集團(tuán)股份公司績(jī)效計(jì)劃制定流程

1、附件1： 績(jī)效管理中的權(quán)限分布1.1.組織的績(jī)效計(jì)劃制定權(quán)限被考評(píng)人考評(píng)人審批人集團(tuán)公司集團(tuán)公司董事長(zhǎng)集團(tuán)公司董事會(huì)子集團(tuán)公司集團(tuán)公司總裁績(jī)效管理委員會(huì)運(yùn)營(yíng)企業(yè)（項(xiàng)目公司）子集團(tuán)公司總經(jīng)理績(jī)效管理委員會(huì)部門分管副總裁（副總經(jīng)理）總裁（總經(jīng)理）人員的績(jī)效計(jì)劃制定權(quán)限被考評(píng)人考評(píng)人審批人集團(tuán)公司總裁集團(tuán)公司董事長(zhǎng)集團(tuán)公司董事會(huì)集團(tuán)公司副總裁集團(tuán)公司總裁集團(tuán)公司董事長(zhǎng)子集團(tuán)公司總經(jīng)理集團(tuán)公司總裁績(jī)效管理委員會(huì)子集團(tuán)公司副總經(jīng)理子集團(tuán)公司總經(jīng)理集團(tuán)公司分管副總裁運(yùn)營(yíng)企業(yè)（項(xiàng)目公司）總經(jīng)理子集團(tuán)公司總經(jīng)理集團(tuán)公司總裁運(yùn)營(yíng)企業(yè)（項(xiàng)目公司）副總經(jīng)理運(yùn)營(yíng)企業(yè)（項(xiàng)目公司）總經(jīng)理子集團(tuán)公司分管副總經(jīng)理部門主要負(fù)責(zé)

2、人分管副總裁/副總經(jīng)理總裁（總經(jīng)理）部門副職部門主要負(fù)責(zé)人分管副總裁/副總經(jīng)理部門其他員工部門副職部門主要負(fù)責(zé)人各類人員的申訴受理人與裁決人申訴人受理人裁決人集團(tuán)公司總裁董事會(huì)董事會(huì)集團(tuán)公司副總裁董事會(huì)董事會(huì)集團(tuán)公司部門主要負(fù)責(zé)人績(jī)效管理辦公室績(jī)效管理委員會(huì)集團(tuán)公司部門內(nèi)部其他員工集團(tuán)公司人力資源部所在部門的分管副總裁子集團(tuán)公司總經(jīng)理集團(tuán)公司人力資源部績(jī)效管理委員會(huì)子集團(tuán)公司副總經(jīng)理集團(tuán)公司人力資源部績(jī)效管理委員會(huì)子集團(tuán)公司部門主要負(fù)責(zé)人子集團(tuán)公司人力資源部門子集團(tuán)公司總經(jīng)理子集團(tuán)公司部門內(nèi)部其他員工子集團(tuán)公司人力資源部門所在部門的分管副總經(jīng)理運(yùn)營(yíng)企業(yè)（項(xiàng)目公司）總經(jīng)理集團(tuán)公司人力資源部績(jī)效管

3、理委員會(huì)運(yùn)營(yíng)企業(yè)（項(xiàng)目公司）副總經(jīng)理集團(tuán)公司人力資源部績(jī)效管理委員會(huì)運(yùn)營(yíng)企業(yè)（項(xiàng)目公司）部門主要負(fù)責(zé)人運(yùn)營(yíng)企業(yè)（項(xiàng)目公司）人力資源部門運(yùn)營(yíng)企業(yè)（項(xiàng)目公司）總經(jīng)理運(yùn)營(yíng)企業(yè)（項(xiàng)目公司）部門內(nèi)部其他員工運(yùn)營(yíng)企業(yè)（項(xiàng)目公司）人力資源部門所在部門的分管副總經(jīng)理附件2： 流程1.1 公司績(jī)效計(jì)劃制定附件3： 流程1.2 部門績(jī)效計(jì)劃制定附件4： 流程1.3 員工績(jī)效計(jì)劃制定附件5： 流程2.1 績(jī)效輔導(dǎo)附件6： 流程 公司績(jī)效目標(biāo)中期調(diào)整附件7： 流程 部門績(jī)效目標(biāo)中期調(diào)整附件8： 流程 員工績(jī)效目標(biāo)中期調(diào)整附件9： 績(jī)效目標(biāo)值調(diào)整申請(qǐng)表 申請(qǐng)人姓名： 申請(qǐng)人崗位名稱： 申請(qǐng)人所在組織：申請(qǐng)調(diào)整績(jī)效指標(biāo)原

4、目標(biāo)值期望調(diào)整后的目標(biāo)值調(diào)整原因簡(jiǎn)述（請(qǐng)將具體的原因和測(cè)算作為本申請(qǐng)表的附件）：簽字： 日期：考評(píng)人意見(jiàn)簽字： 日期：審批人意見(jiàn)簽字： 日期： 備注：1）考評(píng)人和審批人重合的情況下，申請(qǐng)直接提交審批人審批。 2）適用于公司、部門、員工的績(jī)效目標(biāo)調(diào)整。附件10： 魯能績(jī)效評(píng)估計(jì)分方法一、單項(xiàng)定量指標(biāo)一般使用目標(biāo)達(dá)成率直接計(jì)算得出該指標(biāo)的實(shí)際得分，實(shí)際得分超過(guò)150分的按150分封頂計(jì)算，特殊指標(biāo)的計(jì)算方法根據(jù)實(shí)際情況確定。二、單項(xiàng)定性指標(biāo)的評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)：（一）150分遠(yuǎn)遠(yuǎn)超越績(jī)效目標(biāo)： 實(shí)際表現(xiàn)顯著超過(guò)預(yù)期計(jì)劃/目標(biāo)，在計(jì)劃/目標(biāo)所涉及的各個(gè)方面都取得出色的成績(jī)。（二）120分超越績(jī)效目標(biāo)： 實(shí)際表

5、現(xiàn)達(dá)到或部分超過(guò)預(yù)期計(jì)劃/目標(biāo)，在計(jì)劃/目標(biāo)所涉及的主要方面都取得比較出色的成績(jī)。（三）100分達(dá)成績(jī)效目標(biāo)： 實(shí)際表現(xiàn)基本達(dá)到預(yù)期計(jì)劃/目標(biāo)，無(wú)明顯失誤。（四）70分基本達(dá)成目標(biāo)： 實(shí)際表現(xiàn)基本達(dá)到預(yù)期計(jì)劃/目標(biāo)，在主要方面有明顯不足或失誤。（五）0分完全未達(dá)成目標(biāo)： 實(shí)際表現(xiàn)未達(dá)到預(yù)期計(jì)劃/目標(biāo)，在很多方面失誤或主要方面有重大失誤。三、單項(xiàng)定性指標(biāo)由考評(píng)人依據(jù)評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行打分，一般用各檔的標(biāo)準(zhǔn)值即可（如：120分，70分），如果在兩檔之間難以判斷時(shí)，可以打中間分（如120分和100分之間可以打110分）。定性指標(biāo)單項(xiàng)評(píng)分超過(guò)120分和低于70分時(shí)，考評(píng)人要進(jìn)行文字說(shuō)明。四、行為評(píng)估的評(píng)分標(biāo)

6、準(zhǔn)如下：（六）150分4： 經(jīng)常表現(xiàn)出該項(xiàng)指標(biāo)4級(jí)描述的行為，有具體行為證明（七）120分3： 經(jīng)常表現(xiàn)出該項(xiàng)指標(biāo)3級(jí)描述的行為，有具體行為證明（八）100分2： 經(jīng)常表現(xiàn)出該項(xiàng)指標(biāo)2級(jí)描述的行為（九）70分1： 經(jīng)常表現(xiàn)出該項(xiàng)指標(biāo)1級(jí)描述的行為（十）0分0： 有具體行為證明在該項(xiàng)指標(biāo)中表現(xiàn)很差，未達(dá)到1級(jí)描述的要求五、行為評(píng)估評(píng)分由考評(píng)人依據(jù)評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行打分，一般用各檔的標(biāo)準(zhǔn)值即可（如：120分，70分），兩檔之間很難判斷時(shí)可以取中間值（如120分和100分之間可以打110分）。行為評(píng)估單項(xiàng)評(píng)分超過(guò)120分和低于70分時(shí)，要寫明具體事例。六、組織（公司、部門）評(píng)估得分計(jì)算：組織評(píng)估得分=&#

7、229;（各項(xiàng)指標(biāo)得分*各項(xiàng)指標(biāo)權(quán)重），其中各公司及各部門主要負(fù)責(zé)人的績(jī)效等同于其所在公司和所在部門的績(jī)效。七、經(jīng)營(yíng)班子成員評(píng)估得分計(jì)算：經(jīng)營(yíng)班子成員評(píng)估得分=(各項(xiàng)績(jī)效指標(biāo)得分×各項(xiàng)指標(biāo)權(quán)重)；八、員工評(píng)估得分計(jì)算：?jiǎn)T工評(píng)估得分=(各項(xiàng)績(jī)效指標(biāo)得分×各項(xiàng)指標(biāo)權(quán)重)×80%(行為評(píng)估得分)/5×20%；九、年度綜合表現(xiàn)得分是考評(píng)人對(duì)被考評(píng)人（部門主要負(fù)責(zé)人、員工）年度表現(xiàn)的總體評(píng)價(jià)，評(píng)分依據(jù)如下：（十一）部門負(fù)責(zé)人；1.部門工作整體規(guī)劃及推進(jìn)完成情況；2.下屬培養(yǎng)工作完成情況；3.個(gè)人業(yè)務(wù)和管理能力提升情況。（十二）員工；1.本崗工作內(nèi)容充實(shí)、完善情況；

8、2.部門工作參與及合理化建議情況；3.個(gè)人業(yè)務(wù)能力提升情況。附件11：流程3.1 公司績(jī)效評(píng)估附件12： 流程3.2 部門績(jī)效評(píng)估附件13：流程3.3 員工績(jī)效評(píng)估附件14：魯能部門負(fù)責(zé)人及員工年度績(jī)效得分總評(píng)表部門負(fù)責(zé)人及員工年度績(jī)效結(jié)果總評(píng)表集團(tuán)公司、子集團(tuán)公司部門負(fù)責(zé)人一季度績(jī)效得分二季度績(jī)效得分三季度績(jī)效得分四季度績(jī)效得分年度綜合表現(xiàn)得分年終總評(píng)(績(jī)效得分)/4×80%年度綜合表現(xiàn)得分×20%員工一季度績(jī)效得分二季度績(jī)效得分三季度績(jī)效得分四季度績(jī)效得分年度綜合表現(xiàn)得分年終總評(píng)(績(jī)效得分)/4×80%年度綜合表現(xiàn)得分×20%部門負(fù)責(zé)人及員工年度績(jī)效

9、結(jié)果總評(píng)表運(yùn)營(yíng)企業(yè)（項(xiàng)目公司）部門負(fù)責(zé)人1月2月3月4月5月6月7月8月9月10月11月12月年度綜合表現(xiàn)得分年終總評(píng)(績(jī)效得分)/12×80%年度綜合表現(xiàn)得分×20%員工1月2月3月4月5月6月7月8月9月10月11月12月年度綜合表現(xiàn)得分年終總評(píng)(績(jī)效得分)/12×80%年度綜合表現(xiàn)得分×20%附件15：績(jī)效申訴表申訴人： 所在部門： 崗位名稱： 申訴理由申訴人簽字：日期：申訴受理調(diào)查情況受理人簽字：日期：申訴處理意見(jiàn)裁決人簽字：日期： 附件16-1：產(chǎn)業(yè)公司、服務(wù)公司規(guī)模效益系數(shù)變動(dòng)表序號(hào)資產(chǎn)規(guī)模(億)分值440以上445104040610以下35

10、7利潤(rùn)分值83億及以上75112億-3億70121億-2億65135000萬(wàn)-1億60141000萬(wàn)-5000萬(wàn)5515500萬(wàn)-1000萬(wàn)5016500萬(wàn)以下4818銷售收入(億)分值19120及以上262270-120252320-7024240-2023規(guī)模效益系數(shù)（資產(chǎn)規(guī)模分值利潤(rùn)分值銷售收入分值）100附件16-2：電源運(yùn)營(yíng)公司規(guī)模效益系數(shù)變動(dòng)表序號(hào)裝機(jī)容量（MW）分值12000以上801500-2000751000-1500702600100065330060060410030050550-100（含50，上同）4050以下306機(jī)組數(shù)（臺(tái)）分值76及以上2885279426103

11、24112221212013利潤(rùn)（億元）分值6億以上80145.5-675154.55.570163.54.565172.53.5601822.555191.4250200.81.445210.50.840220.20.5352300.23024-1.202725-1.2以下25規(guī)模效益系數(shù)（裝機(jī)容量分值機(jī)組臺(tái)數(shù)分值利潤(rùn)分值）100附件16-3：礦業(yè)運(yùn)營(yíng)公司規(guī)模效益系數(shù)變動(dòng)表序號(hào)年產(chǎn)量1煤礦分值2地下開(kāi)采年產(chǎn)原煤120萬(wàn)噸及以上或露天開(kāi)采年產(chǎn)原煤400萬(wàn)噸及以上453地下開(kāi)采年產(chǎn)原煤70萬(wàn)噸-120萬(wàn)噸及以上或露天開(kāi)采年產(chǎn)原煤120萬(wàn)噸-400萬(wàn)噸404地下開(kāi)采年產(chǎn)原煤70萬(wàn)噸以下或露天開(kāi)采年

12、產(chǎn)原煤120萬(wàn)噸以下355利潤(rùn)（萬(wàn)元）分值630000及以上70720000-3000065815000-2000065910000-1500060105000-1000055112000-500050121000-200045500-1000400-50035140以下3015礦業(yè)數(shù)量（個(gè)）分值166281752718426193252022421123規(guī)模效益系數(shù)（年產(chǎn)量分值利潤(rùn)分值+礦業(yè)數(shù)量分值）100附件16-4：鋁業(yè)運(yùn)營(yíng)公司規(guī)模效益系數(shù)變動(dòng)表序號(hào)年產(chǎn)量1氧化鋁分值2年產(chǎn)60萬(wàn)噸及以上753年產(chǎn)20-60萬(wàn)噸654年產(chǎn)5-20萬(wàn)噸605利潤(rùn)（萬(wàn)元）分值660000及以上80750000

13、-600007540000-5000070830000-4000065920000-300006010100002000055115000-100050121000-50004513500-100040140-10035150以下30規(guī)模效益系數(shù)（年產(chǎn)量分值利潤(rùn)分值）100附件16-5：經(jīng)營(yíng)難易系數(shù)表公司類別市場(chǎng)化程度系數(shù)房地產(chǎn)公司、基礎(chǔ)建設(shè)、氧化鋁完全市場(chǎng)化1.06煤礦公司中等市場(chǎng)化1.05電源運(yùn)營(yíng)、物資供應(yīng)低市場(chǎng)化1.04信息科技公司非市場(chǎng)化1.03附件17-1：發(fā)展集團(tuán)公司關(guān)鍵績(jī)效指標(biāo)解釋序號(hào)指標(biāo)名稱指標(biāo)解釋評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)1利潤(rùn)總額（萬(wàn)元）所管理公司的利潤(rùn)得分=100×年度完成額年度

14、目標(biāo)2凈資產(chǎn)收益率（%）(凈利潤(rùn)/平均凈資產(chǎn))× 100得分=100×年度完成額年度目標(biāo)3供電標(biāo)準(zhǔn)煤耗（克/kWh）供電標(biāo)準(zhǔn)煤耗發(fā)電耗用標(biāo)準(zhǔn)煤量/上網(wǎng)電量 （克/千瓦時(shí)）完成年初計(jì)劃得100分，比年初計(jì)劃每降低0.3克/千瓦時(shí)，加1分，每增加0.3克，減1分4綜合標(biāo)煤?jiǎn)蝺r(jià)（元/噸）綜合標(biāo)煤?jiǎn)蝺r(jià)=（電煤從出礦到入爐之間所有成本與費(fèi)用）/ 標(biāo)煤量得分=100×年度目標(biāo)年度完成額5廠用電率（%）廠用電率=廠用電量/發(fā)電量完成年初計(jì)劃得100分，廠用電率每下降0.03%，加1分，每上升0.03%，減一分6入廠入爐熱值差（%）入廠入爐熱值差（電煤入廠熱值-入爐熱值）/入廠熱

15、值完成得100分，比年初計(jì)劃每降低0.1，加0.5分，每增加0.1，減0.5分。7年度重點(diǎn)工作實(shí)行百分制，按完成情況進(jìn)行評(píng)分，每一項(xiàng)重點(diǎn)工作完不成視情況扣2-10分，超額完成任務(wù)，每項(xiàng)工作視情況增加2-10分。附件17-2：置業(yè)集團(tuán)公司關(guān)鍵績(jī)效指標(biāo)解釋序號(hào)指標(biāo)名稱指標(biāo)解釋評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)1利潤(rùn)總額（萬(wàn)元）所管理公司的利潤(rùn)得分=100×年度完成額年度目標(biāo)2凈資產(chǎn)收益率（%）(凈利潤(rùn)/平均凈資產(chǎn))× 100得分=100×年度完成額年度目標(biāo)3開(kāi)工面積得分=100×年度完成額年度目標(biāo)4竣工面積得分=100×年度完成額年度目標(biāo)5合同銷售額（萬(wàn)元）以國(guó)家有關(guān)部門確

16、認(rèn)的合同額為準(zhǔn)得分=100×年度完成額年度目標(biāo)6銷售回款額（萬(wàn)元）現(xiàn)金回款得分=100×年度完成額年度目標(biāo)7銷售利潤(rùn)率（%）利潤(rùn)總額/產(chǎn)品銷售凈收入（合并口徑）得分=100×年度完成額年度目標(biāo)8年度重點(diǎn)工作實(shí)行百分制，按完成情況進(jìn)行評(píng)分，每一項(xiàng)重點(diǎn)工作完不成視情況扣2-10分，超額完成任務(wù)，每項(xiàng)工作視情況增加2-10分。附件17-3：礦業(yè)集團(tuán)公司關(guān)鍵績(jī)效指標(biāo)解釋序號(hào)指標(biāo)名稱指標(biāo)解釋評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)1利潤(rùn)總額（萬(wàn)元）所管理公司的利潤(rùn)得分=100×年度完成額年度目標(biāo)2凈資產(chǎn)收益率（%）(凈利潤(rùn)/平均凈資產(chǎn))× 100得分=100×年度完成額年度目

17、標(biāo)3原煤產(chǎn)量（萬(wàn)噸）所管理公司的產(chǎn)量得分=100×年度完成額年度目標(biāo)4原煤?jiǎn)挝煌耆杀荆ㄔ?噸）加權(quán)成本，包含原煤生產(chǎn)管理的所有成本得分=100×年度目標(biāo)年度完成額5銷售量（萬(wàn)噸）得分=100×年度完成額年度目標(biāo)6掘進(jìn)總進(jìn)尺得分=100×年度完成額年度目標(biāo)7年度重點(diǎn)工作實(shí)行百分制，按完成情況進(jìn)行評(píng)分，每一項(xiàng)重點(diǎn)工作完不成視情況扣2-10分，超額完成任務(wù)，每項(xiàng)工作視情況增加2-10分。附件17-4：晉北鋁業(yè)公司關(guān)鍵績(jī)效指標(biāo)解釋序號(hào)指標(biāo)名稱指標(biāo)解釋評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)1利潤(rùn)總額（萬(wàn)元）所管理公司的利潤(rùn)得分=100×年度完成額年度目標(biāo)2凈資產(chǎn)收益率（%）(凈利潤(rùn)

18、/平均凈資產(chǎn))× 100得分=100×年度完成額年度目標(biāo)3應(yīng)收帳款周轉(zhuǎn)率（次）(主營(yíng)業(yè)務(wù)收入凈額/應(yīng)收帳款平均余額) ×100得分=100×年度完成額年度目標(biāo)4產(chǎn)銷量（萬(wàn)噸）全年氧化鋁、電解鋁產(chǎn)銷量得分=100×年度完成額年度目標(biāo)5單位生產(chǎn)成本得分=100×年度目標(biāo)年度完成額6年度重點(diǎn)工作實(shí)行百分制，按完成情況進(jìn)行評(píng)分，每一項(xiàng)重點(diǎn)工作完不成視情況扣2-10分，超額完成任務(wù)，每項(xiàng)工作視情況增加2-10分。附件17-5：建設(shè)集團(tuán)公司關(guān)鍵績(jī)效指標(biāo)解釋序號(hào)指標(biāo)名稱指標(biāo)解釋評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)1利潤(rùn)總額（萬(wàn)元）所管理公司的利潤(rùn)得分=100×年度完

19、成額年度目標(biāo)2凈資產(chǎn)收益率（%）(凈利潤(rùn)/平均凈資產(chǎn))× 100得分=100×年度完成額年度目標(biāo)3貨物吞吐量（萬(wàn)噸）根據(jù)銷量確定得分=100×年度完成額年度目標(biāo)4EPC工程滿意度問(wèn)卷調(diào)查得分=100×年度完成額年度目標(biāo)5工程造價(jià)節(jié)約率（%）實(shí)際工程造價(jià)額度/目標(biāo)工程概算額×100%得分=100×年度目標(biāo)年度完成額6年度重點(diǎn)工作實(shí)行百分制，按完成情況進(jìn)行評(píng)分，每一項(xiàng)重點(diǎn)工作完不成視情況扣2-10分，超額完成任務(wù)，每項(xiàng)工作視情況增加2-10分。附件17-6：英大科技公司關(guān)鍵績(jī)效指標(biāo)解釋序號(hào)指標(biāo)名稱指標(biāo)解釋評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)1利潤(rùn)總額（萬(wàn)元）所管理公司的利潤(rùn)得分=1