內(nèi)蒙古2015年期貨從業(yè)資格：期貨及衍生品的功能和作用考試試題

1、內(nèi)蒙古2015年期貨從業(yè)資格：期貨及衍生品的功能和作用考試試題一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，只有一個(gè)最符合題意） 1、美元較歐元貶值，此時(shí)最佳策略為_。 A賣出美元期貨，同時(shí)賣出歐元期貨 B買入歐元期貨，同時(shí)買入美元期貨 C賣出美元期貨，同時(shí)買入歐元期貨 D買入美元期貨，同時(shí)賣出歐元期貨 2、期貨公司繳納的期貨投資者保障基金在其（）中列示。 A資產(chǎn) B營業(yè)成本 C資本金 D負(fù)債3、王某、黃某、李某均欲應(yīng)聘該職位，根據(jù)張某、王某、黃某、李某具備的下列條件，你覺得（）可能會(huì)被期貨公司錄用。 A張某?？飘厴I(yè)，從事期貨業(yè)務(wù)10余年 B王某獲得法學(xué)碩士學(xué)位，畢業(yè)后一直從事律師行業(yè)

2、C黃某本科學(xué)歷，在期貨公司從事期貨業(yè)務(wù)達(dá)5年之久 D李某曾經(jīng)擔(dān)任某期貨公司的董事，但尚未獲得期貨從業(yè)人員資格 4、2月中旬，豆粕現(xiàn)貨價(jià)格為2760元/噸，我國某飼料廠計(jì)劃在4月份購進(jìn)1000噸豆粕，決定利用豆粕期貨進(jìn)行套期保值。 該廠_5月份豆粕期貨合約。 A買入100手 B賣出100手 C買入200手 D賣出200手5、某投資者以267美分/蒲式耳的權(quán)利金買入執(zhí)行價(jià)格為450美分/蒲式耳的看漲期權(quán)，當(dāng)標(biāo)的物期貨合約價(jià)格上漲為470美分/蒲式耳時(shí)，則該看漲期權(quán)的時(shí)間價(jià)值為_。 A6.375美分/蒲式耳 B20美分/蒲式耳 C0美分/蒲式耳 D6.875美分/蒲式耳 6、由于某一特定商品的期貨價(jià)

3、格和現(xiàn)貨價(jià)格在同一市場環(huán)境中會(huì)受到相同的經(jīng)濟(jì)因素的影響和制約，因而兩個(gè)市場的價(jià)格變動(dòng)趨勢_。 A相反 B一般相同 C不一定 D完全相同 7、（）對(duì)期貨市場實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。 A中國期貨業(yè)協(xié)會(huì) B中國證監(jiān)會(huì) C中國證券業(yè)協(xié)會(huì) D國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) 8、期貨交易所應(yīng)當(dāng)向（）報(bào)送財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。 A期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu) B國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) C期貨公司 D非期貨公司結(jié)算會(huì)員 9、會(huì)員制期貨交易所要在6月25日召開會(huì)員大會(huì)，則應(yīng)當(dāng)在（）前通知所有會(huì)員。 A6月15日 B6月18日 C6月20日 D6月22日 10、操作上保守穩(wěn)健，目的在于取得長期穩(wěn)定的低風(fēng)險(xiǎn)收益的基金是_。 A共同基

4、金 B對(duì)沖基金 C商品投資基金 D套利基金11、下列關(guān)于中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)的說法，不正確的是（）。 A中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)為全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì) B中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)的章程由理事會(huì)制定 C中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)的章程要報(bào)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案 D中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)理事會(huì)成員通過選舉產(chǎn)生 12、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)是（）。 A事業(yè)單位 B企業(yè)法人 C社會(huì)團(tuán)體法人 D從事期貨經(jīng)營的機(jī)構(gòu) 13、某期貨交易所會(huì)員現(xiàn)有可流通的國債200萬元，該會(huì)員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實(shí)有貨幣資金為60萬元，則該會(huì)員有價(jià)證券沖抵保證金的金額不得高于（）萬元。 A200 B50 C160 D24014、直接進(jìn)入期貨交易所交易大廳內(nèi)

5、進(jìn)行期貨交易的，必須是（）。 A自然人 B國有企業(yè) C投機(jī)客戶 D期貨交易所會(huì)員 15、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔(dān)任董事長、副總經(jīng)理分別達(dá)5年、4年之久，張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。2008年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴(kuò)大，達(dá)到1.5億元，于是該期貨公司開始申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算會(huì)員資格。根據(jù)以上情況，回答下列問題： 題，如果期貨公司經(jīng)審查確定丁作為本公司的副總經(jīng)理，根據(jù)規(guī)定，甲的任職資格還要經(jīng)過（）的批準(zhǔn)。 A中國證監(jiān)會(huì) B期貨業(yè)協(xié)會(huì) C中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu) D期貨交易所 16、以下關(guān)于期貨的結(jié)算說法，錯(cuò)誤的是_。 A期貨的結(jié)算實(shí)行每日盯市制度，即客戶開倉后，當(dāng)天的盈虧是

6、將交易所結(jié)算價(jià)與客戶開倉價(jià)比較的結(jié)果，在此之后，平倉之前，客戶每天的單日盈虧是交易所前一交易日結(jié)算價(jià)與當(dāng)天結(jié)算價(jià)比較的結(jié)果 B客戶平倉后，其總盈虧可以由其開倉價(jià)與其平倉價(jià)的比較得出，也可由所有的單日盈虧累加得出 C期貨的結(jié)算實(shí)行每日結(jié)算制度，客戶在持倉階段每天的單日盈虧都將直接在其保證金賬戶上劃撥。當(dāng)客戶處于贏利狀態(tài)時(shí)，只要其保證金賬戶上的金額超過初始保證金的數(shù)額，則客戶可以將超過部分提現(xiàn);當(dāng)處于虧損狀態(tài)時(shí)，一旦保證金余額低于維持保證金的數(shù)額，則客戶必須追加保證金，否則就會(huì)被強(qiáng)制平倉 D客戶平倉之后的總盈虧是其保證金賬戶最初數(shù)額與最終數(shù)額之差 17、湯某是某期貨公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官，任職期間，由于

7、過度操勞，身體狀況欠佳，于是向期貨公司董事會(huì)提出辭職申請(qǐng)。根據(jù)規(guī)定，湯某應(yīng)當(dāng)提前（）日向董事會(huì)提出。 A10 B15 C30 D60 18、期貨交易所中層管理人員的任免應(yīng)報(bào)（）備案。 A中國期貨業(yè)協(xié)會(huì) B本交易所會(huì)員大會(huì) C本交易所理事會(huì) D中國證監(jiān)會(huì) 19、法規(guī)、政策規(guī)定向投資者承諾或保證收益，情節(jié)嚴(yán)重的，由中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)（） A暫停從業(yè)人員資格6個(gè)月至12個(gè)月 B撤銷期貨從業(yè)人員資格并在2年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請(qǐng) C撤銷期貨從業(yè)人員資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請(qǐng) D公開通報(bào)批評(píng) 20、期貨經(jīng)紀(jì)公司客戶的開戶資料應(yīng)至少保留（）年。 A3 B5 C10 D20 21、期

8、貨交易和交割的時(shí)間順序是_。 A同步進(jìn)行 B通常交易在前，交割在后 C通常交割在前，交易在后 D無先后順序22、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時(shí)，經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的期貨交易，但限制的時(shí)間最多為（）個(gè)交易日。 A5 B10 C20 D3023、期貨公司任用境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例不得超過公司經(jīng)理層人員總數(shù)的（）。 A15% B20% C30% D50%24、期貨公司辦理（）事項(xiàng)，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起20日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。 A變更注冊(cè)資本 B變更公司形式 C破產(chǎn) D變更3%以上的股權(quán)25、某投資者在5月份以4.5

9、美元/盎司的權(quán)利金買入一張執(zhí)行價(jià)格為400美元/盎司的6月份黃金看跌期權(quán)，結(jié)果最后交割日的價(jià)格上漲為450美元/盎司，則該投資者損失_。 A45.5美元/盎司 B54.5美元/盎司 C50美元/盎司 D4.5美元/盎司二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，有多個(gè)符合題意） 1、下列選項(xiàng)中，關(guān)于股票期貨的說法，正確的有_。 A股票期貨是以單只股票或窄基股票指數(shù)作為標(biāo)的物的期貨合約 B目前全球絕大多數(shù)股票期貨都是窄基股票期貨 C股票期貨出現(xiàn)于20世紀(jì)80年代后期 D2001年1月29日，美國One Chicago交易所首次推出以英國、歐洲大陸和美國的藍(lán)籌股為標(biāo)的物的股票期貨交易 2、

10、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對(duì)證券、期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前，進(jìn)行下列（）行為，情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金。 A散布虛假信息 B買入或者賣出該證券 C從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易 D泄露該信息3、關(guān)于中國證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨交易所的監(jiān)管描述正確的有（）。 A中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)為期貨市場出現(xiàn)異常情況的，可以決定采取延遲開市、暫停交易、提前閉市等必要的風(fēng)險(xiǎn)處置措施 B中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)為有必

11、要的，可以對(duì)期貨交易所高級(jí)管理人員實(shí)施提示 C中國證監(jiān)會(huì)可以向期貨交易所派駐督察員 D中國證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨交易所的市場監(jiān)管是行政義務(wù)，中國證監(jiān)會(huì)不得向交易所收取任何費(fèi)用 4、當(dāng)履行期貨期權(quán)合約后，_。 A看漲期權(quán)的買方持有多頭期貨頭寸 B看漲期權(quán)的賣方持有空頭期貨頭寸 C看跌期權(quán)的買方持有空頭期貨頭寸 D看跌期權(quán)的賣方持有多頭期貨頭寸5、趙某是某期貨公司從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，趙某為了發(fā)展業(yè)務(wù)，對(duì)其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員經(jīng)常出去賭錢，現(xiàn)在欠了很多賭債，千萬不要把自己的期貨交易委托給他管理。根據(jù)以上信息，回答下列問題： 期貨業(yè)協(xié)會(huì)在調(diào)查趙某的違規(guī)行為時(shí)，發(fā)現(xiàn)趙某曾經(jīng)利用自己職務(wù)上的便利侵吞公司財(cái)產(chǎn)

12、，已經(jīng)構(gòu)成了犯罪，對(duì)此，期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)該（）。 A向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告 B移交司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任 C直接對(duì)其進(jìn)行刑事處罰 D對(duì)其進(jìn)行行政處罰后再移交司法機(jī)關(guān)處理 6、套期保值是指在期貨市場上買進(jìn)或賣出與現(xiàn)貨商品或資產(chǎn)品種_的期貨合約，從而在期貨和現(xiàn)貨兩個(gè)市場之間建立盈虧沖抵機(jī)制，以規(guī)避價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)的一種交易方式。 A品種相同或相關(guān) B數(shù)量相等或相當(dāng) C方向相同 D月份相同或相近 7、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔(dān)任董事長、副總經(jīng)理分別達(dá)5年、4年之久，張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。2008年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴(kuò)大，達(dá)到1.5億元，于是該期貨公司開始申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算會(huì)員

13、資格。根據(jù)以上情況，回答下列問題： 如果期貨公司在經(jīng)營過程中，由于業(yè)務(wù)發(fā)展需要，要招聘一個(gè)副總經(jīng)理，下列幾位人員前來應(yīng)聘，其中可能被招聘的是（）。 A甲取得學(xué)士學(xué)位，曾經(jīng)在某期貨公司從事期貨業(yè)務(wù)達(dá)3年 B乙取得博士學(xué)位，曾經(jīng)在銀行工作5年，準(zhǔn)備參見期貨從業(yè)人員資格考試 C丙大專畢業(yè)，曾經(jīng)在某公司擔(dān)任10年的會(huì)計(jì) D丁本科畢業(yè)，此前從事了6年的律師工作，現(xiàn)已具有期貨從業(yè)人員資格 8、期貨交易所會(huì)員享有的權(quán)利包括（）。 A參加會(huì)員大會(huì)，行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán) B按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使申訴權(quán) C聯(lián)名提議召開會(huì)員大會(huì) D按照規(guī)定轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格 9、業(yè)務(wù)活動(dòng)、財(cái)務(wù)狀況等進(jìn)行檢查。 A詢問期

14、貨公司及其營業(yè)部的工作人員，要求其對(duì)被檢查事項(xiàng)作出解釋、說明 B查閱、復(fù)制與被檢查事項(xiàng)有關(guān)的文件、資料 C查詢期貨公司及其營業(yè)部的期貨保證金賬戶 D檢查期貨公司及其營業(yè)部的交易、結(jié)算及財(cái)務(wù)等電腦系統(tǒng) 10、下列關(guān)于成交量的說法，正確的是_。 A成交量是指一段時(shí)間(一般分5分鐘、15分鐘、30分鐘、1小時(shí)、1日、1周1個(gè)月和1年等)里買入的合約總數(shù)或賣出的合約總數(shù) B每一交割月份合約中，全體買方買入的合約總數(shù)必然與全體賣方賣出的合約總數(shù)相等，因此，合約成交量的統(tǒng)計(jì)通常只計(jì)算其中一方成交的合約數(shù) C在中國內(nèi)地，不同期貨交易所對(duì)合約成交量的統(tǒng)計(jì)有所差異，中國金融期貨交易所采取單邊計(jì)算，而其他三家期貨

15、交易所采取雙邊計(jì)算 D成交量水平可以反映市場價(jià)格運(yùn)動(dòng)的強(qiáng)烈程度。成交量越大，則反映出市場的強(qiáng)烈程度越高11、期權(quán)按照標(biāo)的物不同，可以分為金融期權(quán)和商品期權(quán)，下列屬于金融期權(quán)的是_。 A利率期貨 B股票指數(shù)期權(quán) C外匯期權(quán) D能源期權(quán) 12、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔(dān)任董事長、副總經(jīng)理分別達(dá)5年、4年之久，張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。2008年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴(kuò)大，達(dá)到1.5億元，于是該期貨公司開始申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算會(huì)員資格。根據(jù)以上情況，回答下列問題： 假設(shè)總經(jīng)理李某在外出辦理業(yè)務(wù)過程中，不小心將公司的期貨業(yè)務(wù)經(jīng)營許可證遺失，對(duì)此，期貨公司應(yīng)當(dāng)（）。 A在3

16、0日內(nèi)在中國證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊或者媒體上聲明作廢 B請(qǐng)求中國證監(jiān)會(huì)公告聲明作廢 C持登載聲明向中國證監(jiān)會(huì)重新申領(lǐng) D公告期滿后向中國證監(jiān)會(huì)重新申領(lǐng) 13、在我國，期貨公司應(yīng)當(dāng)保證期貨（）資料的完整和安全。 A交易 B結(jié)算 C交割 D價(jià)格14、下列關(guān)于商品供給的說法，正確的是_。 A供給是指在一定時(shí)期內(nèi)，在各種可能的價(jià)格下，生產(chǎn)者愿意并且能夠提供的商品或勞務(wù)的數(shù)量 B一般來說，在其他條件不變的情況下，一種商品的市場價(jià)格越高，生產(chǎn)者越愿意為市場提供較多的產(chǎn)品數(shù)量，即：價(jià)格越高，供給量越大;價(jià)格越低，供給量越小，這就是“供給法則” C在商品自身價(jià)格不變的條件下，生產(chǎn)成本上升會(huì)減少利潤，從而使得商品的供

17、給量增加。相反，生產(chǎn)成本下降會(huì)增加利潤，從而使得商品的供給量減少 D一般而言，生產(chǎn)技術(shù)水平的提高可以降低生產(chǎn)成本，增加生產(chǎn)者的利潤，生產(chǎn)者會(huì)進(jìn)一步提高產(chǎn)量 15、在我國，任何單位或者個(gè)人不得違規(guī)使用（）進(jìn)行期貨交易。 A信貸資金 B財(cái)政資金 C自有資金 D銀行資金 16、證券公司申請(qǐng)中間介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的（）等制度。 A風(fēng)險(xiǎn)隔離 B合規(guī)檢查 C內(nèi)部控制 D業(yè)務(wù)規(guī)則 17、股票指數(shù)期貨交易的特點(diǎn)有_。 A以現(xiàn)金交收和結(jié)算 B以小博大 C套期保值 D投機(jī) 18、變更或者終止結(jié)算協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)在簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議之日起3個(gè)工作日內(nèi)向（）報(bào)告。 A協(xié)議雙方住所地的中國證監(jiān)會(huì)

18、派出機(jī)構(gòu) B期貨交易所 C中國期貨業(yè)協(xié)會(huì) D期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu) 19、（）依法對(duì)期貨市場客戶開戶實(shí)行自律管理。 A財(cái)政部 B中國期貨業(yè)協(xié)會(huì) C期貨交易所 D中國證監(jiān)會(huì) 20、暫停期貨從業(yè)人員從業(yè)資格6個(gè)月至12個(gè)月的情形包括（）。 A期貨從業(yè)人員拒絕中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)調(diào)查或檢查 B期貨從業(yè)人員獲取不正當(dāng)利益 C期貨從業(yè)人員向投資者隱瞞重要事項(xiàng) D期貨從業(yè)人員違反保密義務(wù)，泄露、傳遞他人未公開的重要信息 21、下列關(guān)于成交量和持倉量關(guān)系的說法，正確的是_。 A成交量和持倉量的變化可以反映合約交易的活躍程度和投資者的預(yù)期 B只有當(dāng)新的買入者和賣出者同時(shí)入市時(shí)，持倉量才會(huì)增加，同時(shí)成交量增加 C當(dāng)買賣雙方有一方做平倉交易時(shí)(即換手)，持倉