支行案防工作自我評估報告-支行案防自我評估報告

1、評估報告XX支行案防工作自我評估報告分行法律合規(guī)部:為提升XX支行全體員工的合規(guī)意識和案防控能力，有效保護(hù)*"1°1消費(fèi)者的合法權(quán)益*貫徹落案分行“合規(guī)教育建案的能力提升年”系列活動相關(guān)要祗青吏得揍照法律今制整下發(fā)文精神.高度重視此次案防專項(xiàng)檢查，現(xiàn)將此次案防工作情況匯報如下：；O>7*O©peQtO-1,J1、自我評估開展情況自接到通知后，我支行成立案防控小組，第一負(fù)責(zé)A為案防小組組長，副組長為分管行長，組員由各1條線成員組成°并按照要求，負(fù)責(zé)支行案防控和防范和處置非法集資工作的整體指導(dǎo)和協(xié)調(diào)，制定工作方案，組紈督查和現(xiàn)場檢查案風(fēng)險排查及督促整改

2、工作，定期向上級部門上報案防工作，明確指定專職聯(lián)絡(luò)員9Qf9BOI<3*©tfB。履行第防工作相應(yīng)職責(zé)，推動全行落實(shí)工作要求，協(xié)調(diào)配合監(jiān)管工作落實(shí)情況；加強(qiáng)內(nèi)控管理，組織全行員工密訂任期內(nèi)案防管理目標(biāo)責(zé)任書、員工合規(guī)承諾及案防責(zé)任書等書面承諾。組織零售條線對理財(cái)銷售，運(yùn)營條線對運(yùn)營管理,機(jī)房管理UuQ*u方面進(jìn)行排查，辦公室對安全保衛(wèi)方面進(jìn)行排查，組織編寫案防工作總結(jié)、年度計(jì)劃或報告等文字材料，組織案防工作方案，各*<>Lwj二_階段案風(fēng)險排查報告、通報J整改報告,、案防工作總結(jié)，,案防培訓(xùn)計(jì)劃-同時，:建立一套完備的合規(guī)及案防體系,定期組織合規(guī)口一.CST”及案防

3、教育學(xué)習(xí)。上報給法律合規(guī)部的相關(guān)紙質(zhì)資料有留存復(fù)印，任期內(nèi)案防管理目標(biāo)責(zé)任書、員工合規(guī)承諾及案防責(zé)任書支行曾存一份?久宜我評估得分?jǐn)倹rJ、'參照«）行累昉士.作直評嚙俵系標(biāo)準(zhǔn)，立文有百我評估總得分96分（描述自我評估總得分，并附分行自我評估:打分表，模板樣例詳見XX（分）支行案防工作自評估指標(biāo)體系s3；橐膿工作目我好估發(fā)現(xiàn)的問題根據(jù)此次自我評估.發(fā)現(xiàn)以下問題；i.網(wǎng)點(diǎn)案防責(zé)任部n履職方面，篥防工作慌況匯總，網(wǎng)點(diǎn)案防形勢分析頻率不高。09°2制度建設(shè)方面一未及時根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展需要和具體情冗對相應(yīng)的制度內(nèi)容進(jìn)行完善和修改g行案防工作官評估指標(biāo)體系各項(xiàng)內(nèi)容）3.因條限制，案

4、防能力培訓(xùn)有待提高由（根據(jù)XX （分）支4、整改措施根據(jù)自我評估體系發(fā)現(xiàn)的問題，將采取以下整改措施:1 .加強(qiáng)案防責(zé)任部門對案防工作的力度，及時收集匯總案防工作情況,，定期分析支行案防形勢，確定案防工作重點(diǎn)，定期組織案防培訓(xùn)，強(qiáng)化全員案防意識，提高案防能力。2 .完善案防制度體系，根據(jù)檢查結(jié)果和業(yè)務(wù)發(fā)展對需要修訂完善制度內(nèi)容反饋至業(yè)務(wù)管理部門O3提高案防能力資源的有效性，定期組織各條線人員開展消防、案防等各類演練及警示教育、專業(yè)能力培訓(xùn)等QC針對自我評估發(fā)現(xiàn)的問題應(yīng)逐項(xiàng)提出整改措施）O.“/：卜dw9，4,su泉下一步工作計(jì)劃或安排針對此次自我評估發(fā)現(xiàn)的問題，我支行將積極采取措施進(jìn)行整改a同尉對下一步工作做出以下安排1 .迸一步提高網(wǎng)點(diǎn)案防責(zé)任部門的履職能力,加強(qiáng)案防小組«a"«e«,'°«.a*."：對案防工作的執(zhí)行力金2 .加強(qiáng)支行案防制度體系要設(shè)，進(jìn)一步梳理制度建設(shè)的流程。.亂加強(qiáng)案防管理人員的配備，提高案賢人員的業(yè)務(wù)親質(zhì).同«1。B時希篁分行法律杳規(guī)都能緩對支行案防相裝人觸衽業(yè)務(wù)能力培訓(xùn)，使支行的案防水平得到提升e通過此次案防工作自我評估，深刻認(rèn)識到當(dāng)前案防形勢，找出現(xiàn)階段支行案防工作的不足之處，同時有針對性的提出整改措施。為進(jìn)一步規(guī)范XX支行案防體系的建