盡職調(diào)查清單(地產(chǎn)類項目)

1、【精品文檔】如有侵權(quán)，請聯(lián)系網(wǎng)站刪除，僅供學習與交流盡職調(diào)查清單(地產(chǎn)類項目).精品文檔.盡職調(diào)查清單一、項目基本資料1、有關項目全套政府批文；2、有關項目合同及協(xié)議；3、說明訴訟情況及訴訟后的項目土地處置安排；4、說明取得項目土地后是否需要辦理哪些政府批準程序，項目辦理上述手續(xù)的周期及計劃安排。二、詳細商業(yè)計劃書應當包括以下內(nèi)容：（1） 項目簡介；（2） 行業(yè)及市場分析；（3） 建設規(guī)劃內(nèi)容；（4） 項目周期及進度；（5） 投資概算及財務評價；（6） 融資方案及詳細資金使用計劃；（7） 還款方式及還款來源說明；（8） 提供的風險擔保措施，比如股權(quán)質(zhì)押、不動產(chǎn)抵押、第三方擔保等。請?zhí)峁╉椖抗?/p>

2、、收購主體公司、擬擔保有限合伙基金GP的實力公司的以下資料。一、公司基本資料1、基本證照（1）營業(yè)執(zhí)照、組織機構(gòu)代碼證、稅務登記證；（2）法人身份證；（3）開戶許可證；（4）貸款卡號，貸款卡查詢委托書；（5）貴公司本行業(yè)的批準證書（如有）；2、公司設立及歷次變更的協(xié)議、股東決議、公司章程，以及歷次驗資報告（請到工商局打印最新全套備案資料）二、股東資料情況1、當前股權(quán)結(jié)構(gòu)圖（直到實際控制人）；2、公司每位股東情況描述，如是法人股東，還應包括其業(yè)務范圍、經(jīng)營范圍及法定代表人等基本信息，并提供該法人股東現(xiàn)時有效且經(jīng)過年檢的企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照復印件、公司章程以及其從事的業(yè)務情況介紹；3、請確認和說明股東

3、所持有的公司股份是否設置質(zhì)押，是否存在被司法凍結(jié)，是否存在權(quán)屬爭議等其他限制其轉(zhuǎn)讓的情形，是否存在委托持股或代持股等相關情況，如存在，請?zhí)峁┫嚓P的合同、質(zhì)押登記文件、書面說明等相關材料；4、請確認公司股東是否與他人簽訂轉(zhuǎn)讓、回購或質(zhì)押所持公司股份的協(xié)議（如有）；5、其他與公司股東權(quán)利或公司的股權(quán)有關的任何協(xié)議，比如優(yōu)先購買權(quán)協(xié)議、表決權(quán)協(xié)議、股權(quán)托管協(xié)議等（如有）。三、公司主要資產(chǎn)情況1、土地（1）公司所占用的全部土地的清單及附圖（內(nèi)容包括土地使用權(quán)取得方式、各地塊的地址、面積、用途及使用年限）；（2）土地使用權(quán)證、租賃登記證明、抵押登記證明等；（3）與土地使用權(quán)相關的所有批準文件、合同（如土

4、地使用權(quán)出讓合同、轉(zhuǎn)讓合同、租賃協(xié)議、抵押協(xié)議等）；（4）土地使用權(quán)出讓、租賃、轉(zhuǎn)讓所涉及的出讓金、租金、轉(zhuǎn)讓費和土地使用費的支付憑證；對于出租的土地，請?zhí)峁┏鲎夥接袡?quán)出租的證明；（5）請確認上述土地上是否設定了任何抵押、擔保，如有，請?zhí)峁┑盅簠f(xié)議、擔保協(xié)議、抵押登記文件、主債務合同；2、房產(chǎn)（1）公司擁有的全部自有房產(chǎn)清單（不包含租賃房產(chǎn)）；（2）請?zhí)峁┓课莸姆课菟袡?quán)證；（3）已有建筑物的施工許可證、建設用地規(guī)劃許可證、建設工程用地許可證等，以及建筑工程竣工相關驗收文件，包括但不限于環(huán)保驗收、消防驗收、安全驗收等；（4）任何與在建工程相關的文件，包括但不限于任何批準、許可證、證書或協(xié)議；（

5、5）公司擁有的全部租賃房產(chǎn)清單，并相應提供該等租賃房屋的租賃協(xié)議、租賃登記文件等相應文件）、租金支付憑證等；（6）請確認上述房產(chǎn)上是否設定了任何抵押、擔保，如有，請?zhí)峁┑盅簠f(xié)議、擔保協(xié)議、抵押登記文件、主債務合同；3、固定資產(chǎn)（1）請?zhí)峁┰敿毜墓潭ㄙY產(chǎn)清單，包含車輛和機器設備清單；（2）提供與上述固定資產(chǎn)有關的采購合同、付款憑證及發(fā)票等；（2）請確認上述固定資產(chǎn)上是否設定了任何抵押、擔保，如有，請?zhí)峁┑盅簠f(xié)議、擔保協(xié)議、抵押登記文件、主債務合同；4、應收賬款（1）請?zhí)峁┕緫諑た畹拿骷毐?；?）提供與上述應收帳款相關的財務帳薄、合同等。四、財務資料1、公司最近三年的年度審計報告及財務報表(包

6、括資產(chǎn)負債表、損益表、利潤分配和虧損彌補方案等)；2、公司最近一期財務報告；3、公司目前正在履行的全部借款明細（包括明細、期限、還款方式等），并提供借款合同（包括與銀行/金融機構(gòu)之間的借款以及與其他各機構(gòu)或個人之間的借款）以及對應的擔保合同，并請?zhí)峁┰摰冉杩詈蛽：贤?協(xié)議的文本；4、請就公司以公司信譽和/或資產(chǎn)提供擔保（包括但不限于保證擔保、抵押擔保和質(zhì)押擔保等）進行情況說明，并提供相應的擔保合同、主債務合同、擔保登記文件；5、公司收入構(gòu)成（按主要產(chǎn)品分類）以及毛利率（近三年數(shù)據(jù)）；6、公司目前主要在建工程情況，包括名稱、投資計劃、項目周期、開工竣工日期、進展情況等。五、訴訟1、公司是否存在仲裁、訴訟、法律糾紛等情形，如有請?zhí)峁?。與公司有關的未決仲裁和/或民事、刑事、行政訴訟的全部文件，包括受理通知、仲裁申請書/起訴狀、答辯狀、上訴狀、上訴答辯狀、仲裁裁決/法院判決等；2、上述所有未決法律訴訟、仲裁項下已提取準備金的證明；3、公司收到的所有異議函，其中提及可能采取仲裁/訴訟措施；4、所有關于公司未決行政復議的文件