高鴻業(yè)版微觀經(jīng)濟學(xué)_老師課堂_PP第七章_不完全競爭市場

1、西方經(jīng)濟學(xué)西方經(jīng)濟學(xué)微觀微觀第第7 7章章 1 1第七章 不完全競爭的市場一、壟斷一、壟斷二、二、壟斷競爭市場壟斷競爭市場三、三、寡頭市場寡頭市場四、四、寡頭廠商之間的博弈寡頭廠商之間的博弈五、不同市場的比較五、不同市場的比較西方經(jīng)濟學(xué)西方經(jīng)濟學(xué)微觀微觀第第7 7章章 2 2一、壟斷一、壟斷 monopoly p壟斷者獲得超額利潤主要是壟斷者獲得超額利潤主要是賣方壟斷。賣方壟斷。買方壟斷？買方壟斷？n1.1.完全壟斷市場完全壟斷市場（perfect monopoly marketperfect monopoly market） ：n一家廠商完全控制整個市場的商品供給。即市場上只有一個賣者，而一

2、家廠商完全控制整個市場的商品供給。即市場上只有一個賣者，而且這個賣者決定價格。且這個賣者決定價格。什么是賣方市場和買方市場？什么是賣方市場和買方市場？西方經(jīng)濟學(xué)西方經(jīng)濟學(xué)微觀微觀第第7 7章章 3 3完全壟斷市場特點完全壟斷市場特點n（1 1）一家廠商就是整個行業(yè)，控制了某種產(chǎn)）一家廠商就是整個行業(yè)，控制了某種產(chǎn)品的全部供給。品的全部供給。n（3 3）產(chǎn)品不存在任何相近的替代品。）產(chǎn)品不存在任何相近的替代品。n（2 2）其他廠商進入該行業(yè)極為困難或不可能）其他廠商進入該行業(yè)極為困難或不可能. .要素資源難以流動。要素資源難以流動。n廠商行業(yè)廠商行業(yè)西方經(jīng)濟學(xué)西方經(jīng)濟學(xué)微觀微觀第第7 7章章 4

3、 4l（1 1）競爭產(chǎn)生的壟斷：）競爭產(chǎn)生的壟斷：A A、獨家廠商控制了生獨家廠商控制了生產(chǎn)某種商品的全部資源或基本資源的供給；產(chǎn)某種商品的全部資源或基本資源的供給； （圖書館的復(fù)?。▓D書館的復(fù)?。?B B、獨家廠商擁有了生產(chǎn)某種商品的專利權(quán)；、獨家廠商擁有了生產(chǎn)某種商品的專利權(quán)； （2 2）政府的特許：）政府的特許： 如鐵路、供電供水、航運如鐵路、供電供水、航運l（3 3）自然壟斷）自然壟斷(natural monopoly)(natural monopoly)：形成壟斷的原因形成壟斷的原因 西方經(jīng)濟學(xué)西方經(jīng)濟學(xué)微觀微觀第第7 7章章 5 5西方經(jīng)濟學(xué)西方經(jīng)濟學(xué)微觀微觀第第7 7章章 6

4、6西方經(jīng)濟學(xué)西方經(jīng)濟學(xué)微觀微觀第第7 7章章 7 72. 壟斷廠商的需求和收益曲線壟斷廠商的需求和收益曲線u（1 1）壟斷廠商的需求曲線市場需求曲線。）壟斷廠商的需求曲線市場需求曲線。ddDPQu壟斷企業(yè)是價格制定者。壟斷企業(yè)是價格制定者。u通過減少產(chǎn)量來提高價格。通過減少產(chǎn)量來提高價格。p向右下方傾斜向右下方傾斜p斜率為負斜率為負p銷量與價格成反比銷量與價格成反比西方經(jīng)濟學(xué)西方經(jīng)濟學(xué)微觀微觀第第7 7章章 8 8（2）壟斷廠商的平均收益曲線。）壟斷廠商的平均收益曲線。n需求曲線需求曲線D D價格線價格線P P平均收平均收益益ARARn向右下方傾斜。向右下方傾斜。n廠商的平均收益曲線與需求曲線

5、重合。廠商的平均收益曲線與需求曲線重合。 ddD PARPQO QQPTR QPQTRAR西方經(jīng)濟學(xué)西方經(jīng)濟學(xué)微觀微觀第第7 7章章 9 9（3）壟斷廠商的邊際收益曲線。）壟斷廠商的邊際收益曲線。n壟斷市場，銷量增加，價格下降，從而邊際收益減少，壟斷市場，銷量增加，價格下降，從而邊際收益減少， MRMR位于需求曲線位于需求曲線下方。下方。MRMR比價格下降得更快。比價格下降得更快。 dd（P=AR）MRPQnMRMR與與ARAR的距離越來越大，的距離越來越大， nMRMR ，ARAR ，且，且MRARMR1ed.=1ed.1ed1，MR0MR0ned1ed1，MR0MR總成本總成本n總收益總收

6、益n平均收益（價格）平均收益（價格）產(chǎn)量產(chǎn)量nOMKNOMKNAR=PACMRFOMNKGMCQPEn總成本總成本n平均成本平均成本產(chǎn)量產(chǎn)量nOMFGOMFGnGFKNGFKN為超額利潤。為超額利潤。西方經(jīng)濟學(xué)西方經(jīng)濟學(xué)微觀微觀第第7 7章章 1313b.總收益總收益SACp有超額利潤。有超額利潤。 p如果如果p價格價格完全競爭市場長期均衡時的競爭價格。完全競爭市場長期均衡時的競爭價格。n操縱價格的形成途徑：操縱價格的形成途徑：n通過價格同盟來制定；通過價格同盟來制定；n默契形成；默契形成；n由一家最大的寡頭先行定價其它隨從。由一家最大的寡頭先行定價其它隨從。p價格戰(zhàn)的結(jié)果往價格戰(zhàn)的結(jié)果往往是

7、競爭雙方利往是競爭雙方利潤都趨向于零。潤都趨向于零。p價格一旦形成，價格一旦形成，不會輕易變動，不會輕易變動，以免兩敗俱傷。以免兩敗俱傷。n寡頭壟斷，價格較穩(wěn)定，廠商喜歡非價格競爭方寡頭壟斷，價格較穩(wěn)定，廠商喜歡非價格競爭方式，慎重價格戰(zhàn)。式，慎重價格戰(zhàn)。西方經(jīng)濟學(xué)西方經(jīng)濟學(xué)微觀微觀第第7 7章章 5656（2）古諾）古諾Cournot模型模型產(chǎn)量競爭。產(chǎn)量競爭。p由法國經(jīng)濟學(xué)家奧古斯丁由法國經(jīng)濟學(xué)家奧古斯丁古諾于古諾于1838年最早提出，研年最早提出，研究雙寡頭壟斷市場。究雙寡頭壟斷市場。p假定：假定：p兩個寡頭廠商兩個寡頭廠商A和和B生產(chǎn)同一種產(chǎn)品；生產(chǎn)同一種產(chǎn)品；p兩家廠商面臨相同的需求

8、曲線。兩家廠商面臨相同的需求曲線。p廠商產(chǎn)量為獨立變量，產(chǎn)量總和影響市場價格；廠商產(chǎn)量為獨立變量，產(chǎn)量總和影響市場價格；p擁有零成本。比如，礦泉水的生產(chǎn)。擁有零成本。比如，礦泉水的生產(chǎn)。p以對方產(chǎn)量維持前一期水平為前提，來決定自己的每期產(chǎn)量；以對方產(chǎn)量維持前一期水平為前提，來決定自己的每期產(chǎn)量；西方經(jīng)濟學(xué)西方經(jīng)濟學(xué)微觀微觀第第7 7章章 5757古諾均衡古諾均衡反應(yīng)函數(shù)圖示反應(yīng)函數(shù)圖示QBQAEQB 90 45 30 O30 45 90 QA p廠商廠商A和和B。p市場需求市場需求P90-Q；p市場供給市場供給QQA+QB 。n兩廠商都根據(jù)利潤最大兩廠商都根據(jù)利潤最大化原則，不斷調(diào)整產(chǎn)量?；?/p>

9、則，不斷調(diào)整產(chǎn)量。n直到各自產(chǎn)量直到各自產(chǎn)量n完全競爭市場的完全競爭市場的1/31/3p只要一個廠商變動產(chǎn)量，只要一個廠商變動產(chǎn)量，p另一個廠商也必須跟著變動另一個廠商也必須跟著變動自己的產(chǎn)量。自己的產(chǎn)量。n反應(yīng)函數(shù)：反應(yīng)函數(shù)：n在廠商在廠商B B的各種產(chǎn)量水平，廠商的各種產(chǎn)量水平，廠商A A做出最優(yōu)反應(yīng)的產(chǎn)量組合。做出最優(yōu)反應(yīng)的產(chǎn)量組合。西方經(jīng)濟學(xué)西方經(jīng)濟學(xué)微觀微觀第第7 7章章 5858反應(yīng)函數(shù)的推導(dǎo)n同樣同樣B B的反應(yīng)函數(shù)：的反應(yīng)函數(shù)：Q QB45-0.5Q45-0.5QA p需求函數(shù)：需求函數(shù)：pP 90-Q 90QAQB。p成本為零。成本為零。p廠商廠商A利潤：利潤：pA PQAp

10、 （90QAQB ）QA p90QAQAQBQA2p假定廠商假定廠商B產(chǎn)量不變，則廠商產(chǎn)量不變，則廠商A利潤最大化：利潤最大化：pd/dQAp90QB2QA0。p求得：求得：pQA450.5QB 即為廠商即為廠商A的反應(yīng)函數(shù)。的反應(yīng)函數(shù)。西方經(jīng)濟學(xué)西方經(jīng)濟學(xué)微觀微觀第第7 7章章 5959古諾均衡解古諾均衡解n寡頭廠商提供產(chǎn)量寡頭廠商提供產(chǎn)量 市場容量市場容量/ /（廠商數(shù)目（廠商數(shù)目+ 1+ 1）。）。p市場均衡，意味著兩家廠商都沒有變動產(chǎn)量的意愿。市場均衡，意味著兩家廠商都沒有變動產(chǎn)量的意愿。p兩個反應(yīng)函數(shù)必須同時成立。兩個反應(yīng)函數(shù)必須同時成立。pQA45-0.5QB ，QB45-0.5Q

11、A p聯(lián)立，得聯(lián)立，得QAQB30 p市場總?cè)萘渴袌隹側(cè)萘?0，因成本為，因成本為0，總的市場量為需求曲線上，總的市場量為需求曲線上P0的地方。的地方。p兩廠商均衡的產(chǎn)量都是市場容量的兩廠商均衡的產(chǎn)量都是市場容量的1/3，p兩個寡頭廠商的總產(chǎn)量實際只有市場總?cè)萘康膬蓚€寡頭廠商的總產(chǎn)量實際只有市場總?cè)萘康?/3。p剩余的剩余的1/3的市場容量，寡頭壟斷市場無法滿足，是社會損失。的市場容量，寡頭壟斷市場無法滿足，是社會損失。西方經(jīng)濟學(xué)西方經(jīng)濟學(xué)微觀微觀第第7 7章章 6060（3）斯威齊）斯威齊Sweezy模型模型價格競爭價格競爭。p美國經(jīng)濟學(xué)家保羅美國經(jīng)濟學(xué)家保羅斯威齊建立。斯威齊建立。n寡頭廠

12、商不愿輕易變動產(chǎn)品價格，價格能夠維持一種比較穩(wěn)定的狀態(tài)寡頭廠商不愿輕易變動產(chǎn)品價格，價格能夠維持一種比較穩(wěn)定的狀態(tài)即具有價格剛性。即具有價格剛性。假定：價格競爭假定：價格競爭跟跌不跟漲跟跌不跟漲l否則，其市場份額就會減少，產(chǎn)否則，其市場份額就會減少，產(chǎn)量下降，利潤下跌；量下降，利潤下跌；p寡頭廠商降價時，其它廠寡頭廠商降價時，其它廠商會跟著降價；商會跟著降價；p寡頭廠商提價時，其它廠寡頭廠商提價時，其它廠商會保持價格不變。商會保持價格不變。p提價廠商的市場份額自動被其它提價廠商的市場份額自動被其它廠商瓜分。廠商瓜分。西方經(jīng)濟學(xué)西方經(jīng)濟學(xué)微觀微觀第第7 7章章 6161彎折彎折（突點）突點）需求

13、曲線需求曲線MR2MC3MC1DNHAMC2p廠商處于初始點廠商處于初始點pA（ P1 ，Q1）。）。n相對應(yīng)的邊際收益曲線相對應(yīng)的邊際收益曲線nH H與與N N之間，有一落差。之間，有一落差。n廠商提價時，其它廠商價格不廠商提價時，其它廠商價格不變，因而廠商需求量將會降很多，變，因而廠商需求量將會降很多，富有彈性（是富有彈性（是AEAE段）。段）。n廠商降價時，其它廠商的價格廠商降價時，其它廠商的價格也下降，因而廠商需求量不會增也下降，因而廠商需求量不會增加很多，缺乏彈性（是加很多，缺乏彈性（是ADAD段）。段）。n成本變動，只要在成本變動，只要在H H和和N N范圍內(nèi)，范圍內(nèi)，產(chǎn)量和價格就

14、保持穩(wěn)定產(chǎn)量和價格就保持穩(wěn)定即具即具有剛性。有剛性。 Q1QOPEP1MR1西方經(jīng)濟學(xué)西方經(jīng)濟學(xué)微觀微觀第第7 7章章 6262（4）卡特爾）卡特爾Cartel勾結(jié)。勾結(jié)。p寡頭廠商相互勾結(jié)（串謀），以期獲得更大的利潤。寡頭廠商相互勾結(jié)（串謀），以期獲得更大的利潤。n卡特爾：廠商之間就有關(guān)價格、產(chǎn)量和瓜分市場銷售區(qū)域等達到明確協(xié)卡特爾：廠商之間就有關(guān)價格、產(chǎn)量和瓜分市場銷售區(qū)域等達到明確協(xié)議而建立的壟斷組織。議而建立的壟斷組織。p1960 年，阿拉伯主要產(chǎn)油國組成了石油輸出國組織年，阿拉伯主要產(chǎn)油國組成了石油輸出國組織（The Organization of Petroleum Exporti

15、ng Countries，OPEC，歐佩克）是典型的卡特爾。，歐佩克）是典型的卡特爾。n“限產(chǎn)保價限產(chǎn)保價”p石油輸出國組織壓縮產(chǎn)量，抬高價格，對世界石油市場有很大影響。石油輸出國組織壓縮產(chǎn)量，抬高價格，對世界石油市場有很大影響。西方經(jīng)濟學(xué)西方經(jīng)濟學(xué)微觀微觀第第7 7章章 6363卡特爾的價格和產(chǎn)量決定卡特爾的價格和產(chǎn)量決定n制定統(tǒng)一價格的原則：制定統(tǒng)一價格的原則：n整個卡特爾的利潤最大化。整個卡特爾的利潤最大化。MRMRMCMC。n與完全壟斷市場一致。與完全壟斷市場一致。n可以把卡特爾看作一個完全壟斷廠商?？梢园芽ㄌ貭柨醋饕粋€完全壟斷廠商。n產(chǎn)量分配的原則：各個廠商的產(chǎn)量分配的原則：各個廠商

16、的MCMC相等，都卡特爾的相等，都卡特爾的MRMR。nMCMC1 1 MCMC2 2 MC MC MRMRp成員單獨違背合同，偷偷擴產(chǎn)獨享限產(chǎn)好處，導(dǎo)致卡特爾的不穩(wěn)定性。成員單獨違背合同，偷偷擴產(chǎn)獨享限產(chǎn)好處，導(dǎo)致卡特爾的不穩(wěn)定性。西方經(jīng)濟學(xué)西方經(jīng)濟學(xué)微觀微觀第第7 7章章 6464四、寡頭廠商之間的博弈：博弈論初步四、寡頭廠商之間的博弈：博弈論初步p 1.博弈論，也稱對策論，是描述和研究行為者之間策略相互依存和相互博弈論，也稱對策論，是描述和研究行為者之間策略相互依存和相互作用的一種決策理論。作用的一種決策理論。 p 2.博弈論的基本要素包括：博弈論的基本要素包括：p A.參與者參與者 p每

17、個決策者被稱為局中人（參與者）。以利益最大化為目標(biāo)。每個決策者被稱為局中人（參與者）。以利益最大化為目標(biāo)。p B.支付：局中人得到的利益。支付：局中人得到的利益。p有時以局中人的效用來表示，有時以局中人貨幣報酬來表示。有時以局中人的效用來表示，有時以局中人貨幣報酬來表示。p局中人的利益最大化也就是指支付或報酬最大化。局中人的利益最大化也就是指支付或報酬最大化。p C.策略策略 ：局中人為實現(xiàn)其目標(biāo)而采取的一系列行動或行動計劃。：局中人為實現(xiàn)其目標(biāo)而采取的一系列行動或行動計劃。p規(guī)定在何種情況下采取何種行動。規(guī)定在何種情況下采取何種行動。西方經(jīng)濟學(xué)西方經(jīng)濟學(xué)微觀微觀第第7 7章章 6565策略策

18、略p 在每一個博弈中，至少有兩個參與者，在每一個博弈中，至少有兩個參與者，p 每一個參與者都有一組可選擇的策略。每一個參與者都有一組可選擇的策略。p 作為博弈的結(jié)局，每個參與者都得到各自的報酬，即各自得到一筆支付作為博弈的結(jié)局，每個參與者都得到各自的報酬，即各自得到一筆支付p可以為正，也可以為負。可以為正，也可以為負。p 每一參與者所得支付都是所有參與者各自所選策略的共同作用的結(jié)果。每一參與者所得支付都是所有參與者各自所選策略的共同作用的結(jié)果。p甲、乙兩個廠商甲、乙兩個廠商(參與者參與者)，都有兩個可選擇的策略，都都有兩個可選擇的策略，都是合作與不合作。是合作與不合作。p甲的兩種策略寫在左邊，

19、乙甲的兩種策略寫在左邊，乙的兩種策略寫在上邊。的兩種策略寫在上邊。西方經(jīng)濟學(xué)西方經(jīng)濟學(xué)微觀微觀第第7 7章章 6666p 每一格表示對應(yīng)于甲、乙的一個策略組合的支付組合。第一個數(shù)字表示每一格表示對應(yīng)于甲、乙的一個策略組合的支付組合。第一個數(shù)字表示甲的報酬，第二個數(shù)字表示乙的報酬。甲的報酬，第二個數(shù)字表示乙的報酬。p 如果甲、乙擇合作的策略，則總報酬最大為如果甲、乙擇合作的策略，則總報酬最大為20，每個參與者均得，每個參與者均得10；p 如果甲、乙雙方都不合作，則總報酬最小為如果甲、乙雙方都不合作，則總報酬最小為16，每個參與者均得，每個參與者均得8。p 如果甲、乙兩者中有一方如果甲、乙兩者中有

20、一方選擇合作，而另一方選擇選擇合作，而另一方選擇不合作，則選擇不合作一不合作，則選擇不合作一方可得方可得12，而選擇合作一，而選擇合作一方只得方只得6。西方經(jīng)濟學(xué)西方經(jīng)濟學(xué)微觀微觀第第7 7章章 67673.博弈均衡的基本概念博弈均衡的基本概念p （1）占優(yōu)策略均衡：博弈中所有參與者的占優(yōu)策略組合構(gòu)成的均衡。）占優(yōu)策略均衡：博弈中所有參與者的占優(yōu)策略組合構(gòu)成的均衡。p 占優(yōu)策略：無論其他參與者采取什么策略，某參與者惟一的最優(yōu)策略。占優(yōu)策略：無論其他參與者采取什么策略，某參與者惟一的最優(yōu)策略。p如果某一個參與者具有占優(yōu)策略，那么，無論其他參與者選擇什么如果某一個參與者具有占優(yōu)策略，那么，無論其他

21、參與者選擇什么策略，該參與者確信自己所選擇的惟一策略都是最優(yōu)的。策略，該參與者確信自己所選擇的惟一策略都是最優(yōu)的。p 用劃橫線的方法來在支付矩用劃橫線的方法來在支付矩陣圖中尋找占優(yōu)策略均衡。陣圖中尋找占優(yōu)策略均衡。p 兩個數(shù)字都被劃上橫線的那兩個數(shù)字都被劃上橫線的那一格報酬組合一格報酬組合(8、8)所對應(yīng)的所對應(yīng)的(不合作、不合作不合作、不合作)的策略組合的策略組合是該博弈的占優(yōu)策略均衡。是該博弈的占優(yōu)策略均衡。西方經(jīng)濟學(xué)西方經(jīng)濟學(xué)微觀微觀第第7 7章章 6868（2）納什均衡）納什均衡n 納什均衡：如果其他參與者均不改變各自的最優(yōu)策略，任何一個參與者納什均衡：如果其他參與者均不改變各自的最優(yōu)

22、策略，任何一個參與者都不會改變自己的最優(yōu)策略。都不會改變自己的最優(yōu)策略。p 博弈均衡：博弈中的所有參與者博弈均衡：博弈中的所有參與者都不想改變自己的策略的這樣一都不想改變自己的策略的這樣一種相對靜止的狀態(tài)。種相對靜止的狀態(tài)。 p 此時，任何一方都不想偏離各自此時，任何一方都不想偏離各自的不合作策略。的不合作策略。n 占優(yōu)策略均衡要求任何一個參與者對于其他參與者的任何策略選擇來說，占優(yōu)策略均衡要求任何一個參與者對于其他參與者的任何策略選擇來說，其最優(yōu)策略都是唯一的。而納什均衡只要求任何一個參與者在其他參與其最優(yōu)策略都是唯一的。而納什均衡只要求任何一個參與者在其他參與者的最優(yōu)策略選擇給定的條件下，

23、其選擇也是最優(yōu)的。者的最優(yōu)策略選擇給定的條件下，其選擇也是最優(yōu)的。n 占優(yōu)策略均衡一定是納什均衡。占優(yōu)策略均衡一定是納什均衡。西方經(jīng)濟學(xué)西方經(jīng)濟學(xué)微觀微觀第第7 7章章 69694.寡頭廠商的共謀及其特征寡頭廠商的共謀及其特征 n 寡頭市場上只有少數(shù)廠商，對市場的影響舉足輕重。寡頭市場上只有少數(shù)廠商，對市場的影響舉足輕重。n 每個廠商為了獲得更大市場份額，往往降價競爭。但是，其他廠商也每個廠商為了獲得更大市場份額，往往降價競爭。但是，其他廠商也會采取相應(yīng)的降價手段回應(yīng)或報復(fù)，以保住甚至擴大自己原有的市場會采取相應(yīng)的降價手段回應(yīng)或報復(fù)，以保住甚至擴大自己原有的市場份額。份額。n 經(jīng)過寡頭廠商相互

24、之間的輪番降價競爭，市場價格會降到一個很低的經(jīng)過寡頭廠商相互之間的輪番降價競爭，市場價格會降到一個很低的水平，每個寡頭都受損，水平，每個寡頭都受損，“兩敗俱傷兩敗俱傷”。n 共謀現(xiàn)象：寡頭意識到達成協(xié)議使價格維持在一個較高的水平，得到共謀現(xiàn)象：寡頭意識到達成協(xié)議使價格維持在一個較高的水平，得到各自利益。如卡特爾組織和其他的一些共謀各自利益。如卡特爾組織和其他的一些共謀(或合作或合作)組織。組織。n 寡頭市場上合作的不穩(wěn)定性，共謀很脆弱，隨時都有可能被破壞。寡頭市場上合作的不穩(wěn)定性，共謀很脆弱，隨時都有可能被破壞。西方經(jīng)濟學(xué)西方經(jīng)濟學(xué)微觀微觀第第7 7章章 7070囚犯困境囚犯困境n 假設(shè)條件：

25、假設(shè)條件：n 甲、乙兩個被懷疑為合謀偷竊的嫌疑犯被警方捉獲，但警方對他們偷竊甲、乙兩個被懷疑為合謀偷竊的嫌疑犯被警方捉獲，但警方對他們偷竊的證據(jù)并不充分。的證據(jù)并不充分。n 他們每一個人都被單獨囚禁，并單獨進行審訊，即雙方無法互通信息。他們每一個人都被單獨囚禁，并單獨進行審訊，即雙方無法互通信息。n 警方向這兩個嫌疑犯交待的量刑原則是：警方向這兩個嫌疑犯交待的量刑原則是：n 一方坦白，另一方不坦白。坦白一方坦白，另一方不坦白。坦白者從寬處理，判刑者從寬處理，判刑1年；不坦白者年；不坦白者從重處理，判刑從重處理，判刑7年。年。n 兩人都坦白，都各判刑兩人都坦白，都各判刑5年。年。n 兩人都不坦白

26、，由于證據(jù)不足，兩人都不坦白，由于證據(jù)不足，只能對每個人各判刑只能對每個人各判刑2年。年。西方經(jīng)濟學(xué)西方經(jīng)濟學(xué)微觀微觀第第7 7章章 7171博弈雙方都有一個占優(yōu)策略博弈雙方都有一個占優(yōu)策略n 囚犯困境的博弈有一個占優(yōu)策略均衡囚犯困境的博弈有一個占優(yōu)策略均衡(坦白、坦白坦白、坦白)。n 如果兩人都是選擇不坦白如果兩人都是選擇不坦白(即合作即合作)，則都可以獲得最好的結(jié)局，則都可以獲得最好的結(jié)局(-2，-2)。n 但由于不能互通信息，每一方都擔(dān)心由于對方坦白而自己不坦白時自己所但由于不能互通信息，每一方都擔(dān)心由于對方坦白而自己不坦白時自己所遭受的重判遭受的重判(即對方坦白判即對方坦白判1年，自己

27、不坦白判年，自己不坦白判7年年)。n 每個囚犯從自己的利益考慮，最每個囚犯從自己的利益考慮，最后的選擇都是坦白。后的選擇都是坦白。n (坦白、坦白坦白、坦白)是囚犯困境博弈模是囚犯困境博弈模型的一個必然的均衡結(jié)果，而且型的一個必然的均衡結(jié)果，而且是一個很強的占優(yōu)策略均衡。是一個很強的占優(yōu)策略均衡。西方經(jīng)濟學(xué)西方經(jīng)濟學(xué)微觀微觀第第7 7章章 72725.囚犯困境模型的擴展應(yīng)用囚犯困境模型的擴展應(yīng)用n 寡頭廠商合作的不穩(wěn)定性寡頭廠商合作的不穩(wěn)定性n 甲、乙兩個寡頭勾結(jié)起來，達成合作協(xié)議，共同謀求總報酬最大化甲、乙兩個寡頭勾結(jié)起來，達成合作協(xié)議，共同謀求總報酬最大化總總報酬為報酬為20，每人得，每人

28、得10)，就可以避免由于雙方都采取不合作策略和相互，就可以避免由于雙方都采取不合作策略和相互競爭所造成的兩敗俱傷的局面競爭所造成的兩敗俱傷的局面(總報酬僅為總報酬僅為16，每人僅得，每人僅得8)。n 在寡頭市場上，廠商之間常會達成協(xié)議，成立卡特爾組織，共謀卡特爾在寡頭市場上，廠商之間常會達成協(xié)議，成立卡特爾組織，共謀卡特爾組織的整體利益最大化，且每個成員均得到一定好處。組織的整體利益最大化，且每個成員均得到一定好處。n 如果有一方堅持合作策略，而另一方偷偷地采取不合作策略，則對不合如果有一方堅持合作策略，而另一方偷偷地采取不合作策略，則對不合作者來說，作者來說，(合作、不合作合作、不合作)或或

29、(不合作、合作不合作、合作)的策略組合，要優(yōu)于的策略組合，要優(yōu)于(合作、合作、合作）的策略組合合作）的策略組合(因為因為1210)。n 每一個寡頭都有利己動機去偷偷背離協(xié)議，以獲得自身更大利益。每一個寡頭都有利己動機去偷偷背離協(xié)議，以獲得自身更大利益。n 在不少地方，卡特爾組織是非法的，它不可能利用法律手段來制約和懲在不少地方，卡特爾組織是非法的，它不可能利用法律手段來制約和懲罰違約成員，這就更加深了卡特爾組織的不穩(wěn)定性。罰違約成員，這就更加深了卡特爾組織的不穩(wěn)定性。西方經(jīng)濟學(xué)西方經(jīng)濟學(xué)微觀微觀第第7 7章章 7373深刻問題深刻問題n 根據(jù)根據(jù)“看不見的手看不見的手”原理，在市場機制的作用下

30、，理性的個人在追求自原理，在市場機制的作用下，理性的個人在追求自己利益的過程中，會同時增進社會的整體利益。己利益的過程中，會同時增進社會的整體利益。n “看不見的手看不見的手”原理揭示的經(jīng)濟思想是：在市場機制的作用下，個人理原理揭示的經(jīng)濟思想是：在市場機制的作用下，個人理性和團體理性是一致的。性和團體理性是一致的。n 在寡頭市場上，寡頭們卻陷入了類似在寡頭市場上，寡頭們卻陷入了類似“囚犯困境囚犯困境”的結(jié)局，即個人理性的結(jié)局，即個人理性和團體理性往往是沖突的。解決這一問題，引入了重復(fù)博弈的概念，以和團體理性往往是沖突的。解決這一問題，引入了重復(fù)博弈的概念，以走出走出“囚犯困境囚犯困境”，解決個

31、人理性和團體理性的沖突。，解決個人理性和團體理性的沖突。n 從個人理性角度出發(fā)所選擇的占優(yōu)策略的結(jié)局從個人理性角度出發(fā)所選擇的占優(yōu)策略的結(jié)局(-5, -5)，卻不如合作策略，卻不如合作策略的結(jié)果（的結(jié)果（-2,-2)。n 或者說，從個人理性角度出發(fā)所選擇的占優(yōu)策略的結(jié)局，從整體來看，或者說，從個人理性角度出發(fā)所選擇的占優(yōu)策略的結(jié)局，從整體來看，卻是最差的結(jié)局。卻是最差的結(jié)局。n 矛盾即個人理性和團體理性的沖突。矛盾即個人理性和團體理性的沖突。西方經(jīng)濟學(xué)西方經(jīng)濟學(xué)微觀微觀第第7 7章章 74746.重復(fù)博弈：走出囚犯困境重復(fù)博弈：走出囚犯困境n 靜態(tài)博弈：一次性博弈中，一旦每個參與者的策略選定，

32、整個博弈的均靜態(tài)博弈：一次性博弈中，一旦每個參與者的策略選定，整個博弈的均衡結(jié)局也就確定，每個參與者不可能再對博弈的過程和結(jié)果施加什么影衡結(jié)局也就確定，每個參與者不可能再對博弈的過程和結(jié)果施加什么影響。響。n 動態(tài)博弈：是一種反復(fù)進行的博弈。動態(tài)博弈：是一種反復(fù)進行的博弈。n 重復(fù)博弈：是動態(tài)博弈的一種特殊情況。在重復(fù)博弈中，一個結(jié)構(gòu)相同重復(fù)博弈：是動態(tài)博弈的一種特殊情況。在重復(fù)博弈中，一個結(jié)構(gòu)相同的博弈被重復(fù)多次。的博弈被重復(fù)多次。n 在一次性博弈中，任何廠商的違約和欺騙行為都不會受到懲罰。在一次性博弈中，任何廠商的違約和欺騙行為都不會受到懲罰。n 寡頭廠商之間的共謀不穩(wěn)定性是不可避免的，或

33、者說，一次性博弈的囚寡頭廠商之間的共謀不穩(wěn)定性是不可避免的，或者說，一次性博弈的囚犯困境的不合作解是必然的。犯困境的不合作解是必然的。n 在重復(fù)博弈中，以上的情況就會得到改變。在重復(fù)博弈中，以上的情況就會得到改變。西方經(jīng)濟學(xué)西方經(jīng)濟學(xué)微觀微觀第第7 7章章 7575“以牙還牙以牙還牙”策略策略n 假定條件：結(jié)成同盟的寡頭之間采取假定條件：結(jié)成同盟的寡頭之間采取 “以牙還牙以牙還牙”的策略：的策略：n 所有成員一開始是合作的。所有成員一開始是合作的。n 對于每一個成員來說，只要其他成員是合作的，他就把合作繼續(xù)下去。對于每一個成員來說，只要其他成員是合作的，他就把合作繼續(xù)下去。n 但只要有一個成員

34、一旦背棄合作協(xié)議采取不合作的策略，則其他成員便但只要有一個成員一旦背棄合作協(xié)議采取不合作的策略，則其他成員便會采取會采取“以牙還牙以牙還牙”的懲罰和報復(fù)策略，都采取相同的不合作策略，并的懲罰和報復(fù)策略，都采取相同的不合作策略，并在重復(fù)博弈中一直進行下去，以示對首先破壞協(xié)議者的懲罰和報復(fù)。在重復(fù)博弈中一直進行下去，以示對首先破壞協(xié)議者的懲罰和報復(fù)。西方經(jīng)濟學(xué)西方經(jīng)濟學(xué)微觀微觀第第7 7章章 7676無限次重復(fù)重復(fù)博弈的無限次重復(fù)重復(fù)博弈的“以牙還牙以牙還牙”策策略略n 無限次重復(fù)重復(fù)博弈的無限次重復(fù)重復(fù)博弈的“以牙還牙以牙還牙”策略：策略：n 指相同結(jié)構(gòu)的博弈可以無限次地重復(fù)進行下去。指相同結(jié)構(gòu)

35、的博弈可以無限次地重復(fù)進行下去。n 只要任何一個參與者在某一輪的博弈中采取了不合作的違約和欺騙行為，只要任何一個參與者在某一輪的博弈中采取了不合作的違約和欺騙行為，便會在下一輪的博弈中受到其他參與者的便會在下一輪的博弈中受到其他參與者的“以牙還牙以牙還牙”策略的懲罰與報策略的懲罰與報復(fù)。復(fù)。n 其他所有參與者都采取相同的不合作策略，并在以后的無限次重復(fù)博弈其他所有參與者都采取相同的不合作策略，并在以后的無限次重復(fù)博弈中永遠進行下去。中永遠進行下去。n 首先采取違約和欺騙行為的一方就會永遠喪失與他人合作的機會，并由首先采取違約和欺騙行為的一方就會永遠喪失與他人合作的機會，并由此遭受長期慘重損失。

36、此遭受長期慘重損失。n 為了避免為了避免“以牙還牙以牙還牙”策略給自己帶來的長期損失，都會放棄首先采取策略給自己帶來的長期損失，都會放棄首先采取不合作策略的做法，就可以走出類似的不合作策略的做法，就可以走出類似的“囚犯困境囚犯困境”。 西方經(jīng)濟學(xué)西方經(jīng)濟學(xué)微觀微觀第第7 7章章 7777有限次重復(fù)博弈的有限次重復(fù)博弈的“以牙還牙以牙還牙”策略。策略。n 在有限次重復(fù)博弈中，得不到以上無限次重復(fù)博弈的結(jié)論。在有限次重復(fù)博弈中，得不到以上無限次重復(fù)博弈的結(jié)論。n 用逆推法來分析。用逆推法來分析。n 假設(shè)博弈只重復(fù)有限的假設(shè)博弈只重復(fù)有限的5次。次。n 由于第由于第5輪博弈是最后一輪博弈，以后不會再

37、有重復(fù)博弈，因此第輪博弈是最后一輪博弈，以后不會再有重復(fù)博弈，因此第5輪博輪博弈和一次性的靜態(tài)博弈并沒有什么兩樣。在第弈和一次性的靜態(tài)博弈并沒有什么兩樣。在第5輪采取的違約和欺騙行輪采取的違約和欺騙行為是不可能被報復(fù)或受到懲罰的。為是不可能被報復(fù)或受到懲罰的。于是，在第于是，在第5輪博弈中單個寡頭的占優(yōu)策略就是選擇不合作。輪博弈中單個寡頭的占優(yōu)策略就是選擇不合作。n 逆推到第逆推到第4輪。每個參與者都知道第輪。每個參與者都知道第5輪大家肯定都是不合作的。輪大家肯定都是不合作的。于是，每個參與者在第于是，每個參與者在第4輪都會采取不合作策略。輪都會采取不合作策略。n 如此等等，一直逆推到第如此等

38、等，一直逆推到第1輪。輪。n 在有限次重復(fù)博弈中一開始的第在有限次重復(fù)博弈中一開始的第1輪，每個參與者就有可能采取不合作輪，每個參與者就有可能采取不合作的策略。的策略。寡頭的共謀是不穩(wěn)定的，占優(yōu)策略均衡解就是寡頭的共謀是不穩(wěn)定的，占優(yōu)策略均衡解就是(不合作，不合作不合作，不合作)。西方經(jīng)濟學(xué)西方經(jīng)濟學(xué)微觀微觀第第7 7章章 7878換一個角度理解有限次重復(fù)博弈換一個角度理解有限次重復(fù)博弈n 仍然使用逆推法來分析。仍然使用逆推法來分析。n 先考慮最后一輪即第先考慮最后一輪即第5輪博弈。輪博弈。如果甲寡頭廠商考慮到在第如果甲寡頭廠商考慮到在第5輪采取不合作策略不會遭到報復(fù)而采取輪采取不合作策略不會

39、遭到報復(fù)而采取了不合作策略。了不合作策略。n 倒推到第倒推到第4輪。輪。在第在第4輪，乙廠商一定會考慮到：即使乙廠商自己在第輪，乙廠商一定會考慮到：即使乙廠商自己在第5輪堅持合作，輪堅持合作，甲廠商也總是會在第甲廠商也總是會在第5輪采取不合作策略。輪采取不合作策略。乙廠商就會認識到：與其等著甲廠商在第乙廠商就會認識到：與其等著甲廠商在第5輪采取不合作而使自己遭輪采取不合作而使自己遭受損失，還不如自己搶先在第受損失，還不如自己搶先在第4輪采取不合作策略。輪采取不合作策略。n 如此等等，一直逆推到第如此等等，一直逆推到第1輪。輪。n 也就是說，在有限次重復(fù)博弈一開始的第也就是說，在有限次重復(fù)博弈一

40、開始的第1輪，每個寡頭廠商都會搶先輪，每個寡頭廠商都會搶先采取不合作的策略。采取不合作的策略。西方經(jīng)濟學(xué)西方經(jīng)濟學(xué)微觀微觀第第7 7章章 7979“以牙還牙以牙還牙”策略的結(jié)論策略的結(jié)論n 在在“以牙還牙以牙還牙”策略的前提下，策略的前提下，對于無限次重復(fù)博弈而言，博弈的均衡解是對于無限次重復(fù)博弈而言，博弈的均衡解是(合作、合作合作、合作)；對于有限次重復(fù)博弈而言，博弈的均衡解是對于有限次重復(fù)博弈而言，博弈的均衡解是(不合作，不合作不合作，不合作)。n 現(xiàn)實生活中，參與者之間的博弈總是有期限的?，F(xiàn)實生活中，參與者之間的博弈總是有期限的。n 無限次重復(fù)的主要特征是每一個參與者都不知道哪一期是最后

41、一期，所無限次重復(fù)的主要特征是每一個參與者都不知道哪一期是最后一期，所以，欺騙或違約行為總會被報復(fù)的這一威脅使得每一個參與者都會把合以，欺騙或違約行為總會被報復(fù)的這一威脅使得每一個參與者都會把合作策略維持下去。作策略維持下去。n 在有限次重復(fù)博弈中，如果任一參與者都不能準(zhǔn)確知道哪一期是最末一在有限次重復(fù)博弈中，如果任一參與者都不能準(zhǔn)確知道哪一期是最末一期，每一個參與者在每一期就一定認為在下一期還要繼續(xù)相互打交道，期，每一個參與者在每一期就一定認為在下一期還要繼續(xù)相互打交道，就和無限次重復(fù)博弈沒有什么差別。就和無限次重復(fù)博弈沒有什么差別。n 在不能確定終止期的有限次重復(fù)博弈的寡頭共謀或者囚犯困境模型中，在不能確定終止期的有限次重復(fù)博弈的寡頭共謀或者囚犯困境模型中，納什均衡的合作解是可以存在的。納什均衡的合作解是可以存在的。西方經(jīng)濟學(xué)西方經(jīng)濟學(xué)微觀微觀第第7 7章章 80807.威脅和承諾的可信性威脅和承諾的可信性n 在寡頭市場上，有時需要對競爭對手采取威脅或承諾的策略。在寡頭市場