施工企業(yè)GB50430審核檢查表

1、受審核部門 / 區(qū)域：質(zhì)量管理基本要求、組織機(jī)構(gòu)和職責(zé) 審核員：標(biāo)準(zhǔn)條號(hào)：3.1/3.2/3.3/3.4/4.1/4.2/4.3/ 審核日期： 年 月 日序號(hào)審核內(nèi)容提示標(biāo)準(zhǔn)條號(hào)現(xiàn)場審核記錄備注12345678910111213141516171819建立了哪些質(zhì)量管理體系文件？問，查文件如何對(duì)質(zhì)量管理體系中的各項(xiàng)活動(dòng)進(jìn)行策劃？問如何檢查、分析、改進(jìn)質(zhì)量管理活動(dòng)的過程和結(jié)果？問是否建立質(zhì)量方針？質(zhì)量方針是否符合標(biāo)準(zhǔn)要求？是否與企業(yè)的經(jīng)營管理方針相適應(yīng)？是否體現(xiàn)企業(yè)的質(zhì)量管理宗旨和方向？問質(zhì)量方針是否得到傳遞、宣傳和掌握？問如何對(duì)質(zhì)量方針進(jìn)行定期評(píng)審？如何進(jìn)行必要的修訂？問是否根據(jù)質(zhì)量方針制定質(zhì)

2、量目標(biāo)，明確質(zhì)量管理和工程質(zhì)量應(yīng)達(dá)到的水平？質(zhì)量目標(biāo)是否適宜？問，查文件是否建立并實(shí)施質(zhì)量目標(biāo)管理制度？問，查文件質(zhì)量管理一般包括哪些內(nèi)容？問質(zhì)量管理體系文件包括哪些內(nèi)容？問，查文件如何保證質(zhì)量管理體系的有效實(shí)施？如何配備所需人員、技術(shù)、資金和設(shè)備等資源？問建立了哪些內(nèi)部質(zhì)量管理監(jiān)督檢查和考核制度？如何貫徹實(shí)施？問，查文件如何評(píng)審和改進(jìn)質(zhì)量管理體系的適宜性和有效性？問，查記錄企業(yè)質(zhì)量管理體系的組織機(jī)構(gòu)如何設(shè)置？考慮了哪些因素？問，查文件組織機(jī)構(gòu)的管理層次及其部門和崗位是否明確？ 查文件各管理層次的質(zhì)量管理組織協(xié)調(diào)部門或崗位是否明確？總經(jīng)理在質(zhì)量管理方面的職責(zé)和權(quán)限包括哪些內(nèi)容？問企業(yè)各級(jí)專職質(zhì)

3、量管理部門和崗位、相關(guān)職能部門和崗位的職責(zé)和權(quán)限是否形成文件？如何傳達(dá)到各管理層次？查文件如何對(duì)組織機(jī)構(gòu)的變化和職責(zé)的調(diào)整進(jìn)行控制？評(píng)審、改進(jìn)、正式公布等3.1.13.1.2/3.3.13.1.33.2.13.2.23.2.33.2.43.3.23.3.33.4.13.4.23.4.34.1.1/4.2.14.2.14.2.24.3.14.3.2/4.3.34.3.4注：不符合在備注中打“×”，觀察項(xiàng)打。 受審核部門 / 區(qū)域：質(zhì)量管理基本要求文件和記錄 審核員：標(biāo)準(zhǔn)條號(hào)：3.5 審核日期： 年 月 日序號(hào)審核內(nèi)容提示標(biāo)準(zhǔn)條號(hào)現(xiàn)場審核記錄備注1231. 是否建立文件管理制度？是否符合

4、標(biāo)準(zhǔn)要求？查文件2. 與質(zhì)量管理有關(guān)的文件包括哪些？問3. 主管部門和相關(guān)部門的職責(zé)是否明確？問，查看文件4. 如何對(duì)與質(zhì)量管理有關(guān)的文件進(jìn)行控制？問，查流程5. 是否明確與質(zhì)量管理有關(guān)的有效文件清單？范圍是否全面？查文件6. 文件發(fā)布之前如何批準(zhǔn)？抽查文件7. 如何對(duì)文件的適用性進(jìn)行評(píng)審？如何控制其修改和重新批準(zhǔn)？問；如發(fā)生，抽查文件。8. 各管理層次和崗位是否獲得與質(zhì)量管理活動(dòng)相關(guān)的文件？所獲文件是否全面、有效？查控制記錄。9. 所使用的文件是否滿足使用要求？查看10. 各崗位員工是否明確其活動(dòng)所依據(jù)的文件？詢問和查看11. 如何對(duì)作廢文件進(jìn)行控制？詢問和查看12. 是否建立記錄管理制度？

5、是否符合標(biāo)準(zhǔn)要求？查文件13. 與質(zhì)量管理有關(guān)的記錄范圍包括哪些？問14. 主管部門和相關(guān)部門的職責(zé)是否明確？問，查看文件15. 如何對(duì)與質(zhì)量管理有關(guān)的記錄進(jìn)行控制？問，查流程16. 是否明確與質(zhì)量管理活動(dòng)有關(guān)的記錄清單？范圍是否全面？查文件17. 工程檔案管理制度是否制定？是否明確工程技術(shù)檔案的管理人員及其職責(zé)？問，查文件和現(xiàn)場查看。18. 記錄的填寫、標(biāo)識(shí)、收集、保管、檢索、保存期限和處置等要求如何實(shí)施？現(xiàn)場查看，查記錄。19. 如何對(duì)工程技術(shù)資料、工作記錄、文件批示、音像資料等不同類型的記錄進(jìn)行管理？問詢和現(xiàn)場查看3.5.13.5.23.5.3注：不符合在備注中打“×”，觀察項(xiàng)

6、打。受審核部門 / 區(qū)域：人力資源管理 審核員：標(biāo)準(zhǔn)條號(hào)：5.1/5.2/5.3 審核日期： 年 月 日序號(hào)審核內(nèi)容提示標(biāo)準(zhǔn)條號(hào)現(xiàn)場審核記錄備注1234567891. 是否建立和實(shí)施人力資源管理制度？是否符合標(biāo)準(zhǔn)要求？主管部門和相關(guān)部門的職責(zé)是否明確？查文件2. 是否制定企業(yè)人力資源發(fā)展規(guī)劃？是否與質(zhì)量管理的長遠(yuǎn)目標(biāo)相一致？問詢和查文件3. 是否確定與質(zhì)量管理崗位相適應(yīng)的任職條件？是否滿足標(biāo)準(zhǔn)要求？查文件4. 是否按照崗位任職條件配備適宜的人員？抽查項(xiàng)目管理人員和特種作業(yè)人員證書提示：項(xiàng)目部管理人員如項(xiàng)目經(jīng)理、質(zhì)檢員、安全員、技術(shù)負(fù)責(zé)人；特種作業(yè)人員如電工、焊工、起重工、信號(hào)工、架子工等5.

7、是否建立員工績效考核制度？內(nèi)容是否滿足標(biāo)準(zhǔn)要求？查文件6. 是否實(shí)施員工績效考核？如何實(shí)施人力資源管理改進(jìn)？查記錄7. 如何識(shí)別培訓(xùn)需求？是否制定員工培訓(xùn)計(jì)劃？培訓(xùn)計(jì)劃內(nèi)容是否滿足標(biāo)準(zhǔn)要求？問詢和查文件8. 如何實(shí)施員工培訓(xùn)？是否按計(jì)劃進(jìn)行？查培訓(xùn)記錄9. 如何對(duì)員工培訓(xùn)效果進(jìn)行評(píng)價(jià)？查評(píng)價(jià)記錄5.1.15.1.25.2.15.2.25.2.35.2.35.3.15.3.25.3.3注：不符合在備注中打“×”，觀察項(xiàng)打。受審核部門 / 區(qū)域：施工機(jī)具管理 審核員：標(biāo)準(zhǔn)條號(hào)：6.1/6.2/6.3 審核日期： 年 月 日序號(hào)審核內(nèi)容提示標(biāo)準(zhǔn)條號(hào)現(xiàn)場審核記錄備注1234561. 是否建立

8、和實(shí)施施工機(jī)具管理制度？是否符合標(biāo)準(zhǔn)要求？各管理層次及有關(guān)崗位的管理職責(zé)是否明確？查文件2. 如何根據(jù)企業(yè)需求配置施工機(jī)具？查年度施工機(jī)具配置計(jì)劃3. 如何根據(jù)工程項(xiàng)目需求配置項(xiàng)目施工機(jī)具計(jì)劃？查項(xiàng)目施工機(jī)具配置計(jì)劃4. 是否確定企業(yè)購置、租賃施工機(jī)具供方？查文件5. 是否明確施工機(jī)具供方（購置、租賃）的評(píng)價(jià)方法？查文件6. 如何在購置或租賃前對(duì)其進(jìn)行評(píng)價(jià)？問詢和查看評(píng)價(jià)記錄及其相應(yīng)資料（關(guān)鍵是特種設(shè)備）7. 如何與施工機(jī)具供方簽訂合同？問8. 合同內(nèi)容是否明確質(zhì)量和服務(wù)要求？查合同9. 如何對(duì)進(jìn)場施工機(jī)具進(jìn)行？問，查看規(guī)定和記錄10. 是否按照規(guī)定編制和審批特種施工設(shè)備按拆方案？如何對(duì)特種施

9、工設(shè)備進(jìn)行安裝驗(yàn)收？查文件和記錄提示：建筑業(yè)特種設(shè)備如塔吊、外用電梯、腳手架等11. 特種設(shè)備是否經(jīng)過資格單位的安全檢測？查記錄12. 是否建立施工機(jī)具技術(shù)和安全管理制度？是否明確了定機(jī)、定人、定崗、持證上崗、交接和維護(hù)保養(yǎng)等規(guī)定？查文件13. 如何對(duì)重要設(shè)備的技術(shù)狀態(tài)和安全防護(hù)設(shè)施進(jìn)行檢查？問詢和查看記錄14. 重要施工設(shè)備（塔吊、外用電梯等）的運(yùn)轉(zhuǎn)記錄是否完整？查記錄15. 如何安排施工機(jī)具的維修計(jì)劃？是否安排專人組織實(shí)施？查文件和記錄16. 如何實(shí)施施工機(jī)具的應(yīng)急管理？查文件和記錄提示：緊急處置、報(bào)警、撤離、搶修、恢復(fù)運(yùn)行和事故調(diào)查等17. 是否建立建筑起重機(jī)械安全技術(shù)檔案？查記錄提示：

10、購銷合同、制造許可證、產(chǎn)品合格證、制造監(jiān)督檢驗(yàn)證明、安裝使用說明書、備案證明等原始資料；定期檢驗(yàn)報(bào)告、定期自行檢查記錄、定期維護(hù)保養(yǎng)記錄、維修和技術(shù)改造記錄、運(yùn)行故障和生產(chǎn)安全事故記錄、累計(jì)運(yùn)轉(zhuǎn)記錄等運(yùn)行資料；歷次安裝驗(yàn)收資料等18. 如何對(duì)分包方的施工機(jī)具進(jìn)行控制和管理？問詢和查記錄6.16.2.16.2.26.2.36.2.46.3.1注：不符合在備注中打“×”，觀察項(xiàng)打。受審核部門 / 區(qū)域：投標(biāo)及合同管理 審核員：標(biāo)準(zhǔn)條號(hào)：7.1/7.2/7.3 審核日期： 年 月 日序號(hào)審核內(nèi)容提示標(biāo)準(zhǔn)條號(hào)現(xiàn)場審核記錄備注1234561. 是否建立和實(shí)施工程項(xiàng)目投標(biāo)及工程承包合同管理制度？

11、是否符合標(biāo)準(zhǔn)要求？各管理層次及有關(guān)崗位的管理職責(zé)是否明確？查文件2. 投標(biāo)及簽約工作流程？問3. 如何對(duì)施工合同履行情況進(jìn)行監(jiān)控？如何進(jìn)行分析？如何用于質(zhì)量改進(jìn)？查記錄4. 如何確定投標(biāo)要求？如何對(duì)投標(biāo)文件進(jìn)行評(píng)審？問詢和查看評(píng)審記錄提示：招標(biāo)文件的分析記錄、投標(biāo)文件審核批準(zhǔn)記錄等5. 如何確定承包合同的相關(guān)要求？如何對(duì)簽約的承包合同進(jìn)行評(píng)審？問詢和查看評(píng)審記錄提示：施工承包合同分析記錄、承包合同審核批準(zhǔn)記錄等6. 如何使相關(guān)部門及人員掌握合同要求？查記錄提示：合同發(fā)放記錄、會(huì)議記錄、合同交底記錄等7. 如何對(duì)合同變更進(jìn)行控制？其確認(rèn)和處理的職責(zé)、流程、方法是否符合法規(guī)規(guī)定？查變更的簽認(rèn)、接收

12、、登記、處理等記錄8. 如何調(diào)整和實(shí)施與合同變更有關(guān)的文件？查相應(yīng)的調(diào)整和實(shí)施記錄9. 如何在合同履行過程中，與建設(shè)單位或其代表進(jìn)行有效溝通？問詢和查看溝通記錄7.1.17.1.2/7.3.37.2.1/7.2.27.3.17.3.27.3.4注：不符合在備注中打“×”，觀察項(xiàng)打。受審核部門 / 區(qū)域：建筑材料、構(gòu)配件和設(shè)備管理 審核員：標(biāo)準(zhǔn)條號(hào)：8.1/8.2/8.3/8.4/8.5 審核日期： 年 月 日序號(hào)審核內(nèi)容提示標(biāo)準(zhǔn)條號(hào)現(xiàn)場審核記錄備注123451. 是否建立和實(shí)施建筑材料、構(gòu)配件和設(shè)備管理制度？是否符合標(biāo)準(zhǔn)要求？各管理層次及有關(guān)崗位的管理職責(zé)是否明確？查文件2. 建筑材

13、料、構(gòu)配件和設(shè)備管理工作流程？問3. 是否建立企業(yè)建筑材料、構(gòu)配件和設(shè)備合格供應(yīng)方名單？查文件4. 是否建立供應(yīng)方評(píng)價(jià)、選擇和再評(píng)價(jià)的標(biāo)準(zhǔn)和方法？查文件5. 如何對(duì)供應(yīng)方進(jìn)行評(píng)價(jià)（方式包括招標(biāo)采購、邀標(biāo)采購、直接采購等）？評(píng)價(jià)內(nèi)容是否滿足標(biāo)準(zhǔn)要求？相應(yīng)資料是否齊全？查記錄6. 如何實(shí)施供應(yīng)方的再評(píng)價(jià)（什么情況下進(jìn)行）？查看記錄7. 如何制定和審批采購計(jì)劃？采購計(jì)劃內(nèi)容是否滿足要求？查采購文件8. 采購合同如何簽訂？實(shí)施了哪些采購合同？采購合同控制范圍是否滿足要求？查合同記錄9. 如何對(duì)采購的建筑材料、構(gòu)配件和設(shè)備進(jìn)行驗(yàn)收？查文件規(guī)定10. 如何實(shí)施建筑材料、構(gòu)配件和設(shè)備的驗(yàn)收？查驗(yàn)收記錄11.

14、 如何控制經(jīng)驗(yàn)收不合格的建筑材料、構(gòu)配件和設(shè)備？如何處理？查記錄12. 如何確保采購的建筑材料、構(gòu)配件和設(shè)備滿足職業(yè)健康、安全與環(huán)保的要求？查相關(guān)證明資料13. 是否建立建筑材料、構(gòu)配件和設(shè)備的現(xiàn)場管理制度（貯存、保管、標(biāo)識(shí)、搬運(yùn)、防護(hù)、發(fā)放等）？查文件14. 如何對(duì)建筑材料、構(gòu)配件和設(shè)備的貯存、保管、標(biāo)識(shí)、搬運(yùn)、防護(hù)等管理狀況進(jìn)行檢查？是否及時(shí)處理有關(guān)問題？查記錄15. 如何控制建筑材料、構(gòu)配件和設(shè)備的發(fā)放？發(fā)放是否有可追溯性？查發(fā)放記錄16. 如何對(duì)建設(shè)單位提供的建筑材料、構(gòu)配件和設(shè)備進(jìn)行驗(yàn)收？查文件和記錄17. 建設(shè)單位提供的建筑材料、構(gòu)配件和設(shè)備發(fā)現(xiàn)問題，應(yīng)如何處置？查記錄8.1.18

15、.2.28.2.48.2.28.2.38.2.18.2.58.3.18.3.18.3.28.3.38.4.1/8.4.38.4.2/8.4.38.4.48.5.18.5.2注：不符合在備注中打“×”，觀察項(xiàng)打。受審核部門 / 區(qū)域：分包管理 審核員：標(biāo)準(zhǔn)條號(hào)：9.1/9.2/9.3 審核日期： 年 月 日序號(hào)審核內(nèi)容提示標(biāo)準(zhǔn)條號(hào)現(xiàn)場審核記錄備注123451. 是否建立和實(shí)施分包管理制度？是否符合標(biāo)準(zhǔn)要求？各管理層次及有關(guān)崗位的管理職責(zé)是否明確？查文件2. 分包管理工作流程？問3. 是否建立企業(yè)合格分包方名單？查文件4. 是否建立分包方評(píng)價(jià)、選擇和再評(píng)價(jià)的標(biāo)準(zhǔn)和方法？查文件5. 如何對(duì)

16、分包方進(jìn)行評(píng)價(jià)？評(píng)價(jià)內(nèi)容是否滿足標(biāo)準(zhǔn)要求？相應(yīng)資料是否齊全？查記錄提示：方式包括招標(biāo)、資料評(píng)定、現(xiàn)場調(diào)查等6. 如何進(jìn)行項(xiàng)目分包策劃？分包計(jì)劃內(nèi)容是否滿足法規(guī)和項(xiàng)目實(shí)施要求？查文件7. 分包合同如何簽訂？實(shí)施了哪些分包合同？分包合同是否滿足法規(guī)要求？查合同記錄8. 如何對(duì)對(duì)分包項(xiàng)目實(shí)施過程進(jìn)行控制？查文件規(guī)定9. 如何對(duì)分包方的施工或服務(wù)方案進(jìn)行審核批準(zhǔn)？查記錄10. 如何對(duì)分包方進(jìn)行施工或服務(wù)交底？查記錄11. 如何確認(rèn)分包方進(jìn)場人員的資格和能力（管理和操作人員）？查相關(guān)證明資料12. 如何驗(yàn)證分包方自帶施工機(jī)具和設(shè)施？查記錄13. 如何對(duì)分包方的施工過程進(jìn)行控制？監(jiān)督檢查包括哪些內(nèi)容？查記

17、錄14. 如何對(duì)分包方的施工質(zhì)量和工程技術(shù)資料進(jìn)行檢查和驗(yàn)收？查記錄15. 如何對(duì)分包方進(jìn)行履約情況的評(píng)價(jià)？查文件和記錄16. 如何實(shí)施分包方的再評(píng)價(jià)（什么情況下進(jìn)行）？是否實(shí)施了分包方管理工作的改進(jìn)？查看記錄9.1.1/9.1.29.2.19.2.19.1.19.2.29.39.3.19.3.29.3.3注：不符合在備注中打“×”，觀察項(xiàng)打。受審核部門 / 區(qū)域：工程項(xiàng)目施工質(zhì)量管理策劃 審核員：標(biāo)準(zhǔn)條號(hào)：10.1/10.2 審核日期： 年 月 日序號(hào)審核內(nèi)容提示標(biāo)準(zhǔn)條號(hào)現(xiàn)場審核記錄備注1234561. 是否建立和實(shí)施工程項(xiàng)目施工質(zhì)量管理制度？是否符合標(biāo)準(zhǔn)要求？各管理層次及有關(guān)崗位

18、的管理職責(zé)是否明確？查文件2. 工程項(xiàng)目施工質(zhì)量管理工作流程？問3. 工程項(xiàng)目施工質(zhì)量管理制度包括哪些？查文件提示：項(xiàng)目質(zhì)量策劃、施工準(zhǔn)備、質(zhì)量責(zé)任制、質(zhì)量檢查、質(zhì)量獎(jiǎng)懲、回訪保修、客戶服務(wù)管理制度等4. 如何對(duì)項(xiàng)目部的施工質(zhì)量管理進(jìn)行監(jiān)督、指導(dǎo)、檢查和考核？查文件5. 實(shí)施狀況如何？查看監(jiān)督檢查計(jì)劃、監(jiān)督檢查記錄、項(xiàng)目報(bào)表、考核記錄等；了解監(jiān)理、甲方代表隊(duì)施工質(zhì)量的評(píng)價(jià)等。6. 項(xiàng)目經(jīng)理部機(jī)構(gòu)設(shè)置和人員配備是否滿足項(xiàng)目實(shí)施需求？相關(guān)管理人員是否持證上崗？查相關(guān)證明資料7. 項(xiàng)目經(jīng)理部機(jī)構(gòu)設(shè)置和人員配備是否與項(xiàng)目的規(guī)模、結(jié)構(gòu)復(fù)雜程度、專業(yè)特點(diǎn)等相匹配？查施工組織設(shè)計(jì)8. 如何組織設(shè)計(jì)文件的接收

19、？查設(shè)計(jì)文件接收記錄9. 是否參加設(shè)計(jì)交底？查設(shè)計(jì)交底記錄10. 如何組織圖紙會(huì)審？圖紙會(huì)審疑問是否得到設(shè)計(jì)方的回復(fù)？查圖紙會(huì)審記錄11. 如何對(duì)工程項(xiàng)目實(shí)施質(zhì)量管理策劃？各管理層次和項(xiàng)目部職責(zé)如何劃分？問，查工程項(xiàng)目質(zhì)量策劃管理制度文件12. 工程項(xiàng)目質(zhì)量管理策劃結(jié)果是否符合標(biāo)準(zhǔn)和有關(guān)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)的要求？查施工組織設(shè)計(jì)、施工方案等文件13. 工程項(xiàng)目質(zhì)量管理策劃文件是否得到建設(shè)單位或監(jiān)理方的認(rèn)可批準(zhǔn)？查施工組織設(shè)計(jì)、施工方案等審批記錄。14. 工程項(xiàng)目施工要求發(fā)生變更，如何對(duì)工程項(xiàng)目策劃文件進(jìn)行調(diào)整？查文件15. 如何對(duì)工程項(xiàng)目調(diào)整的策劃文件進(jìn)行實(shí)施監(jiān)督？查監(jiān)督檢查證據(jù)10.1.110.1.2

20、10.2.110.2.210.2.310.2.410.2.410.2.5注：不符合在備注中打“×”，觀察項(xiàng)打。受審核部門 / 區(qū)域：工程項(xiàng)目施工質(zhì)量管理施工準(zhǔn)備 審核員：標(biāo)準(zhǔn)條號(hào)：10.4 審核日期： 年 月 日序號(hào)審核內(nèi)容提示標(biāo)準(zhǔn)條號(hào)現(xiàn)場審核記錄備注1231. 工程項(xiàng)目施工準(zhǔn)備如何進(jìn)行？施工準(zhǔn)備包括哪些內(nèi)容？查工程項(xiàng)目施工準(zhǔn)備管理制度文件2. 項(xiàng)目部如何實(shí)施施工準(zhǔn)備？施工準(zhǔn)備實(shí)施是否有效？查記錄提示：開工申請(qǐng)及其批復(fù)等開工手續(xù)、施組和方案的審批、現(xiàn)場平面布置、設(shè)備安裝驗(yàn)收、分包方和供應(yīng)方的選定等3. 項(xiàng)目報(bào)審、報(bào)驗(yàn)、開工申請(qǐng)如何規(guī)定？開工申請(qǐng)前應(yīng)對(duì)哪些開工條件進(jìn)行確認(rèn)？查文件4.

21、項(xiàng)目部是否向建設(shè)方或監(jiān)理方報(bào)審了項(xiàng)目管理機(jī)構(gòu)、管理人員、特種作業(yè)人員、測量成果、進(jìn)場施工機(jī)具、技術(shù)文件、分包方情況等資料？是否得到建設(shè)方或監(jiān)理方的確認(rèn)？查記錄5. 項(xiàng)目部是否提交開工申請(qǐng)并得到建設(shè)方或監(jiān)理方的批準(zhǔn)？查開工批復(fù)記錄6. 如何進(jìn)行項(xiàng)目管理交底？分幾個(gè)層次進(jìn)行？問，查文件7. 主管部門如何進(jìn)行項(xiàng)目技術(shù)交底？包括哪些內(nèi)容？查記錄提示：交底內(nèi)容包括項(xiàng)目管理目標(biāo)、技術(shù)管理要求、質(zhì)量管理要求、專項(xiàng)施工方案、施工圖紙、施工工藝及質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)等8. 項(xiàng)目部如何進(jìn)行技術(shù)交底？包括哪些內(nèi)容？查交底記錄提示：交底內(nèi)容包括項(xiàng)目概況、施工圖紙、施工方案、操作要求及質(zhì)量安全措施、工藝質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和評(píng)定、檢驗(yàn)和驗(yàn)收、

22、工程技術(shù)資料、施工注意事項(xiàng)等9. 項(xiàng)目部如何進(jìn)行施工技術(shù)交底？查施工技術(shù)交底記錄。提示：如分部、分項(xiàng)、檢驗(yàn)批、工序施工技術(shù)交底或現(xiàn)場班組施工技術(shù)交底等。10.4.110.4.210.4.3注：不符合在備注中打“×”，觀察項(xiàng)打。受審核部門 / 區(qū)域：工程項(xiàng)目施工質(zhì)量管理施工過程 審核員：標(biāo)準(zhǔn)條號(hào)：10.5 審核日期： 年 月 日序號(hào)審核內(nèi)容提示標(biāo)準(zhǔn)條號(hào)現(xiàn)場審核記錄備注11. 是否建立和實(shí)施施工過程質(zhì)量管理制度？查文件2. 項(xiàng)目配置了哪些施工圖紙、設(shè)計(jì)文件、驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)、施工工藝標(biāo)準(zhǔn)和作業(yè)指導(dǎo)書？查文件3. 實(shí)施了哪些樣板工程？是否實(shí)施樣板驗(yàn)收？現(xiàn)場查看、查記錄4. 如何配置勞動(dòng)力計(jì)劃？正在

23、實(shí)施的施工階段其操作人員的數(shù)量和能力是否滿足需求？查計(jì)劃和現(xiàn)場確認(rèn)5. 如何對(duì)建筑材料/構(gòu)件/設(shè)備進(jìn)行驗(yàn)收和復(fù)試？保證資料是否齊全？查記錄6. 如何策劃配置項(xiàng)目施工機(jī)具和檢測設(shè)備？如何進(jìn)行安全防護(hù)和維修保養(yǎng)？查計(jì)劃和記錄、現(xiàn)場查看7. 項(xiàng)目的主要施工過程、關(guān)鍵工序、特殊工序是什么？問，查文件8. 如何實(shí)施工程測量控制？查記錄提示：地基驗(yàn)槽記錄、樓層標(biāo)高和平面放線記錄、建筑物沉降觀測記錄等9. 如何實(shí)施施工過程控制？查記錄提示：如砼澆筑申請(qǐng)及批復(fù)、砼施工記錄，隱蔽檢查驗(yàn)收記錄，工序自檢、互檢、交接檢和專檢記錄，蓄水/淋水試驗(yàn)記錄，建筑電氣測試記錄等10. 如何實(shí)施項(xiàng)目季節(jié)性施工措施？現(xiàn)場查看，查

24、看記錄提示：如物資準(zhǔn)備、設(shè)施準(zhǔn)備、工藝方法實(shí)施、質(zhì)量控制效果等11. 如何保證項(xiàng)目安全文明施工措施得到落實(shí)？現(xiàn)場查看12. 如何對(duì)項(xiàng)目試驗(yàn)所需環(huán)境進(jìn)行控制？現(xiàn)場查看和記錄13. 項(xiàng)目是否采用“四新”技術(shù)？如何策劃？如何對(duì)其應(yīng)用進(jìn)行質(zhì)量控制？問，查專項(xiàng)方案。查控制和驗(yàn)收記錄等14. 是否策劃施工進(jìn)度方案和進(jìn)度網(wǎng)絡(luò)圖？工期保證措施是否得到落實(shí)？當(dāng)前形象進(jìn)度與計(jì)劃的符合程度？查看文件，查看進(jìn)度圖示等。15. 是否策劃和制定半成品和成品保護(hù)措施？相關(guān)職責(zé)是否明確？查文件和現(xiàn)場查看16. 項(xiàng)目半成品、成品保護(hù)狀況如何？現(xiàn)場查看17. 項(xiàng)目防盜、防火、消防及安裝設(shè)備的保護(hù)狀況如何？現(xiàn)場查看18. 項(xiàng)目的不

25、穩(wěn)定和能力不足的施工過程、可能的突發(fā)事件有哪些？如何監(jiān)控？如何實(shí)施應(yīng)急？詢問、現(xiàn)場查看19. 如何對(duì)分包方施工過程進(jìn)行監(jiān)控？詢問、現(xiàn)場查看、查看記錄10.5.1（1）10.5.1（1）10.5.1（1）10.5.1（2）10.5.1（3）10.5.1（3）10.5.1（4）10.5.1（4）10.5.1（4）10.5.1（5）10.5.1（5）10.5.1（6）10.5.1（7）10.5.1（8）10.5.1（8）10.5.1（8）10.5.1（9）10.5.1（10）注：不符合在備注中打“×”，觀察項(xiàng)打。受審核部門 / 區(qū)域：工程項(xiàng)目施工質(zhì)量管理施工過程 審核員：標(biāo)準(zhǔn)條號(hào)：10.5

26、 審核日期： 年 月 日序號(hào)審核內(nèi)容提示標(biāo)準(zhǔn)條號(hào)現(xiàn)場審核記錄備注234520. 項(xiàng)目需實(shí)施確認(rèn)的施工過程有哪些？詢問，查文件提示：如大體積混凝土施工、結(jié)構(gòu)焊接、地下防水、預(yù)應(yīng)力施工、防腐涂料施工等21. 如何實(shí)施施工過程的確認(rèn)？查記錄提示：人員資格確認(rèn)、施工機(jī)具進(jìn)場驗(yàn)收和檢查記錄、材料施工前的報(bào)驗(yàn)資料、施工報(bào)審/報(bào)驗(yàn)記錄、隱蔽檢查驗(yàn)收記錄、施工技術(shù)交底/施工方案交底記錄等22. 如何對(duì)施工過程進(jìn)行標(biāo)識(shí)？現(xiàn)場查看和查看記錄提示：施工日志、施工記錄、隱蔽檢查記錄、試驗(yàn)記錄、質(zhì)量驗(yàn)收記錄等23. 如何對(duì)施工進(jìn)度進(jìn)行標(biāo)識(shí)？現(xiàn)場查看和查看記錄24. 如何與工程建設(shè)有關(guān)方保持有效的溝通？溝通的內(nèi)容和形式包

27、括哪些？25. 溝通實(shí)施的有效性如何？問詢和查看記錄提示：監(jiān)理會(huì)議紀(jì)要、監(jiān)理工程師通知單及回復(fù)等26. 如何對(duì)工程技術(shù)資料進(jìn)行填寫、保存、整理、組卷等的控制？工程技術(shù)資料是否與工程進(jìn)度一致？現(xiàn)場查看和查看記錄27. 如何對(duì)項(xiàng)目管理資料進(jìn)行填寫、保存、整理、組卷等的控制？項(xiàng)目管理資料是否與管理制度一致？現(xiàn)場查看和查看記錄10.5.210.5.310.5.410.5.5注：不符合在備注中打“×”，觀察項(xiàng)打。受審核部門 / 區(qū)域：工程項(xiàng)目施工質(zhì)量管理服務(wù) 審核員：標(biāo)準(zhǔn)條號(hào)：10.6 審核日期： 年 月 日序號(hào)審核內(nèi)容提示標(biāo)準(zhǔn)條號(hào)現(xiàn)場審核記錄備注12341. 是否策劃制定工程項(xiàng)目移交期間保護(hù)

28、管理制度？查文件2. 工程移交如何實(shí)施？查看記錄3. 是否策劃和制定了工程項(xiàng)目服務(wù)管理制度？查文件4. 如何實(shí)施工程服務(wù)？查記錄提示：回訪保修計(jì)劃，回訪保修記錄、保修合同、用戶滿意度調(diào)查等5. 企業(yè)是否明確規(guī)定服務(wù)的相應(yīng)期限要求？查文件6. 如何對(duì)工程服務(wù)質(zhì)量進(jìn)行控制、檢查和驗(yàn)收？查記錄提示：回訪保修記錄、保修質(zhì)量驗(yàn)收記錄等7. 各部門如何收集、分析服務(wù)信息記錄？如何實(shí)施服務(wù)質(zhì)量改進(jìn)？問詢和查記錄提示：信息收集記錄、數(shù)據(jù)分析記錄、改進(jìn)措施記錄、企業(yè)質(zhì)量管理例會(huì)記錄等8. 項(xiàng)目部如何收集、分析服務(wù)信息記錄？如何實(shí)施服務(wù)質(zhì)量改進(jìn)？問詢和查看記錄提示：質(zhì)量例會(huì)記錄等10.6.110.6.210.6.

29、310.6.4注：不符合在備注中打“×”，觀察項(xiàng)打。受審核部門 / 區(qū)域：施工質(zhì)量檢查與驗(yàn)收 一般規(guī)定 審核員：標(biāo)準(zhǔn)條號(hào)：11.1/11.2 審核日期： 年 月 日序號(hào)審核內(nèi)容提示標(biāo)準(zhǔn)條號(hào)現(xiàn)場審核記錄備注123451. 是否建立和實(shí)施施工質(zhì)量檢查制度？各管理層次及有關(guān)崗位的監(jiān)督管理職責(zé)是否明確？查文件2. 施工質(zhì)量檢查工作流程？問3. 施工質(zhì)量管理制度包括哪些？查文件提示：質(zhì)量責(zé)任制、質(zhì)量檢查驗(yàn)收制度、質(zhì)量獎(jiǎng)懲制度、分包方工程質(zhì)量檢查驗(yàn)收制度等4. 施工質(zhì)量檢查人員資格、檢查方式、驗(yàn)收方式是否明確？查文件5. 如何實(shí)施施工質(zhì)量檢查制度？查記錄6. 如何策劃項(xiàng)目施工質(zhì)量檢查？查項(xiàng)目施工

30、質(zhì)量檢查計(jì)劃7. 施工檢查計(jì)劃中是否明確質(zhì)量檢查的依據(jù)、內(nèi)容、人員、時(shí)機(jī)、方法和記錄的要求？查項(xiàng)目施工質(zhì)量檢查計(jì)劃8. 施工檢查計(jì)劃是否批準(zhǔn)？是否發(fā)放相關(guān)人員？查項(xiàng)目施工質(zhì)量檢查計(jì)劃和發(fā)放記錄9. 施工質(zhì)量檢查記錄是否按規(guī)定歸檔？是否符合記錄管理制度要求？查記錄10. 項(xiàng)目部是否保存相應(yīng)的施工質(zhì)量檢查記錄？查記錄11. 項(xiàng)目部如何實(shí)施施工質(zhì)量檢查？檢查依據(jù)包括哪些？詢問12. 項(xiàng)目部施工質(zhì)量檢查實(shí)施狀況如何？查記錄提示：工序自檢、互檢、交接檢、專檢記錄，施工日志中的人員、材料、機(jī)具、施工方法、環(huán)境等施工因素的檢查記錄13. 如何對(duì)項(xiàng)目部的質(zhì)量檢查活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)控？詢問和查文件14. 如何實(shí)施監(jiān)控活

31、動(dòng)？查記錄提示：檢查記錄、會(huì)議紀(jì)要、項(xiàng)目報(bào)表、整改通知及回復(fù)等11.1.111.2.111.2.211.2.311.2.4注：不符合在備注中打“×”，觀察項(xiàng)打。受審核部門 / 區(qū)域：施工質(zhì)量檢查與驗(yàn)收 施工質(zhì)量驗(yàn)收 審核員：標(biāo)準(zhǔn)條號(hào)：11.3 審核日期： 年 月 日序號(hào)審核內(nèi)容提示標(biāo)準(zhǔn)條號(hào)現(xiàn)場審核記錄備注1231. 是否建立和實(shí)施施工質(zhì)量驗(yàn)收制度？各管理層次及有關(guān)崗位的質(zhì)量驗(yàn)收管理職責(zé)是否明確？查文件2. 施工質(zhì)量驗(yàn)收工作流程？問3. 是否建立和實(shí)施試驗(yàn)和檢測管理制度？各管理層次和有關(guān)崗位的的職責(zé)知否明確？試驗(yàn)和檢測的項(xiàng)目、內(nèi)容、人員時(shí)機(jī)、方法和記錄是否明確？查文件4. 是否按規(guī)定實(shí)

32、施施工質(zhì)量驗(yàn)收？查記錄提示：根據(jù)施工進(jìn)度參加隱蔽檢查驗(yàn)收、檢驗(yàn)批、分項(xiàng)、分部工程的質(zhì)量驗(yàn)收等5. 是否按規(guī)定實(shí)施項(xiàng)目試驗(yàn)和檢測？查記錄提示：根據(jù)施工進(jìn)度進(jìn)行建筑材料/構(gòu)件/設(shè)備的試驗(yàn)和檢測，見證試驗(yàn)和檢測，施工試驗(yàn)等6. 如何對(duì)完工項(xiàng)目進(jìn)行自檢、自評(píng)和內(nèi)部驗(yàn)收？查文件提示：參加人員，自檢、自評(píng)和驗(yàn)收的依據(jù)、內(nèi)容，問題整改后的復(fù)驗(yàn)等7. 如何實(shí)施完工項(xiàng)目的內(nèi)部驗(yàn)收？查內(nèi)部驗(yàn)收記錄8. 如何參加建設(shè)方組織竣工驗(yàn)收？查竣工驗(yàn)收記錄9. 是否建立工程檔案管理制度？是否明確工程資料的收集、整理、歸檔和移交的各管理層次和有關(guān)崗位的職責(zé)？查文件10. 抽查竣工工程資料，確定其符合規(guī)定要求的程度及移交的有效性

33、。查移交目錄和手續(xù)、備案證明等11. 項(xiàng)目根據(jù)施工進(jìn)度查看其工程資料狀況，與施工進(jìn)度是否同步？11.3.111.3.211.3.3注：不符合在備注中打“×”，觀察項(xiàng)打。受審核部門 / 區(qū)域：施工質(zhì)量檢查與驗(yàn)收 施工質(zhì)量問題的處理 審核員：標(biāo)準(zhǔn)條號(hào)：11.4 審核日期： 年 月 日序號(hào)審核內(nèi)容提示標(biāo)準(zhǔn)條號(hào)現(xiàn)場審核記錄備注11. 是否建立和實(shí)施施工質(zhì)量問題處理制度？各管理層次及有關(guān)崗位的質(zhì)量問題處理職責(zé)、權(quán)限是否明確？查文件2. 施工質(zhì)量問題處理工作流程？問3. 質(zhì)量問題處理制度中，是否明確適量問題（質(zhì)量事故）的分類和分級(jí)？是否根據(jù)分類結(jié)果明確分級(jí)報(bào)告和處理流程？查文件4. 質(zhì)量問題處理

34、制度中，是否明確質(zhì)量問題處理措施的制定、審核、批準(zhǔn)、實(shí)施及實(shí)施后的驗(yàn)收的流程、方法、職責(zé)和權(quán)限？查文件5. 是否建立質(zhì)量事故責(zé)任追究制度？查文件6. 是否對(duì)質(zhì)量問題進(jìn)行定期的匯總、分析，實(shí)施相應(yīng)的改進(jìn)措施（糾正措施/預(yù)防措施）？7. 主管部門如何實(shí)施質(zhì)量問題處理制度？查記錄提示：質(zhì)量報(bào)表、質(zhì)量事故報(bào)表、質(zhì)量事故處理記錄、整改通知、整改記錄、監(jiān)理通知、監(jiān)理會(huì)議紀(jì)要、糾正措施記錄、預(yù)防措施記錄等8. 項(xiàng)目部如何實(shí)施質(zhì)量問題處理制度？查記錄提示：整改通知、整改記錄、監(jiān)理通知、監(jiān)理會(huì)議紀(jì)要、糾正措施記錄、預(yù)防措施記錄等11.4.111.4.111.4.211.4.311.4.411.4.411.411

35、.4注：不符合在備注中打“×”，觀察項(xiàng)打。受審核部門 / 區(qū)域：施工質(zhì)量檢查與驗(yàn)收 檢測設(shè)備管理 審核員：標(biāo)準(zhǔn)條號(hào)：11.5 審核日期： 年 月 日序號(hào)審核內(nèi)容提示標(biāo)準(zhǔn)條號(hào)現(xiàn)場審核記錄備注11. 是否建立和實(shí)施檢測設(shè)備管理規(guī)定？是否明確檢測設(shè)備的采購、租賃、驗(yàn)收、校準(zhǔn)、保管和維護(hù)等控制要求？查文件2. 查看檢測設(shè)備臺(tái)賬，確定檢測設(shè)備配置的適宜性。3. 如何對(duì)檢測設(shè)備采購和租賃供應(yīng)方進(jìn)行評(píng)價(jià)？查記錄提示：資質(zhì)（制造計(jì)量器具許可證）、設(shè)備合格證（CMC）、鑒定證明等4. 如何對(duì)檢測設(shè)備進(jìn)行驗(yàn)收？查驗(yàn)收記錄5. 如何對(duì)檢測設(shè)備進(jìn)行周期鑒定？查鑒定計(jì)劃、鑒定記錄、校準(zhǔn)記錄等6. 哪些檢測設(shè)備

36、需要自校？如何對(duì)檢測設(shè)備進(jìn)行自校？詢問，查看自校計(jì)劃、自校記錄等7. 如何對(duì)檢測設(shè)備進(jìn)行維護(hù)和保養(yǎng)？檢測設(shè)備狀態(tài)是否完好？現(xiàn)場查看8. 檢測設(shè)備管理人員是否經(jīng)過培訓(xùn)？查記錄9. 如何對(duì)測量失效進(jìn)行評(píng)價(jià)和控制？詢問，查看記錄10. 如何對(duì)檢測設(shè)備所使用的軟件進(jìn)行確認(rèn)和再確認(rèn)？詢問，查文件11.5.1注：不符合在備注中打“×”，觀察項(xiàng)打。受審核部門 / 區(qū)域：質(zhì)量管理自查與評(píng)價(jià) 審核員：標(biāo)準(zhǔn)條號(hào)：12.1/12.2 審核日期： 年 月 日序號(hào)審核內(nèi)容提示標(biāo)準(zhǔn)條號(hào)現(xiàn)場審核記錄備注123451. 是否建立質(zhì)量管理自查和評(píng)價(jià)制度？是否明確各管理層次和有關(guān)崗位檢查的職責(zé)、權(quán)限、頻度和方法？查文件

37、提示：項(xiàng)目巡查、項(xiàng)目周期性檢查、主管部門定期巡查、總部周期性檢查、對(duì)職能部門的檢查等2. 如何實(shí)施各管理層次的質(zhì)量管理活動(dòng)檢查？詢問和查看文件3. 其檢查職責(zé)、頻度和方法是否明確？詢問和查看文件4. 檢查的內(nèi)容是否明確？詢問和查看文件5. 對(duì)檢查發(fā)現(xiàn)的問題是否追蹤整改落實(shí)？查看記錄6. 如何實(shí)施對(duì)項(xiàng)目部質(zhì)量活動(dòng)的檢查？詢問和查看文件7. 其檢查職責(zé)、頻度和方法是否明確？詢問和查看文件8. 檢查的內(nèi)容是否明確？詢問和查看文件9. 對(duì)檢查發(fā)現(xiàn)的問題是否追蹤整改落實(shí)？查看記錄10. 是否建立和實(shí)施質(zhì)量管理體系審核和評(píng)價(jià)管理制度？查文件11. 如何策劃質(zhì)量管理體系的年度審核和評(píng)價(jià)？12. 如何實(shí)施質(zhì)量

38、管理體系的年度審核和評(píng)價(jià)？提示：年度審核計(jì)劃、審核實(shí)施計(jì)劃、審核人員資格、會(huì)議簽到、審核記錄、不符合報(bào)告及其整改驗(yàn)證、審核和評(píng)價(jià)報(bào)告等13. 是否建立和實(shí)施工程建設(shè)有關(guān)方信息管理制度？查文件14. 管理制度中是否明確了信息收集的職責(zé)、渠道、方式及利用信息的方法？15. 如何收集工程建設(shè)有關(guān)方的信息？各部門如何落實(shí)？查記錄16. 信息收集結(jié)果是否形成分析報(bào)告？滿意或不滿意因素是否得到識(shí)別？查文件17. 在增強(qiáng)建設(shè)有關(guān)方滿意方面采取了哪些針對(duì)性措施？查記錄12.1.112.2.112.2.212.2.3/4/512.2.6注：不符合在備注中打“×”，觀察項(xiàng)打。受審核部門 / 區(qū)域：質(zhì)量信

39、息和質(zhì)量管理改進(jìn) 審核員：標(biāo)準(zhǔn)條號(hào)：13.1/13.2/13.3 審核日期： 年 月 日序號(hào)審核內(nèi)容提示標(biāo)準(zhǔn)條號(hào)現(xiàn)場審核記錄備注1231. 是否建立質(zhì)量信息管理和質(zhì)量管理改進(jìn)制度？制度中是否明確了需要收集的信息，各類信息的收集方式、頻次、分析機(jī)制的職責(zé)權(quán)限等？查文件2. 收集的信息是否關(guān)注了關(guān)鍵產(chǎn)品特性和關(guān)鍵過程的表現(xiàn)？查記錄3. 信息是否有利于質(zhì)量目標(biāo)實(shí)現(xiàn)情況的分析？查記錄4. 各部門是否按照規(guī)定的職責(zé)實(shí)施相關(guān)信息的收集和分析？查記錄5. 項(xiàng)目部是否按照規(guī)定的職責(zé)實(shí)施相關(guān)信息的收集和分析？查記錄6. 信息管理是否促進(jìn)了關(guān)鍵產(chǎn)品、過程的改進(jìn)？是否實(shí)現(xiàn)質(zhì)量目標(biāo)的提高？查相關(guān)記錄7. 是否明確所需

40、信息及其來源、渠道、收集方法？是否明確信息的各主管部門？查文件8. 各主管部門是否按照規(guī)定收集信息、溝通信息和分析信息，并實(shí)施質(zhì)量管理改進(jìn)？查記錄9. 項(xiàng)目部是否按照規(guī)定收集信息、溝通信息和分析信息，并及時(shí)提交相關(guān)主管部門，以實(shí)施質(zhì)量管理改進(jìn)？查記錄10. 是否建立工程項(xiàng)目總結(jié)管理制度？查文件11. 項(xiàng)目部是否按照規(guī)定實(shí)施了項(xiàng)目工作總結(jié)？查記錄12. 各部門是否根據(jù)職能分工對(duì)各項(xiàng)目部實(shí)施了專項(xiàng)工作總結(jié)？查各部門記錄13. 各部門能否提供質(zhì)量管理信息的分析結(jié)果？查記錄提示：建設(shè)有關(guān)方的滿意情況； 工程質(zhì)量狀況，識(shí)別強(qiáng)弱項(xiàng)； 各主要管理過程的狀況； 服務(wù)工作質(zhì)量； 工程質(zhì)量、主要管理過程的發(fā)展趨勢； 供應(yīng)方、分包方的合作狀況；14. 通過分析，是否