盡職調(diào)查清單(地產(chǎn)類項(xiàng)目)

1、【精品文檔】如有侵權(quán)，請(qǐng)聯(lián)系網(wǎng)站刪除，僅供學(xué)習(xí)與交流盡職調(diào)查清單(地產(chǎn)類項(xiàng)目).精品文檔.盡職調(diào)查清單一、項(xiàng)目基本資料1、有關(guān)項(xiàng)目全套政府批文；2、有關(guān)項(xiàng)目合同及協(xié)議；3、說明訴訟情況及訴訟后的項(xiàng)目土地處置安排；4、說明取得項(xiàng)目土地后是否需要辦理哪些政府批準(zhǔn)程序，項(xiàng)目辦理上述手續(xù)的周期及計(jì)劃安排。二、詳細(xì)商業(yè)計(jì)劃書應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：（1） 項(xiàng)目簡(jiǎn)介；（2） 行業(yè)及市場(chǎng)分析；（3） 建設(shè)規(guī)劃內(nèi)容；（4） 項(xiàng)目周期及進(jìn)度；（5） 投資概算及財(cái)務(wù)評(píng)價(jià)；（6） 融資方案及詳細(xì)資金使用計(jì)劃；（7） 還款方式及還款來源說明；（8） 提供的風(fēng)險(xiǎn)擔(dān)保措施，比如股權(quán)質(zhì)押、不動(dòng)產(chǎn)抵押、第三方擔(dān)保等。請(qǐng)?zhí)峁╉?xiàng)目公司

2、、收購主體公司、擬擔(dān)保有限合伙基金GP的實(shí)力公司的以下資料。一、公司基本資料1、基本證照（1）營業(yè)執(zhí)照、組織機(jī)構(gòu)代碼證、稅務(wù)登記證；（2）法人身份證；（3）開戶許可證；（4）貸款卡號(hào)，貸款卡查詢委托書；（5）貴公司本行業(yè)的批準(zhǔn)證書（如有）；2、公司設(shè)立及歷次變更的協(xié)議、股東決議、公司章程，以及歷次驗(yàn)資報(bào)告（請(qǐng)到工商局打印最新全套備案資料）二、股東資料情況1、當(dāng)前股權(quán)結(jié)構(gòu)圖（直到實(shí)際控制人）；2、公司每位股東情況描述，如是法人股東，還應(yīng)包括其業(yè)務(wù)范圍、經(jīng)營范圍及法定代表人等基本信息，并提供該法人股東現(xiàn)時(shí)有效且經(jīng)過年檢的企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、公司章程以及其從事的業(yè)務(wù)情況介紹；3、請(qǐng)確認(rèn)和說明股東

3、所持有的公司股份是否設(shè)置質(zhì)押，是否存在被司法凍結(jié)，是否存在權(quán)屬爭(zhēng)議等其他限制其轉(zhuǎn)讓的情形，是否存在委托持股或代持股等相關(guān)情況，如存在，請(qǐng)?zhí)峁┫嚓P(guān)的合同、質(zhì)押登記文件、書面說明等相關(guān)材料；4、請(qǐng)確認(rèn)公司股東是否與他人簽訂轉(zhuǎn)讓、回購或質(zhì)押所持公司股份的協(xié)議（如有）；5、其他與公司股東權(quán)利或公司的股權(quán)有關(guān)的任何協(xié)議，比如優(yōu)先購買權(quán)協(xié)議、表決權(quán)協(xié)議、股權(quán)托管協(xié)議等（如有）。三、公司主要資產(chǎn)情況1、土地（1）公司所占用的全部土地的清單及附圖（內(nèi)容包括土地使用權(quán)取得方式、各地塊的地址、面積、用途及使用年限）；（2）土地使用權(quán)證、租賃登記證明、抵押登記證明等；（3）與土地使用權(quán)相關(guān)的所有批準(zhǔn)文件、合同（如土

4、地使用權(quán)出讓合同、轉(zhuǎn)讓合同、租賃協(xié)議、抵押協(xié)議等）；（4）土地使用權(quán)出讓、租賃、轉(zhuǎn)讓所涉及的出讓金、租金、轉(zhuǎn)讓費(fèi)和土地使用費(fèi)的支付憑證；對(duì)于出租的土地，請(qǐng)?zhí)峁┏鲎夥接袡?quán)出租的證明；（5）請(qǐng)確認(rèn)上述土地上是否設(shè)定了任何抵押、擔(dān)保，如有，請(qǐng)?zhí)峁┑盅簠f(xié)議、擔(dān)保協(xié)議、抵押登記文件、主債務(wù)合同；2、房產(chǎn)（1）公司擁有的全部自有房產(chǎn)清單（不包含租賃房產(chǎn)）；（2）請(qǐng)?zhí)峁┓课莸姆课菟袡?quán)證；（3）已有建筑物的施工許可證、建設(shè)用地規(guī)劃許可證、建設(shè)工程用地許可證等，以及建筑工程竣工相關(guān)驗(yàn)收文件，包括但不限于環(huán)保驗(yàn)收、消防驗(yàn)收、安全驗(yàn)收等；（4）任何與在建工程相關(guān)的文件，包括但不限于任何批準(zhǔn)、許可證、證書或協(xié)議；（

5、5）公司擁有的全部租賃房產(chǎn)清單，并相應(yīng)提供該等租賃房屋的租賃協(xié)議、租賃登記文件等相應(yīng)文件）、租金支付憑證等；（6）請(qǐng)確認(rèn)上述房產(chǎn)上是否設(shè)定了任何抵押、擔(dān)保，如有，請(qǐng)?zhí)峁┑盅簠f(xié)議、擔(dān)保協(xié)議、抵押登記文件、主債務(wù)合同；3、固定資產(chǎn)（1）請(qǐng)?zhí)峁┰敿?xì)的固定資產(chǎn)清單，包含車輛和機(jī)器設(shè)備清單；（2）提供與上述固定資產(chǎn)有關(guān)的采購合同、付款憑證及發(fā)票等；（2）請(qǐng)確認(rèn)上述固定資產(chǎn)上是否設(shè)定了任何抵押、擔(dān)保，如有，請(qǐng)?zhí)峁┑盅簠f(xié)議、擔(dān)保協(xié)議、抵押登記文件、主債務(wù)合同；4、應(yīng)收賬款（1）請(qǐng)?zhí)峁┕緫?yīng)收帳款的明細(xì)表；（2）提供與上述應(yīng)收帳款相關(guān)的財(cái)務(wù)帳薄、合同等。四、財(cái)務(wù)資料1、公司最近三年的年度審計(jì)報(bào)告及財(cái)務(wù)報(bào)表(包

6、括資產(chǎn)負(fù)債表、損益表、利潤(rùn)分配和虧損彌補(bǔ)方案等)；2、公司最近一期財(cái)務(wù)報(bào)告；3、公司目前正在履行的全部借款明細(xì)（包括明細(xì)、期限、還款方式等），并提供借款合同（包括與銀行/金融機(jī)構(gòu)之間的借款以及與其他各機(jī)構(gòu)或個(gè)人之間的借款）以及對(duì)應(yīng)的擔(dān)保合同，并請(qǐng)?zhí)峁┰摰冉杩詈蛽?dān)保合同/協(xié)議的文本；4、請(qǐng)就公司以公司信譽(yù)和/或資產(chǎn)提供擔(dān)保（包括但不限于保證擔(dān)保、抵押擔(dān)保和質(zhì)押擔(dān)保等）進(jìn)行情況說明，并提供相應(yīng)的擔(dān)保合同、主債務(wù)合同、擔(dān)保登記文件；5、公司收入構(gòu)成（按主要產(chǎn)品分類）以及毛利率（近三年數(shù)據(jù)）；6、公司目前主要在建工程情況，包括名稱、投資計(jì)劃、項(xiàng)目周期、開工竣工日期、進(jìn)展情況等。五、訴訟1、公司是否存在仲裁、訴訟、法律糾紛等情形，如有請(qǐng)?zhí)峁?。與公司有關(guān)的未決仲裁和/或民事、刑事、行政訴訟的全部文件，包括受理通知、仲裁申請(qǐng)書/起訴狀、答辯狀、上訴狀、上訴答辯狀、仲裁裁決/法院判決等；2、上述所有未決法律訴訟、仲裁項(xiàng)下已提取準(zhǔn)備金的證明；3、公司收到的所有異議函，其中提及可能采取仲裁/訴訟措施；4、所有關(guān)于公司未決行政復(fù)議的文件