最新資金保管協(xié)議示范文本-(合伙制)-

1、XX 基金和 XX 基金管理人與 XX 銀行之資金保管協(xié)議【】基金和【】基金管理人與【】銀行之資金保管協(xié)議（示范文本）【】年【】月【】日XX 基金和 XX 基金管理人與 XX 銀行之資金保管協(xié)議目 錄第一章 協(xié)議當(dāng)事人1第二章 釋義2第三章 協(xié)議訂立的目的、依據(jù)與原則2第四章 當(dāng)事人權(quán)利與義務(wù)3第五章 基金（甲方）資產(chǎn)的保管8第六章 劃款指令的發(fā)出、確認(rèn)和執(zhí)行12第七章 基金投資監(jiān)督16第八章 非投資資金劃撥與監(jiān)督17第九章 基金會(huì)計(jì)核算、賬目核對(duì)和年檢審計(jì)18第十章 資產(chǎn)保管報(bào)告19第十一章基金有關(guān)文件檔案的保存20第十二章基金可分配資金的分配20第十三章基金的費(fèi)用與績(jī)效分成支付21第十四章

2、甲方終止與清算24第十五章禁止行為與違約責(zé)任25第十六章保密26第十七章不可抗力27第十八章退任、提前終止與更換27第十九章?tīng)?zhēng)議的處理28第二十章協(xié)議的效力及其他事項(xiàng)29XX 基金和 XX 基金管理人與 XX 銀行之資金保管協(xié)議第一章協(xié)議當(dāng)事人本協(xié)議由以下三方當(dāng)事人簽署：1.1甲方（委托人）：名稱(chēng)：【】基金（有限合伙制）授權(quán)代表：注冊(cè)地址：聯(lián)系人：聯(lián)系電話：1.2乙方（托管人）：名稱(chēng)：【】銀行授權(quán)代表：注冊(cè)地址：聯(lián)系人：聯(lián)系電話：1.3丙方（管理人）：名稱(chēng)：【】基金管理人（有限合伙制）授權(quán)代表：注冊(cè)地址：聯(lián)系人：1XX 基金和 XX 基金管理人與XX 銀行之資金保管協(xié)議聯(lián)系電話：第二章釋義2.

3、1本協(xié)議中除非另有所指，下列詞語(yǔ)具有以下含義：“協(xié)議各方 ”指本協(xié)議各方當(dāng)事人?！盎?”指【】基金 ，即本協(xié)議甲方?！俺鲑Y人 ”指作為甲方出資持有者而登記于甲方出資人名冊(cè)的各方投資人。“委托管理協(xié)議 ”指甲方與丙方簽署的、甲方委托丙方對(duì)基金進(jìn)行日常經(jīng)營(yíng)管理的委托管理協(xié)議及相關(guān)補(bǔ)充協(xié)議（如有） 。“管理人 ”指根據(jù)委托管理協(xié)議的規(guī)定，負(fù)責(zé)甲方日常經(jīng)營(yíng)事務(wù)管理的人，即本協(xié)議丙方。“委派代表 ”指管理人授權(quán)的有權(quán)簽字人和指令簽發(fā)人。2.2本協(xié)議所有附件構(gòu)成本協(xié)議的組成部分并具有本協(xié)議正文同等的法律效力。本協(xié)議的標(biāo)題僅為方便檢索而設(shè)，不用作對(duì)本協(xié)議規(guī)定的解釋或理解，或以任何方式影響本協(xié)議的規(guī)定。第三

4、章協(xié)議訂立的目的、依據(jù)與原則3.1鑒于甲方依據(jù)委托管理協(xié)議的約定委托丙方擔(dān)任甲方的管理人，對(duì)外代表甲方管理和運(yùn)作基金資產(chǎn)，同時(shí)為保障資產(chǎn)安全，委托乙方作為基金資產(chǎn)的托管人，各方經(jīng)友好協(xié)商，依據(jù)中華人民共和國(guó)合同法等中國(guó)有關(guān)法2XX 基金和 XX 基金管理人與XX 銀行之資金保管協(xié)議律法規(guī)的規(guī)定訂立本協(xié)議；3.2訂立本協(xié)議的目的是為了明確協(xié)議各方在基金資產(chǎn)的保管、基金資產(chǎn)的投資運(yùn)作和監(jiān)督、基金資產(chǎn)日常劃撥等事宜中的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任，確?；鹳Y產(chǎn)的安全，保護(hù)基金及其出資人的合法權(quán)益。3.3為充分發(fā)揮協(xié)議各方在資金、 信息、人才方面的優(yōu)勢(shì)， 經(jīng)協(xié)議各方友好協(xié)商，本著平等自愿、誠(chéng)實(shí)信用原則達(dá)成本協(xié)議。

5、3.4本協(xié)議各方均聲明并保證，各自具有充分的權(quán)利、授權(quán)及法定權(quán)利簽署本協(xié)議，及履行在本協(xié)議項(xiàng)下的全部義務(wù)，簽署和履行本協(xié)議已經(jīng)獲得充分的授權(quán)。第四章當(dāng)事人權(quán)利與義務(wù)4.1甲方的權(quán)利與義務(wù)4.1.1甲方的權(quán)利有：1) 委托乙方按本協(xié)議的約定擔(dān)任基金托管人；2) 享有基金財(cái)產(chǎn)的所有權(quán)；3) 取得基金資產(chǎn)運(yùn)作的投資收益；4) 檢查乙方對(duì)基金資產(chǎn)的托管運(yùn)作情況；5) 獲取基金業(yè)務(wù)及財(cái)務(wù)狀況的資料；6) 乙方在履行本協(xié)議過(guò)程中有過(guò)錯(cuò)或甲方認(rèn)為乙方不能勝任托管職責(zé)時(shí)，更換托管人；7) 授權(quán)丙方根據(jù)本協(xié)議的有關(guān)規(guī)定代表甲方向乙方發(fā)出劃款指令；3XX 基金和 XX 基金管理人與 XX 銀行之資金保管協(xié)議8)

6、本協(xié)議規(guī)定的其他權(quán)利。4.1.2甲方的義務(wù)有：1) 從本協(xié)議生效開(kāi)始，按照本協(xié)議的約定，及時(shí)與乙方辦理基金托管資產(chǎn)移交手續(xù)；2) 按照本協(xié)議規(guī)定及時(shí)、足額地向乙方支付托管費(fèi)等相關(guān)費(fèi)用；3) 依法定期對(duì)外接受年度審計(jì)、工商年檢；4) 在合法合規(guī)的前提下，應(yīng)乙方要求提供開(kāi)展托管業(yè)務(wù)各項(xiàng)必須的協(xié)助；5) 任何因基金業(yè)務(wù)性質(zhì)或范圍發(fā)生重大變化， 因基金認(rèn)繳出資或出資人發(fā)生變動(dòng)等直接導(dǎo)致影響乙方托管業(yè)務(wù)的重大事項(xiàng)，應(yīng)提前通知乙方，并提供有關(guān)文件；6) 及時(shí)向乙方提供托管業(yè)務(wù)所需的合伙人會(huì)議決議，基金合伙協(xié)議及其修正案等；7) 將本協(xié)議中托管人履行的職責(zé)向全體出資人進(jìn)行完整的披露， 并確保基金合伙協(xié)議等各

7、項(xiàng)法律文件與本協(xié)議沒(méi)有沖突；8) 法律、法規(guī)規(guī)定的及本協(xié)議約定的其他義務(wù)。4.2乙方的權(quán)利和義務(wù)4.2.1乙方的權(quán)利：1) 接受甲方的委托，根據(jù)本協(xié)議及相關(guān)附件的約定，在甲方授權(quán)范圍內(nèi)行使對(duì)托管資產(chǎn)的保管權(quán)；2) 根據(jù)本協(xié)議監(jiān)督丙方的投資運(yùn)作行為；3) 根據(jù)本協(xié)議規(guī)定按期收取托管費(fèi)等相關(guān)費(fèi)用；4) 法律、法規(guī)規(guī)定的及本協(xié)議約定的其他權(quán)利。4XX 基金和 XX 基金管理人與XX 銀行之資金保管協(xié)議4.2.2乙方的義務(wù)：1) 以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則履行基金托管人的義務(wù)，安全保管甲方資產(chǎn)。但乙方對(duì)甲方資產(chǎn)的托管并非對(duì)甲方投資本金或收益的保證或承諾，乙方不承擔(dān)甲方的投資風(fēng)險(xiǎn)；2) 配備足夠的、合格

8、的、熟悉托管業(yè)務(wù)的專(zhuān)職人員，負(fù)責(zé)甲方托管事宜，配備符合監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求的、合格的清算交割系統(tǒng)，配備符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設(shè)施和與托管業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)旋，配備完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度， 對(duì)負(fù)責(zé)資產(chǎn)托管的專(zhuān)職人員的行為進(jìn)行事先控制和事后監(jiān)督，防范和減少風(fēng)險(xiǎn)；3) 分別為甲方設(shè)立支出賬戶和收入賬戶， 嚴(yán)格按“收支兩條線”保管基金資產(chǎn)，除進(jìn)行可分配資金分配外，收入賬戶只收不支，支出賬戶只支不收；4) 按約定的劃款指令授權(quán)書(shū)、丙方委派代表簽發(fā)發(fā)出的有效劃款指令、投資決策委員會(huì)決議等必備文件在支出賬戶內(nèi)辦理經(jīng)審查合格的資金支付。如必備文件不全或?qū)彶椴缓细瘢?不得非法動(dòng)用甲方賬戶名下的資金；5

9、) 采取適當(dāng)合理措施，按約定的投資支付合規(guī)性審查表和費(fèi)用支付明細(xì)表對(duì)丙方指令的資金支付進(jìn)行審查監(jiān)督。 發(fā)現(xiàn)劃款指令違法違規(guī)、違反基金合伙協(xié)議或本協(xié)議有關(guān)規(guī)定的，不予執(zhí)行并及時(shí)向丙方發(fā)送提示函，若丙方未予合理處理則應(yīng)及時(shí)報(bào)告甲方；6) 按丙方指令在收入賬戶內(nèi)辦理投資本金、收益和其他款項(xiàng)回收，按約定的投資回收與分配合規(guī)性審查表 、收款指令和證明文件等嚴(yán)格審查付款方和付款時(shí)間；7) 嚴(yán)格監(jiān)督收入賬戶內(nèi)資金，除非有甲方合伙人會(huì)議決議，收入賬戶內(nèi)資金不得進(jìn)行除投資回收資金分配外的任何其他支付。同時(shí)按約定的投5XX 基金和 XX 基金管理人與 XX 銀行之資金保管協(xié)議資回收與分配合規(guī)性審查表 、劃款指令及

10、證明文件對(duì)收入賬戶內(nèi)資金的分配時(shí)間和金額進(jìn)行監(jiān)督并按基金分配決議、 分配方案等約定文件向基金出資人辦理分配資金撥付。8) 按照甲方審核通過(guò)的會(huì)計(jì)制度和會(huì)計(jì)核算方法， 為甲方資產(chǎn)建立獨(dú)立的資產(chǎn)會(huì)計(jì)賬簿并獨(dú)立核算，對(duì)甲方資產(chǎn)建立獨(dú)立保管賬冊(cè)，逐筆登記每筆資金收支并定期對(duì)賬，定期復(fù)核由丙方制作的財(cái)務(wù)報(bào)表；9) 保證甲方托管資產(chǎn)與乙方自有資產(chǎn)之間以及與乙方其他托管資產(chǎn)之間相互獨(dú)立，建立資產(chǎn)保管防火墻；10) 根據(jù)本協(xié)議的約定，按時(shí)向甲方出具季度、中期和年度基金資產(chǎn)保管報(bào)告。同時(shí)對(duì)丙方在賬戶使用、資金支付、資金回收與分配清算中的違法、違規(guī)和違約行為以及乙方與丙方關(guān)于甲方資產(chǎn)的重大對(duì)賬差異、乙方作為基金托

11、管人的資格條件喪失等及時(shí)向甲方做出報(bào)告。11) 根據(jù)本協(xié)議保存與甲方投資有關(guān)的會(huì)計(jì)記錄、賬冊(cè)和檔案；12) 根據(jù)基金合伙協(xié)議 ，在甲方期限屆滿或甲方提前終止后協(xié)助進(jìn)行甲方的清算；13) 協(xié)助甲方進(jìn)行年檢和報(bào)稅；14) 隨時(shí)接受甲方或丙方，或其委托的律師、會(huì)計(jì)師等專(zhuān)業(yè)人士查核與本協(xié)議有關(guān)的各項(xiàng)表冊(cè)、資料、記錄、文件；15) 配合國(guó)家創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金受托管理機(jī)構(gòu)或其授權(quán)代理人對(duì)托管的甲方資產(chǎn)進(jìn)行定期和不定期的凈值評(píng)估以及對(duì)乙方自身和丙方所做的履職評(píng)估，提供評(píng)估所需資料和必要的工作便利；16) 以專(zhuān)業(yè)的水平保管甲方及其出資人交付的文件、資料、印章，非經(jīng)合法有效授權(quán)，不得擅用；6XX 基金和 XX 基

12、金管理人與 XX 銀行之資金保管協(xié)議17) 經(jīng)甲方合理要求的與甲方業(yè)務(wù)相關(guān)的其他事項(xiàng)；18) 協(xié)助丙方辦理甲方投資項(xiàng)目變現(xiàn)，具體事宜協(xié)商確定；19) 未經(jīng)甲方事先書(shū)面同意，不得為自己及任何第三人謀取利益，不得將托管業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)委托給第三人；20) 根據(jù)國(guó)家法律、法規(guī)有關(guān)規(guī)定及乙方人的信貸政策，優(yōu)先考慮為甲方投資的項(xiàng)目提供融資；21) 法律、法規(guī)規(guī)定的其他義務(wù)或本協(xié)議約定的其他義務(wù)。4.3丙方的權(quán)利和義務(wù)4.3.1丙方的權(quán)利：1) 根據(jù)委托管理協(xié)議和本協(xié)議的規(guī)定，對(duì)甲方資產(chǎn)進(jìn)行管理、運(yùn)用；2) 根據(jù)本協(xié)議的有關(guān)規(guī)定向托管人發(fā)出劃款指令和款項(xiàng)托收指令；3) 法律法規(guī)規(guī)章、委托管理協(xié)議和本協(xié)議約定的其他權(quán)

13、利。4.3.2丙方的義務(wù)：1)根據(jù)本協(xié)議的約定接受乙方對(duì)與甲方資產(chǎn)有關(guān)的投資支付、 投資退出與其他款項(xiàng)回收、可分配資金分配支付等事項(xiàng)的監(jiān)督；2) 在合法合規(guī)的前提下，應(yīng)乙方要求提供開(kāi)展托管業(yè)務(wù)各項(xiàng)必須的協(xié)助；3) 丙方在管理和運(yùn)用甲方資產(chǎn)的過(guò)程中應(yīng)當(dāng)遵守相關(guān)的法律法規(guī)規(guī)章；4) 因自身過(guò)錯(cuò)導(dǎo)致甲方資產(chǎn)損失的，承擔(dān)直接損失的賠償責(zé)任；5) 按本協(xié)議要求向乙方提供甲方的財(cái)務(wù)資料；6) 依照本協(xié)議約定向乙方提供與基金托管義務(wù)有關(guān)的各類(lèi)合同、憑證、證明、證書(shū)；7XX 基金和 XX 基金管理人與 XX 銀行之資金保管協(xié)議7) 對(duì)乙方按本協(xié)議所做的托管行為進(jìn)行監(jiān)督；8) 法律法規(guī)規(guī)章規(guī)定的其他義務(wù)。第五章

14、基金（甲方）資產(chǎn)的保管5.1甲方銀行托管賬戶的開(kāi)設(shè)和管理5.1.1 甲方正式成立后，甲方委托乙方依據(jù)甲方業(yè)務(wù)開(kāi)展需要，為甲方的利益以甲方名義在乙方同時(shí)開(kāi)立一個(gè)基本賬戶作為支出賬戶和一個(gè)一般賬戶作為收入賬戶 ,兩個(gè)賬戶均作為甲方資產(chǎn)的銀行托管賬戶，按 “收支兩條線 ”存放甲方的現(xiàn)金資產(chǎn)。支出賬戶用于接收甲方出資人認(rèn)繳出資，支付對(duì)外投資和甲方應(yīng)承擔(dān)的運(yùn)營(yíng)費(fèi)用，以及向丙方和乙方支付基金管理費(fèi)和基金托管費(fèi)；收入賬戶用于接收甲方資產(chǎn)對(duì)外投資后產(chǎn)生的全部收入、投資本金回收以及支付甲方應(yīng)分配的利潤(rùn)和返還出資人出資。甲方授權(quán)乙方對(duì)托管賬戶實(shí)行內(nèi)部控制管理。同時(shí)，甲方可隨時(shí)查詢托管賬戶資金余額及收支明細(xì)。5.1

15、.2甲方銀行托管賬戶的管理應(yīng)符合人民幣銀行結(jié)算賬戶管理辦法、人民幣現(xiàn)金管理?xiàng)l例、人民幣利率管理規(guī)定等國(guó)家法律法規(guī)的規(guī)定。5.1.3甲方授權(quán)乙方保管并使用托管賬戶預(yù)留印鑒章。乙方指定專(zhuān)門(mén)部門(mén)和專(zhuān)人負(fù)責(zé)保管甲方銀行托管賬戶預(yù)留印鑒章和相關(guān)開(kāi)戶文件， 并制定內(nèi)部管理辦法，嚴(yán)格控制甲方托管賬戶預(yù)留印鑒章及相關(guān)開(kāi)戶文件的使用，并妥善保存使用記錄。5.1.4乙方根據(jù)丙方的指令， 辦理所有甲方銀行托管賬戶內(nèi)的資金劃撥和款項(xiàng)回收。5.1.5乙方未經(jīng)授權(quán)不得擅自動(dòng)用甲方銀行托管賬戶內(nèi)的甲方資產(chǎn)，乙方不得使用甲方的銀行托管賬戶進(jìn)行本協(xié)議項(xiàng)下托管業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。8XX 基金和 XX 基金管理人與 XX 銀行之資金保

16、管協(xié)議5.1.6所有甲方銀行托管賬戶內(nèi)的資金，乙方應(yīng)當(dāng)依照人民幣利率管理規(guī)定等有關(guān)法律法規(guī)對(duì)其計(jì)息，向甲方提供合理的建議，使甲方資金獲得最優(yōu)的利息收入。5.1.7如因甲方投資業(yè)務(wù)需要乙方為甲方開(kāi)立除上述托管賬戶以外的其他賬戶并納入托管范圍，需提前通知甲方并經(jīng)甲方合伙人會(huì)議協(xié)商一致出具相關(guān)決議后辦理。5.2托管資產(chǎn)與有關(guān)資料的移交與確認(rèn)5.2.1甲方應(yīng)在向乙方辦理托管資產(chǎn)移交手續(xù)當(dāng)日，向乙方發(fā)出甲方資金及文件移交清單（附件五），注明甲方注冊(cè)資本 （或認(rèn)繳出資總額）、首期繳付資金金額、繳付時(shí)間等，并附各出資人首期繳付資金明細(xì)清單，乙方根據(jù)各出資人傳真的劃款回執(zhí)、丙方蓋章確認(rèn)的繳款清單確認(rèn)首期資金到

17、賬情況。以后各期出資人出資的繳付均以丙方向各出資人發(fā)出的繳款通知為依據(jù)。5.2.2乙方應(yīng)在收齊上述首期托管資金的當(dāng)日，在甲方資金及文件移交清單上進(jìn)行書(shū)面確認(rèn) ,并加蓋乙方印章。5.2.3甲方應(yīng)在辦理托管資產(chǎn)移交的同時(shí)，向乙方提交下列文件、資料（若為復(fù)印件需與原件核對(duì)無(wú)誤并蓋具甲方公章） ：1) 正式簽署的基金合伙協(xié)議及相關(guān)附件以及甲方和丙方簽署的委托管理協(xié)議；2) 日常運(yùn)作聯(lián)系人名單（附件七） ；3) 托管賬戶的開(kāi)戶文件；4) 加蓋甲方公章的發(fā)送指令人員書(shū)面授權(quán)書(shū) （附件三）；5) 丙方指定代表的簽字及預(yù)留印鑒樣本（附件八） ；6) 甲方指定劃款賬戶明細(xì)（附件四，可后續(xù)提供）與全體出資人名單及

18、指9XX 基金和 XX 基金管理人與XX 銀行之資金保管協(xié)議定收款賬戶；7) 本協(xié)議規(guī)定提交的其他文件或資料。5.2.4只有在甲方根據(jù)上述規(guī)定向乙方提交了所有相關(guān)文件，并且甲方出資人的首期實(shí)繳出資按基金合伙協(xié)議的要求已足額劃入托管賬戶，乙方在移交清單上確認(rèn)蓋章后，乙方向甲方出具加蓋業(yè)務(wù)章的資金保管業(yè)務(wù)起始運(yùn)作通知書(shū)（附件六）后，乙方才能接受甲方的劃款指令進(jìn)行劃款。5.3甲方 (基金 )投資股權(quán)憑證的保管5.3.1乙方應(yīng)采取專(zhuān)門(mén)的措施，用以保管甲方對(duì)外投資時(shí)形成的股權(quán)憑證或權(quán)利證明文件等原件 ,甲方保留復(fù)印件。5.3.2乙方建立股權(quán)記錄制度，根據(jù)甲方提供的投資文件和被投資企業(yè)的資料，記錄甲方在被

19、投資企業(yè)的股權(quán)數(shù)量和股權(quán)比例，并根據(jù)股權(quán)變動(dòng)情況及時(shí)進(jìn)行變更記錄。甲方應(yīng)及時(shí)向乙方提供被投資企業(yè)股權(quán)變動(dòng)的相關(guān)文件。5.3.3除非經(jīng)甲方全體出資人一致同意， 丙方不得將甲方所投資股權(quán)資產(chǎn)用于質(zhì)押、擔(dān)保。甲方所投資股權(quán)轉(zhuǎn)讓、變現(xiàn)或作其他處分，丙方應(yīng)按照基金合伙協(xié)議以及委托管理協(xié)議 約定程序進(jìn)行， 并在三（3）個(gè)工作日內(nèi)通知乙方，同時(shí)向乙方提供股權(quán)處置的書(shū)面證明文件，以及負(fù)責(zé)將股權(quán)處置資金足額、及時(shí)劃入托管賬戶。乙方應(yīng)依據(jù)丙方提供的股權(quán)處置證明文件和投資回收與分配合規(guī)性審查表核對(duì)股權(quán)處置資金是否直接、足額、及時(shí)到賬，并進(jìn)行相應(yīng)的會(huì)計(jì)處理。如丙方擅自將甲方股權(quán)資產(chǎn)用于抵質(zhì)押、擔(dān)?；蛟O(shè)定任何形式的優(yōu)先

20、權(quán)或其他第三方權(quán)利， 而造成托管資產(chǎn)損失， 乙方不承擔(dān)責(zé)任，但若知曉，乙方應(yīng)立即善盡對(duì)甲方的通知義務(wù)。5.3.4甲方所投資股權(quán)可上市公開(kāi)流通時(shí)，應(yīng)由各方與甲方指定證券經(jīng)紀(jì)商另行簽署補(bǔ)充協(xié)議，具體約定股權(quán)上市后的操作流程。5.4甲方投資收入的保管10XX 基金和 XX 基金管理人與 XX 銀行之資金保管協(xié)議基于甲方資產(chǎn)產(chǎn)生的全部收入，包括但不限于股權(quán)轉(zhuǎn)讓收入、股權(quán)紅利、存款利息、補(bǔ)貼收入等，應(yīng)劃入托管賬戶中的收入賬戶，丙方負(fù)責(zé)各類(lèi)收入的催收管理，乙方負(fù)責(zé)跟蹤監(jiān)督確認(rèn)實(shí)際到賬情況。丙方須提前通知甲方和乙方各類(lèi)收入的預(yù)計(jì)到賬時(shí)間，并配合跟蹤確認(rèn)實(shí)際到賬情況。發(fā)生未及時(shí)到賬情況時(shí)，乙方應(yīng)及時(shí)提示丙方進(jìn)

21、行催收。5.5甲方有關(guān)法律文件的保管5.5.1甲方合伙協(xié)議、出資人名冊(cè)、出資人出資證明及出資轉(zhuǎn)讓文件、 全體出資人會(huì)議文件等法律文件的原件由甲方保管，并向乙方提供副本或加蓋甲方公章的復(fù)印件。甲方的營(yíng)業(yè)執(zhí)照和稅務(wù)登記文件原件并和其他受法律約束的文件的原件也由甲方保管。5.5.2上述 5.5.1 款所規(guī)定的與甲方設(shè)立和運(yùn)作相關(guān)的重要法律文件均應(yīng)向乙方提供加蓋甲方公章的復(fù)印件，乙方指定專(zhuān)人進(jìn)行保管。5.5.3甲方在運(yùn)用其資產(chǎn)對(duì)外投資或?qū)ν夂炇鸬母鞣N合同、協(xié)議、章程、決議等法律文件及其附件 ,原件均由甲方保管 ,但甲方應(yīng)向乙方提供加蓋甲方公章的復(fù)印件。保管期限按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。5.5.4因乙方在未

22、經(jīng)甲方書(shū)面同意的情況下，將甲方法律文件用于質(zhì)押等擔(dān)保形式或作其他處分而造成甲方資產(chǎn)損失，由乙方負(fù)責(zé)。5.5.5乙方無(wú)義務(wù)審核本條項(xiàng)下甲方提交的法律文件的真實(shí)性，該等文件的真實(shí)性以及與此相對(duì)應(yīng)的投資、資產(chǎn)等的風(fēng)險(xiǎn)，乙方不承擔(dān)責(zé)任。5.6甲方應(yīng)為乙方開(kāi)立本條所指甲方銀行托管賬戶提供一切必要的開(kāi)戶資料和文件，包括但不限于營(yíng)業(yè)執(zhí)照等。5.7乙方應(yīng)制定嚴(yán)密的甲方銀行托管賬戶管理制度，并實(shí)施完善的風(fēng)險(xiǎn)防范與保密措施，安全保管甲方的各類(lèi)資產(chǎn)賬戶，確保甲方資產(chǎn)的安全。11XX 基金和 XX 基金管理人與 XX 銀行之資金保管協(xié)議5.8甲方資產(chǎn)應(yīng)和乙方自有資產(chǎn)和乙方其他托管資產(chǎn)嚴(yán)格分開(kāi)，實(shí)行分賬管理。乙方應(yīng)對(duì)甲

23、方資產(chǎn)的運(yùn)作狀況嚴(yán)格保密， 未經(jīng)甲方許可或本協(xié)議事先約定， 不得向甲方以外的第三方以任何形式透露甲方資產(chǎn)狀況。5.9非乙方原因，當(dāng)托管資產(chǎn)處于乙方以外機(jī)構(gòu)實(shí)際有效控制時(shí)，乙方對(duì)該部分資產(chǎn)不承擔(dān)安全保管職責(zé)，但在條件許可的情況下應(yīng)進(jìn)行監(jiān)督和檢查。第六章劃款指令的發(fā)出、確認(rèn)和執(zhí)行6.1劃款指令的內(nèi)容6.1.1劃款指令系指運(yùn)用甲方資產(chǎn)進(jìn)行投資或支付相關(guān)費(fèi)用時(shí)，丙方向乙方發(fā)出投資資金劃撥和其他款項(xiàng)劃撥的書(shū)面指令（如需要相應(yīng)的附件需一并提供） 。丙方向乙方發(fā)出的劃款指令包括項(xiàng)目投資款項(xiàng)指令、管理費(fèi)劃款指令、其他費(fèi)用支出劃款指令和可分配資金分配劃款指令。1) 丙方提交項(xiàng)目投資款項(xiàng)指令時(shí)，除丙方的劃款指令外

24、，還應(yīng)同時(shí)提交以下附件：A. 被投資對(duì)象簽署的表明投資金額和付款期限的書(shū)面付款通知（如有）；B. 投資協(xié)議；C. 投資項(xiàng)目簡(jiǎn)介；D. 按基金合伙協(xié)議以及甲方與丙方簽署的 委托管理協(xié)議成立的投資決策委員會(huì)簽署的投資決議；2) 丙方提交其他費(fèi)用支出的劃款指令時(shí)，除丙方的劃款指令外，還應(yīng)同時(shí)提交以下附件（如該等費(fèi)用已列入甲方年度預(yù)算，則無(wú)需提供） ：12XX 基金和 XX 基金管理人與 XX 銀行之資金保管協(xié)議A. 費(fèi)用明細(xì)及該筆費(fèi)用屬于本協(xié)議第 13.1 條所列明的甲方應(yīng)承擔(dān)的費(fèi)用中的具體類(lèi)別的書(shū)面說(shuō)明；B. 經(jīng)甲方合伙人會(huì)議批準(zhǔn)的甲方年度和季度預(yù)算（如有） ；C. 與該筆費(fèi)用相關(guān)的發(fā)票、合同、函

25、件通知、完稅憑證（如有）等文件資料的復(fù)印件（加蓋丙方法人公章） 。3) 丙方提交可分配資金分配劃款指令時(shí)，除丙方的劃款指令外，還應(yīng)同時(shí)提交以下附件：A. 甲方各出資人的賬戶明細(xì)；B. 經(jīng)加蓋甲方公章的資金分配方案， 資金分配方案應(yīng)載明本次擬分配收益總額、分配對(duì)象、分配原則和計(jì)算公式、 分配時(shí)間、分配方式等；C. 甲方合伙人會(huì)議的關(guān)于可分配資金分配方案的決議。6.1.2劃款指令必須具備以下基本要素：日期、付款人、付款賬號(hào)、收款人、收款賬號(hào)、金額（大小寫(xiě)）、付款（收款）事由等。劃款指令應(yīng)由丙方依據(jù)甲方向乙方提供的發(fā)送指令人員書(shū)面授權(quán)書(shū)委派代表（或者授權(quán)代表）簽字并加蓋丙方公章。劃款指令一式兩聯(lián)，丙

26、、乙雙方各執(zhí)一聯(lián)。劃款指令的具體格式見(jiàn)附件二。6.2劃款指令的發(fā)出和接收6.2.1丙方應(yīng)事先指定有權(quán)簽署劃款指令的人員名單、權(quán)限并由甲方以發(fā)送指令人員書(shū)面授權(quán)書(shū)的形式提供給乙方，同時(shí)預(yù)留印鑒和簽字樣本。簽署劃款指令的人員只限于丙方的委派代表或其授權(quán)代表。其名單或權(quán)限有變化時(shí)，丙方應(yīng)提前三 （3）個(gè)工作日以書(shū)面形式通知甲方，并由甲方審查后提供給乙方并提供新的印鑒和簽字樣本，該變更將在乙方收到甲方正式書(shū)面通知后正13XX 基金和 XX 基金管理人與XX 銀行之資金保管協(xié)議式生效。6.2.2甲方向乙方提供甲方全體出資人的名單。甲方出資人有變化時(shí)，甲方應(yīng)在發(fā)生變化后五 （5）個(gè)工作日以書(shū)面形式通知乙方

27、并提供新的名單。 該變更將在乙方收到正式書(shū)面通知后正式生效。6.2.3 乙方負(fù)責(zé)劃款指令的接收，確保劃款指令的安全性和保密性。乙方事先制作并向丙方提供劃款指令接收人員情況表，列明乙方接收和處理人員的姓名、電話、傳真等。乙方上述接收和處理人員如果出現(xiàn)變化，乙方應(yīng)提前三（3）個(gè)工作日以約定郵箱發(fā)出的電子郵件形式通知丙方，并提供變更后的人員情況表。該變更將在丙方收到正式書(shū)面通知后正式生效。6.2.4丙方應(yīng)先將劃款指令及其相應(yīng)附件以傳真形式發(fā)送給乙方 ,由雙方指定人員電話確認(rèn)，并在付款有效日期前將原件寄送乙方。乙方依據(jù)收到的指令原件及其相應(yīng)附件才能進(jìn)行資金劃撥。6.3劃款指令的確認(rèn)6.3.1乙方對(duì)劃款

28、指令進(jìn)行確認(rèn)的依據(jù)是本協(xié)議的有關(guān)規(guī)定；6.3.2對(duì)投資劃款指令，乙方應(yīng)指定人員對(duì)劃款指令進(jìn)行書(shū)面形式審查，驗(yàn)證指令的書(shū)面要素是否齊全，指令的印鑒和簽名是否與預(yù)留印鑒和簽名一致，并根據(jù)投資協(xié)議核對(duì)劃款金額、方式是否一致，若存在異議或不符，立即與丙方指定人員進(jìn)行電話聯(lián)系和溝通，并將指令退回丙方修改。6.3.3對(duì)投資劃款的指令，若劃款指令書(shū)面審查無(wú)誤，乙方指定人員還應(yīng)根據(jù)本協(xié)議第七章（基金投資監(jiān)督） 的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行審核， 確認(rèn)支付范圍是否符合 合伙協(xié)議的有關(guān)規(guī)定。若存在違反投資監(jiān)督的，立即與丙方指定人員進(jìn)行電話聯(lián)系和溝通，并將指令退回丙方修改；6.3.4 對(duì)非投資業(yè)務(wù)的其他劃款指令，乙方應(yīng)指定人員對(duì)

29、劃款指令進(jìn)行書(shū)面形式審查，驗(yàn)證指令的書(shū)面要素是否齊全、指令的印鑒或簽名是否與預(yù)留印鑒或簽14XX 基金和 XX 基金管理人與 XX 銀行之資金保管協(xié)議名一致，并根據(jù)本協(xié)議的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行確認(rèn)，核對(duì)劃款金額、方式等要素是否一致，是否按規(guī)定提供相關(guān)憑證和證明文件并符合約定的審查要求。若存在異議或不符，立即與丙方指定人員進(jìn)行電話聯(lián)系和溝通，并將指令退回丙方修改。6.4劃款指令的執(zhí)行6.4.1乙方執(zhí)行丙方發(fā)出的劃款指令，應(yīng)以甲方托管賬戶內(nèi)實(shí)際可用資金為限，乙方不為甲方資產(chǎn)墊資。6.4.2乙方對(duì)劃款指令確認(rèn)有效后，應(yīng)在丙方指定的有效付款日期當(dāng)天執(zhí)行劃款。6.4.3乙方執(zhí)行完畢指令后，在劃款指令第二聯(lián)上（回

30、單聯(lián)）加蓋托管業(yè)務(wù)章后返還給丙方。6.5相關(guān)責(zé)任6.5.1乙方正確執(zhí)行丙方的合法合規(guī)且符合本協(xié)議的有效劃款指令，甲方資產(chǎn)發(fā)生損失的，乙方不承擔(dān)任何形式的責(zé)任。在正常業(yè)務(wù)受理渠道和時(shí)間內(nèi)，因乙方原因未能及時(shí)或正確執(zhí)行合法合規(guī)且符合本協(xié)議的劃款指令而導(dǎo)致甲方資產(chǎn)受損的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。6.5.2如果丙方的劃款指令存在事實(shí)上未經(jīng)授權(quán)、欺詐、偽造或未能按時(shí)提供劃款指令人員的預(yù)留印鑒和簽字樣本等原因造成的情形，只要乙方根據(jù)本協(xié)議相關(guān)規(guī)定驗(yàn)證有關(guān)印鑒、簽名及相關(guān)審查文件無(wú)誤，乙方不承擔(dān)因正確執(zhí)行有關(guān)指令而給甲方或任何第三人帶來(lái)的損失。6.5.3如果丙方負(fù)責(zé)簽署劃款指令的人員名單、權(quán)限有變化時(shí)，丙方未能按

31、本協(xié)議約定及時(shí)通知乙方并預(yù)留新的印鑒和簽字樣本而導(dǎo)致甲方資產(chǎn)受損的，乙方不承擔(dān)任何形式的責(zé)任。15XX 基金和 XX 基金管理人與 XX 銀行之資金保管協(xié)議第七章基金投資監(jiān)督7.1甲方根據(jù)基金合伙協(xié)議中規(guī)定的甲方投資準(zhǔn)則和甲方與丙方簽署的委托管理協(xié)議中的有關(guān)約定，編制投資支付合規(guī)性審查表 （附件一），明確各項(xiàng)投資支付監(jiān)督內(nèi)容， 經(jīng)協(xié)議三方確認(rèn)后作為乙方實(shí)施投資監(jiān)督和支付審查的依據(jù)。乙方設(shè)置專(zhuān)門(mén)的監(jiān)督崗位， 配備專(zhuān)門(mén)的監(jiān)督人員對(duì)甲方的投資運(yùn)作進(jìn)行監(jiān)督。7.2在丙方向乙方發(fā)出投資劃款指令之前，應(yīng)向乙方提供與該項(xiàng)投資相關(guān)的各項(xiàng)證明文件，包括但不限于項(xiàng)目投資協(xié)議正本或加蓋甲方公章的復(fù)印件、 投資決策委

32、員會(huì)同意對(duì)外投資該項(xiàng)目的書(shū)面決議文件等 （詳見(jiàn)本協(xié)議第 6.1.1 條）；若丙方不能完整提供上述文件， 乙方將暫緩執(zhí)行指令直至補(bǔ)齊所有文件。 丙方有義務(wù)應(yīng)乙方要求提供一切乙方認(rèn)為有必要提供的書(shū)面說(shuō)明、解釋或承諾。7.3在乙方接收到 7.2 條所述與投資相關(guān)的各項(xiàng)證明文件之后，執(zhí)行劃款指令之前，應(yīng)審核該投資行為是否違背投資支付合規(guī)性審查表 （附件一）的各項(xiàng)約定。如果沒(méi)有違背該表中的各項(xiàng)約定，且劃款指令各項(xiàng)要素審查合格，乙方應(yīng)在劃款指令送達(dá)或視為送達(dá)后在指令指定的有效付款日期當(dāng)天執(zhí)行劃款。7.4乙方發(fā)現(xiàn)投資劃款指令違反投資支付合規(guī)性審查表有關(guān)規(guī)定，或存在重大違法違規(guī)行為時(shí)，應(yīng)停止執(zhí)行劃款指令， 并

33、在劃款指令送達(dá)或視為送達(dá)后三 （3）個(gè)工作日內(nèi)以書(shū)面提示函的方式通知丙方， 指明違規(guī)事項(xiàng)， 丙方收到提示函后二（2）個(gè)工作日內(nèi)應(yīng)予以正式回函，并說(shuō)明緣由，若丙方在規(guī)定時(shí)間內(nèi)未予回復(fù)和處理或答復(fù)不合理，乙方應(yīng)及時(shí)向甲方報(bào)告。7.5丙方應(yīng)保證其所提供的上述與投資相關(guān)的各項(xiàng)法律文件的合法性、真實(shí)性和有效性，如因上述文件不合法、不真實(shí)而給甲方或任何第三人帶來(lái)?yè)p失，乙方不承擔(dān)責(zé)任。7.6甲方對(duì)外投資后產(chǎn)生的股權(quán)憑證等證明文件，丙方應(yīng)在取得相關(guān)股權(quán)證明文16XX 基金和 XX 基金管理人與 XX 銀行之資金保管協(xié)議件后五（ 5）個(gè)工作日內(nèi)提交乙方，由乙方按本協(xié)議規(guī)定進(jìn)行保管。第八章非投資資金劃撥與監(jiān)督8.

34、1非投資資金劃撥范圍8.1.1本協(xié)議第十三章所約定的甲方應(yīng)承擔(dān)的各項(xiàng)運(yùn)營(yíng)費(fèi)用（含稅收）；8.1.2基金（甲方）的可分配資金分配；8.1.3其他符合基金合伙協(xié)議及本協(xié)議約定的支出（需提供加蓋甲方公章的書(shū)面文件）。8.2對(duì)于各項(xiàng)運(yùn)營(yíng)費(fèi)用 （含稅收），丙方向乙方發(fā)送劃款指令的同時(shí)， 還應(yīng)提供費(fèi)用明細(xì)及其與該筆費(fèi)用相關(guān)的發(fā)票、合同、函件通知等文件資料的正本等相關(guān)證明文件（詳見(jiàn)本協(xié)議第6.1.1 條有關(guān)約定）。8.3基金（甲方）進(jìn)行可分配資金的分配時(shí)，丙方向乙方發(fā)送劃款指令的同時(shí)，還應(yīng)提供經(jīng)按照基金合伙協(xié)議規(guī)定的資金分配方案等相關(guān)證明文件，資金分配方案應(yīng)載明本次擬分配資金總額、分配對(duì)象、分配原則和計(jì)算公

35、式、分配時(shí)間、分配方式等內(nèi)容等（詳見(jiàn)本協(xié)議 6.1.1 條有關(guān)約定）。8.4甲方根據(jù)基金或合伙協(xié)議和與丙方簽署的委托管理協(xié)議以及本協(xié)議中的有關(guān)約定， 編制費(fèi)用支付明細(xì)表和投資回收與分配合規(guī)性審查表（附件十、附件十一），明確各項(xiàng)非投資資金劃撥監(jiān)督內(nèi)容， 經(jīng)協(xié)議三方確認(rèn)后作為乙方實(shí)施非投資資金劃撥監(jiān)督審查的依據(jù)。8.5在乙方接收到 8.2 條和 8.3 條所述與非投資資金劃撥相關(guān)的各項(xiàng)證明文件之后，執(zhí)行劃款指令之前，應(yīng)審核該支付行為是否違背費(fèi)用明細(xì)表或投資回收與分配合規(guī)性審查表 的各項(xiàng)約定。如果沒(méi)有違背該表中的各項(xiàng)約定，17XX 基金和 XX 基金管理人與 XX 銀行之資金保管協(xié)議且劃款指令各項(xiàng)要

36、素審查合格，乙方應(yīng)在劃款指令送達(dá)或視為送達(dá)后在指令指定的有效付款日期當(dāng)天執(zhí)行劃款。8.6乙方發(fā)現(xiàn)上述劃款指令違反費(fèi)用明細(xì)表或投資回收與分配合規(guī)性審查表有關(guān)規(guī)定，或存在重大違法違規(guī)行為時(shí)，應(yīng)停止執(zhí)行劃款指令，并在劃款指令送達(dá)或視為送達(dá)后三（ 3）個(gè)工作日內(nèi)以書(shū)面提示函的方式通知丙方，指明違規(guī)事項(xiàng)， 丙方收到提示函后二（ 2）個(gè)工作日內(nèi)應(yīng)予以正式回函，并說(shuō)明緣由，若丙方在規(guī)定時(shí)間內(nèi)未予回復(fù)和處理或答復(fù)不合理，乙方應(yīng)及時(shí)向甲方報(bào)告。第九章基金會(huì)計(jì)核算、賬目核對(duì)和年檢審計(jì)9.1乙方協(xié)助甲方和丙方根據(jù)中國(guó)企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則等財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)管理法規(guī)和規(guī)定制定甲方會(huì)計(jì)核算方法。9.2基金會(huì)計(jì)賬冊(cè)的建立與對(duì)賬9.2.1丙

37、方為合伙企業(yè)主會(huì)計(jì)核算人，乙方為復(fù)核會(huì)計(jì)。雙方應(yīng)以甲方為核算主體按照約定的同一記賬方法和會(huì)計(jì)處理原則為甲方資產(chǎn)單獨(dú)建立會(huì)計(jì)賬冊(cè)、設(shè)置會(huì)計(jì)科目進(jìn)行核算；9.2.2乙方托管不同企業(yè)和資產(chǎn)的會(huì)計(jì)賬冊(cè)應(yīng)完全分開(kāi)，單獨(dú)編制和保管；9.2.3丙方每季度將基金財(cái)務(wù)報(bào)表交給乙方進(jìn)行對(duì)賬復(fù)核，乙方對(duì)賬復(fù)核發(fā)現(xiàn)不符的應(yīng)及時(shí)查明原因并糾正，雙方賬冊(cè)記錄應(yīng)保持一致。乙方在對(duì)賬復(fù)核中如發(fā)現(xiàn)重大對(duì)賬差異，在知會(huì)丙方共同查明原因并糾正外，還應(yīng)同時(shí)向甲方做出報(bào)告。9.3基金會(huì)計(jì)憑證的保管18XX 基金和 XX 基金管理人與 XX 銀行之資金保管協(xié)議因基金資金收付而取得的原始記賬憑證應(yīng)由丙方進(jìn)行妥善保管，乙方保管原始憑證復(fù)印件

38、。9.4基金資金賬目核對(duì)乙方應(yīng)每季度與丙方就基金（甲方）劃款記錄（乙方根據(jù)丙方發(fā)送的劃款指令的實(shí)際情況編制的甲方劃撥資金的金額、用途等記錄）和資金賬目進(jìn)行核對(duì)。如有不符，雙方應(yīng)及時(shí)聯(lián)系，查明原因，按照 “誰(shuí)出錯(cuò)誰(shuí)調(diào)整 ”的原則進(jìn)行調(diào)整。對(duì)于其中的重大差異，乙方應(yīng)及時(shí)向甲方做出報(bào)告。9.5基金明細(xì)表的編制與核對(duì)基金明細(xì)表主要指投資項(xiàng)目明細(xì)表、股權(quán)登記明細(xì)表等業(yè)務(wù)統(tǒng)計(jì)表格。丙方每季度編制，乙方進(jìn)行復(fù)核，如發(fā)現(xiàn)雙方不符，應(yīng)做出相應(yīng)調(diào)整，并將調(diào)整后加蓋雙方印章的明細(xì)表送交甲方。9.6基金財(cái)務(wù)報(bào)表的編制與復(fù)核9.6.1雙方各自按有關(guān)規(guī)定編制甲方（基金）財(cái)務(wù)報(bào)表，財(cái)務(wù)報(bào)表編制完成后，丙方應(yīng)將財(cái)務(wù)報(bào)表交給乙

39、方進(jìn)行復(fù)核。財(cái)務(wù)報(bào)表每季度編制一次。9.6.2乙方收到丙方編制的甲方（基金）財(cái)務(wù)報(bào)表后，進(jìn)行獨(dú)立的復(fù)核。核對(duì)不符時(shí)，應(yīng)及時(shí)通知丙方并共同查找原因，進(jìn)行調(diào)整，直至雙方數(shù)據(jù)完全一致。核對(duì)無(wú)誤后，雙方應(yīng)在核對(duì)過(guò)的甲方（基金）財(cái)務(wù)報(bào)表上分別加蓋甲方公章和乙方托管業(yè)務(wù)章，一式兩份，雙方各保存一份。9.7乙方有義務(wù)協(xié)助丙方對(duì)外接受甲方年度審計(jì)、工商年檢等。第十章資產(chǎn)保管報(bào)告10.1乙方應(yīng)在每會(huì)計(jì)年度結(jié)束三十 （30）個(gè)工作日內(nèi)，向甲方提交上年度甲方 資19XX 基金和 XX 基金管理人與 XX 銀行之資金保管協(xié)議產(chǎn)保管報(bào)告。主要內(nèi)容包括但不限于： 該年度甲方資產(chǎn)的主要指標(biāo)、 主要業(yè)績(jī)指標(biāo)、乙方履行本協(xié)議的

40、情況。年度資產(chǎn)保管報(bào)告還應(yīng)說(shuō)明丙方對(duì)甲方資產(chǎn)的投資運(yùn)作是否嚴(yán)格按照本協(xié)議的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行。 如果甲方認(rèn)為必要，乙方還應(yīng)在甲方要求的期限內(nèi)提供季度和中期 資產(chǎn)保管報(bào)告。季度、中期和年度資產(chǎn)保管報(bào)告的格式及內(nèi)容要求見(jiàn)附件九。10.2乙方根據(jù)本協(xié)議規(guī)定不再擔(dān)任托管人之日后十（ 10）個(gè)工作日內(nèi)，乙方應(yīng)向甲方和丙方或其指定人員提交一份關(guān)于托管情況的報(bào)告。第十一章基金有關(guān)文件檔案的保存11.1在本協(xié)議有效期內(nèi)，甲方和乙方應(yīng)各自建立嚴(yán)密的內(nèi)控制度，完整保存各自取得的甲方的所有原始憑證、記賬憑證、原始單據(jù)、企業(yè)賬冊(cè)、交易記錄、出資持有人名冊(cè)和合同等文件至少十二（ 12）年。11.2以甲方名義簽署的一切與甲方投

41、資業(yè)務(wù)有關(guān)的合同、協(xié)議、章程、決議、備忘錄等法律文件及其附件的復(fù)印件（加蓋甲方公章），應(yīng)由乙方負(fù)責(zé)保管至少十二（ 12）年，以上合同正本由甲方保管。11.3如果甲方變更基金托管人，乙方有義務(wù)將其保管的前述文檔移交甲方或甲方指定的繼任托管人。11.4甲方清算后的賬冊(cè)保管由甲方清算委員會(huì)做出決議并決定賬冊(cè)保管及其他相關(guān)費(fèi)用的列支。第十二章基金可分配資金的分配20XX 基金和 XX 基金管理人與 XX 銀行之資金保管協(xié)議12.1甲方（基金）存續(xù)期間的可分配資金的分配按照基金或合伙協(xié)議和甲方與丙方簽署的委托管理協(xié)議的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。12.2丙方應(yīng)提前向乙方提供全體出資人的收款賬戶。 如出資人收款賬戶發(fā)生

42、變更，丙方也應(yīng)提前書(shū)面告知乙方。12.3丙方在發(fā)出可分配資金分配劃款指令時(shí)， 應(yīng)向乙方提供書(shū)面正式的分配方案，乙方根據(jù)本協(xié)議第 8.5 條和 8.6 條的約定對(duì)分配總額、分配證明文件以及劃款指令的要素進(jìn)行復(fù)核后辦理劃款。出資人資金到賬情況由丙方與各出資人核對(duì)。如發(fā)生任何退回、未到賬或不足額等問(wèn)題，乙方根據(jù)丙方的書(shū)面指令進(jìn)行處理。12.4若甲方出資人數(shù)量超過(guò)十（ 10）人以上，丙方須為乙方完成劃款提供必須的協(xié)助和配合。第十三章基金的費(fèi)用與績(jī)效分成支付13.1甲方承擔(dān)的費(fèi)用包括以下種類(lèi)：13.1.1 支付給丙方的基金管理費(fèi)。13.1.2 支付給乙方的基金托管費(fèi)。13.1.3 甲方的運(yùn)營(yíng)費(fèi)用。13.

43、2甲方的運(yùn)營(yíng)費(fèi)用13.2.1 （1）除非基金合伙協(xié)議、委托管理協(xié)議和本協(xié)議另有約定，下列開(kāi)支項(xiàng)目列入甲方運(yùn)營(yíng)費(fèi)用，由甲方另行承擔(dān)： A ）甲方辦理注冊(cè)登記、資格審查、免稅手續(xù)等產(chǎn)生的費(fèi)用、以及稅收與其他政府收費(fèi)； B ）甲方發(fā)生的自身的年報(bào)審計(jì)費(fèi)、律師費(fèi)、評(píng)估費(fèi)、公證費(fèi)、合伙人會(huì)議會(huì)議費(fèi)、股權(quán)交易21XX 基金和 XX 基金管理人與 XX 銀行之資金保管協(xié)議費(fèi)、變更登記、工商年檢、信息披露費(fèi)及各項(xiàng)行政性收費(fèi)； C）為維護(hù)甲方利益而聘請(qǐng)獨(dú)立第三方出具法律建議、融資建議、稅收建議、會(huì)計(jì)建議（包括審計(jì)）而發(fā)生的律師費(fèi)、顧問(wèn)費(fèi)、稅務(wù)師費(fèi)、評(píng)估師費(fèi)、咨詢師費(fèi)、會(huì)計(jì)師費(fèi)等（但與投資項(xiàng)目篩選評(píng)價(jià)、投資決策、

44、投資后管理和項(xiàng)目投資退出決策有關(guān)的該等費(fèi)用除外） ；D）管理、運(yùn)用或處分甲方資產(chǎn)的過(guò)程中發(fā)生的稅費(fèi)和其他政府規(guī)費(fèi)性質(zhì)的交易費(fèi)用、甲方年審銀行專(zhuān)戶余額詢證費(fèi)、銀行專(zhuān)戶管理費(fèi)、銀行劃款手續(xù)費(fèi)、證券開(kāi)戶費(fèi)、證券交易手續(xù)費(fèi)、證券交易印花稅、企業(yè)印花稅、營(yíng)業(yè)稅金及附加； E）甲方自身的文件或賬冊(cè)的制作及印刷費(fèi)用； F）丙方為維護(hù)甲方的權(quán)利以甲方為主體提起訴訟或仲裁所發(fā)生的解決糾紛費(fèi)用； G）在甲方已實(shí)際支付對(duì)某一項(xiàng)目投資款的情況下，與該投資項(xiàng)目篩選評(píng)價(jià)、 投資決策、投資后管理和項(xiàng)目投資退出決策有關(guān)的律師費(fèi)、顧問(wèn)費(fèi)、稅務(wù)師費(fèi)、評(píng)估師費(fèi)、咨詢師費(fèi)、會(huì)計(jì)師費(fèi)等費(fèi)用均由被投資項(xiàng)目方承擔(dān)，在被投資項(xiàng)目方不承擔(dān)的情

45、況下再由甲方承擔(dān)； H）甲方終止時(shí)的清算費(fèi)用； I）甲方合伙人會(huì)議確認(rèn)應(yīng)由本基金承擔(dān)的其他費(fèi)用。13.2.2 （2）上述各項(xiàng)運(yùn)營(yíng)費(fèi)用， 均由丙方向乙方發(fā)送劃款指令， 同時(shí)提供相關(guān)的發(fā)票、單據(jù)、函件、協(xié)議等有效的證明文件，乙方確認(rèn)無(wú)誤后辦理劃款?；疬\(yùn)作過(guò)程中所涉及的稅務(wù)問(wèn)題，國(guó)家法律政策有明文規(guī)定的，按照國(guó)家的有關(guān)法律、法規(guī)和政策辦理。 對(duì)于法律、法規(guī)和政策沒(méi)有明文規(guī)定的稅務(wù)問(wèn)題，按照政府部門(mén)的相關(guān)通知或丙方的書(shū)面通知辦理。13.2.3 丙方因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或甲方財(cái)產(chǎn)的損失，以及處理與甲方資產(chǎn)運(yùn)作無(wú)關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用等不列入甲方運(yùn)營(yíng)費(fèi)用，而應(yīng)由丙方承擔(dān)。13.2.4 如果

46、因丙方原因?qū)е录追阶罱K沒(méi)有實(shí)際全額支付對(duì)某一項(xiàng)目的投資款，則上述已列入甲方運(yùn)營(yíng)費(fèi)用中的、和該項(xiàng)目相關(guān)的所有費(fèi)用均應(yīng)從甲方運(yùn)營(yíng)費(fèi)用中扣回，改由丙方承擔(dān)。22XX 基金和 XX 基金管理人與 XX 銀行之資金保管協(xié)議13.3丙方基金管理費(fèi)的計(jì)提與支付方式 :13.3.1年度固定的基金管理費(fèi)的支付標(biāo)準(zhǔn)和計(jì)提基礎(chǔ)依基金所處運(yùn)作階段不同而不同。具體如下： A）在基金投資期和投資延長(zhǎng)期，年管理費(fèi)為基金認(rèn)繳出資總額的 2%； B）在基金回收期，年管理費(fèi)為基金認(rèn)繳出資總額的1.5%； C）在基金回收延長(zhǎng)期，年管理費(fèi)為基金未收回投資額的1%。13.3.2年度固定的基金管理費(fèi)在基金存續(xù)期間每年分兩期預(yù)付，每次支付

47、全年應(yīng)支付數(shù)額的一半。自基金成立后每滿半年后 10 日內(nèi)將下一期間管理費(fèi)劃入基金管理人銀行賬戶，首筆管理費(fèi)支付時(shí)間為委托管理協(xié)議簽署之日起10 日內(nèi)，支付期間為基金成立日至成立滿半年之日。13.3.3如果對(duì)丙方的委托因任何原因在甲方存續(xù)期屆滿前終止，則預(yù)支給丙方的相關(guān)半年期管理費(fèi)應(yīng)根據(jù)丙方在該半年期內(nèi)實(shí)際管理的天數(shù)進(jìn)行折算，并向甲方退回折算后應(yīng)退還的部分。13.3.4在計(jì)算某一計(jì)算期間的固定管理費(fèi)時(shí)，應(yīng)按計(jì)算當(dāng)日甲方認(rèn)繳出資總額或未收回投資額為基礎(chǔ)計(jì)算該計(jì)算期間的固定的基金管理費(fèi)。甲方認(rèn)繳出資總額或未收回投資額在該計(jì)算期間內(nèi)減少或增加的，應(yīng)按日計(jì)算減少額或增加額對(duì)該計(jì)算期間固定基金管理費(fèi)的影響

48、，并應(yīng)在下一計(jì)算期間的固定基金管理費(fèi)中予以增減。13.4丙方績(jī)效分成 (業(yè)績(jī)獎(jiǎng)勵(lì) )的計(jì)提與支付13.4.1甲方經(jīng)營(yíng)期間取得的可分配資金的分配原則為“先回本后分利 ”，具體分配順序如下：首先讓甲方所有合伙人（包括丙方）按實(shí)繳出資比例回收其實(shí)繳出資額。實(shí)繳出資額全部回收后如有余額，則按20%和 80%的比例在丙方和甲方合伙人（包括丙方）之間進(jìn)行分配。 甲方合伙人（包括丙方） 所獲得的 80% 的收益按其相對(duì)實(shí)繳出資比例進(jìn)行分配。13.4.2 丙方績(jī)效分成由丙方在獲得甲方書(shū)面核準(zhǔn)后向乙方發(fā)送績(jī)效分成劃款指令，23XX 基金和 XX 基金管理人與 XX 銀行之資金保管協(xié)議乙方對(duì)經(jīng)過(guò)甲方核準(zhǔn)的劃款指令

49、和相關(guān)附件進(jìn)行書(shū)面復(fù)核，在劃款指令指定的付款有效日期當(dāng)天（工作時(shí)間）從托管賬戶內(nèi)支付給丙方指定收款賬戶。13.5乙方托管費(fèi)的計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式13.5.1 托管費(fèi)的計(jì)提方法和計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)托管費(fèi)按甲方實(shí)際托管的資金總額的0.1%/年收取，按月計(jì)提，按季支付，每季的前五個(gè)工作日內(nèi)支付上一季度的托管費(fèi)。13.5.2 托管費(fèi)的計(jì)算方式、支付時(shí)間和程序托管費(fèi)每季度支付一次。甲方于每年度按季分四次向托管人支付托管費(fèi)，費(fèi)率為上條規(guī)定的費(fèi)率。托管費(fèi)按當(dāng)月末甲方實(shí)際托管的資金總額所對(duì)應(yīng)的托管費(fèi)率計(jì)提。托管費(fèi)每季末計(jì)算， 每季度支付一次， 由丙方向托管人發(fā)送托管費(fèi)劃付指令，托管人復(fù)核后無(wú)誤后于每季度初前五個(gè)工作日內(nèi)將上一季度的托管費(fèi)從基金資產(chǎn)中一次性支取，若遇法定節(jié)假日、休息日等，支付日期順延。13.6基金匯劃費(fèi)用乙方辦理甲