管理制度及業(yè)務流程管理辦法-審核版

1、管理制度及業(yè)務流程管理辦法第一章總則第一條 為了加強西安君愛企業(yè)管理咨詢有限公司管理制度及業(yè)務流程管理的程序化、規(guī)范化，結合實際，制定本管理辦法第二條 公司管理制度是公司員工在經(jīng)營 管理活動中須共同遵守的 規(guī)定和準則的總稱，其表現(xiàn)形式或組成包括組織機構設計、 職能部門 劃分及職能分工、崗位工作說明，專業(yè)管理制度、業(yè)務流程、管理表 單等管理制度類文件。第三條 公司實施管理制度及業(yè)務流程管理的目標是規(guī)范管理， 統(tǒng)一 業(yè)務流程標準，集中反映和逐級落實公司內部控制和風險管理要求， 明確管理職責，達到“職責清晰、管理有序、精簡高效、風險可控” 的管理目的。第四條 本制度適用于公司經(jīng)管層所有部門及人員。第

2、二章組織機構和職責范圍第五條公司總經(jīng)辦（戰(zhàn)略規(guī)劃部）為公司管理制度及業(yè)務流程管理 的主管部門，行政人事部配合總經(jīng)辦負責完善公司的相關管理制度及 業(yè)務流程管理的工作，總經(jīng)辦（戰(zhàn)略規(guī)劃部）主要職責包括：（一）負責擬定公司經(jīng)營與管理制度流程規(guī)劃和方案擬定、推進管理 制度及流程的組織協(xié)調與監(jiān)督工作；（二）負責根據(jù)公司內部控制管理的需要， 建立和完善公司層面的管 理制度及業(yè)務流程管理相關規(guī)定；（三）負責對公司各部門（單位）制定的管理制度及業(yè)務流程內控有 效性審查與評估；（四）負責業(yè)務流程 方案的設計與維護；（五）指導參與公司各部門（單位）業(yè)務流程規(guī)范設計、專題改進研討。第六條 公司各部門（單位）應按照業(yè)

3、務分工，分級落實制度及業(yè)務 流程管理責任，各部門（單位）負責人為所負責部門和業(yè)務的管理制 度及業(yè)務流程負責人，其主要職責包括：（一）負責制訂本部門（單位）內部管理制度及業(yè)務流程；（二）負責規(guī)范本部門（單位）主管業(yè)務的管理制度及業(yè)務流程，參與相關業(yè)務流程的設計和改進討論；（三）負責本部門（單位）業(yè)務流程設計與優(yōu)化，流程專題改進研討； （四）負責本部門（單位）制度及業(yè)務流程的運行及管理等相關工作； （五）負責本部門（單位）流程的解釋。第七條 跨部門或跨業(yè)務的制度及業(yè)務流程的編制，按照職責分工，由總經(jīng)辦（戰(zhàn)略規(guī)劃部）牽頭組織，并與相關部門溝通協(xié)調， 各部門 應予以配合。第八條 公司總經(jīng)辦（戰(zhàn)略規(guī)劃部

4、）負責對公司管理制度及業(yè)務流程 的制定、運行和執(zhí)行情況進行監(jiān)督和檢查評價。第三章管理制度和業(yè)務流程設計第九條公司管理制度應包括以下基本要素：專業(yè)或職能方面的規(guī)范 性標準、流程或程序、規(guī)則性的控制、檢查、獎懲等因素組合而成的。 公司制定的業(yè)務流程充包括以下基本要素：為符合公司管理制度要求 而設定事項或文件流轉程序、路徑，關鍵控制，以及對應的操作崗位。 第十條公司在制定管理制度時，應注意按照公司經(jīng)營管理的控制要 求，對公司經(jīng)營和業(yè)務管理的模式、標準、管理授權，流程和程序控 制、監(jiān)督考核等方面做出具體的安排和描述。第十一條 業(yè)務流程設計應當符合以下基本要求：（一）符合業(yè)務流程端到端的設計理念，準確描

5、述業(yè)務流程的整體走 向。（二）業(yè)務流程設計應與規(guī)章制度保持一致（三）統(tǒng)一業(yè)務流程結構、統(tǒng)一記錄表單，實現(xiàn)業(yè)務流程管理的標準化、信息化。第十二條 業(yè)務流程應包括四方面的基本內容：流程圖框架、流程符號、文本內容（動詞）、流程說明。（一）流程圖框架構流程圖應明確流程的名稱、所屬部門、編號。對于跨職能流程圖由流程涉及的部門及一系列的活動組成，原則上橫向以審批部門（責任人）為指引，縱向以工作內容對應橫向審批部門（責任人），以此來確定各個活動之間應有特定的流向，明確輸入資 源與輸出成果統(tǒng)一記錄表單 并上報公司總經(jīng)辦（戰(zhàn)略規(guī)劃部）。（二）流程符號作業(yè)流程以統(tǒng)一流程符號表達，對流程圖基本符號明確如下:符號意義

6、表示流程圖開始、表示過程中的一個參與步驟 /動作，不具有否決權表示過程中的判斷步驟，可決定流程終止或打回,>流程線，表達步驟間的前后關系二表示該步驟/動作的內容為計劃、報告的編制流程圖終止（三）流程說明流程說明是對流程圖的適用范圍， 步驟和環(huán)節(jié)、流程關鍵控制點進行 詳細的說明與補充等。關鍵控制點是指流程中需要重點注意和控制的關鍵環(huán)節(jié)，提出該環(huán)節(jié)需要著重注意的問題。第四章管理制度和業(yè)務流程的審批和發(fā)布第十三條管理制度和業(yè)務流程的起草：由各業(yè)務主管或職能部門負 責。公司在戰(zhàn)略、業(yè)務、組織結構或部門職責發(fā)生調整以及需要優(yōu)化時， 各業(yè)務主管或職能部門應根據(jù)各自職能對管理制度和業(yè)務流程進行 調整。

7、第十四條 管理制度和業(yè)務流程的征求意見（會審）：管理制度和業(yè) 務流程的草案應送交關聯(lián)業(yè)務部門（單位）征求意見。起草部門對會 簽部門提出的建議意見應進行甄別采納， 并結合會審合理建議進行修 改完善。第十五條管理制度和業(yè)務流程的審核：制度和流程草案經(jīng)匯總會審 意見并修改完善后，送交內控管理部門審 （復）核。內控管理部門主 要對內容的完整性及與其他流程和制度之間的銜接等方面進行審查。第十六條管理制度和業(yè)務流程的批準：經(jīng)營管理制度和業(yè)務流程報 經(jīng)公司經(jīng)管會議審議批準；按照公司章程規(guī)定需報經(jīng)公司董事 局審批 的基本管理制度和業(yè)務流程，經(jīng)公司經(jīng)理團審議后，提交董事局審議 批準。第十七條管理制度和業(yè)務流程的

8、頒行：經(jīng)營管理制度和業(yè)務流程報 經(jīng)管會審議批準后，由公司總經(jīng)理簽發(fā)，總經(jīng)辦（戰(zhàn)略規(guī)劃部）備案; 公司基本管理制度和業(yè)務流程報董事 局審議批準后，由公司董事會主 席或董事局有權人簽發(fā)，總經(jīng)辦（戰(zhàn)略規(guī)劃部）予以歸檔并報董事會 局備案。第五章制度及業(yè)務流程運行與監(jiān)督改進第十八條 管理制度及業(yè)務流程一經(jīng)發(fā)布，公司各部門（單位）應嚴 格執(zhí)行，并將具體責任落實到工作崗位。第十九條 公司頒發(fā)的管理制度及業(yè)務流程， 作為審計、測試與檢查的內控有效性的基本依據(jù)。第二十條 各部門（單位）按照業(yè)務管理要求，對所管理業(yè)務的管理 制度及業(yè)務流程設計與執(zhí)行情況進行監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)問題及時優(yōu)化。第二十一條 公司總經(jīng)辦（戰(zhàn)略規(guī)

9、劃部）通過管理層測試與專項檢查，對制度及業(yè)務流程的執(zhí)行情況進行監(jiān)督檢查、改進。第六章附則第二十二條 本管理辦法由公司 總經(jīng)辦（戰(zhàn)略規(guī)劃部）負責解釋、修 tT 0第二十三條 本管理辦法經(jīng)公司 總經(jīng)理或董事會批準，自頒布之日起 施行。附件：1.管理制度及業(yè)務流程審批流程圖2.管理制度及業(yè)務流程審批表工作流程開始審核管理制度及業(yè)務流程審批流程圖流程項目普通管理制度及業(yè)務流程審批所屬公司西安君愛企業(yè)管埋咨詢有限公司管控部門總經(jīng)辦（戰(zhàn)略規(guī)劃部）編R參與部門職能部門（經(jīng)辦）t關聯(lián)部門 （會審）行政人事部（審核）J總經(jīng)辦（戰(zhàn)略 規(guī)劃部）（復核）1經(jīng)營層/所有層 最高管理機構 （審議/審批）經(jīng)管會或董事局審議/審批結束說明：適用于公司管理制度和業(yè)務流程。行政人事部負責公司所有制度流程的合理性與合規(guī)性審核、制度執(zhí)行的監(jiān)督、獎懲等。管理制度及業(yè)務流程審批表相關決策人（簽發(fā)：）經(jīng)管會 審議意見