股改及掛牌時間參考表

1、 股改及掛牌時間參考表 時間節(jié)點(diǎn)工作目標(biāo)工作內(nèi)容主要責(zé)任方T日中介機(jī)構(gòu)進(jìn)場各中介與公司股東、高管就有限公司擬在上海股權(quán)托管交易中心掛牌事項(xiàng)進(jìn)行初步的溝通，并初步擬定掛牌方案，初步與公司股東、高管溝通了解公司的法律、財(cái)務(wù)及業(yè)務(wù)情況，初步擬定以【】月【】日為股改基準(zhǔn)日。公司、律師、推薦機(jī)構(gòu)、會計(jì)師、T+10日完成初步法律盡職調(diào)查律師出具法律盡職調(diào)查清單，完成對公司的法律初步盡職調(diào)查并出具簡要法律盡職調(diào)查報(bào)告，并就發(fā)現(xiàn)的法律問題出具整改方案，并協(xié)助公司進(jìn)行整改。律師T+15日完成初步財(cái)務(wù)盡職調(diào)查會計(jì)師完成對公司財(cái)務(wù)方面基礎(chǔ)性工作的盡職調(diào)查，并出具簡要財(cái)務(wù)盡職調(diào)查報(bào)告，協(xié)助公司完成財(cái)務(wù)、內(nèi)控的規(guī)范。會

2、計(jì)師T+20日完成股權(quán)結(jié)構(gòu)調(diào)整、董事會、監(jiān)事會人選確定律師協(xié)助公司設(shè)立員工持股平臺，起草合伙協(xié)議等相關(guān)文件，協(xié)助股東調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)，協(xié)助公司遴選董事、監(jiān)事人選。公司、律師、推薦機(jī)構(gòu)T+22日名稱預(yù)核準(zhǔn)辦理股份公司名稱預(yù)核準(zhǔn)公司T+45日會計(jì)師出具【】月【】日為基準(zhǔn)日的審計(jì)報(bào)告、評估師出具評估報(bào)告審計(jì)報(bào)告、評估報(bào)告會計(jì)師T+45日股改的三會制度、章程等文件律師起草股份公司三會治理制度、公司章程、股份公司掛牌及轉(zhuǎn)讓的文件、相關(guān)議案等律師T+46日有限公司召開擬股改的董事會會議召開同意整體變更為股份公司的董事會會議。審議以下議案：1、同意公司類型由有限公司依法整體變更為股份公司（非上市公司）。2、同意

3、公司名稱由有限公司變更為股份有限公司。3、公司整體變更發(fā)起設(shè)立股份公司的具體方案。4、同意有限責(zé)任公司的債權(quán)債務(wù)及其他權(quán)利和義務(wù)由依法定程序變更后的股份公司依法承繼。5、審議通過公司財(cái)務(wù)報(bào)告6、提議股東會全權(quán)委托董事會依法辦理公司整體變更發(fā)起設(shè)立股份公司的相關(guān)事宜。7、提議于【】年【】月【】日召開有限公司臨時股東會會議，律師起草相關(guān)議案文件T+47日有限公司召開同意股改的股東會會議召開同意整體變更為股份公司的股東會會議。審議以下議案：1、同意公司類型由有限公司依法整體變更為股份公司（非上市公司）。2、同意公司名稱由有限公司變更為股份有限公司。3、公司整體變更發(fā)起設(shè)立股份公司的具體方案。4、同意

4、有限責(zé)任公司的債權(quán)債務(wù)及其他權(quán)利和義務(wù)由依法定程序變更后的股份公司依法承繼。5、審議通過公司財(cái)務(wù)報(bào)告6、全權(quán)委托董事會依法辦理公司整體變更發(fā)起設(shè)立股份公司的相關(guān)事宜。律師起草相關(guān)議案文件公司、律師T+47日發(fā)出創(chuàng)立大會暨第一次股東大會會議通知及議案（包括掛牌的議案）發(fā)出創(chuàng)立大會暨第一次股東大會會議通知及議案公司T+57日改制驗(yàn)資會計(jì)師進(jìn)行改制驗(yàn)資并出具驗(yàn)資報(bào)告會計(jì)師T+57日簽署發(fā)起人協(xié)議簽署發(fā)起人協(xié)議股東T+57日召開職工代表大會或職工大會選舉股份公司職工代表監(jiān)事公司T+68日1召開股份公司創(chuàng)立大會暨第一次股東大會1、審議關(guān)于股份有限公司籌辦情況的報(bào)告。2、審議關(guān)于股份有限公司設(shè)立費(fèi)用的報(bào)告

5、。3、關(guān)于股份有限公司章程的議案。4、關(guān)于組建股份有限公司董事會即成立第一屆董事會的議案。5、關(guān)于選舉【】為股份有限公司第一屆董事會董事的議案。6、關(guān)于選舉【】為股份有限公司第一屆董事會董事的議案。7、關(guān)于選舉【】為股份有限公司第一屆董事會董事的議案。8、關(guān)于選舉【】為股份有限公司第一屆董事會董事的議案。9、關(guān)于選舉【】為股份有限公司第一屆董事會董事的議案。10、關(guān)于組建股份有限公司監(jiān)事會即成立股份公司第一屆監(jiān)事會的議案。11、關(guān)于選舉【】為股份有限公司第一屆監(jiān)事會非職工監(jiān)事的議案。12、關(guān)于選舉【】為股份有限公司第一屆監(jiān)事會非職工監(jiān)事的議案。13、關(guān)于股份有限公司股東大會議事規(guī)則的議案。14

6、、關(guān)于股份有限公司董事會議事規(guī)則的議案。15、關(guān)于股份有限公司監(jiān)事會議事規(guī)則的議案。16、關(guān)于股份有限公司對外投資管理制度的議案。17、關(guān)于股份有限公司關(guān)聯(lián)交易決策制度的議案。18、關(guān)于股份有限公司對外擔(dān)保管理制度的議案。19、關(guān)于股份有限公司投資者關(guān)系管理辦法的議案。20、關(guān)于聘請【】為股份有限公司外部審計(jì)機(jī)構(gòu)的議案。21、關(guān)于【】股份有限公司在上海股權(quán)托管交易中心掛牌的議案。22、關(guān)于授權(quán)董事會辦理股份有限公司設(shè)立及注冊登記等相關(guān)事宜的議案。23、關(guān)于授權(quán)董事會辦理【】股份有限公司在上海股權(quán)托管交易中心掛牌相關(guān)事宜的議案。公司、律師、推薦機(jī)構(gòu)T+68日股份公司第一次董事會會議1、關(guān)于選舉【

7、】為公司董事長的議案2、關(guān)于聘任【】為公司總經(jīng)理的議案3、關(guān)于聘任【】為公司財(cái)務(wù)總監(jiān)的議案4、關(guān)于聘任【】為公司董事會秘書的議案5、關(guān)于股份有限公司總經(jīng)理工作制度的議案6、關(guān)于股份有限公司信息披露管理制度的議案7、關(guān)于股份有限公司董事會秘書工作規(guī)則的議案8、關(guān)于股份有限公司財(cái)務(wù)管理制度的議案律師、公司T+68日股份公司第一次監(jiān)事會會議關(guān)于選舉【】為股份有限公司監(jiān)事會主席的議案公司T+69日向工商局申請工商檔案遷移至市局的申請需要事先領(lǐng)取相關(guān)工商登記資料公司T+73日向工商局申請股份公司設(shè)立登記向工商局報(bào)送股份公司設(shè)立材料公司T+78日完成股份公司設(shè)立工商登記工商局核發(fā)股份公司營業(yè)執(zhí)照，股份公司

8、正式成立公司T+80日完成法律意見書初稿律師出具法律意見書第一稿律師T+80日推薦機(jī)構(gòu)進(jìn)行申報(bào)材料的制作推薦機(jī)構(gòu)進(jìn)行掛牌申報(bào)文件及底稿材料的制作推薦機(jī)構(gòu)T+80日完成股份報(bào)價轉(zhuǎn)讓說明書初稿推薦機(jī)構(gòu)完成股份報(bào)價轉(zhuǎn)讓說明書、盡調(diào)報(bào)告及推薦報(bào)告第一稿推薦機(jī)構(gòu)T+85日對初稿文件進(jìn)行溝通公司及中介機(jī)構(gòu)對股份報(bào)價轉(zhuǎn)讓說明書、審計(jì)報(bào)告、法律意見書相關(guān)內(nèi)容進(jìn)行溝通確定公司、推薦機(jī)構(gòu)、會計(jì)師、律師T+100日出具法律意見書律師出具正式法律意見書律師T+100日完成申報(bào)材料制作完成掛牌申報(bào)文件及底稿材料的制作（公司協(xié)助提供材料）公司、推薦機(jī)構(gòu)T+115日申請內(nèi)核推薦機(jī)構(gòu)完成部門內(nèi)審，申請內(nèi)核推薦機(jī)構(gòu)T+120日完成推薦機(jī)構(gòu)內(nèi)核完成推薦機(jī)構(gòu)內(nèi)核推薦機(jī)構(gòu)T+130日完成改制后公司其他證書的變更變更組織機(jī)構(gòu)代碼證、稅務(wù)登記證、銀行賬戶信息、資產(chǎn)權(quán)屬證書、專利證書、資質(zhì)證書等，通知主要債權(quán)債務(wù)人變更事宜公司T+135日報(bào)送申請文件向股轉(zhuǎn)系統(tǒng)報(bào)送掛牌申請文件公司、推薦機(jī)構(gòu)T+150日完成股轉(zhuǎn)系統(tǒng)反饋回復(fù)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)反饋，完成反饋回復(fù)公司、推薦機(jī)構(gòu)、律師、會計(jì)師T+170日通過審核通過股轉(zhuǎn)系統(tǒng)審核及上海市金融辦核