2022年反洗錢培訓(xùn)總結(jié)_1

1、高品質(zhì)文檔2022年反洗錢培訓(xùn)總結(jié) 一、狠抓了反洗錢非現(xiàn)場監(jiān)管的基礎(chǔ)性工作。第一，結(jié)合寶雞市反洗錢工作的實(shí)際狀況，將反洗錢工作劃分為“綜合崗和非現(xiàn)場監(jiān)管崗”，明確2個(gè)崗位反洗錢崗位職責(zé)和工作流程，制定了“寶雞市反洗錢非現(xiàn)場監(jiān)管崗位職責(zé)”以及工作流程。第二，為進(jìn)一步加強(qiáng)對金融機(jī)構(gòu)反洗錢工作的監(jiān)督和管理，提高金融機(jī)構(gòu)高管人員的反洗錢意識，強(qiáng)化內(nèi)部管理，制定了寶雞中支反洗錢監(jiān)管工作約見談話制度，進(jìn)一步規(guī)范了反洗錢非現(xiàn)場監(jiān)管工作，為今后更好地實(shí)施反洗錢非現(xiàn)場監(jiān)管奠定了基礎(chǔ)。第三，對XX年度的非現(xiàn)場監(jiān)管報(bào)表及有關(guān)資料，根據(jù)統(tǒng)一規(guī)范的模式，制作了“檔案名目”，重新進(jìn)行了裝訂，實(shí)現(xiàn)了“標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一，規(guī)范管理”檔

2、案的目的。 二、仔細(xì)完成了前3個(gè)季度的3次非現(xiàn)場監(jiān)管報(bào)表匯總和監(jiān)管報(bào)告。面對反洗錢工作人員少、而1、2季度非現(xiàn)場監(jiān)管報(bào)表實(shí)行人工匯總的狀況，克服了被監(jiān)管金融機(jī)構(gòu)多達(dá)27家的現(xiàn)實(shí)，不厭其煩地催收報(bào)表，仔細(xì)細(xì)致，一絲不茍匯總每一個(gè)數(shù)字，保證了非現(xiàn)場監(jiān)管匯總表數(shù)字的精確牢靠。 在3季度實(shí)施金融機(jī)構(gòu)新版非現(xiàn)場報(bào)表報(bào)送工作中，一是準(zhǔn)時(shí)向各家金融機(jī)構(gòu)拷貝了新版報(bào)表模版、人行和金融機(jī)構(gòu)主報(bào)告機(jī)構(gòu)代碼，接口規(guī)范手冊和分行有關(guān)文件等資料。二是制作了金融機(jī)構(gòu)基本信息采集表，分發(fā)給金融機(jī)構(gòu)，同時(shí)要求金融機(jī)構(gòu)精確填寫, 做到系統(tǒng)中各單位組織機(jī)構(gòu)代碼標(biāo)識唯一，確保了金融機(jī)構(gòu)信息庫的完整精確性。三是建立完善了各網(wǎng)點(diǎn)報(bào)表聯(lián)

3、絡(luò)員機(jī)制，便于消失問題隨時(shí)溝通聯(lián)系，保證了新版報(bào)表報(bào)送推廣工作的順當(dāng)開展。四是加大了新版報(bào)表審核力度，對金融機(jī)構(gòu)提交的報(bào)表,嚴(yán)格根據(jù)統(tǒng)一格式和內(nèi)容進(jìn)行審核，發(fā)覺報(bào)表數(shù)據(jù)填制錯(cuò)誤或與實(shí)際業(yè)務(wù)明顯不符的，經(jīng)急躁講解輔導(dǎo)后,讓其返回重新填報(bào)，對于格式填制不規(guī)范的，與報(bào)送人員一起進(jìn)行訂正，直至精確導(dǎo)入。這些措施的實(shí)施，使金融機(jī)構(gòu)3季度報(bào)表填報(bào)質(zhì)量較以前有了顯著提高。 三、實(shí)施了“反洗錢非現(xiàn)場監(jiān)管信息補(bǔ)充報(bào)送通知”制定，用足用活反洗錢監(jiān)管手段。為了提高各金融機(jī)構(gòu)非現(xiàn)場監(jiān)管報(bào)表數(shù)字的精確性，依據(jù)反洗錢非現(xiàn)場監(jiān)管方法的有關(guān)規(guī)定，先后對非現(xiàn)場監(jiān)管報(bào)表報(bào)送質(zhì)量不高、存在明顯問題的農(nóng)信社寶雞辦事處、太平洋壽險(xiǎn)寶雞

4、分公司、農(nóng)業(yè)進(jìn)展銀行寶雞分行、人民財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)寶雞公司、農(nóng)業(yè)銀行寶雞分行5家金融機(jī)構(gòu)，下發(fā)了5份反洗錢非現(xiàn)場監(jiān)管信息補(bǔ)充報(bào)送通知書，“補(bǔ)報(bào)通知”不但起到了警示作用，而且促使金融機(jī)構(gòu)重視了非現(xiàn)場監(jiān)管報(bào)表和信息報(bào)送，報(bào)表質(zhì)量有了根本性的轉(zhuǎn)變。 四、對2家金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行了約見談話。為了使各金融機(jī)構(gòu)達(dá)到“熟悉問題，引起重視，樂觀協(xié)作，力爭做好”的監(jiān)管目標(biāo)，8月份，針對XX年上半年反洗錢非現(xiàn)場監(jiān)管報(bào)表報(bào)送狀況和現(xiàn)場檢查存在問題，對存在問題相對較多的農(nóng)行岐山縣支行和農(nóng)行隴縣支行2家縣級金融機(jī)構(gòu)的主管行長和反洗錢主管部門負(fù)責(zé)人進(jìn)行了約見談話，其管轄人行縣支行主管反洗錢工作的副行長和反洗錢專干也一起參與了談話。 談

5、話會重點(diǎn)闡述了2家金融機(jī)構(gòu)在反洗錢非現(xiàn)場和現(xiàn)場工作中存在的問題或違規(guī)事實(shí)，剖析存在問題的根源、性質(zhì)和可能造成的危害，仔細(xì)聽取了其就存在問題或違規(guī)事實(shí)的陳述和解釋。并對這2家金融機(jī)構(gòu)反洗錢工作提出了建議和要求，其詳細(xì)為內(nèi)容為：提高熟悉，加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)；轉(zhuǎn)變觀念，規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)；加強(qiáng)基礎(chǔ)工作，完善反洗錢工作機(jī)制；加強(qiáng)培訓(xùn)和訓(xùn)練，提高人員素養(yǎng)。 五、開展了非現(xiàn)場監(jiān)管報(bào)表的培訓(xùn)。為了更進(jìn)一步做好金融機(jī)構(gòu)非現(xiàn)場監(jiān)管報(bào)表的報(bào)送工作，先后3次就非現(xiàn)場監(jiān)管報(bào)表進(jìn)行了業(yè)務(wù)培訓(xùn)。在3月份全市人行系統(tǒng)培訓(xùn)會上，重點(diǎn)對各縣支行反洗錢專管員進(jìn)行了非現(xiàn)場7張報(bào)表的要素填寫培訓(xùn)；在7月份召開的以“迎奧運(yùn)保平安”為主題的寶雞市第5次金融

6、機(jī)構(gòu)聯(lián)席會上，重點(diǎn)對各金融機(jī)構(gòu)非現(xiàn)場報(bào)表的報(bào)送狀況進(jìn)行了講評；10月份，舉辦了寶雞市金融機(jī)構(gòu)非現(xiàn)場監(jiān)管報(bào)表專題培訓(xùn)班，培訓(xùn)實(shí)行演示講解、現(xiàn)場解答等方式，對非現(xiàn)場監(jiān)管報(bào)表的填報(bào)格式、填報(bào)內(nèi)容、留意事項(xiàng)、上報(bào)時(shí)間等方面進(jìn)行了詳細(xì)、具體的講解。使與會人員基本把握了報(bào)表填報(bào)方法，為按時(shí)保質(zhì)完成反洗錢非現(xiàn)場監(jiān)管報(bào)表報(bào)送工作打下了基礎(chǔ)。 六、反洗錢宣揚(yáng)有特色，重實(shí)效。第一，新年伊始，反洗錢管理部門經(jīng)過仔細(xì)預(yù)備，反復(fù)修改，在寶雞電信部門的大力幫助下，為全行全部電話制作了配備電話彩鈴，使打電話成為宣揚(yáng)反洗錢政策法規(guī)的一個(gè)陣地。這一創(chuàng)新的反洗錢宣揚(yáng)形式，不僅是在反洗錢工作中力求創(chuàng)新的新嘗試，而且也將反洗錢宣揚(yáng)工

7、作提高了一個(gè)新水平。從宣揚(yáng)效果來看，社會各界普遍感覺這樣的反洗錢宣揚(yáng)形式，成本低，效果好，簡潔易記，深化人心。第二，為了進(jìn)一步增加社會各界的反洗錢意識，形成全民參加、共同遏制洗錢犯罪的良好社會氛圍。9月份，寶雞中支與工商銀行寶雞分行聯(lián)手開展以“預(yù)防打擊洗錢犯罪，營造綠色金融環(huán)境”為主題的反洗錢宣揚(yáng)周活動(dòng)。由于宣揚(yáng)預(yù)備充分，內(nèi)容豐富，現(xiàn)場前來觀看展板和詢問的人員絡(luò)繹不絕，各網(wǎng)點(diǎn)參與宣揚(yáng)人員統(tǒng)一著裝，采納電子顯示屏、懸掛橫幅、張貼海報(bào)、現(xiàn)場講解、散發(fā)反洗錢宣揚(yáng)折頁等方式，向廣闊群眾宣揚(yáng)什么是洗錢，洗錢的社會危害性，反洗錢法律法規(guī)以及公民應(yīng)擔(dān)當(dāng)?shù)姆聪村X義務(wù)等內(nèi)容，使群眾對反洗錢有了明確的熟悉，收到了預(yù)期的社會效果。 七、加強(qiáng)了反洗錢非現(xiàn)場監(jiān)管的調(diào)研工作。為了使反洗錢工作上水平，解決目前反洗錢工作中存在的實(shí)際問題，在搞好日常監(jiān)管工作的同時(shí)，就反洗錢非現(xiàn)場監(jiān)管的有關(guān)現(xiàn)實(shí)問題進(jìn)行了深化調(diào)查和討論，撰寫了寶雞市金融機(jī)構(gòu)反洗錢非現(xiàn)場監(jiān)管狀況的調(diào)查報(bào)告、反洗錢非現(xiàn)場監(jiān)管存在問題及對策、建議對反洗錢統(tǒng)計(jì)報(bào)表做適當(dāng)調(diào)整等3篇調(diào)研報(bào)告，3篇調(diào)研報(bào)告均被分行網(wǎng)站轉(zhuǎn)載，其中，建議對反洗錢統(tǒng)計(jì)報(bào)表做適當(dāng)調(diào)整被寶雞