項目實施風(fēng)險控制

1、15 項目實施過程中的風(fēng)險控制措施15.1 控制風(fēng)險的措施工程進(jìn)展中干擾因素多，因素的變化性、時間性、不定性要求我單位進(jìn)行動態(tài)管理，預(yù)先盡量預(yù)測風(fēng)險并提出措施，以保證項目的順利進(jìn)行。本工程的風(fēng)險事件預(yù)測與措施如下表：序號風(fēng)險種類風(fēng)險內(nèi)容影響結(jié)果危害程度應(yīng)對措施事前事中事后1市場經(jīng)濟(jì)風(fēng)險市場材料緊缺價格波動貨幣貶值資金周轉(zhuǎn)困難高預(yù)留風(fēng)險金轉(zhuǎn)移風(fēng)險公司參與協(xié)調(diào)轉(zhuǎn)移風(fēng)險金調(diào)整費用2技術(shù)風(fēng)險施工方法選擇不當(dāng)試驗不合格影響質(zhì)量與進(jìn)度高多技術(shù)方案比較，優(yōu)化制定補(bǔ)救措施評估事件技術(shù)改進(jìn)3管理風(fēng)險管理不到位施工隊伍素質(zhì)質(zhì)量、安全、進(jìn)度不達(dá)標(biāo)高明確管理機(jī)制勞務(wù)預(yù)審調(diào)整組織結(jié)構(gòu)啟用備選合格勞務(wù)評估事件原因?qū)趧?wù)隊

2、伍從合格勞務(wù)名單剔除4過程控制風(fēng)險協(xié)調(diào)不到位質(zhì)量和進(jìn)度不達(dá)標(biāo)中工程例會協(xié)調(diào)強(qiáng)化施工過程管理討論總結(jié)管理改進(jìn)5質(zhì)量風(fēng)險質(zhì)量缺陷達(dá)不到合同質(zhì)量等級要求中進(jìn)行優(yōu)化設(shè)計分析質(zhì)量原因，調(diào)整管理方案質(zhì)量總結(jié)，開質(zhì)量分析會6職業(yè)安全風(fēng)險安全事故傳染病工期延誤增加費用低制定應(yīng)急預(yù)案啟用應(yīng)急預(yù)案進(jìn)行總結(jié)，調(diào)整應(yīng)急預(yù)案7法律法規(guī)時間限制路段限制政治需要工期影響低與周邊做好信息溝通調(diào)整施工作業(yè)時間制定補(bǔ)充計劃8環(huán)境風(fēng)險環(huán)保不達(dá)標(biāo)停工低制定環(huán)境管理預(yù)案、計劃并檢查及時調(diào)整分析原因調(diào)整預(yù)案9業(yè)主及利益相關(guān)者業(yè)主付款材料商供貸停工或工期延誤低做好溝通與交流發(fā)揮集團(tuán)優(yōu)勢提請利益相關(guān)者盡快解決15.2 潛在風(fēng)險應(yīng)對措施15.

3、2.1 地下管線切改與保護(hù)風(fēng)險地下管線切改與保護(hù)風(fēng)險主要針對地下管線切改遺漏或切改不徹底，給地下結(jié)構(gòu)施工帶來的風(fēng)險。對策：（1）施工前根據(jù)建設(shè)單位提供的地下管線現(xiàn)狀圖和地下管線切改竣工圖對照進(jìn)行施工現(xiàn)場內(nèi)地下管線的探測、報驗。（2）積極配合管線切改單位進(jìn)行地下管線的切改工作，在必要情況下提供相應(yīng)設(shè)備、人力，最大限度地給予支持。（3）對管線產(chǎn)權(quán)單位切改后廢棄管線進(jìn)行有效封堵處理。（4）在探測過程中，發(fā)現(xiàn)切改遺漏管線，立即與有關(guān)部門聯(lián)系，并協(xié)助切改單位進(jìn)行切改施工。15.2.2 工程進(jìn)度風(fēng)險工程進(jìn)度風(fēng)險指在工程施工期間，因組織、質(zhì)量、材料供應(yīng)、不可抗力等因素而發(fā)生實際進(jìn)度與計劃進(jìn)度的差異，這種進(jìn)度

4、差異在一般工程中不為明顯，但在重點工程尤其在有關(guān)鍵里程碑目標(biāo)、關(guān)死工期后門的工程中十分重要，它會給施工單位、建設(shè)單位乃至政府部門帶來相當(dāng)大的負(fù)面影響。對策：（1）本工程施工工期緊，為應(yīng)對進(jìn)度工期風(fēng)險，我們將分別從組織管理、資源儲備和技術(shù)三方面進(jìn)行風(fēng)險應(yīng)對。（2）發(fā)揮公司“總部控制、風(fēng)險管理、專業(yè)保障”的優(yōu)勢，統(tǒng)一協(xié)調(diào)、統(tǒng)一組織，實現(xiàn)共同作戰(zhàn)、全面保證的目標(biāo)。（3）一旦出現(xiàn)開工時間滯后需要壓縮工期或者過程進(jìn)度失控，我們將成立以公司為依托的指揮部，調(diào)派全公司的施工力量力保本工程施工順利進(jìn)行。（4）提前與各勞務(wù)合作單位、各材料專業(yè)分包、機(jī)械租賃商簽訂預(yù)租、預(yù)約合同，采取“冗余儲備、冗余供應(yīng)”的辦法，

5、儲備一定量的勞動力、材料、工具，一旦須啟動進(jìn)度風(fēng)險應(yīng)急措施，能在極短的時間內(nèi)保證各種材料、機(jī)械和勞動力及時投入生產(chǎn)。15.2.3 工程質(zhì)量風(fēng)險工程質(zhì)量風(fēng)險是指項目實施人員對工程技術(shù)的應(yīng)用不當(dāng)，采用不夠成熟的新結(jié)構(gòu)、新技術(shù)、新工藝，工程質(zhì)量責(zé)任單位的質(zhì)量管理體系存在缺陷等因素導(dǎo)致出現(xiàn)工程質(zhì)量缺陷的風(fēng)險。對策：（1）按照GB/T19001質(zhì)量管理體系及公司質(zhì)量管理體系要求建立并完善項目經(jīng)理部質(zhì)量保證體系，建立項目質(zhì)量管理組織機(jī)構(gòu)，健全各部門各崗位的質(zhì)量職責(zé)，并按公司的質(zhì)量管理體系程序要求，在人、機(jī)、料、法、環(huán)等方面對工程施工進(jìn)行全過程的質(zhì)量管理。（2）材料、設(shè)備的質(zhì)量管理措施。嚴(yán)格材料、設(shè)備管理，

6、確保進(jìn)場材料、設(shè)備質(zhì)量。進(jìn)場材料、設(shè)備必須按照相關(guān)程序進(jìn)行進(jìn)場檢驗及檢測，嚴(yán)禁不合格材料用到工程上，從而保證工程質(zhì)量。（3）制定主要施工工程中的主要工序質(zhì)量管理方案。在分部分項工程施工時，要樹立以檢驗批、分項工程合格保分部工程合格，以分部工程合格保單位工程合格的意識，樹立本道工序服務(wù)于下道工序，下道工序就是用戶的思想，施工中嚴(yán)格按操作規(guī)程和技術(shù)交底及施工規(guī)范的要求施工，確保質(zhì)量目標(biāo)的實現(xiàn)。15.2.4 安全文明施工風(fēng)險安全文明施工風(fēng)險是指因體系建設(shè)不明確、安全教育不徹底、相關(guān)安全文明施工保證措施不成熟等因素可能造成的項目風(fēng)險。對策：（1）建立健全安全文明施工監(jiān)督體系。公司安全運營部負(fù)責(zé)對項目經(jīng)

7、理部安全生產(chǎn)和文明施工進(jìn)行抽查和監(jiān)督指導(dǎo)；項目經(jīng)理部的專職安全檢查組負(fù)責(zé)對施工項目安全生產(chǎn)、文明施工活動進(jìn)行跟蹤檢查和監(jiān)督指導(dǎo)；作業(yè)班組兼職安全員（班長）負(fù)責(zé)對班組安全生產(chǎn)、文明施工跟班檢查和監(jiān)督。（2）安全教育管理制度。對職工實行三級安全教育，一級教育由公司組織進(jìn)行安全基本知識、法規(guī)、法制教育；二級教育由項目經(jīng)理部組織進(jìn)行現(xiàn)場規(guī)章制度和遵章守紀(jì)教育；三級教育由班組組織進(jìn)行本工種崗位安全操作及班組安全制度、紀(jì)律教育。特種作業(yè)人員按有關(guān)部門規(guī)定的要求進(jìn)行培訓(xùn)，考試合格后持證上崗。（3）安全文明施工措施的資金保證及安全生產(chǎn)獎勵措施。為了保證各項文明安全施工措施的落實，公司及項目部必須在資金方面給予

8、必要保證。在施工組織設(shè)計和施工方案中制定相關(guān)措施的基礎(chǔ)上，由技術(shù)人員根據(jù)施工總體規(guī)劃和工程進(jìn)度計劃的要求，按照計劃需用物資及人工用量編制總的物資及人工需用計劃，每月編制“月文明安全施工措施計劃”，套用市場參考單價后計算出資金需用計劃，報項目經(jīng)理審核和公司經(jīng)理批準(zhǔn)后，財務(wù)部門切實安排落實，保證現(xiàn)場所需的安全文明施工措施的資金到位。15.2.5 專業(yè)分包信用風(fēng)險專業(yè)分包信用風(fēng)險又稱交易對手風(fēng)險，是指專業(yè)分包不履行或不完全履行義務(wù)的可能性，包括施工質(zhì)量、工期和不遵守現(xiàn)場安全、環(huán)保等規(guī)定時所帶來損失的風(fēng)險。對策：（1）認(rèn)真進(jìn)行專業(yè)分包的信譽(yù)調(diào)研，甄選合格并能滿足本工程特殊需求的專業(yè)分包。（2）通過與選

9、定專業(yè)分包的詳細(xì)交底和反復(fù)磋商，達(dá)成最大程度的共識，使雙方對可能發(fā)生的問題都做到心中有數(shù)。（3）通過合同簽訂前的合同評審工作，集中各方意見，其中包括技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、現(xiàn)場協(xié)調(diào)、管理等各方要求，使合同能全面、細(xì)致地涵蓋全部控制點。（4）通過合同執(zhí)行過程中的監(jiān)控，及時集中各部門在專業(yè)分包執(zhí)行合同過程中所出現(xiàn)的問題，及時給予指導(dǎo)和糾偏，通過管理和經(jīng)濟(jì)等手段避免可能出現(xiàn)的問題。（5）聽取和落實專業(yè)分包的合理要求，給予其各方面可能的支持，嚴(yán)格按照合同條款支付工程款。15.2.6 采購風(fēng)險采購風(fēng)險是指因市場材料的價格、質(zhì)量波動而使承包商不能獲得預(yù)期產(chǎn)品或增加投資的風(fēng)險。對策：（1）做好材料及設(shè)備市場的價格、質(zhì)量

10、的調(diào)研分析。（2）通過與材料、設(shè)備供應(yīng)商的詳細(xì)技術(shù)交底，使其完全了解總承包商對產(chǎn)品的質(zhì)量、供應(yīng)時間、到場方式、驗收方式等需求，并要求其在報價時考慮到各方面因素。（3）認(rèn)真選擇材料、設(shè)備的進(jìn)貨渠道和運輸方式，作好運輸費用的評估工作，確保運輸費用在財務(wù)預(yù)測的范圍內(nèi)。（4）通過合同簽訂前的合同評審工作，集中技術(shù)、質(zhì)量、經(jīng)濟(jì)、工期、物流管理等各方要求，使合同能全面、細(xì)致地涵蓋全部控制點。（5）如可能，將通過簽訂長期的供貨合同鎖定產(chǎn)品的價格，合同中規(guī)定的材料設(shè)備的購買價格要涵蓋生產(chǎn)及供應(yīng)商的全部費用，且在整個施工期內(nèi)有效。（6）通過合同執(zhí)行過程中的監(jiān)控，及時解決出現(xiàn)的問題，通過管理和經(jīng)濟(jì)等手段避免問題的

11、出現(xiàn)。（7）制定替代性原材料應(yīng)急計劃以及其他替代方案。15.2.7 管理運行風(fēng)險管理運行風(fēng)險是指總承包管理體系的不完善或在執(zhí)行過程中沒有有效解決發(fā)生的矛盾而使個別目標(biāo)在落實中產(chǎn)生困難甚至出現(xiàn)損失的風(fēng)險。它可能表現(xiàn)為：信息不暢、審核不利、工作流程出現(xiàn)錯誤或控制失效等。對策：（1）建立和完善本工程的總承包管理方案，注重其涵蓋性和本工程特點的針對性。（2）總承包管理機(jī)構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)層對管理方案達(dá)成高度的統(tǒng)一，并分工負(fù)責(zé)落實的落實工作。（3）向各部門進(jìn)行交底，將各項具體工作落實到人。（4）對管理過程進(jìn)行跟蹤，及時調(diào)整運行方式和工作程序，以適應(yīng)工程不同階段的要求。（5）通過定期的專題會議，加強(qiáng)各方的工作溝通，加強(qiáng)相互協(xié)調(diào)，解決管理中的問題。（6）在施工不同階段，組織專門風(fēng)險管理小組對風(fēng)險進(jìn)行預(yù)測分析，制定風(fēng)險控制預(yù)案。15.2.8 設(shè)計變更風(fēng)險設(shè)計變更風(fēng)險是指由于設(shè)計圖紙的不完善、不夠深度、各專業(yè)綜合不足，甚至存在設(shè)計失誤等，將造成施工的返工、增加造價、影響工期，甚至影響使用功能等。對策：（1）對圖紙進(jìn)行充分、細(xì)致的審核，力