煙草專(zhuān)賣(mài)局體系運(yùn)行日常檢查

1、 朔州市煙草專(zhuān)賣(mài)局（公司）體系運(yùn)行日常檢查表部門(mén)：經(jīng)濟(jì)運(yùn)行科 檢查時(shí)間： 檢查人員：過(guò)程名稱(chēng)查什么？檢查細(xì)則檢查依據(jù)或標(biāo)準(zhǔn)條款檢查記錄問(wèn)題點(diǎn)部體系審核審核方案策劃1、是否策劃了年度部審核計(jì)劃；8.2.2審核準(zhǔn)備1、 審核計(jì)劃容是否覆蓋了審核計(jì)劃通常項(xiàng)目，并經(jīng)管理者代表批準(zhǔn)；2、 審核人員是否都具有審員資格，計(jì)劃的安排是否能保證審核員獨(dú)立與受審核活動(dòng)（即審核員不審核與自己工作有關(guān)的過(guò)程）；3、 是否有審核檢查表。8.2.2審核實(shí)施1、 是否有首次/末次會(huì)議的人員簽到表；2、 查現(xiàn)場(chǎng)審核檢查表、審核記錄，確認(rèn)審核的完整性（是否包括審核計(jì)劃中所有的過(guò)程）、一致性和充分性；3、 不符合項(xiàng)分布表是否完整

2、準(zhǔn)確；4、 不符合報(bào)告的事實(shí)描述是否準(zhǔn)確完整；5、 部審核報(bào)告容是否翔實(shí)，并按規(guī)定時(shí)間下發(fā)受審核單位。8.2.2改進(jìn)1、 責(zé)任單位是否針對(duì)審開(kāi)具的所有不符合項(xiàng)都實(shí)施了糾正預(yù)防措施；2、 措施是否可操作、是否有完成期限和責(zé)任人；3、 責(zé)任單位是否對(duì)糾正預(yù)防措施加以驗(yàn)證并與時(shí)收集驗(yàn)證證據(jù)；8.2.2管理評(píng)審管理評(píng)審策劃1、 管理評(píng)審的時(shí)間間隔是否超過(guò)12個(gè)月，查兩次管理評(píng)審的時(shí)間間隔；2、 是否制定了管理評(píng)審計(jì)劃。5.6評(píng)審準(zhǔn)備1、查管理評(píng)審輸入資料是否完整和充分，是否能包括標(biāo)準(zhǔn)5.6.1和5.6.2中所有的項(xiàng)目；5.6評(píng)審實(shí)施1、 是否有管理評(píng)審議程安排與輸入資料要求，并由管代批準(zhǔn)，與時(shí)下發(fā)相關(guān)

3、單位；2、 是否有與人員簽到表；3、 管評(píng)輸入材料是否有保存；4、 是否形成管理評(píng)審報(bào)告，報(bào)告是否包括了評(píng)審的輸出，即是否提出了改進(jìn)的項(xiàng)目，改進(jìn)項(xiàng)目是否考慮了5.6.3 的要求。5、 是否有管理評(píng)審會(huì)議記錄5.6改進(jìn)1、 責(zé)任單位是否對(duì)管理評(píng)審中提出的改進(jìn)項(xiàng)目進(jìn)行原因分析并制定改進(jìn)措施，查改進(jìn)措施表；2、 責(zé)任單位是否實(shí)施了改進(jìn)措施，查實(shí)施證據(jù)；3、 經(jīng)濟(jì)運(yùn)行科是否對(duì)改進(jìn)效果進(jìn)行了驗(yàn)證，查措施改進(jìn)效果驗(yàn)證記錄。5.68.5績(jī)效考核考核方案的制定1、 查看往年考評(píng)方案；2、 查看績(jī)效考核相關(guān)文件，各單位提交經(jīng)濟(jì)運(yùn)行科的考核指標(biāo)；3、 查看績(jī)效考核實(shí)施方案；4、 查看營(yíng)銷(xiāo)、物流等部門(mén)和各縣局（營(yíng)銷(xiāo)

4、部）的考核實(shí)施細(xì)則；8.2.3實(shí)施考核1、 查看績(jī)效考核系統(tǒng)里的統(tǒng)計(jì)總評(píng)，看打分日期和實(shí)施方案規(guī)定考核日期是否一致；2、 查看考核成績(jī)表；3、 詢(xún)問(wèn)考核專(zhuān)管員申訴的流程，并查看相關(guān)記錄；4、 查看考核通報(bào)；5、 考核通報(bào)是否經(jīng)績(jī)效考核委員會(huì)審批后與時(shí)上傳、下發(fā)各相關(guān)單位；8.2.3整改1、 相關(guān)部門(mén)、單位是否針對(duì)考核通報(bào)中的不符合制定糾正/預(yù)防措施；2、 查看糾正/預(yù)防措施執(zhí)行情況記錄；3、 查看跟蹤驗(yàn)證記錄；8.2.38.5對(duì)標(biāo)管理對(duì)標(biāo)實(shí)施方案的制定1、 是否制定了年度對(duì)標(biāo)實(shí)施方案，并下發(fā)各相關(guān)部門(mén)；對(duì)標(biāo)分析的實(shí)施1、 相關(guān)部門(mén)是否制定了部門(mén)對(duì)標(biāo)實(shí)施細(xì)則；2、 每季度各相關(guān)部門(mén)是否按時(shí)向經(jīng)濟(jì)

5、運(yùn)行科提交對(duì)標(biāo)有關(guān)資料；3、 查看對(duì)標(biāo)季度分析會(huì)會(huì)議紀(jì)要；4、 是否形成對(duì)標(biāo)分析報(bào)告。改進(jìn)1、責(zé)任單位是否對(duì)對(duì)標(biāo)分析報(bào)告中提出的改進(jìn)項(xiàng)目進(jìn)行原因分析并制定改進(jìn)措施，查改進(jìn)措施表；2、責(zé)任單位是否實(shí)施了改進(jìn)措施，查看實(shí)施證據(jù)；3、經(jīng)濟(jì)運(yùn)行科是否對(duì)改進(jìn)效果進(jìn)行了驗(yàn)證，查措施改進(jìn)效果驗(yàn)證記錄。體系文件管理文件編制、審批1、 是否按照規(guī)定的程序?qū)|(zhì)量手冊(cè)、程序和作業(yè)文件進(jìn)行了審批，詢(xún)問(wèn)審批情況；2、 是否建立了有效文件清單，查看有效文件清單； 發(fā)放使用1、 是否按照規(guī)定的方法發(fā)放文件，是否有發(fā)放記錄，查看體系文件發(fā)放記錄；2、 在各部門(mén)檢查中，對(duì)使用的文件進(jìn)行核查，關(guān)注是否受控、是否完整等；文件變更1

6、、 詢(xún)問(wèn)文件變更的方式，近期是否有文件變更情況的發(fā)生；2、 查看幾份文件變更記錄是否按照程序文件規(guī)定的執(zhí)行；3、 更改后的文件收發(fā)是否規(guī)，查看記錄。作廢文件管理1、 詢(xún)問(wèn)作廢文件的處理流程，是否有審批記錄？外來(lái)文件管理1、 是否對(duì)外來(lái)文件進(jìn)行了識(shí)別和標(biāo)識(shí)，查看各科室的外來(lái)文件清單；記錄管理記錄管理1、 是否建立了記錄清單并保存了記錄表樣？查看2、 是否在文件中編寫(xiě)了記錄控制程序。記錄使用1、 在各過(guò)程檢查中，確認(rèn)使用的記錄表樣與經(jīng)濟(jì)運(yùn)行科備案的表樣是否一致。2、 查看記錄的填寫(xiě)是否規(guī)。3、 查看記錄修改是否符合文件要求，抽查某個(gè)被修改的記錄。經(jīng)濟(jì)運(yùn)行分析管理數(shù)據(jù)收集1、 各相關(guān)單位是否每月按時(shí)

7、上報(bào)相關(guān)數(shù)據(jù)、報(bào)表。抽取查看某一個(gè)月的數(shù)據(jù)。數(shù)據(jù)分析1、 是否形成經(jīng)濟(jì)運(yùn)行分析報(bào)告；2、 經(jīng)濟(jì)運(yùn)行分析報(bào)告是否經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)審批修改，查看初稿和定稿；上報(bào)下發(fā)1、是否與時(shí)將經(jīng)濟(jì)運(yùn)行分析報(bào)告上報(bào)省局，下發(fā)各相關(guān)單位、部門(mén)；改進(jìn)1、 各相關(guān)部門(mén)接收到經(jīng)濟(jì)運(yùn)行分析報(bào)告后，是否按照經(jīng)濟(jì)運(yùn)行分析管理辦法作出了信息反饋；2、 各相關(guān)單位、部門(mén)是否按照市局（公司）領(lǐng)導(dǎo)就下一步經(jīng)濟(jì)運(yùn)行工作做了工作計(jì)劃；糾正和預(yù)防措施制定1、 是否根據(jù)不符合項(xiàng)，制定了相應(yīng)的糾正/預(yù)防措施；2、 措施是否符合相關(guān)要求；實(shí)施1、糾正措施是否有相應(yīng)的記錄；驗(yàn)證1、糾正措施制定部門(mén)，是否跟蹤驗(yàn)證了措施的有效性，并記錄了驗(yàn)證結(jié)果；保存1、各單位

8、是否保存了糾正和預(yù)防措施報(bào)告相關(guān)記錄；科技創(chuàng)新管理項(xiàng)目申報(bào)1、 創(chuàng)新辦（經(jīng)濟(jì)運(yùn)行科）每年是否按時(shí)向各部門(mén)下發(fā)項(xiàng)目征集通知；2、 立項(xiàng)項(xiàng)目是否填寫(xiě)了申報(bào)書(shū)，并提請(qǐng)相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)；項(xiàng)目實(shí)施1、 查看項(xiàng)目分年度使用計(jì)劃；-2、 項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)度情況說(shuō)明；項(xiàng)目驗(yàn)收1、 項(xiàng)目驗(yàn)收相關(guān)資料是否周全；2、 項(xiàng)目驗(yàn)收小組成員；3、 是否有科技（創(chuàng)新）項(xiàng)目驗(yàn)收?qǐng)?bào)告；成果鑒定1、 成果鑒定相關(guān)材料（鑒定申報(bào)書(shū)和鑒定證書(shū)）；2、 是否執(zhí)行省局科技（創(chuàng)新）成果鑒定管理辦法項(xiàng)目獎(jiǎng)勵(lì)1、是否對(duì)項(xiàng)目實(shí)施部門(mén)實(shí)施了獎(jiǎng)勵(lì)；項(xiàng)目應(yīng)用1、 詢(xún)問(wèn)查看項(xiàng)目應(yīng)用情況；2、 項(xiàng)目管理部門(mén)是否對(duì)項(xiàng)目應(yīng)用近進(jìn)行了監(jiān)控；雙千信息管理信息員的確定1、 信息員的條件是什么？2、 抽查5個(gè)信息員、5個(gè)信息點(diǎn)資料，查看是否符合相關(guān)條件；信息收集2、 信息收集的途徑有哪些？3、 市場(chǎng)經(jīng)理是否于每月5日前準(zhǔn)時(shí)將雙千信息表匯總后上報(bào)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行科？信息應(yīng)用4、 雙千信息員是否每月按時(shí)將雙千信息交營(yíng)銷(xiāo)中心