《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票掛牌業(yè)務(wù)操作指南(試行)(2014年5月修訂)》

1、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票掛牌業(yè)務(wù)操作指南（試行）（2014年5月修訂）為規(guī)范申請掛牌公司、主辦券商在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（以下簡稱“全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)”）辦理股票掛牌業(yè)務(wù)，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）等有關(guān)規(guī)定，制定本指南。一、取得證券簡稱和代碼及領(lǐng)取掛牌相關(guān)文件（一）證券簡稱和代碼申請掛牌公司應(yīng)于向全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司（以下簡稱“全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司”）報送申請掛牌文件時一并提交證券簡稱及證券代碼申請書。（二）繳費根據(jù)全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司發(fā)送的繳費通知單，申請掛牌公司繳納掛牌初費和當(dāng)年年費。（三）領(lǐng)取文件申請掛牌公司接到領(lǐng)取相關(guān)文件的通知后

2、前往全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司領(lǐng)取下列文件：1在服務(wù)窗口領(lǐng)取全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司出具的同意掛牌的函。 2在財務(wù)管理部領(lǐng)取繳費發(fā)票。 3在掛牌業(yè)務(wù)部領(lǐng)取關(guān)于證券簡稱及證券代碼的通知、信息披露業(yè)務(wù)流轉(zhuǎn)表，同時提交主辦券商辦理股份公司股票掛牌進(jìn)度計劃表。4在公司業(yè)務(wù)部領(lǐng)取股票初始登記明細(xì)表。公司股票辦理初始登記時，無論是否存在首批解除轉(zhuǎn)讓限制情形，均需在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司公司業(yè)務(wù)部領(lǐng)取股票初始登記明細(xì)表。 （四）辦理股份首批解除轉(zhuǎn)讓限制（如有）公司股票掛牌時，如股份存在首批解除轉(zhuǎn)讓限制的情形，申請掛牌公司應(yīng)向主辦券商提交股份首批解除轉(zhuǎn)讓限制申請材料，主辦券商審核后出具掛牌公司股東所持股份解除轉(zhuǎn)讓限制明細(xì)

3、表，并提交至全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司公司業(yè)務(wù)部，可先以傳真或電子郵件方式發(fā)送，在領(lǐng)取同意掛牌的函時提交原件。二、辦理信息披露及股份初始登記（一） 掛牌前首次信息披露 取得證券簡稱和代碼的當(dāng)日，申請掛牌公司及主辦券商向深圳證券信息公司報送掛牌前首次信息披露文件；第二個工作日或之前相關(guān)文件在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)指定信息披露平臺（或www.neeq.cc）披露。掛牌前首次信息披露文件包括：1公開轉(zhuǎn)讓說明書；2財務(wù)報表及審計報告；3補(bǔ)充審計期間的財務(wù)報表及審計報告（如有）；4法律意見書；5補(bǔ)充法律意見書（如有）；6公司章程；7主辦券商推薦報告；8股票發(fā)行情況報告書（如有）；9全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司同意掛牌的函；

4、10中國證監(jiān)會核準(zhǔn)文件（如有）；11其他公告文件。文件披露后，不得隨意更改、替換或撤銷。如確需修改，申請掛牌公司和主辦券商或其他信息披露主體應(yīng)當(dāng)及時向全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司掛牌業(yè)務(wù)部提交情況說明；經(jīng)掛牌業(yè)務(wù)部確認(rèn)后，發(fā)布更正公告及更正后的信息披露文件。（二）股份初始登記申請掛牌公司及主辦券商應(yīng)不遲于取得證券簡稱和代碼的第二個工作日前往中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司北京分公司（以下簡稱“中國結(jié)算北京分公司”）辦理股份初始登記：1主辦券商應(yīng)協(xié)助申請掛牌公司股東在證券公司開立證券賬戶；2申請掛牌公司與中國結(jié)算北京分公司簽署股份登記及服務(wù)協(xié)議；3申請掛牌公司向中國結(jié)算北京分公司提交股份初始登記申請書；4中

5、國結(jié)算北京分公司為申請掛牌公司辦理股份初始登記，出具股份登記確認(rèn)書。（三）掛牌前的第二次信息披露申請掛牌公司及主辦券商取得中國結(jié)算北京分公司出具的股份登記確認(rèn)書的當(dāng)日，向全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司掛牌業(yè)務(wù)部報送股份登記確認(rèn)書、股票公開轉(zhuǎn)讓記錄表、信息披露業(yè)務(wù)流轉(zhuǎn)表（加蓋主辦券商公章）等文件的原件或掃描件、傳真件，確定公司掛牌日期（掛牌日為取得股份登記確認(rèn)書后的第三個工作日），辦理掛牌前的第二次信息披露事宜。1披露時間 T-2日或之前（T日為掛牌日，下同），申請掛牌公司及主辦券商向深圳證券信息公司報送第二次信息披露文件。 T-1日或之前，相關(guān)文件在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)指定信息披露平臺（或www.neeq.

6、cc）披露。 2披露文件 （1）關(guān)于公司股票將在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公開轉(zhuǎn)讓的提示性公告； （2）關(guān)于公司掛牌同時發(fā)行的股票將在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公開轉(zhuǎn)讓的公告（如有）；（3）其他公告文件。三、申請掛牌同時發(fā)行股票融資的流程全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)是公開市場，為提高投融資對接的效率，滿足申請掛牌公司的融資需求，申請掛牌公司可在申請掛牌時或掛牌審查期間提出股票發(fā)行申請，履行董事會、股東大會審議程序，自主決定發(fā)行方式、發(fā)行價格和發(fā)行的比例。申請掛牌同時股票發(fā)行后股東不超過200人的，中國證監(jiān)會豁免核準(zhǔn)。（一）披露發(fā)行意向申請掛牌同時發(fā)行股票且尚未確定認(rèn)購對象的，可在報送申請掛牌材料后向全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公

7、司掛牌業(yè)務(wù)部申請在或www.neeq.cc披露股票發(fā)行意向。（二）披露公開轉(zhuǎn)讓說明書等文件取得證券簡稱和代碼后，申請掛牌公司按照 “二（一）掛牌前首次信息披露”流程辦理公開轉(zhuǎn)讓說明書等文件的信息披露事宜。（三）報送備案材料在完成股票認(rèn)購、驗資后，參照全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票發(fā)行業(yè)務(wù)細(xì)則（試行）及其指引的有關(guān)規(guī)定，申請掛牌公司向全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司掛牌業(yè)務(wù)部報送備案材料單行本一份（原件）及電子文件（含WORD和PDF文件各一套）；取得全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司出具的股份登記函。（四）披露股票發(fā)行情況報告書等文件在取得股份登記函后的第二個工作日，申請掛牌公司披露股票發(fā)行情況報告書、關(guān)于公司掛牌同時發(fā)

8、行的股票將在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公開轉(zhuǎn)讓的公告等文件。（五）辦理股份登記股票發(fā)行情況報告書等文件披露后，申請掛牌公司、主辦券商持股份登記函及其他材料前往中國結(jié)算北京分公司辦理股份初始登記或新增股份登記。（六）披露工商變更登記公告申請掛牌公司完成工商變更登記后，發(fā)布關(guān)于完成工商變更登記的公告。（七）注意事項1關(guān)于新增股份的登記（1）在股份初始登記前完成股票發(fā)行的申請掛牌公司在股份初始登記前取得股份登記函的，初始登記的股份為發(fā)行完成后的全部股份。（2）在掛牌日前完成股票發(fā)行的申請掛牌公司在股份初始登記后、掛牌日前取得股份登記函的，持股份登記函及其他材料前往中國結(jié)算北京分公司辦理新增股份登記。2通過

9、股票發(fā)行持有公司股份的股東根據(jù)全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)投資者適當(dāng)性管理細(xì)則（試行）的規(guī)定，通過申請掛牌同時股票發(fā)行持有公司股份的股東，如不符合參與掛牌公司公開轉(zhuǎn)讓條件，只能買賣其持有或曾持有的掛牌公司股票。3掛牌日后完成股票發(fā)行的申請掛牌公司擬于掛牌日后完成股票發(fā)行的，其發(fā)行程序按照已掛牌公司股票發(fā)行的規(guī)定辦理。四、掛牌儀式申請掛牌公司擬舉辦掛牌儀式的，請?zhí)顚懭珖赊D(zhuǎn)系統(tǒng)公司掛牌儀式申請，發(fā)郵件至guapaiyishi ，與全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司信息服務(wù)部溝通具體事宜。五、聯(lián)系方式項 目經(jīng)辦部門、聯(lián)系電話股票掛牌事務(wù)全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司掛牌業(yè)務(wù)部聯(lián)系電話6388964

10、6傳真費咨詢?nèi)珖煞蒉D(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司財務(wù)管理部聯(lián)系電話63889809傳真份解除讓限制（股票初始登記明細(xì)表業(yè)務(wù)）全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司公司業(yè)務(wù)部聯(lián)系電話63889597傳真息披露全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司信息服務(wù)部聯(lián)系電話真牌儀式全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司信息服務(wù)部聯(lián)系電話Email：guapaiyishi六、一般股票掛牌操作流程圖申請掛牌公司全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司中國結(jié)算北京分公司深圳信息

11、公司領(lǐng)取同意掛牌的函、證券簡稱及代碼通知、股份初始登記明細(xì)表等文件T-2日或之前傳送二次信息披露文件繳納掛牌初費和當(dāng)年年費提交證券簡稱及代碼申請等文件準(zhǔn)備首次信息披露文件，遞交信息披露業(yè)務(wù)流轉(zhuǎn)表T日股票掛牌遞交股票公開轉(zhuǎn)讓記錄表和股份登記確認(rèn)書準(zhǔn)備二次信息披露文件，遞交信息披露業(yè)務(wù)流轉(zhuǎn)表辦理股份初始登記傳送首次信息披露文件 經(jīng)辦人員簽字確認(rèn)經(jīng)辦人簽字確認(rèn)確認(rèn)公開轉(zhuǎn)讓記錄表出具股份登記確認(rèn)書簽署股份登記及服務(wù)協(xié)議確認(rèn)公開轉(zhuǎn)讓記錄表T-1日或之前掛牌公告等文件上網(wǎng)確認(rèn)公開轉(zhuǎn)讓記錄表公開轉(zhuǎn)讓說明書等文件上網(wǎng)經(jīng)辦人簽字確認(rèn)經(jīng)辦人簽字確認(rèn)附件：部分文件參考格式（一）證券簡稱及證券代碼申請書_股份有限公司

12、股票證券簡稱及證券代碼申請書全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司：我公司股票擬在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公開轉(zhuǎn)讓。特向貴公司申請證券簡稱及證券代碼，掛牌公開轉(zhuǎn)讓的證券簡稱擬定為_。請予核定。 申請掛牌公司經(jīng)辦人簽名：聯(lián)系電話：傳真： _股份有限公司 （公章） 年 月 日說明：證券簡稱應(yīng)從公司中文全稱中選取不超過四個漢字的字符。 （二）主辦券商辦理股份公司股票掛牌進(jìn)度計劃表主辦券商辦理股份公司股票掛牌進(jìn)度計劃主辦券商： 股份公司： 序號事 項辦理時限預(yù)計完成日期1申請掛牌同時股票發(fā)行工作進(jìn)度安排掛牌日前（）掛牌日后（） 2股份公司原股東在證券公司營業(yè)部開立證券賬戶取得同意掛牌的函前完成 3向

13、股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公司公司業(yè)務(wù)部提交申請，取得股票初始登記明細(xì)表2個工作日4掛牌前首次信息披露文件披露日期取得證券簡稱和代碼后的第2個工作日或之前5向中國證券登記結(jié)算公司北京分公司申請辦理股份初始登記4個工作日6向股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公司掛牌業(yè)務(wù)部遞交股票公開轉(zhuǎn)讓記錄表、股份登記確認(rèn)書、信息披露業(yè)務(wù)流轉(zhuǎn)表，確定掛牌日期取得股份登記確認(rèn)書當(dāng)日7掛牌前第二次信息披露日期T-1日或之前 8股票掛牌T日9掛牌儀式是（）否（）主辦券商經(jīng)辦人簽名：電話：手機(jī)： 年 月 日（三）掛牌公司股票公開轉(zhuǎn)讓記錄表編號： 掛牌公司股票公開轉(zhuǎn)讓記錄表 股票信息公司全稱證券代碼證券簡稱證券類別掛牌公司協(xié)議轉(zhuǎn)讓股票掛牌公司做市轉(zhuǎn)讓股票證券級別掛

14、牌公司股票英文簡稱ISIN編碼轉(zhuǎn)讓單位(倍)1每股面值1元行業(yè)種類及代碼貨幣種類人民幣 上年每股收益(元)總股本(股)非限售股本(股)掛牌日期轉(zhuǎn)讓狀態(tài)首日掛牌注：1、掛牌日期確定后不可更改； 2、帶有的為必填項；編號無需填寫；3、所屬行業(yè)及代碼依據(jù)中國證監(jiān)會上市公司行業(yè)分類指引（2012年修訂）填寫。本公司對以上資料的真實性、準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)，以上資料如有不實和遺漏，本公司負(fù)擔(dān)由此產(chǎn)生的一切責(zé)任。 （掛牌公司公章） （主辦券商公章） 年 月 日 年 月 日 （四）信息披露業(yè)務(wù)流轉(zhuǎn)表信息披露業(yè)務(wù)流轉(zhuǎn)表存檔編號：掛牌公司名稱證券簡稱證券代碼主辦券商名稱主辦券商經(jīng)辦人 聯(lián)系電話傳真號碼申請披露時間公告類別

15、公告編號公告標(biāo)題掛牌公司公告主辦券商公告公告總數(shù)合計 份主辦券商確認(rèn)全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司確認(rèn)經(jīng)辦人： （簽名）電 話： 手 機(jī)： （主辦券商公章）經(jīng)辦人： （簽名）電 話： 手 機(jī)： 注：一張信息披露業(yè)務(wù)流轉(zhuǎn)表只用于一家掛牌公司的信息披露。 （五）全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公司掛牌儀式申請表全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公司掛牌儀式申請基本資料報送信息內(nèi)容擬參加（集體/專場）儀式公司全稱證券簡稱證券代碼主辦券商控股股東主營業(yè)務(wù)企業(yè)或主辦券商聯(lián)系人總資產(chǎn)（萬元）總股本（萬）凈資產(chǎn)（萬元）凈利潤（萬元）公司簡介（200-400字）注：請發(fā)送此文檔至郵箱： guapaiyishi（六）股票掛牌提示性公告_股份有限公司關(guān)于公司股票將

16、在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公開轉(zhuǎn)讓的提示性公告本公司股票掛牌公開轉(zhuǎn)讓申請已經(jīng)全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司同意。本公司股票將于_年_月_日起在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公開轉(zhuǎn)讓。證券簡稱：_，證券代碼：_。公開轉(zhuǎn)讓說明書及附件已于_年_月_日披露于全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)指定信息披露平臺或www.neeq.cc，供投資者查閱。 _股份有限公司 （公章） 年 月 日（七）掛牌同時發(fā)行的股票公開轉(zhuǎn)讓公告_股份有限公司 關(guān)于公司掛牌同時發(fā)行的股票將在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公開轉(zhuǎn)讓的公告 本公司此次股票發(fā)行總額為_股，其中限售條件_股，無限售條件_股。無限售條件股份將于_年_月_日在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公開轉(zhuǎn)讓。股票發(fā)行情況報告書

17、披露于全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)指定信息披露平臺或www.neeq.cc，供投資者查閱。 _股份有限公司 （公章） 年 月 日（八）關(guān)于完成工商變更登記手續(xù)的公告_股份有限公司 關(guān)于完成工商變更登記手續(xù)的公告 根據(jù)_股份有限公司（以下簡稱“公司”） _年第_次臨時股東大會決議，公司成功發(fā)行_萬股，募集資金_萬元。 _年_月_日，公司辦理完成工商變更登記手續(xù)，并取得了變更后的營業(yè)執(zhí)照。 此次變更后，公司注冊資本增至人民幣_萬元。 特此公告。 _股份有限公司 （公章） 年 月 日（九）掛牌公司股東所持股份解除轉(zhuǎn)讓限制明細(xì)表（*.xls格式）掛牌公司股東所持股份解除轉(zhuǎn)讓限制明細(xì)表（批次解除轉(zhuǎn)讓限制申請及董監(jiān)高股票（每年）解除轉(zhuǎn)讓限制申請適用）掛牌公司: 證券簡稱: 證券代碼:序號股東名稱任職是否為控股股東、實際控制人身份證號或注冊號掛牌前持股數(shù)量掛牌前12個月內(nèi)受讓自控股股東、實際控制人的股份數(shù)量因司法裁決、繼承等原因而獲得有限售條件股票的數(shù)量 本欄是指因司法裁決