重點(diǎn)用能單位能源計(jì)量審查自查記錄表

1、附件3：重點(diǎn)用能單位能源計(jì)量審查自查記錄表一、能源計(jì)量管理序號(hào)審查條款自查要求自查方法自查評(píng)定符合不符合14 能源計(jì)量管理4.1 總則重點(diǎn)用能單位應(yīng)建立健全能源計(jì)量管理制度，明確能源計(jì)量管理職責(zé)，加強(qiáng)能源計(jì)量管理，確保能源計(jì)量數(shù)據(jù)真實(shí)準(zhǔn)確。1 核查用能單位的能源計(jì)量管理制度或任命文件或其他文件，是否明確能源計(jì)量工作的分管負(fù)責(zé)人、能源計(jì)量主管部門和能源計(jì)量崗位。2 依據(jù)用能單位的能源計(jì)量管理制度或任命文件或其他文件，是否明確規(guī)定了最高管理者、能源計(jì)量工作的分管負(fù)責(zé)人、能源計(jì)量主管部門和能源計(jì)量各崗位的能源計(jì)量管理職責(zé)、權(quán)限和相互隸屬關(guān)系。4.2 組織與管理 組織機(jī)構(gòu)重點(diǎn)用能單位應(yīng)明確能源計(jì)量工作

2、的領(lǐng)導(dǎo)，確立能源計(jì)量主管部門，設(shè)置能源計(jì)量專職崗位，并以文件形式明確規(guī)定其職責(zé)、權(quán)限和相互隸屬關(guān)系。2 管理職責(zé).1 最高管理者1） 對(duì)本單位能源計(jì)量工作負(fù)總責(zé)；2） 向單位宣貫?zāi)茉从?jì)量的重要性和能源計(jì)量法律法規(guī)的要求；3） 組織制定能源計(jì)量目標(biāo)；4） 確保實(shí)現(xiàn)能源計(jì)量目標(biāo)所需資源的有效配置；5） 決定改進(jìn)能源計(jì)量工作的措施。查看有關(guān)能源計(jì)量管理的活動(dòng)記錄，確認(rèn)最高管理者：1） 是否將滿足JJF 1356及其他能源計(jì)量管理的法律法規(guī)要求的重要性傳達(dá)到有關(guān)部門，并已在用能單位內(nèi)貫徹實(shí)施。2） 是否組織制定和審定能源計(jì)量目標(biāo)。 3） 能確保實(shí)現(xiàn)能源計(jì)量目標(biāo)所需的人力資源、信息資源、計(jì)量器具、環(huán)境條

3、件等資源或條件，已有效實(shí)施能源計(jì)量和管理。3.2 分管負(fù)責(zé)人1） 確保按JJF 1356要求，建立、實(shí)施計(jì)量量管理制度；2） 組織對(duì)能源計(jì)量工作實(shí)施情況進(jìn)行自查；3） 提出改進(jìn)能源計(jì)量工作的建議。查看有關(guān)能源計(jì)量管理的活動(dòng)記錄，確認(rèn)能源計(jì)量工作的分管負(fù)責(zé)人：1）是否按JJF 1356及其他能源計(jì)量管理的法律法規(guī)的要求，組織制定能源計(jì)量管理制度，并已在用能單位內(nèi)貫徹實(shí)施；2） 是否組織對(duì)能源計(jì)量工作開展情況進(jìn)行自查；3） 是否在最高管理層提出改進(jìn)能源計(jì)量工作的建議。4.3 主管部門1） 組織落實(shí)本單位能源計(jì)量管理工作；2） 對(duì)本單位能源計(jì)量管理過程及效果進(jìn)行分析，確保符合相關(guān)規(guī)定要求；3） 落實(shí)

4、自查活動(dòng)和改進(jìn)措施。查看有關(guān)記錄，核查重點(diǎn)用能單位能源計(jì)量主管部門是否組織、落實(shí)本單位能源計(jì)量管理工作；是否利用某種形式，如自查活動(dòng)等，定期或不定期的系統(tǒng)分析本單位能源計(jì)量管理各主要環(huán)節(jié)及其各項(xiàng)活動(dòng)過程，確定各環(huán)節(jié)和過程的能源計(jì)量需求，不斷加以改進(jìn)和提高。序號(hào)審查條款自查要求自查方法自查評(píng)定符合不符合5.4 能源計(jì)量崗位重點(diǎn)用能單位應(yīng)設(shè)置能源計(jì)量管理、能源計(jì)量器具檢定/校準(zhǔn)和維護(hù)、能源計(jì)量數(shù)據(jù)采集、統(tǒng)計(jì)分析等崗位并明確其職責(zé)。1 檢查重點(diǎn)用能單位的有關(guān)文件，是否根據(jù)能源計(jì)量的實(shí)際狀況，設(shè)置能源計(jì)量管理、能源計(jì)量器具檢定/校準(zhǔn)和維護(hù)、能源計(jì)量數(shù)據(jù)采集、統(tǒng)計(jì)分析等崗位。2 檢查重點(diǎn)用能單位制定的各

5、類能源計(jì)量管理人員的崗位職責(zé)，是否齊全，并與用能單位能源計(jì)量工作現(xiàn)狀相吻合。64.3 能源計(jì)量管理制度重點(diǎn)用能單位應(yīng)按JJF 1356要求建立健全能源計(jì)量管理制度，并保持和持續(xù)改進(jìn)其有效性。管理制度應(yīng)形成文件，傳達(dá)至有關(guān)人員，被其理解、獲取和執(zhí)行。1 檢查重點(diǎn)用能單位各類制度的具體內(nèi)容和要求，是否符合并覆蓋JJF 1356規(guī)定的要求。2 看有關(guān)記錄，核查重點(diǎn)用能單位對(duì)能源計(jì)量管理制度是否傳達(dá)至有關(guān)人員，并被其理解、獲取和執(zhí)行。必要時(shí)可采用座談會(huì)的形式來證實(shí)有關(guān)人員對(duì)相關(guān)制度的理解、獲取和執(zhí)行狀況。7能源計(jì)量管理制度至少應(yīng)包括下列內(nèi)容：1） 能源計(jì)量管理職責(zé)；2） 能源計(jì)量器具配備、使用和維護(hù)管

6、理制度；3） 能源計(jì)量器具周期檢定/校準(zhǔn)管理制度；4） 能源計(jì)量人員配備、培訓(xùn)和考核管理制度；5） 能源計(jì)量數(shù)據(jù)采集、處理、統(tǒng)計(jì)分析和應(yīng)用制度；6） 能源計(jì)量工作自查和改進(jìn)制度。1 檢查用能單位有關(guān)能源計(jì)量管理制度，是否包括了能源計(jì)量管理職責(zé)；能源計(jì)量器具配備、使用和維護(hù)管理制度；能源計(jì)量器具周期檢定/校準(zhǔn)管理制度；能源計(jì)量人員配備、培訓(xùn)和考核管理制度；能源計(jì)量數(shù)據(jù)采集、處理、統(tǒng)計(jì)分析和應(yīng)用制度；能源計(jì)量工作自查和改進(jìn)制度等六個(gè)方面。2 檢查各類制度的具體內(nèi)容和要求是否符合符合用能單位現(xiàn)實(shí)狀況，并具有可操作性。84.4 能源計(jì)量目標(biāo)重點(diǎn)用能單位應(yīng)根據(jù)計(jì)量法律法規(guī)、強(qiáng)制性規(guī)范文件要求和本單位節(jié)能

7、目標(biāo)，確定能源計(jì)量目標(biāo)并形成文件。能源計(jì)量目標(biāo)應(yīng)是可測(cè)量的，與能源方針、節(jié)能目標(biāo)等保持一致。1依據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)、能源政策及有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，檢查重點(diǎn)用能單位的管理文件，核查重點(diǎn)用能單位是否制定了能源計(jì)量管理目標(biāo)。2 核查制定的能源計(jì)量管理目標(biāo)是否全面、確切。3 核查制定的能源計(jì)量管理目標(biāo)是否可測(cè)量。4通過檢查有關(guān)能源計(jì)量目標(biāo)的貫徹、實(shí)施、考核等文件和記錄，確認(rèn)能源計(jì)量目標(biāo)在重點(diǎn)用能單位內(nèi)部是否得到了溝通和理解，并能貫徹執(zhí)行。序號(hào)審查條款自查要求自查方法自查評(píng)定符合不符合9能源計(jì)量目標(biāo)由最高管理者授權(quán)發(fā)布，至少應(yīng)包括下列內(nèi)容：1） 確保能源計(jì)量器具配備、周期檢定/校準(zhǔn)、使用等符合相關(guān)要求；2） 確保能

8、源計(jì)量人員配備、培訓(xùn)等符合相關(guān)要求；3） 確保能源分類、分級(jí)、分項(xiàng)計(jì)量；4） 確保能源計(jì)量數(shù)據(jù)完整、真實(shí)、準(zhǔn)確和有效應(yīng)用。1 檢查重點(diǎn)用能單位有關(guān)能源計(jì)量管理文件，確認(rèn)能源計(jì)量目標(biāo)是否由最高管理者授權(quán)發(fā)布。2 檢查制定的能源計(jì)量目標(biāo)，確認(rèn)其內(nèi)容：1） 能否確保能源計(jì)量器具的配備、周期檢定/校準(zhǔn)、使用等符合相關(guān)要求；2） 確保能源計(jì)量人員的配備、培訓(xùn)等符合相關(guān)要求；3） 能否確保能源分類、分級(jí)、分項(xiàng)計(jì)量；4） 能否確保能源計(jì)量數(shù)據(jù)完整、真實(shí)、準(zhǔn)確和有效應(yīng)用。10重點(diǎn)用能單位應(yīng)制定能源計(jì)量目標(biāo)的測(cè)量方法并定期對(duì)目標(biāo)實(shí)施情況進(jìn)行評(píng)價(jià)。1 檢查重點(diǎn)用能單位有關(guān)能源計(jì)量管理文件，對(duì)每一項(xiàng)能源計(jì)量目標(biāo)是否

9、制定了具體的測(cè)量和評(píng)價(jià)方法。2 檢查重點(diǎn)用能單位有關(guān)能源計(jì)量管理記錄，是否按制定的測(cè)量和評(píng)價(jià)方法，定期對(duì)目標(biāo)實(shí)施情況進(jìn)行評(píng)價(jià)。二、能源計(jì)量人員序號(hào)審查條款自查要求自查方法自查評(píng)定符合不符合115.1能源計(jì)量人員配備重點(diǎn)用能單位應(yīng)根據(jù)工作需要配備足夠的專業(yè)人員從事能源計(jì)量管理工作，保證能源計(jì)量管理制度落實(shí)到位。根據(jù)重點(diǎn)用能單位的生產(chǎn)規(guī)模和能源計(jì)量崗位設(shè)置的要求，核查重點(diǎn)用能單位的能源計(jì)量人員的配置情況，不管他是專職人員還是兼職人員，是否滿足了能源計(jì)量工作的需求。12重點(diǎn)用能單位應(yīng)設(shè)專人負(fù)責(zé)能源計(jì)量器具配備、使用、檢定/校準(zhǔn)、維護(hù)、報(bào)廢等管理工作，依法實(shí)施能源計(jì)量器具的檢定/校準(zhǔn)，確保計(jì)量器具量值

10、的正確可靠，滿足能源計(jì)量分類、分級(jí)、分項(xiàng)考核的要求。1 核查重點(diǎn)用能單位能源計(jì)量人員的配置情況，是否有專職人員負(fù)責(zé)用能單位的能源計(jì)量器具的配備、使用、檢定(校準(zhǔn)）、維護(hù)、報(bào)廢等管理工作，并滿足能源計(jì)量分類、分級(jí)、分項(xiàng)考核的要求。2核查其次級(jí)用能單位的能源計(jì)量人員的配置情況，是否有專人負(fù)責(zé)主要次級(jí)用能單位和主要用能設(shè)備能源計(jì)量器具的管理。3 對(duì)能源計(jì)量器具自行檢定/校準(zhǔn)的，檢查其檢定/校準(zhǔn)人員是否按計(jì)量技術(shù)法規(guī)的規(guī)定實(shí)施檢定/校準(zhǔn)。13重點(diǎn)用能單位應(yīng)設(shè)專人負(fù)責(zé)能源計(jì)量檢測(cè)數(shù)據(jù)采集、統(tǒng)計(jì)、分析，保證能源計(jì)量數(shù)據(jù)完整、真實(shí)、準(zhǔn)確。1 核查重點(diǎn)用能單位的能源計(jì)量人員的配置情況，是否有專人負(fù)責(zé)能源計(jì)量數(shù)

11、據(jù)采集、統(tǒng)計(jì)、分析等工作。2 抽樣調(diào)查能源計(jì)量數(shù)據(jù)采集、統(tǒng)計(jì)、分析人員的能源計(jì)量工作記錄，能源計(jì)量數(shù)據(jù)是否完整、真實(shí)、準(zhǔn)確。145.2 人員培訓(xùn)和資質(zhì)重點(diǎn)用能單位從事能源計(jì)量管理、能源計(jì)量器具維護(hù)、能源計(jì)量數(shù)據(jù)采集、能源計(jì)量數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)分析等人員，應(yīng)掌握從事崗位所需的專業(yè)技術(shù)和業(yè)務(wù)知識(shí)，具備能源計(jì)量技術(shù)和業(yè)務(wù)能力，定期接受培訓(xùn)，并按有關(guān)規(guī)定持證上崗。檢查重點(diǎn)用能單位的能源管理人員的技術(shù)檔案，核查：1）能源計(jì)量管理人員是否過相關(guān)部門的培訓(xùn)考核；2）能源計(jì)量器具的維護(hù)人員，是否經(jīng)過培訓(xùn)，具有相應(yīng)的能力；3）能源計(jì)量的自查人員，是否通過含有JJF 1356的培訓(xùn)考核；4）能源計(jì)量采集、數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)分析等人員

12、，是否通過含有關(guān)知識(shí)的培訓(xùn)，掌握其從事崗位所需的專業(yè)技術(shù)和業(yè)務(wù)知識(shí)。5）當(dāng)政府行政部門對(duì)上述人員有崗位資質(zhì)要求的，是否按規(guī)定持證上崗。15重點(diǎn)用能單位從事計(jì)量檢定/校準(zhǔn)人員應(yīng)通過相關(guān)培訓(xùn)考核，取得相應(yīng)資質(zhì)。對(duì)于用能單位的能源計(jì)量器具進(jìn)行自主檢定/校準(zhǔn)的，檢查其從事能源計(jì)量器具檢定/校準(zhǔn)的人員是否按規(guī)定持證上崗。16重點(diǎn)用能單位應(yīng)建立能源計(jì)量工作人員技術(shù)檔案，保存其能力、教育、專業(yè)資格、培訓(xùn)、技能和經(jīng)驗(yàn)等記錄。檢查重點(diǎn)用能單位的能源管理人員的技術(shù)檔案是否有齊全。三、能源計(jì)量器具序號(hào)審查條款自查要求自查方法自查評(píng)定符合不符合176 能源計(jì)量器具6.1能源計(jì)量器具配備能源計(jì)量器具配備原則.1重點(diǎn)用能

13、單位能源計(jì)量器具配備應(yīng)滿足能源分類、分級(jí)、分項(xiàng)計(jì)量要求。注：1 能源分類計(jì)量是指按用能單位購(gòu)入或儲(chǔ)存或使用的各種一次能源、二次能源和載能工質(zhì)等能源種類，進(jìn)行分門別類單獨(dú)計(jì)量。2 能源分級(jí)考核是指按用能單位、次級(jí)用能單位、主要用能設(shè)備等單元進(jìn)行分級(jí)計(jì)量，分別實(shí)施能源消耗考核。3 能源分項(xiàng)考核是指按用能單位能源分配使用過程的購(gòu)入儲(chǔ)存、加工轉(zhuǎn)換、生產(chǎn)消耗、生活消耗、自用與外銷等各個(gè)環(huán)節(jié)進(jìn)行分項(xiàng)計(jì)量，分別實(shí)施能源消耗考核。1 查看有關(guān)能源計(jì)量管理文件，確認(rèn)重點(diǎn)用能單位是否規(guī)定了能源計(jì)量器具的配備原則，該原則是否包含了能源分類、分級(jí)、分項(xiàng)計(jì)量的要求。2 查看有關(guān)用能單位的能源計(jì)量器具配備規(guī)劃、能源計(jì)量器

14、具配備臺(tái)帳或一覽表等資料，核查重點(diǎn)用能單位能源計(jì)量器具配備是否貫徹實(shí)施了分類、分級(jí)、分項(xiàng)計(jì)量的配備原則。18.2重點(diǎn)用能單位應(yīng)配備必要的便攜式能源計(jì)量器具，以滿足自檢自查要求。1 查看有關(guān)計(jì)量器具配置臺(tái)帳，核查重點(diǎn)用能單位對(duì)面廣量大的耗能種類，有無配備必要的便攜式計(jì)量器具。2 依據(jù)便攜式計(jì)量器具的計(jì)量性能，確定其是否可以自檢自查。19能源計(jì)量器具配備要求.1重點(diǎn)用能單位能源計(jì)量器具配備應(yīng)符合GB17167-2006用能單位能源計(jì)量器具配備和管理通則要求。具體要求見JJF 1356附錄A。1 查看有關(guān)能源計(jì)量器具配備、使用情況統(tǒng)計(jì)表，核查重點(diǎn)用能單位能源計(jì)量器具配備率的計(jì)算是否符合GB 1716

15、7-2006第條的規(guī)定。注：能源計(jì)量器具配備率按下式計(jì)算：式中：能源計(jì)量器具配備率，%；能源計(jì)量器具實(shí)際的安裝配 備數(shù)量；能源計(jì)量器具理論需要量。序號(hào)審查條款自查要求自查方法自查評(píng)定符合不符合19能源計(jì)量器具配備要求.1重點(diǎn)用能單位能源計(jì)量器具配備應(yīng)符合GB17167-2006用能單位能源計(jì)量器具配備和管理通則要求。具體要求見JJF 1356附錄A。2 依據(jù)進(jìn)出用能單位、進(jìn)出主要次級(jí)用能單位和主要用能設(shè)備能源計(jì)量器具一覽表分表，按JJF 1356按附錄C 表C.6的要求，現(xiàn)場(chǎng)核對(duì)進(jìn)出用能單位、進(jìn)出主要次級(jí)用能單位和主要用能設(shè)備能源計(jì)量器具的配備狀況。3 按能源計(jì)量器具配備率計(jì)算公式，計(jì)算出各種

16、能源進(jìn)出用能單位、進(jìn)出主要次級(jí)用能單位和主要用能設(shè)備的能源計(jì)量器具的配備率。4 檢查能源計(jì)量器具的有效期內(nèi)的檢定或校準(zhǔn)證書給出的準(zhǔn)確度等級(jí)，確認(rèn)能源計(jì)量器具一覽表中的計(jì)量器具準(zhǔn)確度等級(jí)與證書給出的準(zhǔn)確度等級(jí)是否一致。當(dāng)未給出準(zhǔn)確度等級(jí)，應(yīng)采用技術(shù)手段進(jìn)行判定。5 核查能源計(jì)量器具的配備率和準(zhǔn)確度等級(jí)是否符合GB 17167-2006的規(guī)定。6 現(xiàn)場(chǎng)核查能源進(jìn)出用能單位、進(jìn)出主要次級(jí)用能單位的能源消耗及回收利用余能現(xiàn)狀，判斷有無配備相應(yīng)的能源計(jì)量器具，配備率和準(zhǔn)確度等級(jí)是否符合GB 17167-2006的規(guī)定。7 對(duì)從事能源加工、轉(zhuǎn)換、輸運(yùn)性質(zhì)的重點(diǎn)用能單位，核查重點(diǎn)用能單位所配備的能源計(jì)量器具

17、是否滿足評(píng)價(jià)其能源加工、轉(zhuǎn)換、輸運(yùn)效率的要求。8 對(duì)從事能源生產(chǎn)的重點(diǎn)用能單位，核查重點(diǎn)用能單位所配備的能源計(jì)量器具是否滿足評(píng)價(jià)其單位產(chǎn)品能源自耗率的要求。9 當(dāng)能源作為生產(chǎn)原料使用的，檢查相關(guān)生產(chǎn)工藝要求，依據(jù)生產(chǎn)工藝規(guī)范，核查其配置的計(jì)量器具的準(zhǔn)確度等級(jí)是否滿足相應(yīng)的生產(chǎn)工藝要求。20.2有關(guān)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)對(duì)特殊行業(yè)的能源計(jì)量器具配備有特定要求的，應(yīng)執(zhí)行其規(guī)定。1 有關(guān)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)對(duì)特殊行業(yè)的能源計(jì)量器具配備有特定要求的，重點(diǎn)用能單位應(yīng)提供現(xiàn)行有效的標(biāo)準(zhǔn)。2 按重點(diǎn)用能單位提供的現(xiàn)行有效的標(biāo)準(zhǔn)，核查能源計(jì)量器具配備率和計(jì)量器具準(zhǔn)確度等級(jí)等，是否符合標(biāo)準(zhǔn)要求。21重點(diǎn)用能單位應(yīng)按照一次能源、二次能源和

18、載能工質(zhì)等能源種類，確定能源流向和計(jì)量采集點(diǎn)，形成能源流向圖和能源計(jì)量采集點(diǎn)網(wǎng)絡(luò)圖（可分別參照J(rèn)JF 1356附錄B 圖B.1、圖B.2）。1 核查重點(diǎn)用能單位用能的種類(如煤炭、原油、電能等），及用能的性質(zhì)(如直接用于產(chǎn)品生產(chǎn)、從事能源加工轉(zhuǎn)換、從事能源生產(chǎn)等），據(jù)此作為評(píng)價(jià)的材料。 2 查重點(diǎn)用能單位是否編制了能源流向圖和能源計(jì)量采集點(diǎn)網(wǎng)絡(luò)圖，并符合能源分類、分級(jí)、分項(xiàng)計(jì)量的要求。序號(hào)審查條款自查要求自查方法自查評(píng)定符合不符合22.2設(shè)置的能源計(jì)量采集點(diǎn)應(yīng)覆蓋重點(diǎn)用能單位能源分類、分級(jí)、分項(xiàng)計(jì)量的需求。1 核查重點(diǎn)用能單位用能的種類(如煤炭、原油、電能等），及用能的性質(zhì)(如直接用于產(chǎn)品生產(chǎn)

19、、從事能源加工轉(zhuǎn)換、從事能源生產(chǎn)等），據(jù)此作為評(píng)價(jià)的材料。2 檢查重點(diǎn)用能單位編制的能源流向圖和能源計(jì)量采集點(diǎn)網(wǎng)絡(luò)圖，是否覆蓋能源分類、分級(jí)、分項(xiàng)計(jì)量的范圍。23.3重點(diǎn)用能單位應(yīng)根據(jù)能源計(jì)量采集點(diǎn)確認(rèn)需配備的能源計(jì)量器具種類、數(shù)量、準(zhǔn)確度等級(jí)，并按JJF 1356附錄B的格式要求形成文件。檢查重點(diǎn)用能單位編制的重點(diǎn)用能單位能源計(jì)量管理用表（圖）是否齊全、正確，并與能源計(jì)量采集點(diǎn)網(wǎng)絡(luò)圖相一致。24.4重點(diǎn)用能單位應(yīng)定期對(duì)能源流向圖、能源計(jì)量采集點(diǎn)和能源計(jì)量器具需要量進(jìn)行評(píng)審，以符合實(shí)際狀況。1 檢查重點(diǎn)用能單位是否定期對(duì)能源流向圖、能源計(jì)量采集點(diǎn)和能源計(jì)量器具需要量進(jìn)行評(píng)審。2 依據(jù)能源計(jì)量采

20、集點(diǎn)網(wǎng)絡(luò)圖，抽樣檢查能源計(jì)量采集點(diǎn)，是否符合實(shí)際狀況。256.2能源計(jì)量器具管理重點(diǎn)用能單位應(yīng)對(duì)能源計(jì)量器具配備、申購(gòu)、驗(yàn)收、保管、檢定/校準(zhǔn)、維護(hù)和報(bào)廢處理等環(huán)節(jié)形成制度并實(shí)施有效管理，確保能源計(jì)量器具配備滿足能源計(jì)量采集需要和在用能源計(jì)量器具的量值準(zhǔn)確可靠。1核查重點(diǎn)用能單位的能源計(jì)量器具管理制度，是否覆蓋能源計(jì)量器具的申購(gòu)、驗(yàn)收、保管、使用、檢定/校準(zhǔn)、維護(hù)、報(bào)廢處理等環(huán)節(jié)的要求。2 查看有關(guān)記錄，確認(rèn)重點(diǎn)用能單位是否按制度的規(guī)定，對(duì)能源計(jì)量器具的申購(gòu)、驗(yàn)收、保管、使用、檢定/校準(zhǔn)、維護(hù)、報(bào)廢處理等環(huán)節(jié)進(jìn)行控制，以防能源計(jì)量器具的誤用、錯(cuò)用、損壞和改變其計(jì)量性能，確保在用能源計(jì)量器具的量

21、值準(zhǔn)確可靠。26重點(diǎn)用能單位應(yīng)建立能源計(jì)量器具臺(tái)賬或完整的能源計(jì)量器具一覽表。臺(tái)賬或一覽表中應(yīng)列出計(jì)量器具名稱、型號(hào)規(guī)格、準(zhǔn)確度等級(jí)、測(cè)量范圍、生產(chǎn)廠家、出廠編號(hào)、用能單位管理編號(hào)、安裝使用地點(diǎn)、檢定/校準(zhǔn)狀態(tài)。主要次級(jí)用能單位和主要用能設(shè)備應(yīng)有獨(dú)立的能源計(jì)量器具臺(tái)賬或一覽表分表。1核查重點(diǎn)用能單位的能源計(jì)量管理文件，是否具有完整的能源計(jì)量器具臺(tái)賬或一覽表、主要次級(jí)用能單位和主要用能設(shè)備的能源計(jì)量器具臺(tái)賬或一覽分表。2核查重點(diǎn)用能單位的能源計(jì)量器具臺(tái)賬或一覽表、主要次級(jí)用能單位和主要用能設(shè)備的能源計(jì)量器具臺(tái)賬或一覽表分表，列入的能源計(jì)量器具種類是否齊全。序號(hào)審查條款自查要求自查方法自查評(píng)定符合

22、不符合27重點(diǎn)用能單位應(yīng)建立完整的能源計(jì)量器具檔案，內(nèi)容包括：1）計(jì)量器具使用說明書（可能時(shí)或需要時(shí)）；2）計(jì)量器具出廠合格證書；3）計(jì)量器具最近兩個(gè)連續(xù)周期的檢定/校準(zhǔn)證書；4）計(jì)量器具維護(hù)保養(yǎng)記錄；5）計(jì)量器具其他相關(guān)信息。抽查重點(diǎn)用能單位的能源計(jì)量器具檔案，是否齊全、完整。28在用能源計(jì)量器具應(yīng)在明顯位置粘貼與能源計(jì)量器具臺(tái)賬或一覽表編號(hào)對(duì)應(yīng)的標(biāo)識(shí)，并有檢定/校準(zhǔn)狀態(tài)標(biāo)識(shí)，以備查驗(yàn)和管理。1依據(jù)能源計(jì)量器具一覽表，現(xiàn)場(chǎng)核查重點(diǎn)用能單位能源計(jì)量器具有無與能源計(jì)量器具一覽表編號(hào)對(duì)應(yīng)的標(biāo)識(shí)和計(jì)量確認(rèn)狀態(tài)標(biāo)識(shí)。2必要時(shí)應(yīng)核查重點(diǎn)用能單位對(duì)能源計(jì)量器具檢定/校準(zhǔn)狀態(tài)標(biāo)識(shí)的正確性。296.3能源計(jì)量

23、器具檢定/校準(zhǔn)重點(diǎn)用能單位應(yīng)制定能源計(jì)量器具量值傳遞或溯源圖(格式可參照J(rèn)JF 1356附錄B 圖B.3、圖B.4）；其中作為內(nèi)部計(jì)量標(biāo)準(zhǔn)器具使用的，應(yīng)確定其準(zhǔn)確度等級(jí)、測(cè)量范圍、可溯源的上級(jí)傳遞標(biāo)準(zhǔn)。1核查重點(diǎn)用能單位的能源計(jì)量管理文件，是否具有完整的能源計(jì)量器具量值傳遞或溯源圖。2檢查能源計(jì)量器具的檢定證書和校準(zhǔn)證書，是否溯源到國(guó)家基準(zhǔn)或社會(huì)公用計(jì)量標(biāo)準(zhǔn)。3當(dāng)某些校準(zhǔn)或計(jì)量采集目前尚不能嚴(yán)格溯源到國(guó)家基準(zhǔn)或社會(huì)公用計(jì)量標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，檢查其是否通過建立對(duì)相應(yīng)計(jì)量標(biāo)準(zhǔn)或測(cè)量設(shè)備的溯源來提供測(cè)量的可信度。例如：使用有資格的供應(yīng)者提供的有證標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)來給出材料可靠的物理或化學(xué)特性；使用規(guī)定的方法和(或）被

24、有關(guān)各方接受并且描述清晰的協(xié)議標(biāo)準(zhǔn)等。30重點(diǎn)用能單位自行檢定/校準(zhǔn)能源計(jì)量器具應(yīng)建立本單位最高計(jì)量標(biāo)準(zhǔn)，并經(jīng)考核合格。當(dāng)重點(diǎn)用能單位的能源計(jì)量器具自行檢定/校準(zhǔn)的，檢查其是否建立本單位最高計(jì)量標(biāo)準(zhǔn)，并經(jīng)考核合格。序號(hào)審查條款自查要求自查方法自查評(píng)定符合不符合31重點(diǎn)用能單位應(yīng)制定能源計(jì)量器具周期檢定/校準(zhǔn)計(jì)劃,實(shí)行定期檢定/校準(zhǔn)。其檢定周期、檢定方式應(yīng)遵守相關(guān)計(jì)量技術(shù)法規(guī)的規(guī)定。1）本單位最高計(jì)量標(biāo)準(zhǔn)器具以及屬于強(qiáng)制檢定范圍的工作計(jì)量器具應(yīng)向政府計(jì)量行政部門登記備案，并向其指定的技術(shù)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)強(qiáng)制檢定。2）屬于非強(qiáng)制檢定的計(jì)量器具，應(yīng)由具備開展計(jì)量檢定/校準(zhǔn)資格的計(jì)量技術(shù)機(jī)構(gòu)或用能單位內(nèi)部建立

25、計(jì)量標(biāo)準(zhǔn)的部門實(shí)施檢定/校準(zhǔn)。3）對(duì)無法拆卸的、無檢定規(guī)程或校準(zhǔn)規(guī)范的非強(qiáng)制檢定計(jì)量器具，應(yīng)采取可行、有效的措施（如自校、比對(duì)、定期更換等）確保其量值準(zhǔn)確可靠。4）屬于用能單位自行檢定/校準(zhǔn)的計(jì)量器具，開展檢定/校準(zhǔn)應(yīng)有現(xiàn)行有效的控制文件（如計(jì)量器具檢定/校準(zhǔn)間隔的管理程序和校準(zhǔn)規(guī)范等）作為依據(jù)。1核查重點(diǎn)用能單位是否制定能源計(jì)量器具周期檢定/校準(zhǔn)計(jì)劃。2 依據(jù)有關(guān)計(jì)量技術(shù)法規(guī)的規(guī)定，核查重點(diǎn)用能單位編制的能源計(jì)量器具周期檢定/校準(zhǔn)計(jì)劃是否符合計(jì)量技術(shù)法規(guī)的規(guī)定。3 屬于非強(qiáng)制檢定的計(jì)量器具，核查提供計(jì)量檢定/校準(zhǔn)的計(jì)量技術(shù)機(jī)構(gòu)的資格證明或用能單位內(nèi)部建立計(jì)量標(biāo)準(zhǔn)的情況。4無法拆卸的、無檢定規(guī)

26、程或校準(zhǔn)規(guī)范的非強(qiáng)制檢定的計(jì)量器具，是否采取可行的、有效的措施（如自校、比對(duì)、定期更換等），檢查有關(guān)自校、比對(duì)等記錄，能否確保其量值的準(zhǔn)確性和可靠性。5 屬于用能單位自行檢定/校準(zhǔn)且自行確定檢定/校準(zhǔn)間隔的，檢查其是否具有現(xiàn)行有效的控制文件（如計(jì)量器具檢定/校準(zhǔn)間隔的管理程序和校準(zhǔn)規(guī)范）作為依據(jù)。當(dāng)重點(diǎn)用能單位自行制定自校規(guī)范時(shí)，核查其內(nèi)容是否齊全，是否經(jīng)過專家技術(shù)審查，并對(duì)其預(yù)期用途經(jīng)過驗(yàn)證。326.4能源計(jì)量器具使用在用能源計(jì)量器具應(yīng)處于有效的檢定/校準(zhǔn)狀態(tài)，不滿足 要求的不得使用。1檢查重點(diǎn)用能單位能源計(jì)量器具的周期檢定/校準(zhǔn)等情況，確認(rèn)能源計(jì)量器具在使用中是否處于有效的檢定或校準(zhǔn)狀態(tài)。

27、2現(xiàn)場(chǎng)抽查重點(diǎn)用能單位能源計(jì)量器具的使用是否符合要求。33能源計(jì)量器具使用和維護(hù)應(yīng)指定專人負(fù)責(zé)，能源計(jì)量器具有效的使用說明書（包括制造商提供的有關(guān)手冊(cè)）、檢定/校準(zhǔn)證書等資料應(yīng)保存完好并便于取用。核查能源計(jì)量器具的使用和維護(hù)人員的配置情況，是否有專職人員負(fù)責(zé)能源計(jì)量器具的使用和維護(hù)。使用和維護(hù)人員有無能源計(jì)量器具有效的使用說明書（包括制造商提供的有關(guān)手冊(cè)）以及檢定/校準(zhǔn)證書等資料。34能源計(jì)量器具應(yīng)在受控或已知滿足需要的環(huán)境中使用，確保測(cè)量結(jié)果準(zhǔn)確有效。1 查重點(diǎn)用能單位對(duì)能源計(jì)量器具的受控方法有無文件規(guī)定。2 據(jù)文件規(guī)定，現(xiàn)場(chǎng)核查重點(diǎn)用能單位能源計(jì)量器具是否在受控的或已知滿足需要的環(huán)境中使用

28、。序號(hào)審查條款自查要求自查方法自查評(píng)定符合不符合35對(duì)影響能源計(jì)量器具計(jì)量性能的調(diào)整裝置及軟件，在使用中不得改動(dòng)其鉛封、封印及其他保護(hù)裝置。1 查重點(diǎn)用能單位有無對(duì)影響能源計(jì)量器具計(jì)量性能的調(diào)整裝置及軟件，在使用中不得改動(dòng)其鉛封、封印及其他保護(hù)裝置的文件規(guī)定。2 現(xiàn)場(chǎng)抽查具有調(diào)整裝置及軟件的能源計(jì)量器具，其鉛封、封印及其他保護(hù)裝置有無改動(dòng)。36在用能源計(jì)量器具被懷疑或出現(xiàn)損壞、過載、可能使其與預(yù)期用途相悖、產(chǎn)生不正確的測(cè)量結(jié)果、超過檢定周期/校準(zhǔn)間隔、誤操作、鉛封/封印或保護(hù)裝置損壞破裂等情況時(shí)，應(yīng)停止使用、隔離存放，做出明顯的標(biāo)簽或標(biāo)志，排除不符合原因，經(jīng)再次檢定/校準(zhǔn)符合要求后才能重新投入

29、使用?？赡軙r(shí)，應(yīng)保存不符合要求的能源計(jì)量器具在調(diào)整或修理前后的檢定/校準(zhǔn)原始記錄，如果檢定/校準(zhǔn)結(jié)果表明該器具在以往數(shù)據(jù)采集中出現(xiàn)明顯的誤差風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)采取必要的措施。1 看有關(guān)能源計(jì)量器具檔案或使用記錄，如果能源計(jì)量器具有被懷疑或出現(xiàn)損壞、過載、可能使其與預(yù)期用途相悖、產(chǎn)生不正確的測(cè)量結(jié)果、超過檢定周期/校準(zhǔn)間隔、誤操作、鉛封/封印或保護(hù)裝置損壞破裂等情況，不符合要求的計(jì)量器具是否停止使用。2 場(chǎng)查看是否予以隔離以防誤用，或加貼明顯的停用標(biāo)簽或標(biāo)記，直至修復(fù)且經(jīng)過檢定、校準(zhǔn)或測(cè)試表明能正常工作后才能重新投人使用。3 查看有關(guān)能源計(jì)量器具檔案或使用記錄，對(duì)不符合要求的能源計(jì)量器具進(jìn)行調(diào)整或修理的，

30、核查其是否保存能源計(jì)量器具調(diào)整或修理前后的檢定/校準(zhǔn)原始記錄。4 果能源計(jì)量器具在調(diào)整或修理前，如檢定(校準(zhǔn)）結(jié)果表明，該器具在以往的采集中出現(xiàn)了明顯的誤差風(fēng)險(xiǎn)，是否采取必要的糾正，或預(yù)防措施。JJF 13562012四、能源計(jì)量數(shù)據(jù)管理序號(hào)審查條款自查要求自查方法自查評(píng)定符合不符合377 能源計(jì)量數(shù)據(jù)管理7.1 能源計(jì)量采集能源計(jì)量數(shù)據(jù)采集原則能源計(jì)量數(shù)據(jù)采集應(yīng)與能源計(jì)量器具實(shí)際測(cè)量結(jié)果相符，不得偽造或者篡改能源計(jì)量數(shù)據(jù)。重點(diǎn)用能單位應(yīng)按能源分類、分級(jí)、分項(xiàng)計(jì)量要求設(shè)置能源計(jì)量采集點(diǎn)，對(duì)各種一次能源、二次能源和載能工質(zhì)等定期進(jìn)行計(jì)量數(shù)據(jù)采集和記錄，記錄應(yīng)完整、真實(shí)、準(zhǔn)確、可靠，并按規(guī)定的期限

31、予以保存，以滿足能源計(jì)量管理的要求。1 查重點(diǎn)用能單位建立的能源計(jì)量數(shù)據(jù)管理制度或管理程序是否完善，以保證能源計(jì)量數(shù)據(jù)與實(shí)際計(jì)量測(cè)量結(jié)果相符。2 場(chǎng)抽查能源統(tǒng)計(jì)報(bào)表和計(jì)量數(shù)據(jù)采集原始記錄，是否存在偽造或者篡改能源計(jì)量數(shù)據(jù)的問題。3 看有關(guān)能源消耗統(tǒng)計(jì)報(bào)表、能源流向等資料，核查重點(diǎn)用能單位用能的種類(如煤炭、原油、電能等）；用能的性質(zhì)(如直接用于產(chǎn)品生產(chǎn)、從事能源加工轉(zhuǎn)換、從事能源生產(chǎn)等）；用能結(jié)構(gòu)，確定能源進(jìn)出用能單位、能源進(jìn)出主要次級(jí)用能單位、主要用能設(shè)備的構(gòu)成情況，據(jù)此作為評(píng)價(jià)的對(duì)象。4 看有關(guān)能源消耗統(tǒng)計(jì)報(bào)表，根據(jù)重點(diǎn)用能單位的用能種類，核查重點(diǎn)用能單位是否對(duì)各種能源分門別類定期進(jìn)行能源

32、計(jì)量數(shù)據(jù)采集和記錄。5 看有關(guān)能源消耗統(tǒng)計(jì)報(bào)表，依據(jù)用能情況和數(shù)據(jù)的來源，核查重點(diǎn)用能單位能源計(jì)量的范圍是否符合要求。6 看有關(guān)能源計(jì)量數(shù)據(jù)采集記錄，是否完整、真實(shí)、準(zhǔn)確、可靠，并按規(guī)定的期限予以保存。381） 采集時(shí)間相對(duì)穩(wěn)定，以消除因采集時(shí)差帶來統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的不可比性。2） 滿足計(jì)算和統(tǒng)計(jì)單位產(chǎn)品能源消耗量及工序能耗量、制定和考核各級(jí)能耗定額、計(jì)算節(jié)能技改的節(jié)能量等需要。3） 滿足政府節(jié)能管理的需求。抽查能源計(jì)量數(shù)據(jù)采集記錄，是否符合以下要求：1）能源計(jì)量數(shù)據(jù)采集的時(shí)間應(yīng)相對(duì)穩(wěn)定，可以消除因采集時(shí)差帶來統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的不可比性。2）能源計(jì)量數(shù)據(jù)采集應(yīng)滿足用能單位計(jì)算和統(tǒng)計(jì)單位產(chǎn)品能源消耗量及工序能耗

33、量、制定和考核各級(jí)能耗定額、計(jì)算節(jié)能技改的節(jié)能量等需要。3）能源計(jì)量數(shù)據(jù)采集應(yīng)滿足政府節(jié)能管理的要求。序號(hào)審查條款自查要求自查方法自查評(píng)定符合不符合391） 人工采集。使用規(guī)范的數(shù)據(jù)采集記錄（抄表記錄）格式，由數(shù)據(jù)采集人員和復(fù)核人員簽字。2） 自動(dòng)采集。利用計(jì)算機(jī)技術(shù)實(shí)現(xiàn)能源計(jì)量數(shù)據(jù)的網(wǎng)絡(luò)化管理，及時(shí)采集能源計(jì)量數(shù)據(jù)并備份歸檔。3） 第三方公正計(jì)量。委托具備法定資質(zhì)的社會(huì)公正計(jì)量行（站）對(duì)大宗能源的貿(mào)易交接、能源消耗狀況提供公正及數(shù)據(jù)。根據(jù)重點(diǎn)用能單位能源計(jì)量數(shù)據(jù)的采集方式，分別抽查其采集的各種方式，查看能源計(jì)量數(shù)據(jù)采集記錄，確認(rèn)是否符合以下要求：1） 人工采集。使用規(guī)范的數(shù)據(jù)采集記錄（抄表記

34、錄）格式，由數(shù)據(jù)采集人員和復(fù)核人員簽字。2） 自動(dòng)采集。利用計(jì)算機(jī)技術(shù)實(shí)現(xiàn)能源計(jì)量數(shù)據(jù)的網(wǎng)絡(luò)化管理，及時(shí)采集能源計(jì)量數(shù)據(jù)并備份歸檔。3） 第三方公正計(jì)量。委托具備法定資質(zhì)的社會(huì)公正計(jì)量行（站）對(duì)大宗能源的貿(mào)易交接、能源消耗狀況提供公正及數(shù)據(jù)。40能源計(jì)量采集應(yīng)按照標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范或程序并在受控條件下進(jìn)行，受控條件包括：1） 使用合格的能源計(jì)量器具；2） 使用經(jīng)確認(rèn)有效的采集標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范、程序和記錄表式；3） 具備所要求的環(huán)境條件；4） 使用具有資格能力的人員；5） 合適的結(jié)果報(bào)告方式。1 核查重點(diǎn)用能單位對(duì)能源計(jì)量采集的受控條件，是否具有標(biāo)準(zhǔn)、操作規(guī)范或程序等文件規(guī)定。2 依據(jù)能源計(jì)量標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范或程序

35、，現(xiàn)場(chǎng)核查重點(diǎn)用能單位是否按操作規(guī)范或程序的規(guī)定，在受控的條件下實(shí)施能源量的計(jì)量和數(shù)據(jù)采集。41能源計(jì)量數(shù)據(jù)采集記錄要求采集者應(yīng)實(shí)時(shí)記錄能源計(jì)量采集結(jié)果，記錄內(nèi)容包括：1） 使用的能源計(jì)量器具、采集依據(jù)、環(huán)境條件等相關(guān)信息；2） 能源計(jì)量采集原始數(shù)據(jù)；3） 數(shù)據(jù)計(jì)算方法及結(jié)果；4） 采集、復(fù)核人員簽字，必要時(shí)應(yīng)有審核人員簽字；5） 采集日期。查看各種能源的能源計(jì)量原始記錄和數(shù)據(jù)采集原始記錄，核查其記錄的正確性、規(guī)范性和有效性。427.2 能源計(jì)量數(shù)據(jù)處理能源計(jì)量原始數(shù)據(jù)不得隨意更改，并保證數(shù)據(jù)完整、真實(shí)、準(zhǔn)確、可靠。依據(jù)能源統(tǒng)計(jì)報(bào)表，跟蹤抽查能源計(jì)量原始記錄和數(shù)據(jù)采集記錄，確認(rèn)統(tǒng)計(jì)報(bào)表數(shù)據(jù)是否

36、都來自能源計(jì)量器具的計(jì)量結(jié)果；原始記錄和數(shù)據(jù)采集記錄是否存在更改現(xiàn)象，如有更改，是否采用劃改，并由更改人簽字或蓋章。序號(hào)審查條款自查要求自查方法自查評(píng)定符合不符合43當(dāng)能源計(jì)量器具損壞或安裝、拆卸期間造成能源計(jì)量數(shù)據(jù)不準(zhǔn)或無法統(tǒng)計(jì)時(shí)，應(yīng)制定相應(yīng)的方案進(jìn)行評(píng)估。評(píng)估方案應(yīng)包括評(píng)估方法、程序、結(jié)論、數(shù)據(jù)可靠性論證、評(píng)估人員和批準(zhǔn)人員、日期等內(nèi)容。1對(duì)于因能源計(jì)量器具損壞或安裝、拆卸期間造成能源計(jì)量數(shù)據(jù)不準(zhǔn)或無法統(tǒng)計(jì)的，是否制定了相應(yīng)的評(píng)估方案。2 抽查評(píng)估記錄，確認(rèn)重點(diǎn)用能單位在能源計(jì)量器具損壞或安裝、拆卸期間的能源計(jì)量數(shù)據(jù)的可靠性。447.2.3經(jīng)處理后的能源計(jì)量數(shù)據(jù)應(yīng)由授權(quán)人員進(jìn)行審核確認(rèn)。抽查重點(diǎn)用能單位的能源統(tǒng)計(jì)報(bào)表和能源計(jì)量數(shù)據(jù)記錄，經(jīng)處理后的數(shù)據(jù)是否由授權(quán)人員進(jìn)行審核確認(rèn)。必要時(shí)可核查其數(shù)據(jù)處理的正確性。457.3能源計(jì)量數(shù)據(jù)應(yīng)用重點(diǎn)用能單位應(yīng)將能源計(jì)量數(shù)據(jù)作為統(tǒng)計(jì)調(diào)查、統(tǒng)計(jì)分析的基礎(chǔ)，能源統(tǒng)計(jì)報(bào)表數(shù)據(jù)應(yīng)能追溯至計(jì)量采集記錄。1 核查重點(diǎn)用能單位是否按統(tǒng)計(jì)法律法規(guī)的規(guī)定建立能源統(tǒng)計(jì)報(bào)表制度或管理程序，以保證能源統(tǒng)計(jì)報(bào)表數(shù)據(jù)能追溯至計(jì)量采