涉及計算機程序發(fā)明的客體審查基準剖析-文檔資料

1、涉及計算機程序發(fā)明的客體審查基準剖析一、 引言專利法第二條第二款對授予專利權(quán)的客體做出了規(guī)定 專利法所稱的發(fā)明，是對產(chǎn)品、方法或者其改進所提出的新的技術(shù)方案 ，然而 技術(shù) 是一個較為抽象的概念，其內(nèi)涵和外延隨著社會發(fā)展不斷發(fā)生變化，從而導(dǎo)致其界定標準具有一定的主觀性，不同人對其理解和解釋的內(nèi)容也不盡相同1 。此外， 專利法中的計算機程序類的發(fā)明具有特殊性，不同領(lǐng)域的審查員對這種特殊性理解相差很大，所以盡管審查指南對涉及計算機程序的發(fā)明專利申請的審查做出了專門的規(guī)定，但是在實際審查中，理解不同造成的審查結(jié)論的差異常常存在。 技術(shù) 的內(nèi)涵和外延的不確定性、以及對計算機程序類的特殊性理解的不同，都造

2、成了對涉及計算機程序的發(fā)明的授權(quán)客體判斷標準不一致。本文擬從審查指南中給出的涉及計算機程序發(fā)明的客體問題的審查基準出發(fā)，在客體問題的判斷時，將涉及計算機程序的發(fā)明劃分為兩種類型進行，以便不同審查員在客體審查中保持清晰一致的思路。二、兩種類型的計算機程序發(fā)明對于涉及計算機程序的發(fā)明，審查指南給出了定義：是指為解決發(fā)明提出的問題，全部或者部分以計算機流程為基礎(chǔ)，通過計算機執(zhí)行按上述流程編制的計算機程序，對計算機外部對象或內(nèi)部對象進行控制和處理的解決方案。審查指南在第二部分第九章第2 節(jié)， 對涉及計算機程序的發(fā)明專利申請的客體問題的審查基準做出了規(guī)定，指出涉及計算機程序的發(fā)明專利申請只有構(gòu)成技術(shù)方案

3、才是專利法保護的客體。如果涉及計算機程序的發(fā)明專利申請的解決方案執(zhí)行計算機程序的目的是解決技術(shù)問題，在計算機上運行計算機程序從而對外部或內(nèi)部對象進行控制或處理所反映的是遵循自然規(guī)律的技術(shù)手段， 并且由此獲得符合自然規(guī)律的技術(shù)效果，則這種解決方案屬于專利法第二條第二款所說的技術(shù)方案，屬于專利保護的客體； 如果涉及計算機程序的發(fā)明專利申請的解決方案執(zhí)行計算機程序的目的不是解決技術(shù)問題，或者在計算機上運行計算機程序從而對外部或內(nèi)部對象進行控制或處理所反映的不是利用自然規(guī)定的技術(shù)方案，或者獲得的是不受自然規(guī)律約束的效果，則這種解決方案不屬于專利法第二條第二款所說的技術(shù)方案。從審查指南的上述內(nèi)容不難看出

4、，計算機程序類的發(fā)明可以根據(jù)處理和控制對象的不同劃分為兩種類型- 控制和處理計算機外部對象的類型、以及控制和處理計算機內(nèi)部對象的類型。對于控制和處理計算機外部對象的類型，審查指南將其定義為： 所說的對外部對象進行控制或處理包括對某種外部運行過程或外部運行裝置進行控制，對外部數(shù)據(jù)進行處理或者交換等。相應(yīng)地，審查指南在涉及計算機程序的發(fā)明專利申請的客體問題的審查基準中給出一個正面的例子，其中指出：涉及計算機程序的發(fā)明專利申請的解決方案執(zhí)行計算機的目的是為了 處理一種外部技術(shù)數(shù)據(jù)，通過計算機執(zhí)行一種數(shù)據(jù)處理程序，按照自然法則完成對該技術(shù)數(shù)據(jù)實施的一系列技術(shù)處理，從而獲得符合自然規(guī)律的技術(shù)數(shù)據(jù)處理效果

5、， 這種解決方案屬于專利法所 說的技術(shù)方案，是專利法保護的客體。對控制和處理計算機內(nèi)部對象的類型，審查指南將其定義為：所說的對內(nèi)部對象的控制或處理包括對計算機系統(tǒng)內(nèi)部性 能的改進，對計算機系統(tǒng)內(nèi)部資源的管理，對數(shù)據(jù)傳輸?shù)母倪M等。 相應(yīng)地，審查指南在涉及計算機程序的發(fā)明專利申請的客體 問題的審查基準中也給出了一個正面的例子，其中指出：涉及計算機程序的發(fā)明專利申請的解決方案執(zhí)行計算機程序的目的是 為了改善計算機系統(tǒng)內(nèi)部性能， 通過計算機執(zhí)行一種系統(tǒng)內(nèi)部性 能改進程序，按照自然規(guī)律完成對該計算機系統(tǒng)各組成部分實施 的一系統(tǒng)設(shè)置和調(diào)整，從而獲得符合自然規(guī)律的計算機系統(tǒng)內(nèi)部 性能的改進效果，則這種解決方

6、案屬于專利法所說的技術(shù)方案。由此，審查指南以兩個例子的形式給出了判斷兩種類型 計算機程序發(fā)明客體問題的方法。 由于二者在技術(shù)領(lǐng)域、判斷內(nèi) 容存在不同，因此有必要在判斷客體問題時首先區(qū)分出控制和處 理的對象是內(nèi)部的還是外部的， 之后使用各自不同的方式進行客 體問題的判斷，這樣能夠使思路更清晰，保證審查結(jié)論的一致性。 本文第三部分總結(jié)了涉及計算機程序的兩種類型發(fā)明的授權(quán)客體判斷的方法。三、兩種類型的計算機程序發(fā)明客體問題的不同判斷方法對涉及計算機程序的發(fā)明進行客體問題的判斷時，首先要區(qū)分程序控制和處理的對象是計算機系統(tǒng)內(nèi)部的對象還是外部對 象，然而很多發(fā)明只涉及如何處理已經(jīng)存在于計算機內(nèi)部的數(shù) 據(jù)

7、，內(nèi)容中并未說明這些數(shù)據(jù)的來源是系統(tǒng)內(nèi)部，還是計算機系統(tǒng)的外部，對于這種情況，需要從控制和處理數(shù)據(jù)的目標出發(fā)， 如果目標是對計算機系統(tǒng)本身的資源進行管理、對計算機系統(tǒng)本身的性能改進、增加新的計算機系統(tǒng)功能等，則這種控制和處理 是針對內(nèi)部對象的，如，通過設(shè)置計算機系統(tǒng)內(nèi)部的參數(shù)，改進 系統(tǒng)平臺的執(zhí)行效率的情況等； 相反，如果目標只是利用計算機 平臺對某種數(shù)據(jù)進行處理、 或只是控制外部的裝置和設(shè)備， 并沒 有對計算機系統(tǒng)本身帶來影響，則這種控制和處理是針對外部對 象的，如通過視頻編碼來壓縮視頻數(shù)據(jù)的存儲量?？刂坪吞幚淼氖怯嬎銠C系統(tǒng)外部對象時，客體問題的判斷分 為三個步驟進行。第一步，確定外部數(shù)據(jù)是

8、否具有技術(shù)性，外部 技術(shù)數(shù)據(jù)必定屬于某個特定的技術(shù)領(lǐng)域， 并且這種數(shù)據(jù)是不以人 的意志為轉(zhuǎn)移而客觀存在的， 例如涉及處理影像數(shù)據(jù)的情況， 影 像數(shù)據(jù)屬于圖像處理領(lǐng)域，其本身反映了物理世界客觀存在的真 實對象，因此影像數(shù)據(jù)具有技術(shù)性。第二步，判斷權(quán)利要求中的 特征是否是符合自然規(guī)律的技術(shù)特征，自然規(guī)律是不以人的意志為轉(zhuǎn)移地客觀規(guī)律，不像人類思維規(guī)律或者社會規(guī)律， 可以選擇，可以隨時間而變化。比如游戲規(guī)則，其根據(jù)人的思維選擇而決定，這就不屬于自然規(guī)律。第三步，確定了特征的技術(shù)性后，還要判斷發(fā)明所要解決的問題是不是不以人的意志為轉(zhuǎn)移的客觀問題，該技術(shù)性的問題是不是被技術(shù)性的特征所解決，如果不是則仍不

9、能認定其屬于可授權(quán)的客體。如尹新天在中國專利法詳解中就舉例說明了有時看似技術(shù)性的效果并不一定是由技術(shù)特征取得的- 實現(xiàn)節(jié)省汽油的效果可以有不同的方案，例如通過多騎自行車，少開汽車來實現(xiàn)；也可以通過改進汽車發(fā)動機來實現(xiàn)，前者不是通過技術(shù)方案來實現(xiàn)的，不是一項發(fā)明3 ?？刂坪吞幚淼氖怯嬎銠C系統(tǒng)內(nèi)部的對象時，相比外部對象的情況簡單一些，重點在于認定效果的技術(shù)性以及這種技術(shù)效果是不是由技術(shù)手段獲得，即判斷進行了一系列符合自然規(guī)律的設(shè)置和調(diào)整之后，是不是帶來了內(nèi)部系統(tǒng)性能的改進，或者是不是增添了新的功能。如果設(shè)置和改進沒有利用不以人的意志為轉(zhuǎn)移的客觀規(guī)律則不屬于專利保護的客體，例如， 僅僅改變了用戶界面元素的排列位置，這種改變既不是計算機系統(tǒng)內(nèi)部性能的改進，也沒能為計算機系統(tǒng)增加新的功能，因此不屬于專利保護的客體。四、小結(jié)當(dāng)今計算機廣泛應(yīng)用于各個技術(shù)領(lǐng)域，在眾多技術(shù)領(lǐng)域中都有大量涉及計算機程序的發(fā)明專利申請，然而無論是軟件技術(shù)極為發(fā)達的美國，還是技術(shù)處于較低水平的中國，對計算機程序類發(fā)明的審查都具有特殊性。授權(quán)客體的判斷是審查過程中的難點，在審查指南中專 門對涉及計算機程序發(fā)明的授權(quán)客