證券法律法規(guī)目錄

1、第一部分 證券市場基本法律法規(guī)目 錄第一章 證券市場基本法律法規(guī). 3  第一節(jié) 證券市場的法律法規(guī)體系. 3  第二節(jié) 公司法. 3  第三節(jié) 證券法. 3  第四節(jié) 基金法. 4 第五節(jié) 期貨交易管理條例. 4 第六節(jié) 證券公司監(jiān)督管理條例. 4第二章 證券從業(yè)人員管理. 5 第一節(jié) 從業(yè)資格. 5 第二節(jié) 執(zhí)業(yè)行為. 5 第三章 證券公司業(yè)務規(guī)范. 6 第一節(jié) 證券經紀. 6 第二節(jié) 證券投資咨詢. 6 第三節(jié)

2、 與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問. 6 第四節(jié) 證券承銷與保薦. 6 第五節(jié) 證券自營. 7 第六節(jié) 證券資產管理. 7 第七節(jié) 其他業(yè)務. 7 第四章 證券市場典型違法違規(guī)行為及法律責任. 8 第一節(jié) 證券一級市場. 8 第二節(jié) 證券二級市場. 8第一章證券市場基本法律法規(guī)第一節(jié)證券市場的法律法規(guī)體系一、證券市場法律法規(guī)體系的主要層級二、證券市場各層級的主要法律、法規(guī)第二節(jié)公司法一、公司的種類二、公司法人財產權的概念三、關于公司經營原則的規(guī)定四、分公司和子公司的法律地位五、公司的設立方式及設立登記的要求六、公司章程

3、的內容七、公司對外投資和擔保的規(guī)定八、關于禁止公司股東濫用權利的規(guī)定九、有限責任公司的設立和組織機構十、有限責任公司注冊資本制度十一、有限責任公司股東會、董事會、監(jiān)事會的職權十二、有限責任公司股權轉讓的相關規(guī)定十三、股份有限公司的設立方式與程序十四、股份有限公司的組織機構十五、股份有限公司的股份發(fā)行和轉讓十六、上市公司組織機構的特別規(guī)定十七、董事、監(jiān)事和高級管理人員的義務和責任十八、公司財務會計制度的基本要求和內容十九、公司合并、分立的種類及程序二十、高級管理人員、控股股東、實際控制人、關聯(lián)關系的概念二十一、法律責任第三節(jié)證券法一、證券法的適用范圍二、證券發(fā)行和交易的“三公”原則三、發(fā)行交易當

4、事人的行為準則四、證券發(fā)行、交易活動禁止行為的規(guī)定五、公開發(fā)行證券的有關規(guī)定六、證券承銷業(yè)務的種類、承銷協(xié)議的主要內容七、承銷團及主承銷人八、證券的銷售期限九、代銷制度十、證券交易的條件及方式等一般規(guī)定十一、股票上市的條件、申請和公告十二、債券上市的條件和申請十三、證券交易暫停和終止的情形十四、信息公開制度及信息公開不實的法律后果十五、內幕交易行為十六、操縱證券市場行為十七、虛假陳述、信息誤導行為和欺詐客戶行為十八、上市公司收購的概念和方式十九、上市公司收購的程序和規(guī)則二十、違反證券發(fā)行規(guī)定的法律責任二十一、違反證券交易規(guī)定的法律責任二十二、上市公司收購的法律責任二十三、違反證券機構管理、人員

5、管理相關規(guī)定的法律責任及證券機構的法律責任第四節(jié)基金法一、基金管理人、基金托管人、基金份額持有人的概念、權利和義務二、設立基金管理管理公司的條件三、基金管理人的禁止行為四、公募基金運作的方式五、基金財產的獨立性要求六、基金財產債券債務獨立性的意義七、基金公開募集與非公開募集的區(qū)別八、非公開募集基金的合格投資者要求九、非公開募集基金的投資范圍十、非公開募集基金管理人登記及非公開募集基金備案要求十一、非公開募集基金管理人登記及非公開募集基金備案相關法律責任第五節(jié)期貨交易管理條例一、期貨的概念、特征及其種類二、期貨交易所的職責三、期貨交易所會員管理、內部管理制度的相關規(guī)定四、期貨公司設立的條件五、期

6、貨公司的業(yè)務許可制度六、期貨交易的基本規(guī)則七、期貨監(jiān)督管理的基本內容八、期貨相關法律責任的規(guī)定第六節(jié)證券公司監(jiān)督管理條例一、證券公司依法審慎經營、履行誠信義務的規(guī)定二、禁止證券公司股東和實際控制人濫用權利、損害客戶權益的規(guī)定三、證券公司股東出資的規(guī)定關于成為持有證券公司*F以上股權的股東、實際控制人資格的規(guī)定四、證券公司設立時業(yè)務范圍的規(guī)定證券公司變更公司章程重要條款的規(guī)定五、證券公司合并、分立、停業(yè)、解散或者破產的相關規(guī)定六、證券公司及其境內分支機構的設立、變更、注銷登記的規(guī)定七、有關證券公司組織機構的規(guī)定八、證券公司及其境內分支機構經營業(yè)務的規(guī)定九、證券公司為客戶開立證券賬戶管理的有關規(guī)定

7、十、關于客戶資產保護的相關規(guī)定熟悉證券公司客戶交易結算資金管理的規(guī)定十一、證券公司信息報送的主要內容和要求十二、證券監(jiān)督管理機構對證券公司進行監(jiān)督管理的主要措施（月度、年度報告、信息披露、檢查、責令限期整改的情形及可采取的措施）十三、證券公司主要違法違規(guī)情形及其處罰措施第二章證券從業(yè)人員管理第一節(jié)從業(yè)資格一、從事證券業(yè)務的專業(yè)人員范圍二、專業(yè)人員從事證券業(yè)務的資格條件三、從業(yè)人員申請執(zhí)業(yè)證書的條件和程序四、從業(yè)人員監(jiān)督管理的相關規(guī)定五、違反從業(yè)人員資格管理相關規(guī)定的法律責任六、證券經紀業(yè)務營銷人員執(zhí)業(yè)資格管理的有關規(guī)定七、證券投資基金銷售人員從業(yè)資格管理的有關規(guī)定八、證券投資咨詢人員分類及其從

8、業(yè)資格管理的有關規(guī)定九、證券投資顧問和證券分析師的注冊登記要求十、保薦代表人的資格管理規(guī)定十一、客戶資產管理業(yè)務投資主辦人執(zhí)業(yè)注冊的有關要求十二、財務顧問主辦人應當具備的條件第二節(jié)執(zhí)業(yè)行為一、證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則二、中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理的有關規(guī)定三、證券市場禁入措施的實施對象、內容、期限及程序四、證券經紀人與證券公司之間的委托關系五、證券公司對證券經紀業(yè)務營銷人員管理的有關規(guī)定六、證券經紀業(yè)務營銷人員執(zhí)業(yè)行為范圍、禁止性規(guī)定七、銷售證券投資基金、代銷金融產品的行為規(guī)范八、證券投資咨詢人員的禁止性行為規(guī)定和法律責任九、投資顧問相關人員發(fā)布證券研究報告應遵循的執(zhí)業(yè)規(guī)范十、保薦代表人執(zhí)業(yè)行為

9、規(guī)范十一、保薦代表人違反有關規(guī)定的法律責任或被采取的監(jiān)管措施十二、資產管理投資主辦人執(zhí)業(yè)行為管理的有關要求十三、財務顧問主辦人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范十四、證券業(yè)財務與會計人員執(zhí)業(yè)行為規(guī)范第三章證券公司業(yè)務規(guī)范第一節(jié)證券經紀一、證券公司經紀業(yè)務的主要法律法規(guī)二、證券經紀業(yè)務的特點三、證券公司建立健全經紀業(yè)務管理制度的相關規(guī)定四、證券公司經紀業(yè)務中賬戶管理、三方存管、交易委托、交易清算、指定交易及托管、查詢及咨詢等環(huán)節(jié)的基本規(guī)則、業(yè)務風險及規(guī)范要求五、經紀業(yè)務的禁止行為六、監(jiān)管部門對經紀業(yè)務的監(jiān)管措施第二節(jié)證券投資咨詢一、證券投資咨詢、證券投資顧問、證券研究報告的概念和基本關系二、證券、期貨投資咨詢業(yè)務的管

10、理規(guī)定三、證券公司、證券投資咨詢機構及其執(zhí)業(yè)人員向社會公眾開展證券投資咨詢業(yè)務活動的有關規(guī)定四、利用)薦股軟件*從事證券投資咨詢業(yè)務的相關規(guī)定五、監(jiān)管部門和自律組織對證券投資咨詢業(yè)務的監(jiān)管措施和自律管理措施六、證券公司證券投資顧問業(yè)務的內部控制規(guī)定七、監(jiān)管部門對發(fā)布證券研究報告業(yè)務的有關規(guī)定第三節(jié)與證券交易證券投資活動有關的財務顧問一、上市公司收購以及上市公司重大資產重組等主要法律法規(guī)二、證券公司不得擔任財務顧問及獨立財務顧問的情形三、從事上市公司并購重組財務顧問業(yè)務的業(yè)務規(guī)則'四、財務顧問的監(jiān)管和法律責任第四節(jié)證券承銷與保薦一、證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務的主要法律法規(guī)二、證券發(fā)行保薦業(yè)務

11、的一般規(guī)定三、證券發(fā)行與承銷信息披露的有關規(guī)定四、證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務的內部控制規(guī)定五、監(jiān)管部門對證券發(fā)行與承銷的監(jiān)管措施違反證券發(fā)行與承銷有關規(guī)定的處罰措施第五節(jié)證券自營一、證券公司自營業(yè)務的主要法律法規(guī)二、證券公司自營業(yè)務管理制度、投資決策機制和風險監(jiān)控體系的一般規(guī)定三、證券自營業(yè)務決策與授權的要求四、證券自營業(yè)務操作的基本要求五、證券公司自營業(yè)務投資范圍的規(guī)定六、證券自營業(yè)務持倉規(guī)模的要求七、自營業(yè)務的禁止性行為八、證券自營業(yè)務的監(jiān)管措施和違反有關法規(guī)的法律責任第六節(jié)證券資產管理一、證券公司開展資產管理業(yè)務的基本原則要求二、證券公司客戶資產管理業(yè)務類型及基本要求三、開展資產管理業(yè)務，投

12、資主辦人數(shù)的最低要求,四、資產管理合同應當包括的必備內容五、辦理定向資產管理業(yè)務接受客戶資產最低凈值要求六、辦理集合資產管理業(yè)務接受的資產形式七、合格投資者要求八、關聯(lián)交易的要求九、資產管理業(yè)務禁止行為的有關規(guī)定十、資產管理業(yè)務的風險控制要求十一、資產管理業(yè)務了解客戶、對客戶信息披露及揭示風險的有關規(guī)定十二、資產管理業(yè)務客戶資產托管的基本要求十三、監(jiān)管部門對資產管理業(yè)務的監(jiān)管措施及后續(xù)監(jiān)管要求十四、資產管理業(yè)務違反有關規(guī)定的法律責任十五、合格境外機構投資者境內證券投資、合格境內機構投資者境外證券投資的相關監(jiān)管規(guī)定第七節(jié)其他業(yè)務一、融資融券業(yè)務管理的基本原則二、證券公司申請融資融券業(yè)務資格應具備

13、的條件三、融資融券業(yè)務的賬戶體系四、融資融券業(yè)務客戶的申請、客戶征信調查、客戶的選擇標準五、融資融券業(yè)務合同的基本內容六、融資融券業(yè)務形成的債權擔保有關規(guī)定七、標的證券、保證金和擔保物的管理規(guī)定八、融券業(yè)務涉及證券權益處理規(guī)定九、監(jiān)管部門對融資融券業(yè)務的監(jiān)管規(guī)定十、轉融通業(yè)務規(guī)則十一、監(jiān)管部門對轉融通業(yè)務的監(jiān)督管理規(guī)定十二、代銷金融產品適當性原則十三、代銷金融產品的規(guī)范和禁止性行為十四、違反代銷金融產品有關規(guī)定的法律責任十五、證券公司中間介紹業(yè)務的業(yè)務范圍十六、證券公司開展中間介紹業(yè)務的有關規(guī)定十七、中間介紹業(yè)務的禁止行為十八、中間介紹業(yè)務的監(jiān)管要求十九、股票質押回購、約定式購回業(yè)務、報價回購、直接投資、證券公司參與區(qū)域性股權交易市場相關規(guī)則第四章證券市場典型違法違規(guī)行為及法律責任第一節(jié)證券一級市場一、擅自公開或變相公開發(fā)行證券的特征及其法律責任二、欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪構成、刑事立案追訴標準及其法律責任三、非法集資類犯罪的犯罪構成、立案追訴標準及其法律責任四、違規(guī)披露、不披露重要信息的行政責任、刑事責任的