2015年證券從業(yè)資格考試題庫(kù)證券交易題考前沖關(guān)模擬試題一

1、2015年證券從業(yè)資格考試題庫(kù)證券交易題考前沖關(guān)模擬試題一一單選題 01：以下不屬于證券交易所會(huì)員權(quán)利的有（ ）。 A：參加會(huì)員大會(huì) B：對(duì)證券交易所事務(wù)的提議權(quán)和表決權(quán) C：參與收益分配 D：按規(guī)定轉(zhuǎn)讓交易席位 02：關(guān)于營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作規(guī)程，在清算交收方面，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。 A：營(yíng)業(yè)部應(yīng)在為投資者保密的前提下，及時(shí)公布新股認(rèn)購(gòu)配號(hào)及中簽號(hào) B：營(yíng)業(yè)部為客戶(hù)辦理證券交割一般有自助交割和柜臺(tái)人工交割兩種交割方式 C：客戶(hù)如要求柜臺(tái)在打印的對(duì)賬單上加蓋營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)用章的，柜臺(tái)應(yīng)該婉言謝絕 D

2、：客戶(hù)憑本人身份證、資金卡或授權(quán)權(quán)限，可以在柜臺(tái)查詢(xún)交易結(jié)果或證券及資金余額等 03：下列屬于定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)標(biāo)的的是（）。 A：房屋 B：土地 C：古董 D：證券投資基金份額 04：股權(quán)登記日期之后認(rèn)購(gòu)的普通股票可以稱(chēng)為（）。 A：附權(quán)股 B：含權(quán)股 C：除權(quán)股 D：復(fù)權(quán)股 05：證券由賣(mài)方向買(mǎi)方轉(zhuǎn)移和對(duì)應(yīng)的資金由買(mǎi)方向賣(mài)方轉(zhuǎn)移的過(guò)程屬于（）。 A：清算 B：交收 C：成交 D：結(jié)算 06：提前兌取憑證式債券時(shí)，除償還本金外，利息按實(shí)

3、際持有天數(shù)及相應(yīng)的利率檔次計(jì)算，經(jīng)辦機(jī)構(gòu)按兌付本金的（）收取手續(xù)費(fèi)。 A：1 B：2 C：3 D：4 07：通常情況下，股票的賬面價(jià)值（）股票價(jià)格。 A：不等于 B：等于 C：大于 D：小于 08：建立健全自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控系統(tǒng)的功能，應(yīng)在監(jiān)控系統(tǒng)中設(shè)置相應(yīng)的（），通過(guò)系統(tǒng)的預(yù)警觸發(fā)裝置自動(dòng)顯示自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的動(dòng)態(tài)變化。 A：風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo) B：風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控閥值 C：敏感性指標(biāo) D：風(fēng)險(xiǎn)測(cè)量閥值 09：將有價(jià)證券分為上市證券與非上市證券的依據(jù)是（）。

4、60;A：募集方式 B：證券發(fā)行主體的不同 C：證券所代表的權(quán)利性質(zhì) D：是否在證券交易所掛牌交易 10：從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的證券公司其注冊(cè)資本最低限額應(yīng)達(dá)到人民幣（ ）。 A：3 000萬(wàn)元 B：5 000萬(wàn)元 C：1億元 D：2億元 11：買(mǎi)斷式回購(gòu)的到期交易凈價(jià)加債券在回購(gòu)期間的新增應(yīng)計(jì)利息應(yīng)（ ）首期交易凈價(jià)。 A：小于 B：大于 C：小于等于 D：大于等于 12：客戶(hù)融券期間，其本人或關(guān)聯(lián)人賣(mài)出與所融人證券相同的證券的，客戶(hù)應(yīng)當(dāng)自該事實(shí)發(fā)生之日起（

5、）個(gè)交易日內(nèi)向證券公司申報(bào)。 A：3 B：6 C：10 D：15 13：買(mǎi)斷式回購(gòu)的清算與交收中，證券方面，中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司根據(jù)清算結(jié)果，按照（）的原則，將處于交收狀態(tài)的國(guó)債在結(jié)算參與人證券交收賬戶(hù)和證券集中交收賬戶(hù)之間進(jìn)行劃撥。 A：價(jià)格優(yōu)先 B：貨銀對(duì)付 C：公平公正 D：時(shí)間優(yōu)先 14：委托指令根據(jù)（ ），有當(dāng)日委托、當(dāng)周委托、無(wú)期限委托、開(kāi)市委托和收市委托等。 A：買(mǎi)賣(mài)證券的方向 B：委托價(jià)格限制 C：委托訂單的數(shù)量 D：委托

6、時(shí)效限制 15：內(nèi)幕信息是指在證券交易活動(dòng)中，涉及公司的經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)或者對(duì)該公司證券的市場(chǎng)價(jià)格有重大影響的尚未公開(kāi)的信息。對(duì)上市公司而言，下列各項(xiàng)尚未公開(kāi)的信息中，除（）外，均屬于內(nèi)幕信息。 A：公司2名監(jiān)事發(fā)生變動(dòng) B：公司一次性抵押或出售40%的營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn) C：公司的經(jīng)營(yíng)政策或經(jīng)營(yíng)范圍發(fā)生重大變化 D：公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生重大變化 16：2010年1月22日，（ ）對(duì)首批申請(qǐng)?jiān)圏c(diǎn)的證券公司應(yīng)當(dāng)滿足的條件作了規(guī)定。 A：證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例 B：證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法 C：融資融券交易風(fēng)險(xiǎn)揭示

7、書(shū) D：關(guān)于開(kāi)展證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)工作的指導(dǎo)意見(jiàn) 17：下列關(guān)于股票基金的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。 A：按投資對(duì)象的不同可分為一般股票基金和專(zhuān)門(mén)化股票基金 B：投資目標(biāo)側(cè)重于追求資本利得和長(zhǎng)期資本增值 C：具有變現(xiàn)性強(qiáng)、流動(dòng)性強(qiáng)的特點(diǎn) D：管理嚴(yán)格 18：下列關(guān)于股票清算價(jià)值的說(shuō)法中，正確的是（）。 A：股票清倉(cāng)時(shí)，股票所能獲得的出售價(jià)值 B：股票的清算價(jià)值應(yīng)高于賬面價(jià)值 C：股票的清算價(jià)值是公司清算時(shí)每一股份所代表的實(shí)際價(jià)值 D：公司破產(chǎn)清算時(shí)，其發(fā)行的股票的交易價(jià)值 

8、19：在連續(xù)競(jìng)價(jià)階段，每一筆買(mǎi)賣(mài)委托輸入電腦自動(dòng)撮合系統(tǒng)后，當(dāng)即判斷并進(jìn)行不同的處理。以下處理中不正確的是（）。 A：能成交者予以成交 B：不能成交者等待機(jī)會(huì)成交 C：部分成交者則讓剩余部分繼續(xù)等待 D：當(dāng)日未成交者自動(dòng)進(jìn)入次日集合競(jìng)價(jià) 20：下列（）不是深圳證券交易所質(zhì)押式企業(yè)債回購(gòu)交易品種。 A：1天 B：3天 C：7天 D：14天 21：下列各項(xiàng)中，不屬予記賬式債券的特征是（）。 A：發(fā)行效率高 B：交易風(fēng)險(xiǎn)大 C：可記名、掛失 D：交易手續(xù)簡(jiǎn)便&#

9、160;22：下列關(guān)于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的說(shuō)法中，正確的是（）。 A：買(mǎi)賣(mài)對(duì)象為上市證券 B：主要收入為傭金收入 C：證券公司都有自營(yíng)資格 D：證券專(zhuān)營(yíng)機(jī)構(gòu)進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)應(yīng)符合一定條件 23：下列證券交易所的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。 A：在我國(guó)，證券交易所接納的會(huì)員應(yīng)當(dāng)是經(jīng)有關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)設(shè)立并具有法人地位的境內(nèi)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu) B：經(jīng)營(yíng)范圍符合規(guī)定是證券交易所會(huì)員入會(huì)的重要條件之一 C：滬、深兩家證券交易所對(duì)會(huì)員資格的規(guī)定有較大的差異性 D：只有交易所的會(huì)員才能在交易所中進(jìn)行交易 24：下列屬于明文列示的證券公

10、司操縱市場(chǎng)行為的是（）。 A：與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易 B：內(nèi)幕人員利用內(nèi)幕信息買(mǎi)賣(mài)證券或根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買(mǎi)賣(mài)證券 C：將自營(yíng)賬戶(hù)借給他人使用 D：違反規(guī)定購(gòu)買(mǎi)本證券公司控股股東或者與本證券公司有其他重大利害關(guān)系的發(fā)行人發(fā)行的證券 25：下列屬于自營(yíng)業(yè)務(wù)特點(diǎn)的是（）。 A：客戶(hù)資料的保密性 B：客戶(hù)指令的權(quán)威性 C：交易行為的自主性 D： 業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性 26：上海證券交易所規(guī)定B股交易的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為（ ）。 A：0.01元人民幣

11、0;B：0.001元人民幣 C：0.01港元 D：0.001美元 27：以資融券者在回購(gòu)交易開(kāi)始時(shí)，其申報(bào)買(mǎi)賣(mài)部位為（）。 A：買(mǎi)人（S） B：買(mǎi)人（B） C：賣(mài)出（S） D：賣(mài)出（B） 28：在我國(guó)，財(cái)政部發(fā)行的、有固定面值及票面利率、通過(guò)紙質(zhì)媒介記錄債權(quán)債務(wù)關(guān)系的國(guó)債是（）。 A：儲(chǔ)蓄國(guó)債（電子式） B：赤字國(guó)債 C：憑證式國(guó)債 D：特種國(guó)債 29：債券按附新股認(rèn)股權(quán)和債券本身能否分開(kāi)來(lái)劃分，可分為（）。 A：可分離型與非分離型 B：獨(dú)立型與

12、分離型 C：可分型與不可分型 D：獨(dú)立型與非獨(dú)立型 30：客戶(hù)用于l家證券交易所上市證券交易的信用證券賬戶(hù)（ ）。 A：只能有l(wèi)個(gè) B：可以有2個(gè) C：可以有3個(gè) D：可以有4個(gè) 31：證券公司的自營(yíng)業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照（ ）來(lái)設(shè)立。 A：“監(jiān)事會(huì)投資決策機(jī)構(gòu)自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)”的三級(jí)體制 B：“投資決策機(jī)構(gòu)自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)”的二級(jí)體制 C：“董事會(huì)投資決策機(jī)構(gòu)自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)”的三級(jí)體制 D：“董事會(huì)投資決策部門(mén)”的二級(jí)體制 32：經(jīng)過(guò)（ ）手續(xù)，投資者持有該證券的事實(shí)得

13、到確認(rèn)。 A：初始登記 B：退出登記 C：變更登記 D：債券登記 33：ST股票和*ST股票連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)日收盤(pán)價(jià)格漲跌幅偏離值累計(jì)達(dá)到（）的，證券交易所分別公告該股票、封閉式基金交易異常波動(dòng)期間累計(jì)買(mǎi)入、賣(mài)出金額最大5家會(huì)員營(yíng)業(yè)部(深圳證券交易所是營(yíng)業(yè)部或席位)的名稱(chēng)及其累計(jì)買(mǎi)入、賣(mài)出金額。 A：±15 B：±l7 C：±19 D：±20 34：目前，上海證券交易所實(shí)行標(biāo)準(zhǔn)券制度的債券質(zhì)押式回購(gòu)有（ ）個(gè)品種。 A：4 B：8

14、60;C：9 D：11 35：報(bào)價(jià)交易中，交易商的每筆買(mǎi)賣(mài)報(bào)價(jià)數(shù)量為（ ）手或其整數(shù)倍，報(bào)價(jià)按每（ ）手逐一進(jìn)行成交。 A：100，100 B：500，500 C：1 000，1 000 D：5 000，5 000 36：證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受一個(gè)客戶(hù)的單筆委托資產(chǎn)價(jià)值低于規(guī)定的最低限額的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得（）的罰款。 A：1倍以上3倍以下 B：1倍以上5倍以下 C：1倍以上10倍以下 D：1倍以上l5倍以下 37：以下關(guān)于委托單的

15、說(shuō)法，不正確的是（ ）。 A：具有與委托合同相同的法律效力 B：具備委托合同應(yīng)具備的主要內(nèi)容 C：明確了證券經(jīng)紀(jì)商作為受托人以委托人(客戶(hù))的名義、在委托人授權(quán)范圍內(nèi)辦理證券投資事務(wù)權(quán)限的義務(wù) D：明確了證券經(jīng)紀(jì)商是委托人進(jìn)行證券交易代理人的法律身份 38：柜臺(tái)交易的轉(zhuǎn)讓價(jià)格一般由（）報(bào)出。 A：投資者 B：證券公司 C： 證券交易所 D：中國(guó)證監(jiān)會(huì) 39：每個(gè)合格投資者可分別在上海、深圳證券交易所委托（ ）家境內(nèi)證券公司進(jìn)行證券交易。 A：1 B：2 C：3

16、60;D：4 40：在（ ），營(yíng)銷(xiāo)人員應(yīng)當(dāng)使得客戶(hù)有一個(gè)態(tài)度的轉(zhuǎn)變，如認(rèn)可或支持該公司及其產(chǎn)品。 A：認(rèn)知階段 B：情感階段 C：猶豫階段 D：最終行為階段 41：（）是客戶(hù)與證券經(jīng)紀(jì)商之間在委托買(mǎi)賣(mài)過(guò)程中有關(guān)權(quán)利、義務(wù)、業(yè)務(wù)規(guī)則和責(zé)任的基本約定，也是保障客戶(hù)與證券經(jīng)紀(jì)商雙方權(quán)益的基本法律文書(shū)。 A：風(fēng)險(xiǎn)提示書(shū) B：證券交易委托代理協(xié)議 C：客戶(hù)須知 D：客戶(hù)交易結(jié)算資金銀行存管協(xié)議書(shū) 42：我國(guó)股權(quán)分置改革試點(diǎn)工作啟動(dòng)的時(shí)間是（ ）。 A：2005年5月底 B：2

17、005年4月底 C：2006年5月底 D：2006年4月底 43：證券登記按（ ）可以劃分為股份登記、基金登記、債券登記、權(quán)證登記、交易型開(kāi)放式指數(shù)基金登記等。 A：證券種類(lèi) B：證券數(shù)量 C：性質(zhì) D：程序 44：證券公司應(yīng)當(dāng)在每年度結(jié)束之日起（）內(nèi)，完成資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)合規(guī)檢查年度報(bào)告、內(nèi)部稽核年度報(bào)告和定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)年度報(bào)告，并報(bào)注冊(cè)地中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。 A：15日 B：30日 C：60日 D：4個(gè)月 45：開(kāi)立（ ）是投資者進(jìn)行證券交易的先決

18、條件。 A：儲(chǔ)蓄賬戶(hù) B：證券賬戶(hù) C：結(jié)算賬戶(hù) D：基金賬戶(hù) 46：自營(yíng)業(yè)務(wù)投資運(yùn)作的最高管理機(jī)構(gòu)是（ ）。 A：董事會(huì) B：股東大會(huì) C：投資決策機(jī)構(gòu) D：自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén) 47：客戶(hù)回訪應(yīng)當(dāng)留痕，相關(guān)資料應(yīng)當(dāng)保存不少于（ ）年。 A：1 B：2 C：3 D：4 48：網(wǎng)下發(fā)行結(jié)束后，發(fā)行人向證券登記結(jié)算公司提交相關(guān)材料申請(qǐng)辦理股權(quán)登記，證券登記結(jié)算公司在其材料齊備的前提下（）個(gè)交易日內(nèi)完成登記。 A：2 B：3 C

19、：1 D：4 49：某投資者于2008年10月17日在滬市買(mǎi)入2手X國(guó)債(該國(guó)債的起息日是6月14日，按年付息，票面利率為11.83)，成交價(jià)l32.75元，則已計(jì)息天數(shù)為（）。 A：123天 B：l24天 C：126天 D：127天 50：1992年年初，人民幣特種股票即B股最先在（ ）證券交易上市。 A：上海 B：深圳 C：香港 D：紐約 51：（ ）最重要的功能在于發(fā)送字節(jié)較短的信息，包括證券行情和其他動(dòng)態(tài)新聞。 A：自動(dòng)傳真 B：電子信箱 

20、;C：手機(jī)短信 D：郵寄服務(wù) 52：在深圳證券交易所，（）是指截至揭示時(shí)集中申報(bào)簿中在集合競(jìng)價(jià)參考價(jià)位上的不能按照集合競(jìng)價(jià)參考價(jià)虛擬成交的買(mǎi)方或賣(mài)方申報(bào)剩余量。 A：虛擬匹配量 B：虛擬未匹配量 C：匹配量 D：未匹配量 53：根據(jù)財(cái)政部和中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)發(fā)布的證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金管理辦法，證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金總額上限為（ ）。 A：10億元 B：20億元 C：30億元 D：50億元 54：從內(nèi)容上看，權(quán)證具有（ ）的性質(zhì)。 A：期權(quán) B：所有權(quán) 

21、C：約定交易 D：遠(yuǎn)期交易 55：上海證券交易所A股送股日程安排中，錯(cuò)誤的有（ ）。 A：申請(qǐng)材料送交日為T(mén)5日前 B：向證券交易所提交公告申請(qǐng)日為T(mén)1日前 C：公告刊登日為T(mén)日 D：最后交易日為T(mén)+5日 56：證券交易所質(zhì)押式回購(gòu)的申報(bào)要求之一是以債券回購(gòu)交易資金的（ ）進(jìn)行報(bào)價(jià)。 A：月收益率 B：季度收益率 C：年收益率 D：加權(quán)平均收益率 57：證券發(fā)行采取市值配售發(fā)行方式的，客戶(hù)信用證券賬戶(hù)的明細(xì)數(shù)據(jù)納入其對(duì)應(yīng)的（ ）計(jì)算。 A：發(fā)行價(jià)格 B：凈

22、值 C：市值 D：面值 58：深圳證券交易所債券質(zhì)押或回購(gòu)非上市首日開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為前收盤(pán)價(jià)的上下（ ）。 A：50% B：100% C：30% D：150% 59：?jiǎn)蝹€(gè)境外投資者通過(guò)合格投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過(guò)該公司股份總數(shù)的（ ）。 A：5 B：10 C：15 D：20 60：市價(jià)委托的缺點(diǎn)是（ ）。 A：成交速度慢 B：容易坐失良機(jī)，遭受損失 C：只有在委托執(zhí)行后才知道實(shí)際的執(zhí)行價(jià)格 D

23、：必須等市價(jià)與限價(jià)一致時(shí)才有可能成交二多選題  01：以下屬于意向申報(bào)和成交申報(bào)都包括的內(nèi)容有（ ）。 A：證券代碼 B：證券賬號(hào) C：交易價(jià)格 D：買(mǎi)賣(mài)方向 02：債券交易采用詢(xún)價(jià)交易方式，包括（ ）步驟。 A：自主報(bào)價(jià) B：格式化詢(xún)價(jià) C：結(jié)算 D：確認(rèn)成交 03：在證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)內(nèi)控機(jī)制中，建立完備的業(yè)績(jī)考核和激勵(lì)制度，應(yīng)遵循（）原則，對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)人員的投資能力、業(yè)績(jī)水平等情況進(jìn)行評(píng)價(jià)。 A：客觀 B：公正 C：公開(kāi) D：可量化&

24、#160;04：在下列（ ）情況下，收盤(pán)價(jià)為前收盤(pán)價(jià)。 A：上海證券交易所，當(dāng)日有成交的 B：上海證券交易所，當(dāng)日無(wú)成交的 C：深圳證券交易所，收盤(pán)集合競(jìng)價(jià)不能產(chǎn)生收盤(pán)價(jià)的 D：深圳證券交易所，當(dāng)日無(wú)成交的 05：新股網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行與網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行的不同之處在于（ ）。 A：認(rèn)購(gòu)方式不同 B：發(fā)行價(jià)格的確定方式不同 C：認(rèn)購(gòu)成功者的確認(rèn)方式不同 D：承銷(xiāo)方式不同 06：證券登記按按性質(zhì)劃分可以分為（ ）等。 A：初始登記 B：退出登記 C：變更登記 D：債券登

25、記 07：證券登記具有（）證券持有人及其權(quán)利的法律效力，是保障投資者合法權(quán)益的重要環(huán)節(jié)，也是規(guī)范證券發(fā)行和證券交易過(guò)戶(hù)的關(guān)鍵所在。 A：確定 B：變更 C：取消 D：終止 08：證券經(jīng)紀(jì)商在收到客戶(hù)委托后，應(yīng)對(duì)（ ）進(jìn)行審查。經(jīng)審查符合要求后，才能接受委托。 A：委托內(nèi)容 B：委托人身份 C：委托賣(mài)出的實(shí)際證券數(shù)量 D：委托買(mǎi)入的實(shí)際資金余額 09：管理人以自有資金參與集合計(jì)劃時(shí)的特別約定包括（ ）。 A：本集合計(jì)劃開(kāi)始運(yùn)作的條件和日期 B：參與金額(比例)

26、0;C：收益分配和責(zé)任分擔(dān)方式 D：在集合計(jì)劃存續(xù)期內(nèi)不得退出的承諾 10：下列關(guān)于買(mǎi)斷式回購(gòu)初始結(jié)算的待交收處理的說(shuō)法，正確的有（ ）。 A：T日日終中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司_二海分公司完成T-1日所有證券交易、有效認(rèn)購(gòu)的資金交收后，進(jìn)行T+0預(yù)交收 B：國(guó)債買(mǎi)斷式回購(gòu)初始結(jié)算交收日(T+1日)日終，中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司按照現(xiàn)行業(yè)務(wù)規(guī)則在結(jié)算參與人現(xiàn)有結(jié)算備付金賬戶(hù)中完成資金交收 C：T+2日交收截止時(shí)點(diǎn)前，違約結(jié)算參與人補(bǔ)足違約金額的，中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司將待處分證券從專(zhuān)用清償證券賬戶(hù)劃撥至其證券交收

27、賬戶(hù)，并代為劃撥至相應(yīng)的證券賬戶(hù) D：T+2日交收截止時(shí)點(diǎn)前，違約結(jié)算參與人仍未補(bǔ)足違約金額的，從T+3日起，中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司有權(quán)變賣(mài)待處分證券，以變賣(mài)所得彌補(bǔ)違約金額 11：在我國(guó)開(kāi)展證券回購(gòu)交易業(yè)務(wù)的主要場(chǎng)所有（ ）。 A：上海證券交易所 B：深圳證券交易所 C：全國(guó)銀行聞同業(yè)拆借中心 D：外匯交易中心 12：在上海證券交易所進(jìn)行的證券買(mǎi)賣(mài)符合以下條件的，可以采用大宗交易方式（ ）。 A：A股單筆買(mǎi)賣(mài)申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于50萬(wàn)股，或者交易金額不低于300萬(wàn)元人民幣 B：B股單筆買(mǎi)賣(mài)

28、申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于50萬(wàn)股，或者交易金額不低于30萬(wàn)元人民幣 C：基金大宗交易的單筆買(mǎi)賣(mài)申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于300萬(wàn)份 D：國(guó)債及債券回購(gòu)大宗交易的單筆買(mǎi)賣(mài)申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于5萬(wàn)手 13：在上海證券交易所進(jìn)行的證券買(mǎi)賣(mài)符合以下（ ）條件的，可以采用大宗交易方式。 A：A股單筆買(mǎi)賣(mài)申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于50萬(wàn)股，或者交易金額不低于300萬(wàn)元人民幣 B：B股單筆買(mǎi)賣(mài)申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于50萬(wàn)股，或者交易金額不低于30萬(wàn)美元 C：基金大宗交易的單筆買(mǎi)賣(mài)申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于300萬(wàn)份，或者交易金額不低于300萬(wàn)元人民幣 D：國(guó)債及債券回購(gòu)大宗

29、交易的單筆買(mǎi)賣(mài)申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于l萬(wàn)手，或者交易金額不低于1 000萬(wàn)元人民幣 14：下列證券的交易時(shí)的計(jì)價(jià)單位正確的有（ ）。 A：權(quán)證交易為每份權(quán)證價(jià)格 B：基金交易為每份基金價(jià)格 C：股票交易的報(bào)價(jià)為每股價(jià)格 D：債券交易(指?jìng)F(xiàn)貨買(mǎi)賣(mài))為每百元面值債券的價(jià)格 15：關(guān)于有形席位和無(wú)形席位，以下說(shuō)法正確的是（ ）。 A：無(wú)形席位采用場(chǎng)內(nèi)報(bào)盤(pán)方式 B：根據(jù)席位的報(bào)盤(pán)方式不同，可分為有形席位和無(wú)形席位 C：有形席位的一個(gè)特點(diǎn)是交易速度有了提高 D：無(wú)形席位降低了申報(bào)的差錯(cuò)，減少了投資者與證券

30、公司的糾紛 16：證券市場(chǎng)的有效性包含（ ）的要求。 A：證券市場(chǎng)的低成本 B：證券市場(chǎng)的高收益 C：證券市場(chǎng)的高效率 D：證券市場(chǎng)的低風(fēng)險(xiǎn) 17：全國(guó)銀行間市場(chǎng)買(mǎi)斷式回購(gòu)對(duì)完善市場(chǎng)功能具有的意義是（ ）。 A：有利于降低利率風(fēng)險(xiǎn) B：有利于合理確定債券和資金的價(jià)格 C：有利于金融市場(chǎng)的流動(dòng)性管理 D：有利于債券交易方式的創(chuàng)新 18：全國(guó)銀行間市場(chǎng)債券交易以詢(xún)價(jià)方式進(jìn)行，自主談判，逐筆成交。債券交易采用詢(xún)價(jià)交易方式，包括以下（ ）幾個(gè)交易步驟。 A：自主報(bào)價(jià) B：格

31、式化詢(xún)價(jià) C：累計(jì)投票詢(xún)價(jià) D：確認(rèn)成交 19：掛牌公司披露的財(cái)務(wù)信息至少應(yīng)當(dāng)包括（）。 A：資產(chǎn)負(fù)債表 B：利潤(rùn)表 C：主要項(xiàng)目的附注 D：現(xiàn)金流量表 20：從2002年5月1日開(kāi)始，（ ）的交易傭金實(shí)行最高上限向下浮動(dòng)制度。 A：A股 B：B股 C：證券投資基金 D：權(quán)證 21：在證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)管理中證券公司應(yīng)根據(jù)公司經(jīng)營(yíng)管理特點(diǎn)和業(yè)務(wù)運(yùn)作狀況，建立完備的（ ）。 A：自營(yíng)業(yè)務(wù)管理制度 B：投資決策機(jī)制 C：操作流程 D

32、：風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系 22：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的要求之一是應(yīng)建立以（ ）為核心的客戶(hù)管理和服務(wù)體系。 A：了解自己 B：了解自己的客戶(hù) C：適當(dāng)性服務(wù) D：及時(shí)性服務(wù) 23：下列關(guān)于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)決策的自主性的描述中，正確的有（ ）。 A：交易行為的自主性，即證券公司自主決定是否買(mǎi)入或賣(mài)出某種證券 B：信息采集的自主性，即證券公司可自主采集一切可以得到的信息指導(dǎo)自己的投資決策 C：交易方式的自主性，即證券公司自主決定是通過(guò)交易所買(mǎi)賣(mài)還是通過(guò)其他場(chǎng)所買(mǎi)賣(mài) D：交易品種、價(jià)格的自主性，即證券公司自主決定買(mǎi)

33、賣(mài)品種和價(jià)格 24：股份掛牌后，掛牌公司至少應(yīng)當(dāng)披露（ ）。 A：股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓說(shuō)明書(shū) B：臨時(shí)報(bào)告 C：年度報(bào)告 D：半年度報(bào)告 25：自營(yíng)業(yè)務(wù)運(yùn)作管理建立嚴(yán)密的自營(yíng)業(yè)務(wù)操作流程，確保自營(yíng)部門(mén)及員工按規(guī)定程序行使相應(yīng)的職責(zé)；應(yīng)重點(diǎn)加強(qiáng)（），明確自營(yíng)操作指令的權(quán)限及下達(dá)程序、請(qǐng)示報(bào)告事項(xiàng)及程序等。 A：投資品種的選擇 B：投資規(guī)模的控制 C：投資時(shí)機(jī)的把握 D：自營(yíng)庫(kù)存變動(dòng)的控制 26：下列關(guān)于ETF二級(jí)市場(chǎng)交易、申購(gòu)、贖回的清算與交收說(shuō)法正確的是（ ）。 A：ETF份額的申購(gòu)

34、、贖回必須用組合證券 B：ETF份額與組合證券之間的轉(zhuǎn)換遵循等價(jià)交換原則 C：ETF份額和組合證券的交收，實(shí)行中國(guó)結(jié)算上海分公司與結(jié)算參與人之間的貨銀對(duì)付制度 D：若資金交收賬戶(hù)中的資金足額，那么中國(guó)結(jié)算上海分公司對(duì)該結(jié)算參與人的ETF份額、組合證券暫不予交收 27：證券公司稽核部門(mén)應(yīng)定期對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)的（ ）情況進(jìn)行全面稽核，出具稽核報(bào)告。 A：合規(guī)運(yùn)作 B：盈虧 C：風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控 D：交易狀況 28：證券公司違反證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例的規(guī)定，有下列（）情形之一的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員單處或者并

35、處警告、3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷(xiāo)任職資格或者證券從業(yè)資格。 A：與他人合資、合作經(jīng)營(yíng)管理分支機(jī)構(gòu)，或者將分支機(jī)構(gòu)承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營(yíng)管理 B：未按照規(guī)定程序了解客戶(hù)的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好 C：未按照規(guī)定指定專(zhuān)人向客戶(hù)講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和合同內(nèi)容，并以書(shū)面方式向其揭示投資風(fēng)險(xiǎn) D：未按照規(guī)定指定專(zhuān)門(mén)部門(mén)處理客戶(hù)投訴 29：證券公司申請(qǐng)融資融券交易權(quán)限應(yīng)當(dāng)向交易所提交的書(shū)面文件有（ ）。 A：中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)頒發(fā)的獲準(zhǔn)開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證及其他有關(guān)批準(zhǔn)文件

36、60;B：融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)實(shí)施方案、內(nèi)部管理制度的相關(guān)文件 C：負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員與業(yè)務(wù)人員名單及其聯(lián)絡(luò)方式 D：交易所要求提交的其他文件 30：股票發(fā)行的定價(jià)方式有（）。 A：協(xié)商定價(jià) B：一般詢(xún)價(jià) C：累計(jì)投標(biāo)調(diào)價(jià) D：上網(wǎng)競(jìng)價(jià) 31：中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司以結(jié)算系統(tǒng)名義開(kāi)立（），分別用于核算和存放結(jié)算參與人提交或中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司暫扣的交收擔(dān)保品、交收透支后的待處分證券。 A：資金集中交收賬戶(hù) B：證券集中交收賬戶(hù) C：交收擔(dān)保品證券賬戶(hù)&#

37、160;D：專(zhuān)用待清償證券賬戶(hù) 32：權(quán)證交易實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制，下列計(jì)算漲跌幅公式正確的有（ ）。 A：權(quán)證漲幅價(jià)格=權(quán)證前一日收盤(pán)價(jià)格+(標(biāo)的證券當(dāng)日漲幅價(jià)格標(biāo)的證券前一日收盤(pán)價(jià))×125×行權(quán)比例 B：權(quán)證漲幅價(jià)格=權(quán)證前一日收盤(pán)價(jià)格+(標(biāo)的證券當(dāng)日漲幅價(jià)格標(biāo)的證券前一日收盤(pán)價(jià))×25×行權(quán)比例 C：權(quán)證跌幅價(jià)格=權(quán)證前一日收盤(pán)價(jià)格-(標(biāo)的證券前日收盤(pán)價(jià)標(biāo)的證券當(dāng)日跌幅價(jià)格)×125×行權(quán)比例 D：權(quán)證跌幅價(jià)格=權(quán)證前一日收盤(pán)價(jià)格-(標(biāo)的證券前一日收盤(pán)價(jià)標(biāo)的證券當(dāng)日跌幅價(jià)格)&#

38、215;25×行權(quán)比例 33：中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出監(jiān)管依法對(duì)證券公司的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)管，主要監(jiān)管措施包括（ ）。 A：證券公司向監(jiān)管機(jī)構(gòu)的報(bào)告制度 B：舉報(bào)制度 C：信息披露 D：檢查制度 34：證券交易所無(wú)法正常開(kāi)始交易的情形是指（ ）。 A：證券交易所交易、通信系統(tǒng)在開(kāi)市前無(wú)法正常啟動(dòng) B：證券交易停牌、復(fù)牌、除權(quán)除息等重要操作在開(kāi)市前未及時(shí)、準(zhǔn)確處理完畢 C：前一交易日的日終清算交收處理未按時(shí)完成或雖已完成但清算交收數(shù)據(jù)出現(xiàn)重大差錯(cuò)而導(dǎo)致無(wú)法正確交易 D：10以上的會(huì)員

39、營(yíng)業(yè)部因系統(tǒng)故障無(wú)法正常接入本所交易系統(tǒng) 35：證券交易程序中，開(kāi)戶(hù)包括開(kāi)立（ ）。 A：存款賬戶(hù) B：證券賬戶(hù) C：資金賬戶(hù) D：交易賬戶(hù) 36：集合資產(chǎn)管理合同由（ ）共同簽署。 A：證券公司 B：資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu) C：?jiǎn)蝹€(gè)客戶(hù) D：證券交易所 37：上海證券交易所和深圳證券所都規(guī)定（ ）的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.01元人民幣。 A：A股 B：債券 C：債券買(mǎi)斷式回購(gòu)交易 D：債券質(zhì)押式回購(gòu)交易 38：證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)

40、資格的申請(qǐng)條件有（ ）。 A：經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)為綜合類(lèi)證券公司或比照綜合類(lèi)證券公司運(yùn)營(yíng)l年以上 B：同時(shí)具備承銷(xiāo)業(yè)務(wù)、外資股業(yè)務(wù)和網(wǎng)上證券委托業(yè)務(wù)資格 C：最近年度凈資產(chǎn)不低于人民幣8億元，凈資本不低于人民幣5億元 D：最近l年內(nèi)不存在重大違法違規(guī)行為 39：證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，有下列（）情形之一的，沒(méi)有違法所得或者違法所得不足3萬(wàn)元的，處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。 A：未按照規(guī)定將證券資產(chǎn)管理客戶(hù)的證券賬戶(hù)報(bào)證券交易所備案 B：未按照規(guī)定程序了解客戶(hù)的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好

41、 C：推薦的產(chǎn)品或者服務(wù)與所了解的客戶(hù)情況不相適應(yīng) D：未按照規(guī)定指定專(zhuān)人向客戶(hù)講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和合同內(nèi)容，并以書(shū)面方式向其揭示投資風(fēng)險(xiǎn) 40：根據(jù)債券合約條款中是否規(guī)定在約定期限向債券持有人支付利息，可以將債券劃分為（）。 A：零息債券 B：附息債券 C：息票累積債券 D：記賬式債券三判斷題  01：同一證券公司在同時(shí)接受兩個(gè)以上委托人就相同種類(lèi)、相同數(shù)量的證券按相同價(jià)格分別作委托買(mǎi)入和委托賣(mài)出時(shí)，不得自行對(duì)沖成交。（） 02：每個(gè)合格投資者能委托3個(gè)托管人，并可以更換托管人。（ ） 

42、;03：證券發(fā)行人認(rèn)為有必要調(diào)整除權(quán)(息)價(jià)的計(jì)算公式的，可以向證券交易所提出調(diào)整申請(qǐng)并說(shuō)明理由。 （ ） 04：客戶(hù)融資買(mǎi)入或融券賣(mài)出時(shí)所使用的保證金可以超過(guò)其保證金可用余額。（ ） 05：客戶(hù)的證券買(mǎi)賣(mài)委托，沒(méi)有成交的委托記錄可以不保存。（ ） 06：集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開(kāi)始投資運(yùn)作后，證券公司、托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)至少每3個(gè)月向客戶(hù)提供一次集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的管理報(bào)告和托管報(bào)告。（） 07：證券交易所質(zhì)押式回購(gòu)實(shí)行質(zhì)押庫(kù)制度。（ ） 08：?jiǎn)沃粯?biāo)的證券的融券余量降低至25以下時(shí)，交易所可以在次一交易日恢復(fù)其融券賣(mài)出，并向市場(chǎng)公布。 （ ） 0

43、9：深圳證券交易所會(huì)員取得席位后，可根據(jù)業(yè)務(wù)需要向交易所申請(qǐng)?jiān)O(shè)立2個(gè)或2個(gè)以上的交易單元。（ ） 10：深圳證券交易所證券交易的收盤(pán)價(jià)為當(dāng)日該證券最后一筆交易前1分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)(含最后一筆交易)。 （） 11：資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施之一是證券公司應(yīng)當(dāng)就資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的運(yùn)營(yíng)制定內(nèi)部檢查制度，不定期進(jìn)行自查。 （ ） 12：權(quán)證行權(quán)采用證券給付方式結(jié)算的，認(rèn)購(gòu)權(quán)證的持有人行權(quán)時(shí)，應(yīng)支付以行權(quán)價(jià)格及標(biāo)的證券數(shù)量計(jì)算的價(jià)款，并獲得標(biāo)的證券。（） 13：經(jīng)紀(jì)關(guān)系一旦建立就確立了客戶(hù)與證券經(jīng)紀(jì)商之間的代理關(guān)系，形成實(shí)質(zhì)上的委托關(guān)系。 （ ） 

44、14：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)是指證券公司在開(kāi)展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)過(guò)程中因種種原因而導(dǎo)致客戶(hù)利益遭受損失的可能性。 （ ） 15：合格投資者應(yīng)當(dāng)委托托管人向中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司申請(qǐng)開(kāi)立一個(gè)證券賬戶(hù)，申請(qǐng)開(kāi)立的證券賬戶(hù)應(yīng)當(dāng)與國(guó)家外匯管理局批準(zhǔn)的人民幣特殊賬戶(hù)對(duì)應(yīng)。（） 16：金融債券是指銀行及非銀行金融機(jī)構(gòu)依照法定程序發(fā)行并約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券。 （ ） 17：指定交易，是指凡在上海證券交易所市場(chǎng)進(jìn)行證券交易的投資者，必須事先指定上海證券交易所市場(chǎng)某一交易參與人，作為其證券交易的唯一受托人，并由該交易參與人通過(guò)其特定的交易單元參與交易所市場(chǎng)證券交易的制度。

45、（） 18：定價(jià)申報(bào)不承擔(dān)成交義務(wù)，申報(bào)指令可以撤銷(xiāo)。 （ ） 19：客戶(hù)申請(qǐng)開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)要在存管銀行開(kāi)立信用證券賬戶(hù)和信用資金臺(tái)賬，在證券公司開(kāi)立信用資金賬戶(hù)。 （ ） 20：深圳證券交易所規(guī)定，集合競(jìng)價(jià)期間不揭示集合競(jìng)價(jià)參考價(jià)格、匹配量和未匹配量。 （ ） 21：證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)至少每3年強(qiáng)制離崗一次，強(qiáng)制離崗時(shí)間應(yīng)當(dāng)連續(xù)不少于l0個(gè)工作日。 （ ） 22：證券交易的公平原則的核心要求是實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)信息的公開(kāi)化。（ ）參見(jiàn)教材P17 23：發(fā)行人的分配股利和增資計(jì)劃屬于內(nèi)幕信息。（ ） 24：上海證券交易所基金最低申

46、購(gòu)金額及贖回份額由基金管理人確定并公告。在最低申購(gòu)金額的基礎(chǔ)上，累加申購(gòu)金額為1 000元或其整數(shù)倍，但最高不能超過(guò)99 999 900元。 （ ） 25：如因證券經(jīng)紀(jì)商泄露客戶(hù)資料而造成客戶(hù)損失，證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。 （ ） 26：司法機(jī)關(guān)依法對(duì)客戶(hù)信用證券賬戶(hù)或者信用資金賬戶(hù)記載的權(quán)益采取財(cái)產(chǎn)保全或者強(qiáng)制執(zhí)行措施的，證券公司應(yīng)當(dāng)處分擔(dān)保物，實(shí)現(xiàn)因向客戶(hù)融資融券所生債權(quán)，并協(xié)助司法機(jī)關(guān)執(zhí)行。（） 27：上海證券交易所實(shí)行標(biāo)準(zhǔn)券制度的質(zhì)押式回購(gòu)共有9個(gè)回購(gòu)品種。（ ） 28：清算結(jié)束后，需要完成證券由賣(mài)方向買(mǎi)方轉(zhuǎn)移和對(duì)應(yīng)的資金由買(mǎi)方同賣(mài)方轉(zhuǎn)移。這一過(guò)程屬于交收。 （ ） 29：目前我國(guó)通過(guò)證券交易所進(jìn)行的股票交易采用的報(bào)價(jià)方式有電腦報(bào)價(jià)和書(shū)面報(bào)價(jià)。（ ） 30：自2006年1月1日新修訂的證券法實(shí)施，我國(guó)將證券公司分為經(jīng)紀(jì)類(lèi)和綜合類(lèi)證券公司，實(shí)行分類(lèi)管理。（） 31：證券交易所的設(shè)立和解散，由國(guó)務(wù)院決定。（ ） 32：營(yíng)業(yè)部為客戶(hù)辦