民營(yíng)企業(yè)自主創(chuàng)新能力分析與評(píng)價(jià)(一)

1、民營(yíng)企業(yè)自主創(chuàng)新能力分析與評(píng)價(jià)(一)    摘要：隨著經(jīng)濟(jì)全球化、中國(guó)經(jīng)濟(jì)體制改革、以及加入WTO的影響，中國(guó)民營(yíng)企業(yè)面臨著日益嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)。概要介紹了在此背景下，民營(yíng)企業(yè)、自主創(chuàng)新與國(guó)民經(jīng)濟(jì)的關(guān)系，分析了民營(yíng)企業(yè)自主創(chuàng)新現(xiàn)狀和特點(diǎn)，提出了應(yīng)建立科學(xué)的評(píng)價(jià)體系，并探討了民營(yíng)企業(yè)自主創(chuàng)新評(píng)價(jià)體系基本原則和測(cè)評(píng)方法。Abstract: With the economic globalization, China's economic restructuring, as well as the impact of WTO accession, China

2、's private enterprises are facing more severe challenges. Under this background, the paper presents Relations among Private enterprise, the independent innovation and the national economy, analyses current status and features of the Private enterprises independent innovation, propose that we sho

3、uld establish the science the appraisal system, and has discussed the basic principle and the appraisal method of independent innovation appraisal system of the private enterprise. 關(guān)鍵詞：民營(yíng)企業(yè)；自主創(chuàng)新能力 ；評(píng)價(jià)體系Key words: private enterprises；capability of independent innovation；eva luation system0 引言民營(yíng)企業(yè)，在中國(guó)

4、建設(shè)中發(fā)揮著越來越重要的作用，而民營(yíng)企業(yè)又是中國(guó)經(jīng)濟(jì)最薄弱的環(huán)節(jié)，因此，提高民營(yíng)企業(yè)市場(chǎng)生存能力，改變其市場(chǎng)被動(dòng)地位，將有助于穩(wěn)固中國(guó)經(jīng)濟(jì)在世界經(jīng)濟(jì)中的地位，這也是中國(guó)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)在和將來最重要的工作之一。自主創(chuàng)新，作為民營(yíng)企業(yè)提升自身品牌價(jià)值，掌握核心競(jìng)爭(zhēng)力，提高自身所處產(chǎn)業(yè)鏈位置，為中國(guó)民營(yíng)企業(yè)走向世界大舞臺(tái)提供更加充沛的動(dòng)力。而一套行之有效的，能夠評(píng)價(jià)民營(yíng)企業(yè)自主創(chuàng)新能力的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，就顯得尤為重要。1 民營(yíng)企業(yè)、自主創(chuàng)新與國(guó)民經(jīng)濟(jì)民營(yíng)企業(yè)，是我國(guó)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中最具活力的一部分。中國(guó)民營(yíng)企業(yè)在國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中起著重要的作用，民營(yíng)企業(yè)的興衰是決定當(dāng)今中國(guó)能否繁榮富強(qiáng)的基礎(chǔ)之一。我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)

5、展進(jìn)入新的階段，貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀要求，轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式，優(yōu)化升級(jí)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，關(guān)鍵是要不斷增強(qiáng)企業(yè)的自主創(chuàng)新能力。鼓勵(lì)和引導(dǎo)企業(yè)積極進(jìn)行自主創(chuàng)新，已經(jīng)成為我國(guó)政府面向未來發(fā)展的重要任務(wù)。2009版民營(yíng)經(jīng)濟(jì)藍(lán)皮書顯示，2008年民營(yíng)經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)較快增長(zhǎng)，全國(guó)登記注冊(cè)的私營(yíng)企業(yè)達(dá)到657.42萬戶，較2007年底增加54.37萬戶，增長(zhǎng)9%；注冊(cè)資金達(dá)到11.74萬億元，較2007年底增加2.35萬億元，增長(zhǎng)25%；民營(yíng)工業(yè)企業(yè)增加值雖同比增長(zhǎng)20.4%，高于全國(guó)7.5個(gè)百分點(diǎn)，但與2007年相比則出現(xiàn)6.3個(gè)百分點(diǎn)的回落，而2008年1月至11月私營(yíng)工業(yè)企業(yè)利潤(rùn)增幅較2007年增幅則回落21.8個(gè)百分

6、點(diǎn)。說明在國(guó)際國(guó)內(nèi)復(fù)雜經(jīng)濟(jì)形勢(shì)之下，盡管民營(yíng)經(jīng)濟(jì)抗風(fēng)險(xiǎn)、抗沖擊能力較強(qiáng)，但自身也受到較大沖擊。因此采取有力措施，提升民營(yíng)企業(yè)的自主創(chuàng)新能力，是全面提升我國(guó)自主創(chuàng)新能力的一項(xiàng)重要任務(wù)，對(duì)于更好地拓展民營(yíng)企業(yè)生存空間具有重要的意義。要促進(jìn)國(guó)民經(jīng)濟(jì)又好又快發(fā)展，提高自主創(chuàng)新能力，建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家，需要認(rèn)真落實(shí)國(guó)家中長(zhǎng)期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要；加大對(duì)自主創(chuàng)新投入，著力突破制約經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的關(guān)鍵技術(shù)，加快建設(shè)國(guó)家創(chuàng)新體系；支持基礎(chǔ)研究、前沿技術(shù)研究、社會(huì)公益性技術(shù)研究，引導(dǎo)和支持創(chuàng)新要素向企業(yè)集中，促進(jìn)科技成果向現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化1。2 民營(yíng)企業(yè)自主創(chuàng)新的現(xiàn)狀民營(yíng)經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，為民企“走出去”積累了條件。首

7、先，上規(guī)模民營(yíng)企業(yè)不斷增多，出現(xiàn)了大量行業(yè)排頭兵。國(guó)家工商總局?jǐn)?shù)據(jù)顯示，2007年我國(guó)注冊(cè)資本在100萬元以上的私營(yíng)企業(yè)達(dá)13363萬戶，占私營(yíng)企業(yè)總戶數(shù)的2424。其次，民營(yíng)企業(yè)創(chuàng)新能力不斷增強(qiáng)，核心競(jìng)爭(zhēng)力顯著提升。我國(guó)技術(shù)創(chuàng)新的70、國(guó)內(nèi)發(fā)明專利的65和新產(chǎn)品的80來自以私營(yíng)企業(yè)為主的中小企業(yè)。在廣東、浙江等一些沿海省市，民營(yíng)企業(yè)已成為境外投資的重要力量。目前，一批有實(shí)力的民營(yíng)企業(yè)已走出國(guó)門，成為實(shí)施“走出去”戰(zhàn)略的新生力量。同時(shí)，民營(yíng)企業(yè)在調(diào)整經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，推進(jìn)改革開放，建立市場(chǎng)體制，構(gòu)建和諧社會(huì)等方面發(fā)揮越來越重要的作用2。雖然民營(yíng)企業(yè)在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的地位和作用不斷加強(qiáng)，但由于歷史和體制等原

8、因，我國(guó)民營(yíng)企業(yè)在創(chuàng)新過程中還存在著一些亟須解決的問題，表現(xiàn)在：民營(yíng)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新所需的資金、技術(shù)、設(shè)備、人才、信息缺乏；民營(yíng)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境和服務(wù)體系不夠完善；大部分民營(yíng)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新以模仿引進(jìn)為主，產(chǎn)學(xué)研合作能力不強(qiáng)，自主創(chuàng)新能力弱。我國(guó)大部分民營(yíng)企業(yè)與科研院所、高等院校和國(guó)外研究機(jī)構(gòu)合作研發(fā)尚未深入展開，民營(yíng)企業(yè)沒有充分利用高校、科研院所等外部資源，創(chuàng)新層次較低。大部分民營(yíng)企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)中通過研發(fā)活動(dòng)掌握核心或關(guān)鍵技術(shù)并擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的原始創(chuàng)新能力較弱，消化吸收再創(chuàng)新能力也不強(qiáng)。3 民營(yíng)企業(yè)自主創(chuàng)新的特點(diǎn)3.1 區(qū)域創(chuàng)新差距明顯、省市之間發(fā)展不均衡2006年中國(guó)社會(huì)科學(xué)院民營(yíng)經(jīng)濟(jì)研究中心對(duì)北

9、京、重慶、遼寧、浙江、廣東、云南、河北、吉林、江蘇、湖北等10個(gè)省市的通訊化工、醫(yī)藥、造紙、金屬制品、設(shè)備制造、化工等20多個(gè)行業(yè)的822家民營(yíng)企業(yè)進(jìn)行了自主創(chuàng)新能力調(diào)查，建立了2006年中國(guó)制造業(yè)民營(yíng)企業(yè)自主創(chuàng)新能力數(shù)據(jù)庫。調(diào)查顯示，目前中國(guó)民營(yíng)企業(yè)創(chuàng)新具有十分明顯的區(qū)域發(fā)展差異，呈現(xiàn)東強(qiáng)西弱特征。3.2 技術(shù)創(chuàng)新的方式逐漸傾向以國(guó)內(nèi)自主開發(fā)為主發(fā)展上述調(diào)查的結(jié)果還顯示，企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新的過程中，以“自主開發(fā)”的方式實(shí)現(xiàn)的比重為48.9，名列企業(yè)實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新各種方式的首位；企業(yè)采用的其他技術(shù)創(chuàng)新方式依次為：“與國(guó)內(nèi)高校或科研院所合作開發(fā)”、“與國(guó)內(nèi)其他企業(yè)合作開發(fā)”和“國(guó)內(nèi)引進(jìn)”；相比之下，與

10、國(guó)外合作開發(fā)或引進(jìn)的比重則較小。由此可見，企業(yè)當(dāng)前實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新的方式主要依賴于國(guó)內(nèi)新技術(shù)資源。3.3 不同行業(yè)創(chuàng)新形式的選擇具有明顯差異在不同的行業(yè)，因競(jìng)爭(zhēng)激烈程度和技術(shù)發(fā)展速度的不同，在技術(shù)創(chuàng)新模式選擇上存在一定差異是正常的。從調(diào)查的結(jié)果看，在通訊設(shè)備、計(jì)算機(jī)電子設(shè)備制造業(yè)和專業(yè)設(shè)備制造業(yè)中，原始創(chuàng)新傾向的主導(dǎo)地位最為明顯，選擇原始創(chuàng)新的樣本企業(yè)數(shù)是選擇引進(jìn)模仿創(chuàng)新樣本企業(yè)數(shù)的兩倍以上。這說明，我國(guó)電子及通信工業(yè)的創(chuàng)新已經(jīng)越過了引進(jìn)技術(shù)消化吸收再創(chuàng)新的低級(jí)發(fā)展階段，進(jìn)入了自主創(chuàng)新技術(shù)發(fā)展的新階段。電器機(jī)械及器材制造業(yè)、醫(yī)藥制造業(yè)、金屬冶煉及壓延加工業(yè)、汽車制造業(yè)、化學(xué)原料及化學(xué)制品制造業(yè)等行

11、業(yè)，主要以引進(jìn)模仿基礎(chǔ)上的消化吸收再創(chuàng)新為創(chuàng)新的主導(dǎo)模式。在選擇實(shí)施技術(shù)創(chuàng)新的組織方式上，不同行業(yè)的差異也比較明顯。高新技術(shù)企業(yè)選擇“自主開發(fā)”和“與國(guó)內(nèi)高?；蚩蒲性核献鏖_發(fā)”的比重明顯高于其他企業(yè)；上市公司、大型企業(yè)、高新技術(shù)企業(yè)和東部企業(yè)采用“國(guó)外引進(jìn)”方式的比重明顯高于其他企業(yè)。3.4 集成創(chuàng)新模式下的創(chuàng)新能力較強(qiáng)創(chuàng)新模式?jīng)Q定著企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)的效率和效果。創(chuàng)新理性較強(qiáng)的企業(yè)，更傾向于選擇與自身狀況相匹配的創(chuàng)新模式。在這里，我們可以采用中國(guó)社會(huì)科學(xué)院民營(yíng)經(jīng)濟(jì)研究中心推出的自主創(chuàng)新能力指數(shù)，來衡量樣本企業(yè)的創(chuàng)新能力，并據(jù)此比較不同創(chuàng)新模式下的企業(yè)創(chuàng)新能力的差異。限于樣本數(shù)量比較小，我們僅對(duì)原

12、始創(chuàng)新、引進(jìn)模仿再創(chuàng)新和集成創(chuàng)新等主要模式下的創(chuàng)新能力進(jìn)行整體比較，不再細(xì)化到行業(yè)。在105家樣本企業(yè)中，能夠計(jì)算出技術(shù)創(chuàng)新模式和技術(shù)創(chuàng)新組織模式的只有100家或102家，引進(jìn)模仿再創(chuàng)新模式下的自主創(chuàng)新能力強(qiáng)于原始創(chuàng)新模式，而集成創(chuàng)新模式下的自主創(chuàng)新能力在三類創(chuàng)新模式中最強(qiáng)，而從實(shí)施技術(shù)創(chuàng)新的組織方式角度看，聯(lián)合創(chuàng)新模式下的企業(yè)創(chuàng)新能力高于企業(yè)的獨(dú)立創(chuàng)新。3.5 創(chuàng)新收益較小、創(chuàng)新投入與產(chǎn)出的關(guān)聯(lián)度較差創(chuàng)新的目的是提高企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力，使企業(yè)獲得更高的經(jīng)濟(jì)收益。但是，通過對(duì)中國(guó)社會(huì)科學(xué)院經(jīng)濟(jì)研究中心2006年中國(guó)民營(yíng)企業(yè)自主創(chuàng)新能力指數(shù)105家企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新投入與產(chǎn)出關(guān)聯(lián)度考察卻發(fā)現(xiàn)，企業(yè)創(chuàng)新的經(jīng)濟(jì)

13、效益普遍較低，且新投入與產(chǎn)出的關(guān)聯(lián)度也較差3。在計(jì)算各省市產(chǎn)業(yè)集聚度的基礎(chǔ)上，再根據(jù)科技統(tǒng)計(jì)年鑒計(jì)算出各省市民營(yíng)企業(yè)專利申請(qǐng)數(shù)量與新產(chǎn)品銷售比重，然后采用專利數(shù)量與產(chǎn)品銷售比重為技術(shù)創(chuàng)新的衡量指標(biāo)，通過相關(guān)回歸分析發(fā)現(xiàn)，各省市產(chǎn)業(yè)集聚度與專利申請(qǐng)數(shù)量之間的相關(guān)系數(shù)為1.38，產(chǎn)業(yè)集聚度與新產(chǎn)品銷售比重之間的相關(guān)系數(shù)為0.48，均具有較高的相關(guān)性。這說明，產(chǎn)業(yè)集聚度的高低對(duì)民營(yíng)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新收益有一定的影響。再者，從地域分布來看,企業(yè)創(chuàng)新收益與創(chuàng)新投入之間表現(xiàn)出線性相關(guān)很弱，影響企業(yè)創(chuàng)新的地域差異因素主要包括經(jīng)濟(jì)發(fā)展、文化教育、政府政策、市場(chǎng)環(huán)境等4。通過對(duì)中國(guó)社會(huì)科學(xué)院民營(yíng)經(jīng)濟(jì)研究中2006年中

14、國(guó)制造業(yè)民營(yíng)企業(yè)自主創(chuàng)新能力指數(shù)105家企業(yè)數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，也證實(shí)了這一結(jié)論。最后，成功的創(chuàng)新是能夠帶來盈利的創(chuàng)新，這不僅取決于最初的創(chuàng)造力，更取決于隨后的出色商業(yè)化過程，除了著力解決創(chuàng)新回報(bào)率不高的問題之外，企業(yè)還必須實(shí)現(xiàn)有效的創(chuàng)新全球化與組織機(jī)構(gòu)的一致性。同時(shí)，對(duì)商業(yè)化的重視也是至關(guān)重要的。4 建立科學(xué)的民營(yíng)企業(yè)自主創(chuàng)新評(píng)測(cè)體系民營(yíng)企業(yè)自主創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，是人們認(rèn)識(shí)和科學(xué)測(cè)評(píng)民營(yíng)企業(yè)自主創(chuàng)新活動(dòng)績(jī)效，系統(tǒng)分析影響因素的重要工具，也是民營(yíng)企業(yè)自主創(chuàng)新活動(dòng)資源配置，正確制定自主創(chuàng)新策略的重要依據(jù)。因此，建立一套科學(xué)的指標(biāo)體系以全面評(píng)估民營(yíng)企業(yè)自主創(chuàng)新活動(dòng)，分析不同企業(yè)之間自主創(chuàng)新效率的差異，為民營(yíng)企業(yè)制定發(fā)展策略尤為重要。民營(yíng)企業(yè)自主創(chuàng)新是一個(gè)多層次的動(dòng)態(tài)系統(tǒng)，涉及因素眾多、結(jié)構(gòu)復(fù)雜，只有從多個(gè)角度和層面來設(shè)計(jì)指標(biāo)體系，才能準(zhǔn)確反映真實(shí)的水平。因此，為保證評(píng)價(jià)結(jié)果的全面、準(zhǔn)確、客觀，民營(yíng)企業(yè)自主創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的設(shè)計(jì)應(yīng)遵循以下原則：(1)目