2016證券從業(yè)考試真題

1、2016證券從業(yè)考試真題證券從業(yè)資格考試真題、模擬題盡收其中，千名業(yè)界權(quán)威名師精心解析，精細(xì)化試題分析、完美解析一網(wǎng)打盡！在線做題就選針題庫：（選中鏈接后點(diǎn)擊“打開鏈接”）1.()是外匯市場(chǎng)上最經(jīng)濟(jì)、最普通的形式。A.遠(yuǎn)期外匯市場(chǎng)B.即期外匯市場(chǎng)C.自由外匯市場(chǎng)D.有形市場(chǎng)2.目前，我國(guó)證券投資基金反映的是一種()關(guān)系。A.股權(quán)B.債權(quán)C.信托D.擔(dān)保3.中長(zhǎng)期資金市場(chǎng)又稱為()。A.初級(jí)市場(chǎng)B.貨幣市場(chǎng)C.資本市場(chǎng)D.次級(jí)市場(chǎng)4.公司型基金依據(jù)()設(shè)立并營(yíng)運(yùn).A.基金公司章程B.發(fā)起人協(xié)議C.基金募集說明書D.基金合同5.在間接融資中，()具有融資中心的地位和作用。A.金融機(jī)構(gòu)B.商業(yè)銀行C

2、.證券公司D.融資公司6.中國(guó)人民銀行對(duì)商業(yè)銀行的監(jiān)督管理不包括()。A.直接審批、監(jiān)管商業(yè)銀行B.監(jiān)督商業(yè)銀行執(zhí)行有關(guān)人民幣管理規(guī)定的行為C.監(jiān)督商業(yè)銀行代理中國(guó)人民銀行經(jīng)理國(guó)庫的行為D.監(jiān)督商業(yè)銀行執(zhí)行有關(guān)反洗錢規(guī)定的行為7.下列不屬于貨幣市場(chǎng)構(gòu)成的是()。A.短期政府債券市場(chǎng)B.中長(zhǎng)期債券市場(chǎng)C.商業(yè)票據(jù)市場(chǎng)D.大額可轉(zhuǎn)讓定期存單市場(chǎng)8.一般而言，按收益率從小到大順序排列正確的是()。A.普通債券、普通股票、國(guó)債B.國(guó)債、普通債券、普通股票C.普通股票、國(guó)債、普通債券D.普通股票、普通債券、國(guó)債9.股票是由股份公司發(fā)行，表明投資者投資份額及其權(quán)利、義務(wù)的()憑證。A.所有權(quán)B.債權(quán)C.債

3、務(wù)D.優(yōu)先受償權(quán)10.按照基礎(chǔ)工具劃分，金融衍生品可分為()。A.股權(quán)衍生工具、貨幣衍生工具、利率衍生工具B.場(chǎng)內(nèi)交易工具、場(chǎng)外交易工具C.遠(yuǎn)期、期貨、期權(quán)和互換D.股權(quán)衍生工具、債券衍生工具、外匯衍生工具11.申請(qǐng)從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。要求有()萬元人民幣以上的注冊(cè)資本。A.300B.500C.100D.20012.下列有關(guān)期貨的說法.錯(cuò)誤的是()。A.金融期貨合約是標(biāo)準(zhǔn)化的B.期貨交易可以在期貨交易所內(nèi)進(jìn)行.也可以在場(chǎng)外交易C.大多數(shù)期貨合約都在到期前以對(duì)沖方式了結(jié)D.期貨合約對(duì)商品質(zhì)量、規(guī)格、交貨時(shí)間、地點(diǎn)等都做了統(tǒng)一的規(guī)定，是標(biāo)準(zhǔn)化合約13.金融期權(quán)的要素不包括()。A.

4、標(biāo)的資產(chǎn)B.執(zhí)行價(jià)格C.利率D.期權(quán)費(fèi)14.我國(guó)證券交易所規(guī)定的A股每次申報(bào)和成交的最小數(shù)量單位(除零股交易外)是()。A.10手B.10股C.1手D.1股15.下列關(guān)于看漲期權(quán)和看跌期權(quán)的說法，正確的是()。A.若預(yù)期某種標(biāo)的資產(chǎn)的未來價(jià)格會(huì)下跌.應(yīng)該購買其看漲期權(quán)B.若看漲期權(quán)的執(zhí)行價(jià)格高于當(dāng)前標(biāo)的資產(chǎn)價(jià)格應(yīng)當(dāng)選擇執(zhí)行該看漲期權(quán)C.看跌期權(quán)持有者可以在期權(quán)執(zhí)行價(jià)格高于當(dāng)前標(biāo)的資產(chǎn)價(jià)格時(shí)執(zhí)行期權(quán)，獲得一定收益D.看漲期權(quán)和看跌期權(quán)的區(qū)別在于期權(quán)到期日不同16.銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行的記賬式國(guó)債，主要面向()投資者。A.企業(yè)B.銀行和非銀行金融機(jī)構(gòu)C.個(gè)人D.國(guó)外機(jī)構(gòu)17.證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理

5、計(jì)劃.辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的。凈資本不低于人民幣()億元。A.2B.3C.5D.1018.開放式基金份額的發(fā)售.由()負(fù)責(zé)辦理。A.基金管理人B.商業(yè)銀行C.證券公司D.專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)19.假定金融機(jī)構(gòu)的法定準(zhǔn)備金率為20%，超額準(zhǔn)備金率為2%，現(xiàn)金漏損率為3%，則存款乘數(shù)為()。20.銀行承兌匯票是()工具。A.信用衍生B.資本市場(chǎng)C.利率衍生D.貨幣市場(chǎng)21.公司型基金與契約型基金的主要區(qū)別是()。A.基金是否為獨(dú)立的法人B.基金是否上市交易C.基金規(guī)模是否變化D.基金募集是否為公募22.我國(guó)的國(guó)債專指()代表中央政府發(fā)行的國(guó)家公債。A.國(guó)務(wù)院B.財(cái)政部C.

6、中國(guó)人民銀行D.國(guó)資委23.金融市場(chǎng)為市場(chǎng)參與者提供了風(fēng)險(xiǎn)分散的可能，下列說法中，錯(cuò)誤的是()。A.保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)可以出售保險(xiǎn)單分散風(fēng)險(xiǎn)B.金融市場(chǎng)提供套期保值、組合投資的條件和機(jī)會(huì)C.可以達(dá)到風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移、風(fēng)險(xiǎn)分散的目的D.這屬于金融市場(chǎng)的財(cái)富管理功能24.下列股票發(fā)行監(jiān)管制度中，行政干預(yù)色彩最濃的是()。A.審批制B.注冊(cè)制C.備案制D.核準(zhǔn)制25.目前，我國(guó)證券投資基金托管費(fèi)是由()根據(jù)基金管理人的指令從基金資產(chǎn)中定期收取的。A.監(jiān)管機(jī)構(gòu)B.發(fā)起人C.基金份額持有人D.基金托管人26.基金年度報(bào)告的編制者和披露義務(wù)人是()。A.基金托管人B.基金管理人C.基金發(fā)起人D.基金份額持有人27.通常情況

7、下，與股票和債券相比，證券投資基金是一種()的投資品種。A.高風(fēng)險(xiǎn)、高收益B.低風(fēng)險(xiǎn)、低收益C.基本沒有風(fēng)險(xiǎn)D.風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)適中、收益相對(duì)穩(wěn)健28.中央銀行對(duì)市場(chǎng)進(jìn)行政策調(diào)節(jié)時(shí)，效果最為強(qiáng)烈的金融工具是()。A.法定存款準(zhǔn)備金率B.再貼現(xiàn)率C.銀行再貸款率D.存款利息率29.基金管理公司開展特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)的管理費(fèi)率、托管費(fèi)率不得低于同類型或相似類型投資目標(biāo)和投資策略的證券投資基金管理費(fèi)率、托管費(fèi)率的()。A.50%B.60%C.70%D.80%30.證券交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)設(shè)會(huì)員代表()名，組織、協(xié)調(diào)會(huì)員與交易所的各項(xiàng)業(yè)務(wù)往來。A.4B.3C.2D.131.以下不屬于政府債券特征的是()。A.流

8、動(dòng)性差B.安全性高C.收益穩(wěn)定D.免稅待遇32.按照現(xiàn)行規(guī)定，證券公司對(duì)客戶融資融券最長(zhǎng)期限不超過()。A.1年B.9個(gè)月C.6個(gè)月D.3個(gè)月33.投資者向證券經(jīng)紀(jì)商下達(dá)買進(jìn)或賣出證券的指令，稱為()。A.申報(bào)B.成交C.委托D.開戶34.根據(jù)證券投資基金運(yùn)作管理辦法的規(guī)定，同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券。不得超過該證券的()。A.20%B.15%C.10%D.5%35.如果一國(guó)出現(xiàn)了短期利率、資產(chǎn)價(jià)格的急劇、短暫、超周期的惡化，則說明該國(guó)出現(xiàn)了()。A.貨幣危機(jī)B.銀行危機(jī)C.外債危機(jī)D.系統(tǒng)性金融危機(jī)36.保險(xiǎn)公司次級(jí)債務(wù)的清償順序位于()之前。A.保單責(zé)任B.公司普通

9、債券C.向銀行貸款D.公司股票37.無形市場(chǎng)與有形市場(chǎng)的一個(gè)最明顯的區(qū)別是()。A.交易場(chǎng)所不固定，分散交易B.交易范圍比較廣C.交易時(shí)間不集中D.交易的種類多38.下列不屬于貨幣市場(chǎng)特點(diǎn)的是()。A.流動(dòng)性強(qiáng)B.風(fēng)險(xiǎn)小C.償還期短D.籌集的資金大多用于固定資產(chǎn)投資39.下列有關(guān)短期融資券發(fā)行注冊(cè)的表述中，錯(cuò)誤的是()。A.中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)向接受注冊(cè)的企業(yè)出具接受注冊(cè)通知書，注冊(cè)有效期為1年B.中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)受理短期融資券的發(fā)行注冊(cè)C.企業(yè)注冊(cè)有效期內(nèi)需要變更主承銷商的應(yīng)重新注冊(cè)D.企業(yè)注冊(cè)有效期內(nèi)可一次發(fā)行或分期發(fā)行短期融資券40.發(fā)行金融債券的政策性銀行不包括()。A

10、.國(guó)家開發(fā)銀行B.中國(guó)進(jìn)出口銀行C.中國(guó)農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行D.中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行41.只能在期權(quán)到期日?qǐng)?zhí)行的期權(quán)屬于()。A.美式期權(quán)B.歐式期權(quán)C.看跌期權(quán)D.看漲期權(quán)42.下面關(guān)于可交換公司債券的股票交換價(jià)格及調(diào)整與修正的表述，不正確的是()。A.如果調(diào)整或修正交換價(jià)格導(dǎo)致預(yù)備用于交換數(shù)量不足.發(fā)行人必須補(bǔ)充提供B.預(yù)備用于交換的股票要事先設(shè)定擔(dān)保，并辦理登記手續(xù)C.募集說明書應(yīng)事先約定交換價(jià)格及其調(diào)整、修正原則D.股票交換價(jià)格應(yīng)不低于公告募集說明書前10個(gè)交易日公司股票均價(jià)和前1個(gè)交易日的均價(jià)43.調(diào)節(jié)功能是指金融市場(chǎng)對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)的調(diào)節(jié)作用，金融市場(chǎng)通過其特有的()功能和引導(dǎo)資本合理配置的機(jī)制，對(duì)微觀

11、經(jīng)濟(jì)部門產(chǎn)生影響。A.資本積聚B.交易功能C.避險(xiǎn)功能D.財(cái)富投資44.股權(quán)分置改革是為解決()市場(chǎng)相關(guān)股東之間的利益平衡問題而采取的舉措。A.A股B.H股C.B股D.G股45.()基金管理費(fèi)率最高。A.證券衍生工具基金B(yǎng).股票基金C.債券基金D.貨幣市場(chǎng)基金46.證券公司接受客戶委托代客戶買賣有價(jià)證券的業(yè)務(wù)被稱為()。A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)B.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)C.融資融券業(yè)務(wù)D.投資銀行業(yè)務(wù)47.根據(jù)證券投資基金法規(guī)定，我國(guó)封閉式基金的存續(xù)期大多在()年左右。A.5B.10C.15D.2048.甲、乙兩家企業(yè)均為某金融機(jī)構(gòu)的客戶，甲的信用評(píng)級(jí)低于乙，在其他條件相同的情況下，金融機(jī)構(gòu)為甲設(shè)定的貸款利率高

12、于為乙設(shè)定的貸款利率。這種風(fēng)險(xiǎn)管理的方法屬于()。A.風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償B.風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移C.風(fēng)險(xiǎn)分散D.風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖49.為報(bào)價(jià)系統(tǒng)參與人提供私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)、發(fā)行、轉(zhuǎn)讓及相關(guān)服務(wù)的專業(yè)化電子平臺(tái)的是()。A.機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)B.機(jī)構(gòu)問公募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)C.全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)D.區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)50.以下選項(xiàng)中，不屬于銀行間債券市場(chǎng)參與者的是()。A.中央銀行B.可經(jīng)營(yíng)人民幣業(yè)務(wù)的外國(guó)銀行分行C.非銀行金融機(jī)構(gòu)D.非金融機(jī)構(gòu)二、組合型選擇題(共50題，每小題1分，共50分)以下備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分。1.對(duì)證券投資基金的特點(diǎn)認(rèn)識(shí)正確的有()。.基金是將零散的資金匯

13、集起來，交給專業(yè)機(jī)構(gòu)投資于各種金融工具.以謀取資產(chǎn)的增值.以科學(xué)的投資組合降低風(fēng)險(xiǎn)、提高收益.基金實(shí)行專業(yè)理財(cái)制度，由受過專門訓(xùn)練、具有比較豐富的證券投資經(jīng)驗(yàn)的專業(yè)人士制定投資策略和投資組合的方案.證券投資基金擁有大量的資金.可以幫助政府穩(wěn)定市場(chǎng)A.B.C.D.2.以下對(duì)開放式基金說法正確的是()。.基金份額總額不固定.不得申請(qǐng)贖回.可以申購或者贖回.需要以現(xiàn)金形式保持一部分資金A.B.C.D.3.通常情況下，基金所支付的費(fèi)用主要包括()。.基金管理費(fèi).基金銷售服務(wù)費(fèi).基金交易費(fèi).基金運(yùn)作費(fèi)用A.B.C.D.4.我國(guó)證券投資基金法規(guī)定，設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件有()。.注冊(cè)資本不低于5000萬元人民幣.且必須為實(shí)繳貨幣資本.主要股東最近5年沒有違法記錄，注冊(cè)資本不低于3億元人民幣.取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù).有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度A.B.C.D.5.以下對(duì)ETF說法正確的是()。.采用主動(dòng)管理模式.采用指數(shù)基金模式.實(shí)物申購、贖回.有“最小申購、贖回份額”的規(guī)定A.B.C.D.6.決定封閉式基金封閉期限長(zhǎng)短的因素有()。.宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì).基金規(guī)模.基金托管人的信用評(píng)級(jí).基金本身投資期限的長(zhǎng)短A.B.C.D.7.決定債券再投資收益的主要因素是()。.債券的償還期限.息票收入.宏觀經(jīng)濟(jì)政策.市場(chǎng)利率的變化A.B.C.D.8.下列證券中，