之日起實(shí)行。附件：1.集團(tuán)直接管控企業(yè)/單位一覽表2. *集團(tuán)下屬企業(yè)高管候選人個人簡歷3. *集團(tuán)下屬企業(yè)高管候選人評議審批表4. 關(guān)于推薦XXX任職的函5. *集團(tuán)企業(yè)高管調(diào)動審批表6. *集團(tuán)下屬企業(yè)高管免職評議審批表7. *集團(tuán)企業(yè)高管離職申請表8.企業(yè)高管離職而談表附/I集團(tuán)直接管控企業(yè)/單位一覽表項(xiàng)目序集團(tuán)直接管控企業(yè)/單位本制度適用 對象19大連期創(chuàng)業(yè)績評價標(biāo)準(zhǔn)第一類：集團(tuán)控股企業(yè)/單位1所有的企業(yè) 高管2345678910第二類：集團(tuán)作為 大股東但章程 另有規(guī)定

13、的企業(yè)11集團(tuán)或集團(tuán)下屬控股公司派 出的高管234第三類:集團(tuán)參 股企業(yè)5集團(tuán)或集團(tuán) 下屬控股公司派 出的高管6*集團(tuán)下屬企業(yè)高管候選人個人簡歷填表時間： 年 月 日姓名性別出生日期民族出生地婚姻 狀況身份 證號碼所學(xué)專業(yè)最 高學(xué)歷戶口 所在地社 保號碼政治面貌入 黨團(tuán)時 間首次參加工作 時間人事檔案所在單位及詳細(xì)地址外語語種熟練程度考試種類及等級技術(shù)職稱緊 急聯(lián)系 人聯(lián)系人電話現(xiàn)住址電話及其他聯(lián) 系方式家庭詳細(xì)地址郵編家庭電話教育及培訓(xùn)經(jīng)歷時間學(xué)校名稱專業(yè)學(xué)歷學(xué)位學(xué)習(xí)方式19大連期創(chuàng)業(yè)績評價標(biāo)準(zhǔn)工作經(jīng)歷時間工作單位部門職務(wù)離職原因家庭情況偶姓名學(xué)歷結(jié) 婚時間戶 口所在 地出 生年月務(wù)籍-ff

14、l- 貝工作單位家 庭成員（ 父母、 兄弟、 姐妹、 子女）姓名別出生日期關(guān)系政治面貌何地何單位集團(tuán)系統(tǒng)內(nèi)職務(wù)變動情況時間所在公司部門職務(wù)集團(tuán)系統(tǒng)內(nèi)獎懲記錄時間工作單位獎懲內(nèi)容最近2年以上工作業(yè)績考核記錄考核事項(xiàng)考核時間段任職 職務(wù)/崗位具體描述工作業(yè)績的 定性描述工作的 定量描述工作的 重要關(guān)鍵事件跨部門的 工作經(jīng)驗(yàn)現(xiàn)崗位的員 工培養(yǎng)、后備員工 和接替員工情況 附- 說明*集團(tuán)下屬企業(yè)高管候選人評議審批表候選人姓名別年齡出生地加入*日期學(xué)歷現(xiàn)公司現(xiàn)任職擬推薦公司推薦任職推薦人姓名職務(wù)所在 公司推薦理 由口推薦理由：簽名：年 月 日資 格 審 查是否有與崗位要求不匹配的行為或記錄：口是 口否

15、兩年考核結(jié)果在*司齡：口1年以下 口3年口3年以上是否有違紀(jì)違法貪腐記錄：口有 口未發(fā)現(xiàn)C審查結(jié)論：第一年：DS DA DB CB第二年：口5 A集團(tuán)總部人力資源部長簽名：年月a評委1簡要評價：干部 評評議結(jié)論：口通過務(wù)名：口不通過年 月 日議小組評委2簡要評價：評議結(jié)論：口通過口不通過簽名：年月日評委3簡要評價：評議結(jié)論：口通過口不通過簽名：年 月 日干 部 評 議 小 組評委4簡要評價：評議結(jié)論：口通過口不通過簽名：年 月 日薪 酬 建 議原工資：建議新崗位工資：具體意見：簽名：年 月 日總 裁 批 準(zhǔn)是否同意被推薦人擔(dān)任該崗位：口同意口不同意具體意見：批準(zhǔn)崗位工資為：具體意見：簽名：年

16、月 日備注1 .提交此表須同時附上候選人簡歷（見附件1）;候選人簡歷由指定部門或員工 填寫。2 .推薦審批程序?yàn)椋合仍u議，再審批，最后報(bào)企業(yè)董事會表決。派出董事按照該 表總裁批準(zhǔn)意見行使表決權(quán)。3 .推薦過程中有關(guān)部門和員工要保守秘密。附/I關(guān)于推薦XXX任職的函XXX公司:我公司作為股東方，經(jīng)研究決定，我司同意對下列員工的任職提名，請董 事會依法審議。姓名推薦任職職務(wù)任職公司XXXXXXXXXX公司特此!*集團(tuán)有限公司XXXX年XX月XX日抄送：XXXXX附| 一*集團(tuán)企業(yè)高管調(diào)動審批表姓 名別出生年月歷異動原因原所在公司調(diào)往公司原職位現(xiàn)職位原薪點(diǎn)或工 資建議薪點(diǎn)或工資調(diào)出公司意見（如是總經(jīng)

17、理調(diào)出，則由董事長簽名）：同意 不同意具體意見：總經(jīng)理（或菌事長）簽名：日期：調(diào)入公司意見（如是總經(jīng)理調(diào)出，則由董事長簽名）：同意 不同意具體意見：總經(jīng)理（或董事長）簽名：日期：集團(tuán)人力資源總部意見任職是否同意：同意 不同意薪資是否同意：同意 不同意具體意見：人力資源部長簽名：日期：集團(tuán)主管領(lǐng)導(dǎo)意見任職是否同意：同意 不同意薪資是否同意：同意 不同意具體意見：簽名：日期:集團(tuán)總裁意見:任職是否同意：同意 不同意薪資是否同意：同意 不同意具體意見：集團(tuán)總裁簽名：日期:*集團(tuán)下屬企業(yè)高管免職評議審批表擬免職人姓名竹別年齡出生地加入*日期學(xué)歷現(xiàn)公司現(xiàn)任職提出部門/人所在 公司近三年考 核結(jié)果免 職

18、理 由口免職理由：簽名：年 月 日免職 評 議 小 組評委1簡要評價：評議結(jié)論：口同意免職口不同意免職簽名：年 月 日評委2簡要評價：評議結(jié)論：口同意免職口不同意免職簽名：年 月 日評委3簡要評價：評議結(jié)論：口同意免職口不同意免職簽名：年 月 日評委4簡要評價：評議結(jié)論：口同意免職口不同意免職簽名：年 月 日總 裁 核 準(zhǔn)是否同意被推薦人擔(dān)任該崗位：口同意口不同意具體意見：簽名：年 月 日備注1、此表由提議人填寫后交集團(tuán)人力資源總部，由人力資源總部組織免職評 議。2、免職程序?yàn)椋合仍u議，再審批，最后報(bào)企業(yè)董事會表決。派出董事按照 該表總裁批準(zhǔn)意見行使表決權(quán)。3、免職過程中有關(guān)部門和員工要保守秘密。19/I*集團(tuán)企業(yè)高管離職申請表姓名性別公司職務(wù)入職日期擬 離職 日期離職 類別辭職口辭退口自動離職退休離職原因（個人填寫）口薪資偏低口個人發(fā)展無望 口另有高就 口工作無成就感和挑戰(zhàn)性口求學(xué)深造文化理念不同口工作氛圍較差口無歸屬感口遭受不公平待