工商辦案詢問筆錄制作技巧

1、【精品文檔】如有侵權(quán)，請(qǐng)聯(lián)系網(wǎng)站刪除，僅供學(xué)習(xí)與交流工商辦案詢問筆錄制作技巧.精品文檔.工商行政管理辦案詢問筆錄的制作技巧在工商行政管理執(zhí)法辦案中，證據(jù)調(diào)查作為辦案過程中的重要環(huán)節(jié)，發(fā)揮著越來越重要的作用。而作為證據(jù)調(diào)查中的人證調(diào)查，詢問當(dāng)事人及制作詢問筆錄，是開展人證調(diào)查的基本方法。 一、當(dāng)前制作詢問筆錄中存在的主要問題 （一）邏輯混亂，含糊不清。對(duì)當(dāng)事人的違法行為，無計(jì)劃、無目的的開展詢問，前言不搭后語，所制作的詢問筆錄不能反映當(dāng)事人違法事實(shí)的全貌。 （二）相互矛盾，繁瑣不清。制作詢問筆錄時(shí)，所提到的人證、物證、書證不能自圓其說，有些甚至虎頭蛇尾，自我否定，給案件定性帶來負(fù)面影響。 （三）

2、概念模糊，粗枝大意。對(duì)一些涉案的基本問題，比如違法時(shí)間、地點(diǎn)、動(dòng)機(jī)、目的、手段、過程等環(huán)節(jié)沒有作必要詢問；有些在詢問時(shí)對(duì)重點(diǎn)違法事實(shí)一帶而過，致使當(dāng)事人的基本情況及主要違法事實(shí)不清，給證據(jù)收集帶來一定難度。 （四）提問不精，方法簡(jiǎn)單。不善于用精練、簡(jiǎn)潔的語言發(fā)問，導(dǎo)致對(duì)一些比較復(fù)雜的違法情節(jié)及事實(shí)，無法用精練的語言將其準(zhǔn)確記錄在案，造成日后在行政訴訟、復(fù)議時(shí)授人以柄。 （五）主觀臆斷，疑案從有。一些辦案人員在接觸當(dāng)事人時(shí)，不善于通過人證調(diào)查，從中發(fā)現(xiàn)疑點(diǎn)和問題，而僅憑濫用執(zhí)法權(quán)力和主觀判斷的結(jié)果定案，某種程度上剝奪了當(dāng)事人的正當(dāng)權(quán)利，顯失執(zhí)法公正。比如：有些在詢問筆錄開始時(shí)，就直接問“你知道工

3、商部門找你是什么事”？只要當(dāng)事人稍一停頓，就說：“你這個(gè)人不老實(shí)，想通了再來”；有些在詢問筆錄結(jié)束時(shí)習(xí)慣記一筆：?jiǎn)枴澳氵`反了工商法規(guī)，我們要對(duì)你作出處罰，你是否接受？”等等語句。在詢問調(diào)查階段，就將案件終結(jié)的結(jié)果提前告知當(dāng)事人，在某種程度上講也是程序違法。 針對(duì)以上制作詢問筆錄的一些常識(shí)性錯(cuò)誤，分析其原因，除了與辦案人員自身的業(yè)務(wù)素質(zhì)有關(guān)聯(lián)之外，關(guān)鍵一點(diǎn)，是目前工商部門強(qiáng)調(diào)辦案程序的重要性之后，辦案機(jī)構(gòu)在如何規(guī)范辦案程序方面做文章，而忽視對(duì)證據(jù)調(diào)查中的人證收集的研討和學(xué)習(xí)，沒有形成一套比較科學(xué)的理論方法，從而導(dǎo)致整體辦案水平不高。 筆者認(rèn)為，制作詢問筆錄，應(yīng)圍繞以下幾點(diǎn)通盤考慮。即：一是什么人

4、；二是什么時(shí)間；三是在什么地點(diǎn)；四是懷著怎樣的動(dòng)機(jī)和目的；五是以怎樣的手段和方法；六是對(duì)怎樣的對(duì)象；七是實(shí)施了怎樣的行為；八是造成了怎樣的后果；九是有何從重、從輕、減輕、免除情節(jié)；十是全面分析看有何矛盾及疏漏之處，并加以分析論證。 二、制作詢問筆錄的技巧 （一）詢問筆錄的準(zhǔn)備階段。 制作詢問筆錄的準(zhǔn)備工作是否充分，關(guān)系到整個(gè)詢問工作的成敗。辦案人員在接觸個(gè)案之前，只有經(jīng)過縝密的分析、梳理，有步驟、按計(jì)劃地展開詢問工作，才是制作詢問筆錄的第一步。筆者認(rèn)為，制作詢問筆錄的準(zhǔn)備工作可分為以下4個(gè)步驟：1、了解基本案情。辦案人員應(yīng)了解和熟悉本案已有的材料。如案件發(fā)生的時(shí)間和地點(diǎn)、參與人員、案件的性質(zhì)和

5、經(jīng)過、已有證據(jù)材料等。了解這些基本案情，可以在大腦內(nèi)搜索當(dāng)事人大概的違法事實(shí)。這對(duì)個(gè)案的定性，筆錄的定勢(shì)將起到關(guān)鍵作用。不僅可以提高詢問的效率，而且可以減少詢問的盲目性。 2、確定詢問對(duì)象的先后次序。在個(gè)案中，詢問之前了解涉案當(dāng)事人的基本情況，再確定詢問對(duì)象的先后次序，對(duì)個(gè)案進(jìn)展起著事半功倍的效果。同樣一個(gè)當(dāng)事人，同樣是一個(gè)辦案人員對(duì)其進(jìn)行詢問，只是詢問的先后次序不一樣，最后的結(jié)果可能就不一樣。因?yàn)?，有些涉案?dāng)事人，他在整個(gè)違法事實(shí)中，有的是知情者、主謀者，有的是協(xié)從者、參與者，如若不加以分析，把主次順序搞錯(cuò)了，可能導(dǎo)致詢問工作無功而返。在通常不加以注意的情況下，個(gè)案中先詢問涉案的知情者，他就

6、有可能把其所知情的違法事實(shí)推向參與者；如若執(zhí)法人員再來詢問參與者，事實(shí)上他本身是不知情者，這樣就會(huì)使已知變?yōu)椴恢恢倪€是不知，影響詢問的進(jìn)度和效果。 3、確定詢問的必需物品和地點(diǎn)。除了在外執(zhí)行臨時(shí)緊急任務(wù)之外，制作詢問筆錄時(shí)，應(yīng)對(duì)必需的物品和地點(diǎn)有所選擇。準(zhǔn)備必需的物品除了辦案文書以外，另外還應(yīng)備有用于計(jì)算的工具，用于查閱的法規(guī)資料，以及與當(dāng)事人違法事實(shí)相關(guān)的已知證據(jù)材料；除此之外，還應(yīng)對(duì)當(dāng)事人涉案的通訊工具及其他物品有必要進(jìn)行控制、抽樣、鑒定、分析。在確定詢問地點(diǎn)方面，原則上因陋就簡(jiǎn)，以靜制動(dòng)，但要對(duì)涉案的第三人及其他與案情無關(guān)的人員進(jìn)行回避。 4、制定周密的詢問計(jì)劃或詢問提綱。實(shí)踐表明

7、，周密的詢問計(jì)劃及詢問提綱，猶如作戰(zhàn)的行軍圖，夜行中的指南針，不僅是已方主動(dòng)出擊的有力武器，而且是牽著彼方團(tuán)團(tuán)轉(zhuǎn)的牛鼻繩。制定周密的詢問計(jì)劃是一項(xiàng)集思廣益，群策群力的群體工作，是集體智慧的結(jié)晶。對(duì)一起案情簡(jiǎn)單的個(gè)案，辦案人員可草擬幾條應(yīng)付了事；但對(duì)一起案情復(fù)雜，涉及多個(gè)違法當(dāng)事主體，且涉案金額較大的案子，則需要靜下心來分析、論證，步步設(shè)防，步步為營(yíng)，既要考慮“剝竹筍”，又要提前 “設(shè)防區(qū)”。防止當(dāng)事人打驚之后，造成難以彌補(bǔ)及難以挽回的損失。 因此，就一個(gè)案情較為復(fù)雜的個(gè)案而言，在制定詢問計(jì)劃或詢問提綱時(shí)，應(yīng)把握以下五點(diǎn)關(guān)鍵。一是應(yīng)明確本次詢問的主要目的和所要查清的問題。即執(zhí)法人員找當(dāng)事人做詢問

8、筆錄，首先要解決什么問題，為什么要解決這個(gè)問題；假如不解決這個(gè)問題，是否對(duì)本案的處罰定性造成不良影響及后果。二是確定準(zhǔn)備向被詢問者提出的問題及提問方式。在制作詢問筆錄時(shí)，是直截了當(dāng)講明已方觀點(diǎn)，還是迂回突破，故意賣關(guān)；是暗中框定違法事實(shí)，還是真槍實(shí)彈，正面交鋒；是采取釜底抽薪，暗渡陳倉(cāng)的方式，還是聲東擊西、欲擒故縱。三是預(yù)測(cè)詢問過程中可能遇到的問題和困難，并準(zhǔn)備好相應(yīng)的防漏、防堵措施和對(duì)策。對(duì)一些敏感問題和關(guān)鍵細(xì)節(jié)，要預(yù)測(cè)當(dāng)事人是否會(huì)翻供，全盤否定；是否會(huì)突然沉默，避重就輕。如若當(dāng)事人對(duì)前面已講的違法事實(shí)翻供，或者突然明白辦案人員的意圖之后沉默不語或全盤否認(rèn)，辦案人員下一步應(yīng)采取什么樣的應(yīng)急措

9、施；采取的應(yīng)急措施不足以對(duì)當(dāng)事人構(gòu)成威懾或無效之后，則需要另辟奚徑，采取第二套或第三套方案以打破僵局。四是在詢問過程中，需要使用哪些證據(jù)，如何使用及何時(shí)使用。五是辦案人員應(yīng)當(dāng)注意的其他事項(xiàng)，比如主審與記錄人員應(yīng)處在什么角色位置上，區(qū)分被詢問對(duì)象如何配合發(fā)問等。（二）制作詢問筆錄的制作階段。在詢問過程中，辦案人員可根據(jù)個(gè)案的具體特點(diǎn)、已方掌握證據(jù)的情況、以及被詢問人回答問題的態(tài)度，采取不同的詢問問話策略。筆者認(rèn)為，大致可分為以下三種方法： 一是由遠(yuǎn)及近，迂回問話法。有些個(gè)案，辦案人員僅在現(xiàn)場(chǎng)即時(shí)掌握了違法經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的一些證據(jù)，但數(shù)量較少，不足以對(duì)當(dāng)事人的違法經(jīng)營(yíng)活動(dòng)作直接證明。這種情況則宜采取以虛

10、掩實(shí)，迂回包抄的問話策略。辦案人員有意識(shí)地先不涉及主要問題，而是隱蔽主攻方向，詢問一些似乎與案情無關(guān)或關(guān)系不大的問題，以分散其防御的注意力，使其無意中說出某些與主要問題有關(guān)的細(xì)節(jié)，或者暴露出矛盾和破綻，使其陷入不得不講實(shí)話的處境。比如：在辦案過程中，通常對(duì)當(dāng)事人的非法所得感到頭痛。因?yàn)檫@是一個(gè)敏感問題。若在制作詢問筆錄時(shí)，先避開非法所得這個(gè)敏感話題，而是詢問他的成本，主要是房租、水電、人員工資、招待等與經(jīng)營(yíng)活動(dòng)有關(guān)的成本支出；再詢問當(dāng)事人的收入，從已知證據(jù)入手，主要是日生產(chǎn)、月積累、年收入的情況。待其認(rèn)可之后，再來一次“回頭問”，確定他的經(jīng)營(yíng)收入、支出固定值，再除去稅費(fèi)及其他合理支出，就可以得

11、出當(dāng)事人非法經(jīng)營(yíng)的所得情況。這樣算出來的結(jié)果，當(dāng)事人一般無話可講。打開缺口之后，對(duì)當(dāng)事人的抵觸心理可以起到瓦解作用。 二是聲東擊西，欲擒故縱法。在辦案過程中，執(zhí)法人員往往會(huì)碰到這樣一些案例，對(duì)一些相當(dāng)關(guān)鍵的已知物證、書證，在詢問時(shí)不注意方法，當(dāng)事人不僅不承認(rèn)與已有關(guān)，反而被其摸到底之后，往往容易被對(duì)方反戈一擊，實(shí)施“反控制”，而使已方陷入被動(dòng)困窘的局面。這類事例，往往在商標(biāo)侵權(quán)、仿冒、假冒等個(gè)案中容易碰到。明知道是當(dāng)事人自己干的，他就是不承認(rèn)。但若改變問話策略，很可能變被動(dòng)為主動(dòng)，使當(dāng)事人束手無策。具體來講，對(duì)案情作出分析之后，制造假象，引導(dǎo)當(dāng)事人作出錯(cuò)誤判斷，使其喪失警惕，思想松懈，然后抓住

12、要害做文章，引申出其違法事實(shí)。 三是開門見山、直接問話法。在辦案實(shí)踐中，對(duì)一些違法行為明顯、證據(jù)充分齊全、定案把握大的簡(jiǎn)單個(gè)案，所采取的通用作法。一般對(duì)當(dāng)事人違反市場(chǎng)主體準(zhǔn)入行為，包括無照經(jīng)營(yíng)、超范圍經(jīng)營(yíng)、擅自發(fā)布虛假?gòu)V告，以及制假售假案件的偶犯、從犯時(shí)，慣用的手法之一。其特點(diǎn)是抓住個(gè)案的關(guān)鍵性違法節(jié)點(diǎn)及問題，開門見山，直接向當(dāng)事人提出，問清是否，并且窮追不舍，直至當(dāng)事人完全交待。制作詢問筆錄的語言策略詢問筆錄是我們?cè)谡{(diào)查案件中常常制作的一種法律文書，是我們目前辦理案件的主要證據(jù)之一。制作詢問筆錄也是辦案人員與當(dāng)事人斗智斗勇的一個(gè)過程，體現(xiàn)了辦案人員的辦案水平，如果我們掌握一些常用的詢問語言技

13、巧并綜合運(yùn)用，就可能會(huì)帶來事半功倍的效果。一、開門見山法。開門見山法適合對(duì)事實(shí)已基本清楚，且案值不是很大的案件很有效。在詢問當(dāng)事人時(shí)，馬上讓他了解我們的意圖，告訴當(dāng)事人只想了解案件的基本情況。如果當(dāng)事人想采取撒謊的方法蒙混過關(guān)，辦案人員可將當(dāng)事人言語不實(shí)之處點(diǎn)出，將案件的基本事實(shí)直接擺出來即可讓當(dāng)事人原形畢露。二、剛?cè)岵?jì)法。剛?cè)岵?jì)法需要兩個(gè)辦案人員的默契配合。一個(gè)辦案人員在詢問時(shí)要加重語氣“打當(dāng)事人的嘴巴”，可以采取舉重罰案件的例子，當(dāng)事人違法行為的嚴(yán)重后果，講法律對(duì)當(dāng)事人違法行為處罰等言語，使當(dāng)事人認(rèn)識(shí)到行為的嚴(yán)重性。另一個(gè)辦案人員則去“揉”，講我們重教育、輕處罰處理原則，舉當(dāng)事人坦白從

14、寬處理的例子，以博取當(dāng)事人的信任。采用這種方法當(dāng)事人往往會(huì)心平氣和地對(duì)后者講出實(shí)情。三、尋根究底法。尋根究底法主要針對(duì)那些愛打“卷煙被調(diào)包”、“自己抽的煙”、“他人寄放的煙”等幌子的當(dāng)事人，打這些旗號(hào)的當(dāng)事人說謊的占了絕大多數(shù)。當(dāng)事人撒一個(gè)謊，就有可能需要五個(gè)甚至十個(gè)謊言來配合。比如當(dāng)事人說煙是他人寄放的，你就可以問是誰寄放的，什么時(shí)候寄放的、寄放了多少、怎么聯(lián)系等等。也許你只需當(dāng)著當(dāng)事人的面打個(gè)免提電話就戳穿當(dāng)事人謊言。四、各個(gè)擊破法。各個(gè)擊破法非常適合有多個(gè)當(dāng)事人案件，也適合對(duì)違法行為比較了解的多人。由于幾個(gè)當(dāng)事人做的是同一違法行為或比較知悉案件的情況，他們對(duì)案件真實(shí)情況的描述應(yīng)當(dāng)大致相同

15、。這時(shí)，辦案人員只需將幾個(gè)人同時(shí)分開，做一份問同樣問題的詢問筆錄，如果其中一個(gè)不講實(shí)情，就會(huì)相互矛盾。辦案人員在接下去的詢問中逐一點(diǎn)出矛盾之處，當(dāng)事人就只能承認(rèn)案件事實(shí)。五、一石多鳥法。對(duì)付那些案中有案的當(dāng)事人，特別是搞“二次批發(fā)”、“拎籃子”的違法案件當(dāng)事人。使用這種方法往往有“意外收獲”。這些當(dāng)事人往往有固定的地下銷售網(wǎng)絡(luò)，一個(gè)大的案件會(huì)牽扯出好幾個(gè)甚至十幾個(gè)其他案件。這樣的詢問筆錄成為其他案件的重要佐證，可謂“一箭雙雕”！所以詢問這類案件的當(dāng)事人務(wù)必究其卷煙來源渠道、銷售臺(tái)帳、銷售網(wǎng)絡(luò)等情況。 制作詢問筆錄五忌五宜作為案件定性的證據(jù)，詢問筆錄的制作必須符合法律要求，遵循法定程序，這就要求

16、執(zhí)法人員在制作詢問筆錄過程中注意一些細(xì)節(jié)，掌握一定技巧，總結(jié)一套規(guī)律，從而取得較好的詢問效果。下面筆者結(jié)合辦案實(shí)踐，談?wù)勗谠儐柟P錄制作過程中應(yīng)注意的幾個(gè)問題。 忌拐彎抹角，宜開門見山。執(zhí)法人員在制作詢問筆錄時(shí)，要盡可能開門見山，直入主題。一開始就告知被詢問人要調(diào)查什么，他應(yīng)當(dāng)怎么做。同時(shí)，讓被詢問人知道其提供真實(shí)情況的義務(wù)和不如實(shí)提供情況應(yīng)承擔(dān)的法律后果?？傊M快讓被詢問人了解辦案人員的意圖。 忌無備而戰(zhàn)，宜知己知彼。與當(dāng)事人談話好比一場(chǎng)“心理戰(zhàn)爭(zhēng)”，需要對(duì)被詢問方事先進(jìn)行深入的了解。要充分考慮詢問時(shí)可能出現(xiàn)的不同情景，事先擬定出一套或多套詢問提綱，這樣詢問起來就會(huì)心中有數(shù)。對(duì)當(dāng)事人的情況要

17、盡可能多地進(jìn)行了解，包括其商品來源、銷售范圍、參與經(jīng)營(yíng)者等，還包括其家庭情況、個(gè)人脾氣秉性等。只有盡可能多地掌握當(dāng)事人的情況，掌握更多的違法證據(jù)，才能更有的放矢地開展詢問調(diào)查。 忌過于隨便，宜嚴(yán)肅認(rèn)真。詢問調(diào)查過程要體現(xiàn)出嚴(yán)肅性。程序上，嚴(yán)格遵守法律法規(guī)；場(chǎng)所上，如果是在單位詢問，要到專門的談話室進(jìn)行；穿著上，要著裝規(guī)范；行為上，不能簡(jiǎn)單粗暴，像審問犯人一樣，也不能過于熱情、和氣，防止助長(zhǎng)當(dāng)事人的氣焰，更不能邊詢問邊聊天、開玩笑等。還要注意觀察當(dāng)事人席位的心理變化，有意形成一種強(qiáng)大的心理攻勢(shì)，使其主動(dòng)坦白。另外，對(duì)于請(qǐng)客送禮、說情討好的，要嚴(yán)詞拒絕；對(duì)于避重就輕、隱瞞事實(shí)的要及時(shí)警告，使其明白

18、后果的嚴(yán)重性；對(duì)于態(tài)度強(qiáng)硬、不于配合的，要向其講明政策，說服教育。 忌輕描淡寫，宜細(xì)致深入。在學(xué)問記錄過程中，對(duì)當(dāng)事人的表述，最好的記錄方式是用其原話，一問一記，做到詳盡周全。一定要將關(guān)鍵環(huán)節(jié)、具體細(xì)節(jié)詳細(xì)的用文字固定在筆錄中，記錄時(shí)如果取粗去精、舍重就輕，就會(huì)造成取證不周全，給案件定性帶來困難。此外，執(zhí)法人員要善于通過觀動(dòng)作、看表情、聽話音、察眼神等方法細(xì)致觀察對(duì)方，善于抓住當(dāng)事人顯露出來的蛛絲馬跡，順藤摸瓜，查出串案。 忌方法單一，宜講究技巧。對(duì)不同性質(zhì)的案件要使用不同的詢問方法，面對(duì)不同性格的當(dāng)事人要運(yùn)用不同的問話手段。比如，對(duì)無主觀故意性且危害性不大、有意悔改的被詢問人，要耐心的向其講解法律法規(guī)知識(shí)，使其明白