投資擔(dān)保公司信息披露制度

1、投資擔(dān)保公司信息披露制度建盛和投資擔(dān)保公司信息披露制度第一章總則第一條、為加強(qiáng)本公司信息披露工作管理，規(guī)范信息披露行為，保護(hù)本公司股 東及其他公司利益相關(guān)者的合法權(quán)益，根據(jù)中華人民共和國(guó)公司法，中國(guó)銀監(jiān) 會(huì)融資性擔(dān)保公司信息披露指引等其他相關(guān)法律、法規(guī)政策的規(guī)定，特制定本 制度。第二條、本制度所稱“信息”是指所有可能對(duì)本公司經(jīng)營(yíng)產(chǎn)生較大影響的信 息，以及法律、法規(guī)及監(jiān)管部門要求披露的信息。第三條、以下人員和機(jī)構(gòu)應(yīng)根 據(jù)本制度承擔(dān)信息披露義務(wù)。一、持有本公司5%以上股份的股東二、本公司董事和董事會(huì)三、本公司監(jiān)事四、本公司高級(jí)管理人員笫四條、信息披露應(yīng)遵循以下原則一、依法會(huì)規(guī)原則二、真實(shí)、準(zhǔn)確、完

2、整原則三、主動(dòng)、及時(shí)披露原則四、公開(kāi)、公平、公正、同時(shí)原則五、持續(xù)披露原則1第五條、本公司信息披露渠道包括:網(wǎng)站、報(bào)紙、電話、電子郵箱等。第六 條、承擔(dān)信息披露義務(wù)的人員和機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)確保其所披露信息內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確、完 整、沒(méi)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。第二章信息披露的內(nèi)容第七條、本公司信息披露形式包括定期報(bào)告和臨時(shí)報(bào)告。第八條、本公司定 期報(bào)告分為年報(bào)、中期報(bào)告和季度報(bào)告。年度報(bào)告應(yīng)當(dāng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束起三個(gè) 月內(nèi)編制完成并披露。中期報(bào)告應(yīng)當(dāng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度的上半年結(jié)束之日起一個(gè)月內(nèi) 編制并披露，季度報(bào)告應(yīng)當(dāng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度第三個(gè)月、第六個(gè)月、第九個(gè)月結(jié)束后 一個(gè)月內(nèi)編制完成并披露。第九條、

3、本公司預(yù)計(jì)經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)發(fā)生虧損或者發(fā)生大幅變動(dòng)的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行業(yè) 績(jī)預(yù)告。笫十條、本公司需要進(jìn)行信息披露的臨時(shí)報(bào)告包括但不限于下列幾項(xiàng)：一、發(fā)生可能對(duì)公司經(jīng)營(yíng)較大影響的重大事件。二、股東大會(huì)及部分董事會(huì)決議。三、股東或股權(quán)發(fā)生變更。四、本公司章程、注冊(cè)資本、注冊(cè)地址、名稱發(fā)生變更。五、董事、監(jiān) 事、高級(jí)管理人員任期屆滿發(fā)生變動(dòng)。2六、與本公司有重大業(yè)務(wù)交易的企業(yè)出現(xiàn)市場(chǎng)動(dòng)蕩。七、依照有關(guān)適用法律和其他規(guī)章，或監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、章程有關(guān)要求，應(yīng)予 披露的其他重大信息。第三章信息披露的程序第十一條、信息披露應(yīng)履下列程序一、信息提供者起草并認(rèn)真核對(duì)相關(guān)信息資料。二、辦公室對(duì)似披露的信 息進(jìn)行審核。三、公司負(fù)

4、責(zé)人進(jìn)行審查。四、董事長(zhǎng)或經(jīng)董事會(huì)授權(quán)的董事及高級(jí)管理人員簽發(fā)五、公司綜合辦公 室根據(jù)相關(guān)規(guī)定，將有關(guān)信息披露文件及時(shí)送往有關(guān)監(jiān)管部門。第四章信息披露的管理和責(zé)任第十二條、本公司董事長(zhǎng)為信息披露管理的第一責(zé)任人。本公司總經(jīng)理是信息 披露第一負(fù)責(zé)人，綜合辦公室負(fù)責(zé)向監(jiān)管部門、董事、股東報(bào)告信息。第十三條、信息披露事項(xiàng)由公司總經(jīng)理負(fù)責(zé)，公司綜合辦公室具體開(kāi)展本公司 信息披露工作。笫十四條、本公司財(cái)務(wù)管理部門及其他相關(guān)部門有信息披露配合義務(wù)，以確保 本公司披露的及進(jìn)、準(zhǔn)確和完整。3第十五條、董事及董事會(huì)的責(zé)任董事會(huì)全體成員必須勤勉盡責(zé)，保證信息披露內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)備、完整、沒(méi)有虛 假、嚴(yán)重誤導(dǎo)性陳述或重

5、大遺漏，并就信息披露內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承 擔(dān)連帶責(zé)任。第十六條、監(jiān)事的責(zé)任一、監(jiān)督本公司信息披露執(zhí)行情況。監(jiān)事對(duì)信息披露的實(shí)施情況進(jìn)行定期或不定期檢查，發(fā)現(xiàn)重大缺陷時(shí)應(yīng)及時(shí)督促本公司董事會(huì)進(jìn)行改正。二、監(jiān)事負(fù)責(zé)監(jiān)督本公司董事與高級(jí)管理人員履行信息披露相關(guān)職責(zé)的行為。三、監(jiān)事必須保證所提供披露的文件材料的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒(méi)有虛假、嚴(yán)重誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對(duì)信息披露內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別連帶責(zé)任。第十七條、高級(jí)管理人 員的責(zé)任一、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)以書面形式定期或不定期向董事會(huì)報(bào)告本公司經(jīng)營(yíng)情況，重大合同的簽訂與執(zhí)行情況，資金運(yùn)用情況，同時(shí)必須保證這些報(bào)告的真實(shí)

6、性、準(zhǔn)備性、及時(shí)性和完整性。二、高級(jí)管理人員有責(zé)任和義務(wù)答復(fù)董事會(huì)關(guān)于涉及本公司定4期報(bào)告、臨時(shí)報(bào)告及本公司其他情況的詢問(wèn)，以及董事會(huì)代表股東、臨管機(jī)構(gòu)作出質(zhì)詢，提供有關(guān)資料，并承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。第十八條、信息披露管理部門的職責(zé)一、綜合辦公室為本公司信息披露的報(bào)告負(fù)責(zé)人，負(fù)責(zé)準(zhǔn)備和遞交監(jiān)管部門所要求的信息披露文件，組織完成監(jiān)管機(jī)構(gòu)布置的信息披露任務(wù)二、協(xié)助董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員了解信息披露相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和本公司章程。三、經(jīng)董事會(huì)授權(quán)、協(xié)調(diào)和組織信息披露事宣，包括建立信息披露制度，保證本公司信息披露的及時(shí)性、合法性、真實(shí)性和完整性。第五章信息披露的紀(jì)律與職責(zé)第十九條、本公司對(duì)相關(guān)人員違反本制度，發(fā)生以下作為，給本公司造成損失 的，將對(duì)相關(guān)責(zé)任人給予批評(píng)、警告、直至解除其職務(wù)的處分，并根據(jù)監(jiān)管部門的 要求，將有關(guān)處理結(jié)果報(bào)相關(guān)機(jī)構(gòu)備案。一、編造虛假信息的。二、信息報(bào)告不準(zhǔn)確、不及時(shí)、不完整的。笫六章附則第二十條、本公司確立董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員履行職責(zé)的記錄和5保管制度，本公司信息披露的信息公告實(shí)行實(shí)物存檔管理。第二十一條、本 制度未盡事宣，按國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、臨管部門的有關(guān)規(guī)定以及本公司章 程的規(guī)定執(zhí)行，本制度如與國(guó)家今后頒布的法律、法規(guī)或經(jīng)合法程序修改后的本公 司章程相抵